Klienta riska noteikšanas, klienta izpētes, klienta padziļinātas izpētes un informācijas tehnoloģiju risinājumu nodrošināšanas prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldības jomā Latvijas Bankas 17.09.2024. noteikumi Nr. 316/ LV, 19.09.2024.

Noteikumi par kārtību, kādā kredītiestāde sniedz Latvijas Bankai informāciju par klientiem un klientu veiktajiem darījumiem, sniedzamās informācijas apjomu un apkopošanas prasībām Latvijas Bankas 27.05.2024. noteikumi Nr. 301/ LV, 29.05.2024.

Noteikumi par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risku pārvaldības personālresursu nodrošināšanu un personāla apmācības prasībām Latvijas Bankas 25.03.2024. noteikumi Nr. 278/ LV, 27.03.2024.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.12.2022. noteikumi Nr. 235/ LV, 29.12.2022.

Noteikumi par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku Latvijas Bankas 24.10.2022. noteikumi Nr. 226/ LV, 26.10.2022.

Par Latvijas Bankas 2019. gada 16. jūlija noteikumu Nr. 176 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu" atzīšanu par spēku zaudējušiem Latvijas Bankas 03.10.2022. noteikumi Nr. 222/ LV, 04.10.2022.

Noteikumi par informācijas aktualizēšanas prasībām kopīgajā klienta izpētes rīkā un kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojuma sniedzēja licencēšanu un uzraudzību Ministru kabineta 05.07.2022. noteikumi Nr. 396/ LV, 07.07.2022.

Noteikumi par aizdomīgu darījumu ziņojumu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu Ministru kabineta 17.08.2021. noteikumi Nr. 550/ LV, 19.08.2021.

Informācijas par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem apkopošanas un sniegšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 06.07.2021. noteikumi Nr. 82/ LV, 12.07.2021.

Klientu izpētes, klientu padziļinātās izpētes un riska skaitliskā novērtējuma sistēmas izveides un informācijas tehnoloģiju prasību normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 12.01.2021. noteikumi Nr. 5/ LV, 18.01.2021.

Sadarbības ar trešajām personām un prasību darījuma attiecībām ar klientiem, kuru identifikācijā vai izpētē izmantoti trešās personas pakalpojumi, normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.01.2021. noteikumi Nr. 4/ LV, 12.01.2021.

Kredītiestāžu korespondentattiecību nodibināšanas un uzturēšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.01.2021. noteikumi Nr. 3/ LV, 12.01.2021.

Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā persona var iesniegt un Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata ziņojumu par finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 22.12.2020. noteikumi Nr. 241/ LV, 11.01.2021.

Maksājumu pakalpojumu sniedzēju izpētes un darījumu uzraudzības normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.09.2020. noteikumi Nr. 182/ LV, 07.10.2020.

Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentiestāžu tīklu, sagatavošanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.09.2020. noteikumi Nr. 183/ LV, 07.10.2020.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga izvērtējuma veikšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 01.09.2020. noteikumi Nr. 148/ LV, 14.09.2020.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldības personālresursu un personāla apmācības nodrošināšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 11.08.2020. noteikumi Nr. 125/ LV, 18.08.2020.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 21.07.2020. noteikumi Nr. 101/ LV, 28.07.2020.

Finanšu izlūkošanas dienesta priekšnieka amata pretendentu atlases noteikumi Ministru kabineta 17.12.2019. noteikumi Nr. 656/ LV, 19.12.2019.

Noteikumi par veidlapas paraugu ziņojumam par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā Ministru kabineta 19.11.2019. noteikumi Nr. 530/ LV, 21.11.2019.

Noteikumi par informācijas apjomu, ko sniedz Valsts ieņēmumu dienests par politiski nozīmīgām personām, un tās pieprasīšanas, izsniegšanas un glabāšanas kārtību Ministru kabineta 27.08.2019. noteikumi Nr. 406/ LV, 13.09.2019.

Līdzekļu pārvedumiem pievienojamās informācijas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 04.09.2019. noteikumi Nr. 144/ LV, 12.09.2019.

Noteikumi par kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem Ministru kabineta 27.08.2019. noteikumi Nr. 408/ LV, 06.09.2019.

Noteikumi par sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu Ministru kabineta 27.08.2019. noteikumi Nr. 407/ LV, 06.09.2019.

Klientu izpētes, klientu padziļinātās izpētes un skaitliskā riska novērtējuma sistēmas izveides normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 21.08.2019. noteikumi Nr. 135/ LV, 29.08.2019.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga izvērtējuma veikšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 08.08.2019. noteikumi Nr. 125/ LV, 15.08.2019.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu Latvijas Bankas 16.07.2019. noteikumi Nr. 176/ LV, 18.07.2019.

Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu un kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem Ministru kabineta 02.07.2019. noteikumi Nr. 281/ LV, 09.07.2019.

Līdzekļu pārvedumiem pievienojamās informācijas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 09.04.2019. noteikumi Nr. 72/ LV, 15.04.2019.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019. noteikumi Nr. 1/ LV, 11.01.2019.

Noteikumi par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasībām patērētāja kreditēšanas un parāda atgūšanas pakalpojumu sniedzējiem Ministru kabineta 13.11.2018. noteikumi Nr. 705/ LV, 21.11.2018.

Kārtība, kādā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekts veic klienta neklātienes identifikāciju Ministru kabineta 03.07.2018. noteikumi Nr. 392/ LV, 05.07.2018.

Noteikumi par Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra informācijas izsniegšanas un citiem maksas pakalpojumiem Ministru kabineta 27.03.2018. noteikumi Nr. 191/ LV, 29.03.2018.

Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 09.01.2018. noteikumi Nr. 3/ LV, 15.01.2018.

Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 09.01.2018. noteikumi Nr. 2/ LV, 15.01.2018.

Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 20.12.2017. noteikumi Nr. 208/ LV, 28.12.2017.

Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu un kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem Ministru kabineta 14.11.2017. noteikumi Nr. 674/ LV, 23.11.2017.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu Latvijas Bankas 30.10.2017. noteikumi Nr. 158/ LV, 08.11.2017.

Kredītiestāžu korespondentattiecību nodibināšanas un uzturēšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 22.08.2017. noteikumi Nr. 122/ LV, 28.08.2017.

Maksājumu pakalpojumu sniedzēju izpētes un darījumu uzraudzības normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 22.08.2017. noteikumi Nr. 121/ LV, 28.08.2017.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizacijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldības informācijas tehnoloģiju nodrošinājuma normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.12.2016. noteikumi Nr. 219/ LV, 30.12.2016.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldības personālresursu un personāla apmācības nodrošināšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 20.12.2016. noteikumi Nr. 214/ LV, 27.12.2016.

Informācijas par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem apkopošanas un sniegšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. noteikumi Nr. 197/ LV, 05.12.2016.

Sadarbības ar trešajām personām un prasību darījuma attiecībām ar klientiem, kuru identifikācijā vai izpētē izmantoti trešās personas pakalpojumi, normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. noteikumi Nr. 196/ LV, 05.12.2016.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.09.2016. noteikumi Nr. 154/ LV, 27.09.2016.

Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā persona iesniedz un Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata ziņojumu par finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 17.08.2016. noteikumi Nr. 139/ LV, 23.08.2016.

Noteikumi par valstīm un starptautiskajām organizācijām, kuras sastādījušas to personu sarakstus, kas tiek turētas aizdomās par iesaistīšanos teroristiskās darbībās vai masu iznīcināšanas ieroču izgatavošanā, glabāšanā, pārvietošanā, lietošanā vai izplatīšanā Ministru kabineta 08.03.2016. noteikumi Nr. 138/ LV, 10.03.2016.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.01.2016. noteikumi Nr. 25/ LV, 02.02.2016.

Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. noteikumi Nr. 234/ LV, 30.12.2015.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu Latvijas Bankas 15.09.2014. noteikumi Nr. 141/ LV, 16.09.2014.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas izveides ieteikumi kapitālsabiedrībām, kas saņēmušas Latvijas Bankas licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai Latvijas Bankas 13.05.2009. ieteikumi Nr. 37/ LV, 19.05.2009.

Noteikumi par valstīm un starptautiskajām organizācijām, kuras sastādījušas to personu sarakstus, kas tiek turētas aizdomās par iesaistīšanos teroristiskās darbībās Ministru kabineta 13.01.2009. noteikumi Nr. 36/ LV, 20.01.2009.

Noteikumi par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienesta darbinieku darba samaksas sistēmu Ministru kabineta 22.12.2008. noteikumi Nr. 1098/ LV, 30.12.2008.

Kārtība, kādā valsts un pašvaldību institūcijas sniedz informāciju Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam Ministru kabineta 22.12.2008. noteikumi Nr. 1092/ LV, 30.12.2008.

Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu un kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem Ministru kabineta 22.12.2008. noteikumi Nr. 1071/ LV, 29.12.2008.

Noteikumi par to trešo valstu sarakstu, kuru normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā ir līdzvērtīgas Eiropas Savienības tiesību aktu prasībām Ministru kabineta 25.11.2008. noteikumi Nr. 966/ LV, 02.12.2008.

Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.08.2008. noteikumi Nr. 125/ LV, 02.09.2008.

Finanšu sektora attīstības padomes nolikums Ministru kabineta 03.04.2007. noteikumi Nr. 233/ LV, 11.04.2007.