Darbības ar dokumentu

Tiesību akts: spēkā esošs

Attēlotā redakcija: 20.12.2022. - ... / Spēkā esošā

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 201

Rīgā 2020. gada 27. oktobrī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 44 5. p.)

Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai

(Noteikumu nosaukums FKTK 13.12.2022. noteikumu Nr. 217 redakcijā)

Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.¹ daļu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astoto daļu
(FKTK 13.12.2022. noteikumu Nr. 217 redakcijā)

I. Vispārīgie jautājumi

1. "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā – noteikumi) ir saistoša Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ārvalstu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm (tālāk tekstā visas kopā – iestāde).

(FKTK 13.12.2022. noteikumu Nr. 217 redakcijā)

1.¹ Dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, dalībvalsts mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, finanšu pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība (tālāk tekstā – pārvaldītājsabiedrība), kura saņēmusi atļauju atbilstoši Kredītiestāžu likuma 33.³ panta otrajai daļai, iesniedz dokumentus par tās valdes locekļiem atbilstoši šajos noteikumos noteiktajai kārtībai.

(FKTK 29.03.2022. noteikumu Nr. 35 redakcijā)

2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā iestāde iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (tālāk tekstā – Komisija) dokumentus valdes priekšsēdētāja, valdes locekļa, padomes priekšsēdētāja, padomes locekļa, risku direktora, par darbības atbilstības kontroli atbildīgās personas, iekšējā audita dienesta vadītāja, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas, ārvalsts kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles vai kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles citā dalībvalstī vadītāja, prokūrista un sabiedrības kontroliera (tālāk tekstā – amatpersona) amata kandidātu piemērotības novērtēšanai.

(FKTK 13.12.2022. noteikumu Nr. 217 redakcijā)

II. Informācijas par amatpersonām sniegšana

3. Lai Komisija pārliecinātos par šo noteikumu 2. punktā minētās amatpersonas atbilstību Kredītiestāžu likuma vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām, iestāde, pirms amata kandidāts sāk pildīt savus pienākumus vai tiek atkārtoti ievēlēts tajā pašā amatā, iesniedz Komisijai šādus dokumentus:

3.1. rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;

3.2. iestādes kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai tā projektu, kas satur lēmumu vai apliecina nodomu par amatpersonas kandidatūras izvirzīšanu attiecīgā amata pienākumu pildīšanai;

3.3. amatpersonas kandidatūru raksturojošos dokumentus: piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu (1. pielikums vai 4. pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot amatus) un izglītības dokumentu un goda rakstu (apbalvojumu, t.sk. kā vadītājam) kopijas. Ja iespējams, pievieno atsauksmes no darba devējiem par pēdējiem trim gadiem;

3.4. iestādes veikto kandidāta piemērotības novērtējumu;

3.5. valsts kompetentas institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka amatpersonas kandidāts (tikai nerezidentiem) nav persona, kura norādīta Kredītiestāžu likuma 25. panta pirmajā daļā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta trešajā daļā;

3.6. informāciju par iestādes padomes vai valdes locekļu funkciju sadalījumu pēc amatpersonas kandidāta ievēlēšanas vai pārvēlēšanas amatā, t.sk. iestādes organizatorisko struktūru, kurā skaidri norādītas pakļautībā esošās struktūrvienības;

3.7. amatpersonas kandidāta apliecinājumu par atļauju personas datu apstrādei:

3.7.1. mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 2. pielikumu;

3.7.2. nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 3. pielikumu;

3.7.3. ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 5. pielikumu.

(Grozīts ar FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

4. Šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz šādā kārtībā:

4.1. mazāk nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība un pārvaldītājsabiedrība, kas nav atzīta par nozīmīgu, šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz Komisijai;

4.2. nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde un pārvaldītājsabiedrība, kas ir atzīta par nozīmīgu, šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz elektroniski, izmantojot Eiropas Centrālās bankas pārziņā esošo informācijas apmaiņas portālu (tālāk tekstā – IMAS portāls), saite uz kuru ir pieejama Komisijas tīmekļa vietnē. Šo noteikumu 3.3. punktā norādīto piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde un pārvaldītājsabiedrība, kas ir atzīta par nozīmīgu, iesniedz, aizpildot IMAS portālā pieejamo tiešsaistes formu, ar kuras saturu var iepazīties Komisijas tīmekļa vietnē.

(FKTK 29.03.2022. noteikumu Nr. 35 redakcijā, kas grozīta ar FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

4.¹ Ja izmaiņas iestādes vai pārvaldītājsabiedrības amatpersonu sastāvā tiek plānotas būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas procesa ietvaros, persona paziņojumam par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu pievieno šo noteikumu 3.3., 3.5., 3.6. un 3.7. punktā norādīto informāciju un dokumentus. Persona, sagatavojot šajā punktā norādītos dokumentus, neaizpilda sadaļas, kuras ir jāaizpilda iestādei.

(FKTK 29.03.2022. noteikumu Nr. 35 redakcijā, kas grozīta ar FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

4.² Ja iestādes valdes vai padomes locekļi tiek atcelti no amata Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma 33. panta pirmās daļas 4. punktā vai 41. panta pirmās daļas 3. punktā noteiktajā kārtībā un tiek iecelti jauni iestādes valdes vai padomes locekļi, iestāde nekavējoties iesniedz Komisijai dokumentus par jaunajām amatpersonām. Jauno amatpersonu piemērotības novērtēšanu Komisija veic atbilstoši šajos noteikumos noteiktajai kārtībai.

(FKTK 13.09.2022. noteikumu Nr. 166 redakcijā, kas grozīta ar FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

5. Ja izmaiņas iestādes padomes sastāvā ir notikušas, vienam vai vairākiem padomes locekļiem atstājot amatu, izņemot gadījumu, kad vienlaicīgi tiek samazināts arī iestādes statūtos noteiktais padomes locekļu skaits, iestāde Komisijai iesniedz šo noteikumu 3. punktā minētos dokumentus par tiem padomes locekļiem, kas tiek ievēlēti no jauna. Ja padomes locekļi, kuri tiek ievēlēti amatā atkārtoti, netiek atkārtoti vērtēti, iestāde to pamato iesniegumā.

(Grozīts ar FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

6. Kredītiestāde 10 darbdienu laikā pēc attiecīgā lēmuma pieņemšanas Uzņēmumu reģistrā informē Komisiju par izmaiņām kredītiestādes padomes vai valdes locekļu sastāvā vai ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītāja maiņu.

7. Iestāde rakstveidā, paskaidrojot iemeslus, paziņo Komisijai, ja amatpersona netiek ievēlēta (iecelta) amatā vai pārtrauc pildīt amata pienākumus.

(Grozīts ar FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

8. Ja amatpersonai kāda būtiska notikuma vai apstākļu dēļ mainās tās piemērotības novērtējums, iestāde par to informē Komisiju.

(Grozīts ar FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

III. Iesniegumu un paziņojumu izskatīšanas kārtība

9. Šo noteikumu 4.¹ punktā minētajā gadījumā iesniegtie dokumenti tiek izskatīti termiņos, kādos izskata paziņojumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu.

(Grozīts ar FKTK 29.03.2022. noteikumiem Nr. 35; FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

9.¹ Ievērojot šo noteikumu 4.² punktā minēto apstākļu radīto steidzamību, Komisija šo noteikumu 4.² punktā minētajos gadījumos iesniegtos dokumentus izskata 30 dienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas, izvērtējumu veicot jau pēc attiecīgo amatpersonu iecelšanas amatā.

(FKTK 13.09.2022. noteikumu Nr. 166 redakcijā)

10. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.

11. Ārvalstu fizisko un juridisko personu dokumenti ir jālegalizē, ja vien Latvijas Republikas likumos vai Latvijas Republikas Saeimas apstiprinātajos starptautiskajos līgumos nav noteikta cita kārtība. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar tulkojumu latviešu valodā vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.

12. Ja iesniegumu vai citu dokumentu izskatīšanas laikā šajos noteikumos minētajos dokumentos tiek izdarīti grozījumi, kredītiestāde nekavējoties iesniedz Komisijai attiecīgos precizētos dokumentus.

13. Iestāde var neiesniegt Komisijai dokumentus, kuri ir iegūstami no Latvijas Republikas publiskajiem reģistriem.

(Grozīts ar FKTK 13.12.2022. noteikumiem Nr. 217)

14. Ja šajos noteikumos noteiktajos gadījumos iesniedzami dokumenti, kuri jau ir Komisijas rīcībā un kuros ietvertajā informācijā nav notikušas izmaiņas, tad attiecīgos dokumentus neiesniedz atkārtoti un iesniegumā Komisijai norāda, kad attiecīgie dokumenti ir iesniegti Komisijai un ka tajos ietvertajā informācijā no iesniegšanas brīža Komisijai nav notikušas izmaiņas.

IV. Noslēguma jautājums

(Nodaļa svītrota ar FKTK 29.03.2022. noteikumiem Nr. 35)

15. (Svītrots ar FKTK 29.03.2022. noteikumiem Nr. 35)

Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības tiesību aktiem

(FKTK 13.12.2022. noteikumu Nr. 217 redakcijā)

Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no:

1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK;

2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvas 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile

1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201

(Pielikums grozīts ar FKTK 13.09.2022. noteikumiem Nr. 166)

PIEMĒROTĪBAS UN ATBILSTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA

Anketas aizpildīšanas mērķis

Šajā anketā ietvertā informācija sniegs iespēju veikt amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtējumu kredītiestāžu uzraudzības ietvaros. Anketa interpretējama saistībā ar Direktīvas 2013/36/ES (KPD IV)¹ 91. pantu un atbilstoši Kredītiestāžu likumam un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201 "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai".

Uz visiem anketas jautājumiem jāsniedz precīzas un pilnīgas atbildes. Ja sniegtā informācija būs neprecīza vai nepilnīga, anketas apstrāde var ieilgt. Par nepatiesas, nepilnīgas vai maldinošas informācijas sniegšanu apzināti vai nolaidības dēļ var tikt piemērots sods saskaņā ar normatīvajiem aktiem, un tas var radīt šaubas par amatā apstiprināmās personas piemērotību.

Lūdzam ņemt vērā, ka saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.³ daļu Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai Eiropas Centrālā banka uzsāk amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtēšanu pēc visu nepieciešamo dokumentu saņemšanas. Papildus norādītajai informācijai gan amatā apstiprināmajai personai, gan kredītiestādei ir pienākums atklāt Finanšu un kapitāla tirgus komisijai jebkādu informāciju, kuru tai būtu pamatots iemesls zināt.

Kam jāizpilda un jāparaksta anketa

Amatā apstiprināmā persona un kredītiestāde ir līdzatbildīgas par pilnīgas un precīzas informācijas sniegšanu Finanšu un kapitāla tirgus komisijai saistībā ar iecelšanu (ierosināto) amatā. Attiecīgie apliecinājumi un paraksti attiecas uz visu šajā anketā ietverto informāciju. Kredītiestādes vārdā anketa jāparaksta personai(-ām), kas ir pilnvarota(-s) pārstāvēt kredītiestādi saistībā ar amatpersonu piemērotības novērtējumu.

Kā jāiesniedz anketa

Aizpildīta un parakstīta veidlapa jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai kopā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvo noteikumu Nr. 201 "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai" 3. punktā minētajiem dokumentiem.

Kā anketa tiks apstrādāta

Mazāk nozīmīgo uzraudzīto kredītiestāžu anketas apstrādās Finanšu un kapitāla tirgus komisija un paziņos kredītiestādei novērtējuma rezultātu. Nozīmīgo uzraudzīto kredītiestāžu anketas kopīgi apstrādās Finanšu un kapitāla tirgus komisija un Eiropas Centrālā banka. Novērtējuma rezultātu kredītiestādei paziņos Eiropas Centrālā banka.

Ar ko sazināties jautājumu gadījumā

Neskaidrību gadījumā lūdzam sazināties ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju (tālr. 6777 4800; e-pasts: fktk@fktk.lv).

Amatā apstiprināmās personas apliecinājums

Ar šo apakšā parakstījusies persona:

apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga;

apliecina, ka nekavējoties paziņos kredītiestādei un Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā informācijā;

atļauj Finanšu un kapitāla tirgus komisijai pieprasīt ziņas un iegūt papildu informāciju, kas, pēc tās viedokļa, ir atbilstoša, lai noskaidrotu un apstiprinātu informāciju, ko tā uzskata par svarīgu atbilstības un piemērotības novērtējuma veikšanai;

apliecina, ka apzinās pienākumus, kas noteikti Eiropas un nacionālajos tiesību aktos un starptautiskajos standartos, tostarp noteikumos, ētikas kodeksos, norādījumos, vadlīnijās un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas, Eiropas Centrālās bankas un Eiropas Banku iestādes izdotajos noteikumos vai direktīvās, kas attiecas uz amatu, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, un apstiprina apņemšanos nodrošināt turpmāku atbilstību tiem.

Vārds un uzvārds:

Paraksts:

Datums:

* Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību.

Kredītiestādes apliecinājums

Ar šo apakšā parakstījusies persona:

apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga;

apliecina, ka kredītiestāde nekavējoties paziņos Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā informācijā;

apliecina, ka kredītiestāde ir pieprasījusi visu informāciju, kas nepieciešama, lai novērtētu amatā apstiprināmās personas piemērotību, un ka tā ir rūpīgi izvērtējusi šo informāciju, pieņemot lēmumu par amatā apstiprināmās personas atbilstību un piemērotību;

apliecina, ka funkcijas, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, apraksts precīzi atspoguļo tos kredītiestādes darbības aspektus, par kuriem atbildību kredītiestāde vēlas uzticēt amatā apstiprināmajai personai;

apstiprina, ka kredītiestāde, pamatojoties uz pienācīgu un rūpīgu pārbaudi un izvērtējusi normatīvajos aktos noteikto atbilstības un piemērotības kritēriju izpildi, uzskata, ka amatā apstiprināmā persona ir atbilstoša un piemērota attiecīgās funkcijas izpildei saskaņā ar šo anketu;

apstiprina, ka kredītiestāde ir informējusi amatā apstiprināmo personu par normatīvajos aktos noteiktajiem pienākumiem, kas saistīti ar attiecīgās funkcijas izpildi saskaņā ar šo anketu;

apstiprina, ka ir pilnvarota sagatavot šo paziņojumu/iesniegumu un kredītiestādes vārdā sniegt šos apliecinājumus un parakstīt anketu.

Kredītiestādes nosaukums:

Vārds un uzvārds:

Amats:

Paraksts:

Datums:

* Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību.

1. Ziņas par kredītiestādi un amatā apstiprināmo personu

A.	Informācija par kredītiestādi
	Ziņas par kredītiestādi, kas iesniedz anketu (nosaukums/valsts reģistrācijas numurs/LEI kods)
	Kredītiestādes kontaktpersona (vārds un uzvārds/e-pasts/tālruņa numurs)
	Vai kredītiestāde ir nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde KPD IV izpratnē?	JĀ NĒ
B.	Personas dati
	Vārds un uzvārds
	Vārds
	Uzvārds
	Zinātniskais, profesionālais nosaukums, tituls
	Vārda varianti
	Iepriekšējais vārds/uzvārds
	Vārds
	Uzvārds
	Vārda/uzvārda maiņas datums un iemesls
	Pašreizējā dzīvesvieta
	Adrese
	Pilsēta
	Valsts
	Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums)
	Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums)
	Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas)
	Adrese
	Pilsēta
	Valsts
	Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums)
	Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums)
	Cita informācija
	Dzimšanas datums
	Dzimšanas vieta
	Pilsonība
	Derīgas personas apliecības/pases numurs
	Personas apliecības/pases izdevējvalsts
	Personas apliecības/pases derīguma termiņš
	Kontakttālruņa numurs (norādīt arī valsts kodu)
	E-pasta adrese

C.	Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu/neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā
	Uzraudzības iestādes nosaukums	Organizācijas vai iestādes nosaukums	Amats un pienākumi	Sākuma datums	Beigu datums	Novērtējuma datums	Novērtējuma slēdziens (neapstiprināšanas gadījumā sniegt skaidrojumu D. punktā)


D.	Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, norādīt iemeslus

2. Amats, par kuru tiek iesniegta anketa

A.	Lūdzam norādīt amatu, kuru kredītiestādē pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai)
	Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši kredītiestādes organizatoriskajai struktūrai
	Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs kredītiestādē: Valdes priekšsēdētājs (CEO) Valdes loceklis Valdes loceklis (CRO) Valdes loceklis (CCO) Valdes loceklis (CFO) Padomes priekšsēdētājs Padomes loceklis Iekšējā audita dienesta vadītājs Risku direktors Par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona Ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītājs Kredītiestādes filiāles citā dalībvalstī vadītājs Prokūrists Cits amats (lūdzam norādīt): Klikšķiniet šeit, lai ievadītu tekstu.
B.	Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim(-iem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs kredītiestādē (ja tādas ir)

	Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir)

C.	Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu
	Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums
	Plānotais amata pilnvaru termiņš
	Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu, uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumu kredītiestādē

	Vai iesniegums tiek iesniegts atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu

D.	Saistība starp amatā apstiprināmo personu un kredītiestādi
	Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris/akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot)

3. Reputācija

A.	Vai Jums² iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t.i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvajā lietā (t.sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus

B.	Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t.i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t.sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus

C.	Vai Jūs esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t.sk. atzīšana par nepiemērotu komercsabiedrības direktora/vadītāja amatam, atcelšana no atbildīga amata u.tml.)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

D.	Vai esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura bankrotējusi, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota bankrota, maksātnespējas vai līdzīga procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad apstiprināts process)

E.	Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

F.	Vai esat iekļauts(-a) kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

G.	Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

H.	Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

I.	Vai kredītiestāde ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu?	JĀ NĒ
	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu

4. Pieredze

Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts)

Studiju joma

Studiju periods

Izglītības iestāde (universitāte, studiju centrs)

Praktiskā pieredze kredītiestāžu/finanšu jomā

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums³

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

Līdz

Aiziešanas iemesls

Cita būtiska pieredze augstākās vadības⁴ līmeņa amatā ārpus finanšu sektora

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums⁵

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

Līdz

Aiziešanas iemesls

Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā)

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums⁶

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

Līdz

Aiziešanas iemesls

Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju

Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi)

Vispārējas zināšanas kredītiestāžu darbības jomā⁷:

Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems)

a) finanšu tirgi

b) tiesiskais regulējums un prasības

c) stratēģiskā plānošana un izpratne par kredītiestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi

d) risku pārvaldība (kredītiestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem)

e) grāmatvedība, audits un revīzija

f) kredītiestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide

g) kredītiestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana

h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības

i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori

Cita specifiska pieredze (norādīt)

Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus?

JĀ

NĒ

Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

Kursu saturs

Kursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu)

Līdz

5. Interešu konflikts

A.	Vai Jums⁸ ir jebkāda veida personiskas⁹ attiecības ar: – citiem vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai personām, kas pilda pamatfunkcijas kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā; – personu, kurai ir būtiska līdzdalība kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā?						JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
B.	Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu?						JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: - darījuma attiecību veida un satura apraksts - abu pušu saistības - uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību - sadarbības periods
C.	Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu?						JĀ NĒ
	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto kredītiestādi, tiesas procesa saturu un statusu

D.	Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla¹⁰ vai komerciāla rakstura attiecības ar: – kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu; – kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem?						JĀ NĒ
	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai)
E.	Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska¹¹ finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) kredītiestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos vai arī kredītiestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos? Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:
	Iestādes nosaukums	Iestādes pamatdarbības jomas	Attiecības starp iestādi un kredītiestādi	Sadarbības periods	Finansiālās dalības apmērs (kapitāla un balsstiesību īpatsvars/daļu vai ieguldījuma vērtība)



F.	Vai Jūs pārstāvat kādas kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds 2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita) 3) pārstāvības apmērs
G.	Vai Jums ir jebkādas būtiskas¹² finansiālas saistības pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) saistību veids 2) saistību vērtība 3) attiecīgais saistību periods
H.	Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās¹³ esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu¹⁴ valsts vai pašvaldības līmenī?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) amata veids 2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums 3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem
I.	Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt kredītiestādes intereses?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem)
Aizpilda kredītiestāde

Ja piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem, lūdzam norādīt, kā kredītiestāde plāno novērst amatā apstiprināmās personas iespējamo interešu konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par būtisku)?

Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, kredītiestādes interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus

6. Pienākumu izpildei nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums)

Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei

Vai esat saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.¹ panta piektajai daļai (ieviestas KPD IV 91. panta 6. punkta prasības)?

JĀ

NĒ

Valdes, padomes un citu amata vietu uzskaitījums

Lūdzam vispirms norādīt to amatu kredītiestādē, attiecībā uz kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunā amatā kredītiestādē

Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI), f. aili var neaizpildīt

Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos uzņēmumus ar *)

Valsts

Uzņēmuma darbības veids

Uzņēmuma lielums¹⁵

Amats (izpildfunkcija vai uzraudzības funkcija)

Skaitāms pēc privileģētās skaitīšanas principa¹⁶ (grupa, būtiska līdzdalība vai aizsardzības shēma) vai amats netiek pieskaitīts¹⁷

Papildu pienākumi, piemēram, dalība komitejās, priekšsēdētāja pienākumi u.c.

Nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) un gadā (dienas) (t.sk. papildu pienākumu izpildei)¹⁸

Pilnvaru termiņš (no – līdz)

Papildu komentāri

Sanāksmju skaits gadā

Papildu informācija

Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI),
D., E. un F. punktu var neaizpildīt

Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam ir izpildinstitūcijas funkcija (valde, direktors u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)

Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam nav izpildinstitūcijas funkcijas (padome, padomnieks u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)¹⁹

Ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana, lūdzam norādīt detalizētu informāciju par jebkāda veida sinerģiju starp uzņēmumiem, t.i., vai notiek attaisnojoša pienākumu izpildei nepieciešamā laika pārklāšanās starp uzņēmumiem

Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa

Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks gadā (dienas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa

7. Kolektīvā piemērotība

Aizpilda kredītiestāde

A.	Kā amatā apstiprināmā persona iekļausies kredītiestādes valdes/padomes kolektīvajā piemērotībā? Izskaidrojiet, kāpēc iecelšana (ierosinātā) amatā papildina kredītiestādes vadības struktūras kolektīvo piemērotību, un norādiet kredītiestādes veiktā personas piemērotības novērtējuma rezultātu

B.	Vispārīgi aprakstiet vadības struktūras kopējā sastāva kolektīvās piemērotības iespējamos uzlabojumus vai konstatētos trūkumus

C.	Kā amatā apstiprināmā persona palīdzēs daļēji/kopumā atrisināt trūkumus, kas norādīti Jūsu atbildē uz iepriekšējo jautājumu?

8. Papildu informācija un pielikumi

	Ja amatā apstiprināmā persona vai kredītiestāde uzskata, ka ir cita informācija, kas ir būtiska novērtējumam, norādiet šeit

¹ Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OV L 176, 27.06.2013., 338. lpp.

² "Jūs" visā 3. sadaļā nozīmē "Jūs personiski", taču jāattiecina arī uz jebkuru uzņēmumu, līgumsabiedrību vai uzņēmumu bez juridiska statusa, ar kuru esat vai esat bijis(-usi) saistīts(-a) kā direktors(-e), kontrolieris(-e), vadītājs(-a) vai akcionārs(-e), kam ir būtiska līdzdalība.

³ Piemēram, finanšu uzņēmumiem – kopējo aktīvu vērtība gada beigās, citiem uzņēmumiem – kopējais apgrozījums un starptautiskā darbība.

⁴ Valdē/padomē vai 1–2 līmeņus zemāk.

⁵ Sk. 3. atsauci.

⁶ Sk. 3. atsauci.

⁷ Atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvajiem noteikumiem par valdes un padomes locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu, kuros ieviestas Eiropas Banku iestādes pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu (Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders).

⁸ "Jūs" visā 5. sadaļā nozīmē "Jūs personiski", taču tas jāattiecina arī uz tuviem radiniekiem (dzīvesbiedru, reģistrētu partneri, nereģistrētu partneri, bērniem, vecākiem vai citu radinieku, ar kuru dzīvojat vienā mājoklī) un jebkuru juridisku personu, kuras valdes/padomes loceklis(-e) esat vai bijāt attiecīgajā laikā.

⁹ Personiskas attiecības nozīmē laulību, attiecības ar reģistrētu partneri, nereģistrētu kopdzīvi, bērnu un vecāku radniecību vai citas attiecības starp tādām personām, kas dzīvo vienā mājoklī.

¹⁰ Piemēram, esat ieņēmis(-usi) vidējā vai augstākā līmeņa vadības amatu(-us).

¹¹ Būtiskums atkarīgs no tā, kādu vērtību (finanšu izteiksmē) šī līdzdalība vai saistības veido attiecībā uz amatā apstiprināmās personas finanšu līdzekļiem. Par nebūtiskiem var uzskatīt jebkurus ienākumus nesošus nodrošinātos privātpersonu kredītus bez priekšrocībām (piemēram, privātpersonu hipotēku līgumus), jebkurus citus kredītus bez priekšrocībām līdz 200 000 euro (nodrošinātus vai nenodrošinātus, ienākumus nesošus vai nenesošus), pašreizējos akciju/daļu turējumus ≤ 1% no iestādes kapitāla/daļu apmēra vai citus ieguldījumus ar tādu pašu vērtību.

¹² Sk. 11. atsauci.

¹³ Sk. 9. atsauci.

¹⁴ Amats, kas rada personai būtisku politisku ietekmi. Būtiska ietekme iespējama jebkurā līmenī: tāda var būt vietējā līmeņa politiķim (piemēram, mēram), reģionālā vai valsts līmeņa politiķim (piemēram, ministram), valsts amatpersonai (piemēram, personai valsts pārvaldē) vai valsts pārstāvim. Interešu konflikta būtiskums ir atkarīgs no tā, vai attiecīgā politiskā loma ietver īpašas pilnvaras vai pienākumus, kas varētu traucēt amatā apstiprināmajai personai darboties kredītiestādes interesēs.

¹⁵ Sk. 3. atsauci.

¹⁶ Atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.¹ panta trešajai daļai (KPD IV 91. panta 4. punkts).

¹⁷ Atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.¹ panta ceturtajai daļai (KPD IV 91. panta 4. punkts). Galvenokārt nekomerciāli mērķi/pārstāv valsti (piemēram, labdarības organizācijas, baznīcas, tirdzniecības palātas, profesionālās apvienības u.tml.).

¹⁸ Aprēķinos ieteicams izmantot vidējo stundu un dienu skaitu, tas ir, ne vairāk kā 60 stundas nedēļā un 280 darba dienas gadā. Ja stundu un dienu skaits pārsniedz norādītos skaitļus, šāda noslodze ir jāpamato.

¹⁹ Sk. 16. un 17. atsauci.

2. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201

PERSONAS DATU AIZSARDZĪBA

AMATPERSONAS PIEMĒROTĪBAS NOVĒRTĒŠANA

PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN TIESISKAIS PAMATS

Visi personas dati, kas iesniedzami Finanšu un kapitāla tirgus komisijā (FKTK), ir nepieciešami, lai FKTK uzraudzības funkcijas ietvaros varētu izvērtēt personu atbilstību Kredītiestāžu likuma, FKTK normatīvo noteikumu par valdes un padomes locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu un FKTK iekšējās kontroles sistēmas izveides normatīvo noteikumu prasībām, kas nosaka kredītiestādēm pienākumu ieviest stingrus pārvaldības pasākumus, tostarp prasības par visu to personu atbilstību un piemērotību, kuras vada kredītiestādi. Līdz ar to personas dati tiek vākti un apstrādāti, lai novērtētu, vai personas, kuras vada kredītiestādi, atbilst piemērotības kritērijiem. Šajā procesā tiek vērtēta personas: 1) reputācija; 2) zināšanas, prasmes un pieredze; 3) spēja rīkoties atbilstoši kredītiestādes korporatīvajām vērtībām un profesionālās rīcības un ētikas standartiem, tai skaitā spēja rīkoties neatkarīgi; 4) spēja veltīt pietiekami daudz laika savu amata pienākumu izpildei; 5) kolektīvā piemērotība.

PERSONAS DATU IZMANTOŠANA

Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai novērtētu izvirzītā kredītiestādes valdes vai padomes locekļa vai personas, kura pildīs pamatfunkcijas, piemērotību. Ja dati netiek iesniegti, tad FKTK nevar novērtēt, vai attiecīgie vadītāji atbilst piemērotības prasībām, lai nodrošinātu stabilu pārvaldības pasākumu īstenošanu kredītiestādē. Šādā gadījumā FKTK var noraidīt attiecīgo vadītāju iecelšanu vai pieprasīt to atlaišanu uz šā pamata.

APSTRĀDĀTO PERSONAS DATU KATEGORIJAS

Saistībā ar amatpersonas piemērotības novērtēšanu tiek apstrādāti šādi personas dati:

1) pieteikuma iesniedzēja sniegtie personas dati (rakstveidā vai intervijas laikā), kas ir saistīti ar:

- informāciju par personu, piemēram, vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas pases/ID kartes numurs, valsts piederība, reģistrācijas numurs;

- kontaktinformāciju, piemēram, adrese, e-pasts, tālruņa numurs;

- zināšanām, prasmēm un pieredzi, piemēram, informācija par praktisko, profesionālo pieredzi, kas iegūta iepriekšējās darbavietās, un teorētisko pieredzi (zināšanām un prasmēm), kas iegūta izglītības iestādēs;

- reputāciju, piemēram, sodāmība un informācija par izmeklēšanu un tiesvedību, disciplinārlietas (tostarp informācija par atstādināšanu no amata, maksātnespējas vai līdzīgiem procesiem);

- interešu konfliktiem, piemēram, jebkādas personiskas attiecības ar vadības struktūru locekļiem, jebkādi nozīmīgi privātie darījumi ar kredītiestādi, amati ar būtisku līdzdalību utt.;

- laiku amata pienākumu izpildei, piemēram, citas profesionālās vai personiskās saistības vai apstākļi (iesaiste tiesas procesos);

- kolektīvo piemērotību, piemēram, konkrētā amata kandidāta pienesums pārvaldes institūcijas kopējai kompetencei;

2) personas dati, kas FKTK kļuvuši zināmi ar citiem līdzekļiem, piemēram, plašsaziņas līdzekļiem;

3) personas dati, kas nav saistīti ar amata kandidātu, bet ar trešajām personām;

4) FKTK atbildīgo darbinieku, kas veic personas novērtēšanu, secinājumi, piemēram, atzinumi vai novērtējumi par amata kandidāta zināšanām un kompetenci attiecīgajā jomā.

PERSONAS DATU IZPAUŠANA

Iesniegtos personas datus FKTK ir tiesības izpaust Kredītiestāžu likuma 110.¹ un 111. pantā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 7. panta pirmās daļas 8. punktā noteiktajos gadījumos, kā arī tiesībsargājošajām iestādēm atbilstoši to darbību reglamentējošajos normatīvajos aktos noteiktajām tiesībām pieprasīt FKTK šādu informāciju.

PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS

FKTK glabā personas datus, kas sniegti atļaujas pieteikumos, 10 gadus pēc tirgus dalībnieka statusa maiņas.

PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU PĀRZINIS

FKTK Regulas Nr. 2016/679^* izpratnē ir uzskatāma par pārzini un ir atbildīga par veikto personas datu apstrādi atbilstoši Regulā Nr. 2016/679 noteiktajai kārtībai.

DATU SUBJEKTA TIESĪBAS

Datu subjektam, kura personas datus prudenciālās uzraudzības nolūkā apstrādā FKTK, ir tiesības piekļūt datiem, kas uz viņu attiecas, un tiesības tos labot. Jums ir arī tiesības (ar ierobežojumiem) dzēst savus personas datus un iebilst pret savu personas datu apstrādi, ievērojot Regulas (EK) Nr. 2018/1725 prasības.

KONTAKTI

Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes procesu, Jūs varat vērsties FKTK (tel. 6777 4800; e-pasts: fktk@fktk.lv). Turklāt Jums ir tiesības jebkurā laikā vērsties pēc palīdzības Datu valsts inspekcijā.

APLIECINĀJUMS

Ar šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz normatīvo aktu prasībām (piemēram, Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.¹ daļu), FKTK savas kompetences ietvaros saņem un apstrādā FKTK iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tai skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani personas dati var tikt izpausti šajā apliecinājumā norādītajos gadījumos.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums

* Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 27. aprīļa Regula Nr. 2016/679 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK.

3. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201

PERSONAS DATU AIZSARDZĪBA

AMATPERSONAS PIEMĒROTĪBAS NOVĒRTĒŠANA

PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN TIESISKAIS PAMATS

Kredītiestādes drošība un stabilitāte ir atkarīga no spēkā esošajiem iekšējās organizācijas struktūras un korporatīvās pārvaldības pasākumiem. Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr. 1024/2013 (VUM Regula)¹ Eiropas Centrālajai bankai (ECB) uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, pamatojoties uz Līguma par Eiropas Savienības darbību 127. panta 6. punktu. Prudenciālās uzraudzības nolūkā ECB ir uzticēti uzdevumi attiecībā uz iesaistītajās dalībvalstīs dibinātajām kredītiestādēm, kas minētas VUM Regulas 4. pantā, VUM Regulas 6. panta ietvaros.

Saskaņā ar VUM Regulas 4. panta 1. punkta e) apakšpunktu ECB ir jānodrošina atbilstība attiecīgajiem Savienības tiesību aktiem, ar ko piemēro prasības, ka kredītiestādēm jābūt stingriem pārvaldības pasākumiem, tostarp prasības par visu to personu atbilstību un piemērotību, kuras vada kredītiestādes. Lai veiktu uzticētos pienākumus saskaņā ar VUM Regulas 16. panta 2. punkta m) apakšpunktu, ECB ir piešķirtas pilnvaras jebkurā brīdī atbrīvot no darba kredītiestāžu vadības struktūru locekļus, kas nepilda minētajos Savienības tiesību aktos noteiktās prasības. Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas Nr. 2013/36/ES² 91. panta 1. punkts nosaka, ka vadības struktūras locekļiem vienmēr ir pietiekami laba reputācija un pietiekamas zināšanas, iemaņas un pieredze savu pienākumu veikšanai. Nozīmīgo uzraudzīto kredītiestāžu uzraudzības ietvaros ECB Regulas Nr. 468/2014 (VUM Pamatregula)³ 93. un 94. pants nosaka noteikumus kredītiestāžu vadītāju piemērotības novērtēšanai, ko veic ECB. Lai nodrošinātu, ka piemērotības un atbilstības prasības tiek ievērotas jebkurā laikā, saskaņā ar VUM Pamatregulas 94. panta 2. punktu ECB var ierosināt veikt jaunu novērtējumu, pamatojoties uz jauniem faktiem, ja ECB kļūst zināmi šādi jauni fakti, kas var ietekmēt attiecīgā vadītāja sākotnējo novērtējumu.

Tādējādi personas dati tiek vākti un apstrādāti, lai novērtētu, vai personas, kuras vada nozīmīgo uzraudzīto kredītiestādi, atbilst piemērotības prasībām. Izvērtēšanas kritēriji ir: 1) reputācija; 2) zināšanas, prasmes un pieredze; 3) spēja rīkoties atbilstoši kredītiestādes korporatīvajām vērtībām un profesionālās rīcības un ētikas standartiem, tai skaitā spēja rīkoties neatkarīgi; 4) spēja veltīt pietiekami daudz laika savu amata pienākumu izpildei; 5) kolektīvā piemērotība. Turklāt personas datus var apstrādāt un analizēt, lai veiktu kvantitatīvu izpēti un analīzi un veiktu statistikas analīzi. Ja dati tiks izmantoti šim nolūkam, tad personas dati tiks anonimizēti, lai personu nevarētu identificēt.

APSTRĀDĀTO PERSONAS DATU KATEGORIJAS

Saistībā ar amatpersonas piemērotības novērtēšanu tiek apstrādāti šādi personas dati:

1) pieteikuma iesniedzēja sniegtie personas dati (rakstveidā vai intervijas laikā), kas ir saistīti ar:

- informāciju par personu, piemēram, vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas pases/ID kartes numurs, valsts piederība, reģistrācijas numurs;

- kontaktinformāciju, piemēram, adrese, e-pasts, tālruņa numurs;

- laiku amata pienākumu izpildei, piemēram, citas profesionālās vai personiskās saistības vai apstākļi (iesaiste tiesas procesos);

- kolektīvo piemērotību, piemēram, konkrētā amata kandidāta pienesums pārvaldes institūcijas kopējai kompetencei;

2) personas dati, kas kļuvuši zināmi ECB vai Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (FKTK) ar citiem līdzekļiem, piemēram, plašsaziņas līdzekļiem;

3) personas dati, kas nav saistīti ar amata kandidātu, bet ar trešajām personām;

4) ECB vai FKTK atbildīgo darbinieku, kas veic personas novērtēšanu, secinājumi, piemēram, atzinumi vai novērtējumi par amata kandidātu zināšanām un kompetenci attiecīgajā jomā.

PERSONAS DATU SAŅĒMĒJI VAI SAŅĒMĒJU GRUPAS

Amatpersonu piemērotības novērtēšanas procedūras gaitā saņemtos personas datus izpauž ECB un FKTK atbildīgajiem darbiniekiem, kuriem nepieciešams tos zināt (on a need-to-know basis) kredītiestādes prudenciālās uzraudzības mērķiem, ECB Uzraudzības valdes sekretariātam un Uzraudzības valdes locekļiem, kā arī ECB padomes locekļiem, ECB ekspertiem un darbiniekiem, kas darbojas ECB vārdā, kā arī ierobežotam skaitam iestāžu, struktūru, aģentūru, uzraudzības iestāžu darbinieku (piemēram, prokurori, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas iestādes).

PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS

ECB glabā personas datus, kas sniegti amatpersonu piemērotības novērtēšanas procedūras gaitā, 15 gadus no pieteikuma dienas, ja tas tiek atsaukts pirms oficiāla lēmuma pieņemšanas, no dienas, kad pieņemts negatīvs lēmums, vai no dienas, kad datu subjekts vairs nav kredītiestādes amatpersona vai persona, kurai ir būtiska līdzdalība kredītiestādē, pozitīva ECB lēmuma gadījumā, kā arī no pēdējā ECB lēmuma datuma, ja tiek veikta amatpersonas pārvērtēšana, pamatojoties uz jauniem faktiem.

Ja tiek ierosināta administratīvā lieta vai uzsākta tiesvedība, glabāšanas periodu pagarina un tas beidzas vienu gadu pēc tāda lēmuma par sankciju piemērošanu stāšanās spēkā, kam ir galīga lēmuma spēks. FKTK glabā personas datus, kas sniegti atļaujas pieteikumos, 10 gadus pēc tirgus dalībnieka statusa maiņas.

PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU pārziņi

Eiropas Parlamenta un Padomes 2018. gada 23. oktobra Regula (EK) Nr. 2018/1725 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi Savienības iestādēs, struktūrās, birojos un aģentūrās un par šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Regulu (EK) Nr. 45/2001 un Lēmumu Nr. 1247/2002/EK ir piemērojama personas datu apstrādē, ko veic ECB. Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) ir piemērojama personas datu apstrādē, ko veic FKTK. Regulas (EK) Nr. 2018/1725 un Nr. 2016/679 izpratnē ECB un FKTK ir kopīgi pārziņi.

DATU SUBJEKTA TIESĪBAS

Datu subjektam, kura personas datus prudenciālās uzraudzības nolūkā apstrādā ECB un FKTK, ir tiesības piekļūt datiem, kas uz viņu attiecas, un tiesības tos labot. Jums ir arī tiesības (ar ierobežojumiem) dzēst savus personas datus un iebilst pret savu personas datu apstrādi, ievērojot Regulas (EK) Nr. 2018/1725 prasības.

KONTAKTI

Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes procesu, Jūs varat vērsties ECB (authorisation@ecb.europa.eu) vai FKTK (fktk@fktk.lv). ECB datu aizsardzības speciālists (dpo@ecb.europa.eu) atbildēs uz jautājumiem saistībā ar personas datu aizsardzību. Turklāt Jums ir tiesības jebkurā laikā vērsties pēc palīdzības pie Eiropas datu aizsardzības uzrauga (European Data Protection Supervisor) vai Datu valsts inspekcijā.

APLIECINĀJUMS

Ar šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz normatīvo aktu prasībām (piemēram, Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.¹ daļu, VUM Regulas 4. pantu), FKTK savas kompetences ietvaros saņem un apstrādā FKTK/ECB iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tai skaitā sensitīvus personas datus. Esmu informēts, ka mani personas dati tiek nodoti ECB tās funkciju veikšanai, kā arī ECB nodod manus personas datus FKTK.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums

¹ Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr. 1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, OJ L 175, 14.06.2014.

² Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva Nr. 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OJ L 176, 27.06.2013.

³ Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 468/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm, OJ L 141, 14.05.2014.

4. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201

(Pielikums FKTK 13.12.2022. noteikumu Nr. 217 redakcijā)

PIEMĒROTĪBAS UN ATBILSTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA

Anketas aizpildīšanas mērķis

Šajā anketā ietvertā informācija sniegs iespēju veikt amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtējumu ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzības ietvaros. Anketa interpretējama saistībā ar Direktīvas 2013/36/ES (KPD IV)¹ 91. pantu un atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumam un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201 ''Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai''.

Lūdzam ņemt vērā, ka Finanšu un kapitāla tirgus komisija amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtēšanu veic pēc visu nepieciešamo dokumentu saņemšanas. Papildus norādītajai informācijai gan amatā apstiprināmajai personai, gan ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir pienākums atklāt Finanšu un kapitāla tirgus komisijai jebkādu informāciju, kuru tai būtu pamatots iemesls zināt.

Kam jāizpilda un jāparaksta anketa

Amatā apstiprināmā persona un ieguldījumu brokeru sabiedrība ir līdzatbildīgas par pilnīgas un precīzas informācijas sniegšanu Finanšu un kapitāla tirgus komisijai saistībā ar iecelšanu (ierosināto) amatā. Attiecīgie apliecinājumi un paraksti attiecas uz visu šajā anketā ietverto informāciju. Ieguldījumu brokeru sabiedrības vārdā anketa jāparaksta personai(-ām), kas ir pilnvarota(-s) pārstāvēt ieguldījumu brokeru sabiedrību saistībā ar amatpersonu piemērotības novērtējumu.

Kā jāiesniedz anketa

Aizpildīta un parakstīta veidlapa jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai kopā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvo noteikumu Nr. 201 ''Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai'' 3. punktā minētajiem dokumentiem.

Kā anketa tiks apstrādāta

Ieguldījumu brokeru sabiedrības anketu apstrādās Finanšu un kapitāla tirgus komisija un paziņos ieguldījumu brokeru sabiedrībai novērtējuma rezultātu.

Ar ko sazināties jautājumu gadījumā

Neskaidrību gadījumā lūdzam sazināties ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju (tālr. 6777 4800; e-pasts: fktk@fktk.lv).

Amatā apstiprināmās personas apliecinājums

Ar šo apakšā parakstījusies persona:

apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga;

apliecina, ka nekavējoties paziņos ieguldījumu brokeru sabiedrībai un Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā informācijā;

Vārds un uzvārds:

Paraksts:

Datums:

* Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības apliecinājums

Ar šo apakšā parakstījusies persona:

apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga;

apliecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība nekavējoties paziņos Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā informācijā;

apliecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pieprasījusi visu informāciju, kas nepieciešama, lai novērtētu amatā apstiprināmās personas piemērotību, un ka tā ir rūpīgi izvērtējusi šo informāciju, pieņemot lēmumu par amatā apstiprināmās personas atbilstību un piemērotību;

apliecina, ka funkcijas, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, apraksts precīzi atspoguļo tos ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības aspektus, par kuriem atbildību ieguldījumu brokeru sabiedrība vēlas uzticēt amatā apstiprināmajai personai;

apstiprina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība, pamatojoties uz pienācīgu un rūpīgu pārbaudi un izvērtējusi normatīvajos aktos noteikto atbilstības un piemērotības kritēriju izpildi, uzskata, ka amatā apstiprināmā persona ir atbilstoša un piemērota attiecīgās funkcijas izpildei saskaņā ar šo anketu;

apstiprina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība ir informējusi amatā apstiprināmo personu par normatīvajos aktos noteiktajiem pienākumiem, kas saistīti ar attiecīgās funkcijas izpildi saskaņā ar šo anketu;

apstiprina, ka ir pilnvarota sagatavot šo paziņojumu/iesniegumu un ieguldījumu brokeru sabiedrības vārdā sniegt šos apliecinājumus un parakstīt anketu.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums:

Vārds un uzvārds:

Amats:

Paraksts:

Datums:

* Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību.

1. Ziņas par ieguldījumu brokeru sabiedrību un amatā apstiprināmo personu

A.	Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību
	Ziņas par ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas iesniedz anketu (nosaukums/valsts reģistrācijas numurs/LEI kods)
	Ieguldījumu brokeru sabiedrības kontaktpersona (vārds un uzvārds/e-pasts/tālruņa numurs)
B.	Personas dati
	Vārds un uzvārds
	Vārds
	Uzvārds
	Zinātniskais, profesionālais nosaukums, tituls
	Vārda varianti
	Iepriekšējais vārds/uzvārds
	Vārds
	Uzvārds
	Vārda/uzvārda maiņas datums un iemesls
	Pašreizējā dzīvesvieta
	Adrese
	Pilsēta
	Valsts
	Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums)
	Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums)
	Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas)
	Adrese
	Pilsēta
	Valsts

	Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums)
	Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums)
	Cita informācija
	Dzimšanas datums
	Dzimšanas vieta
	Pilsonība
	Derīgas personas apliecības/pases numurs
	Personas apliecības/pases izdevējvalsts
	Personas apliecības/pases derīguma termiņš
	Kontakttālruņa numurs (norādīt arī valsts kodu)
	E-pasta adrese

C.	Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu/neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā
	Uzraudzības iestādes nosaukums	Organizācijas vai iestādes nosaukums	Amats un pienākumi	Sākuma datums	Beigu datums	Novērtējuma datums	Novērtējuma slēdziens (neapstiprināšanas gadījumā sniegt skaidrojumu D. punktā)


D.	Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, norādīt iemeslus

2. Amats, par kuru tiek iesniegta anketa

A.	Lūdzam norādīt amatu, kuru ieguldījumu brokeru sabiedrībā pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai)
	Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši ieguldījumu brokeru sabiedrības organizatoriskajai struktūrai
	Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā: Valdes priekšsēdētājs (CEO) Valdes loceklis Valdes loceklis (CRO) Valdes loceklis (CCO) Valdes loceklis (CFO) Padomes priekšsēdētājs Padomes loceklis Iekšējā audita dienesta vadītājs Risku direktors Par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona Ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītājs Ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles citā dalībvalstī vadītājs Prokūrists Cits amats (lūdzam norādīt):
B.	Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim (šiem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā (ja tādas ir)

	Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir)

C.	Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu

	Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums
	Plānotais amata pilnvaru termiņš
	Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu, uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā

	Vai iesniegums tiek iesniegts atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu

D.	Saistība starp amatā apstiprināmo personu un ieguldījumu brokeru sabiedrību
	Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris/akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot)

3. Reputācija

A.	Vai Jums² iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t.i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvajā lietā (t.sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus

B.	Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t.i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t.sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus

C.	Vai Jūs esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t.sk. atzīšana par nepiemērotu komercsabiedrības direktora/vadītāja amatam, atcelšana no atbildīga amata u.tml.)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

D.	Vai esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura bankrotējusi, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota bankrota, maksātnespējas vai līdzīga procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad apstiprināts process)

E.	Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

F.	Vai esat iekļauts(-a) kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

G.	Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

H.	Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
I.	Vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu?	JĀ NĒ
	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu


4. Pieredze

Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts)

Studiju joma

Studiju periods

Izglītības iestāde (universitāte, studiju centrs)

Praktiskā pieredze ieguldījumu brokeru sabiedrību finanšu jomā

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums³

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

Līdz

Aiziešanas iemesls

Cita būtiska pieredze augstākās vadības⁴ līmeņa amatā ārpus finanšu sektora

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums⁵

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

Līdz

Aiziešanas iemesls

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums⁶

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

Līdz

Aiziešanas iemesls

E.	Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju

F.	Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi)


G.	Vispārējas zināšanas ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā⁷:	Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems)
	a) finanšu tirgi
	b) tiesiskais regulējums un prasības
	c) stratēģiskā plānošana un izpratne par ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi
	d) risku pārvaldība (ieguldījumu brokeru sabiedrības galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem)
	e) grāmatvedība, audits un revīzija
	f) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide
	g) ieguldījumu brokeru sabiedrības finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana
	h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības
	i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori

H.	Cita specifiska pieredze (norādīt)


I.	Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus?		JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
	Kursu saturs	Kursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu)	No	Līdz

5. Interešu konflikts

A.	Vai Jums⁸ ir jebkāda veida personiskas attiecības⁹ ar: – citiem vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai personām, kas pilda pamatfunkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā; – personu, kurai ir būtiska līdzdalība ieguldījumu brokeru sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
B.	Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: - darījuma attiecību veida un satura apraksts - abu pušu saistības - uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību - sadarbības periods
C.	Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā pret ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu?	JĀ NĒ
	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto ieguldījumu brokeru sabiedrību, tiesas procesa saturu un statusu

D.	Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla¹⁰ vai komerciāla rakstura attiecības ar: – ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu; – ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem?	JĀ NĒ

	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai)
E.	Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska¹¹ finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) ieguldījumu brokeru sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumos vai arī ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos? Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:
	Iestādes nosaukums	Iestādes pamatdarbības jomas	Attiecības starp iestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrību	Sadarbības periods	Finansiālās dalības apmērs (kapitāla un balsstiesību īpatsvars/daļu vai ieguldījuma vērtība)


F.	Vai Jūs pārstāvat kādas ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds 2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita) 3) pārstāvības apmērs
G.	Vai Jums ir jebkādas būtiskas¹² finansiālas saistības pret ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) saistību veids 2) saistību vērtība 3) attiecīgais saistību periods

Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās¹³ esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu¹⁴ valsts vai pašvaldības līmenī?

JĀ

NĒ

Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:

1) amata veids

2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums

3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem

I.	Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības intereses?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem)

Aizpilda ieguldījumu brokeru sabiedrība

Ja piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem, lūdzam norādīt, kā ieguldījumu brokeru sabiedrība plāno novērst amatā apstiprināmās personas iespējamo interešu konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par būtisku)

Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, ieguldījumu brokeru sabiedrības interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus

6. Pienākumu izpildei nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums)

Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei

Vai esat saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta piektajai daļai ?

JĀ

NĒ

Valdes, padomes un citu amata vietu uzskaitījums

Lūdzam vispirms norādīt to amatu ieguldījumu brokeru sabiedrībā, attiecībā uz kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunā amatā ieguldījumu brokeru sabiedrībā

Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav lieluma, iekšējās organizācijas un darbības veida, apjoma un serežģītības ziņā nozīmīga ieguldījumu brokeru sabiedrība (Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta otrā daļa), f. aili var neaizpildīt

a. Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos uzņēmumus ar *)

Valsts

Uzņēmuma darbības veids

d. Uzņēmuma lielums¹⁵

Amats (izpildfunkcija vai uzraudzības funkcija)

Skaitāms pēc privileģētās skaitīšanas principa¹⁶ (grupa, būtiska līdzdalība vai aizsardzības shēma) vai amats netiek pieskaitīts¹⁷

Papildu pienākumi, piemēram, dalība komitejās, priekšsēdētāja pienākumi u.c.

Nepiecieša-mais laiks nedēļā (stundas) un gadā (dienas) (t.sk. papildu pienākumu izpildei)¹⁸

i. Pilnvaru termiņš (no – līdz)

Papildu komentāri

k. Sanāksmju skaits gadā

Papildu informā-cija

Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam ir izpildinstitūcijas funkcija (valde, direktors u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)

Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam nav izpildinstitūcijas funkcijas (padome, padomnieks u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)¹⁹

Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa

Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks gadā (dienas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa

7. Kolektīvā piemērotība

Aizpilda ieguldījumu brokeru sabiedrība

A.	Kā amatā apstiprināmā persona iekļausies ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes/padomes kolektīvajā piemērotībā? Izskaidrojiet, kāpēc iecelšana (ierosinātā) amatā papildina ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūras kolektīvo piemērotību, un norādiet ieguldījumu brokeru sabiedrības veiktā personas piemērotības novērtējuma rezultātu

B.	Vispārīgi aprakstiet vadības struktūras kopējā sastāva kolektīvās piemērotības iespējamos uzlabojumus vai konstatētos trūkumus

C.	Kā amatā apstiprināmā persona palīdzēs daļēji/kopumā atrisināt trūkumus, kas norādīti atbildē uz iepriekšējo jautājumu?

8. Papildu informācija un pielikumi

Ja amatā apstiprināmā persona vai ieguldījumu brokeru sabiedrība uzskata, ka ir cita informācija, kas ir būtiska novērtējumam, norādiet šeit

³ Piemēram, finanšu uzņēmumiem – kopējo aktīvu vērtība gada beigās, citiem uzņēmumiem – kopējais apgrozījums un starptautiskā darbība.

⁴ Valdē/padomē vai 1–2 līmeņus zemāk.

⁵ Sk. 3. atsauci.

⁶ Sk. 3. atsauci.

⁷ Atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvajiem noteikumiem par valdes un padomes locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu, kuros ieviestas Eiropas Banku iestādes pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu (Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders).

¹⁰ Piemēram, esat ieņēmis(-usi) vidējā vai augstākā līmeņa vadības amatu(-us).

¹² Sk. 11. atsauci.

¹³ Sk. 9. atsauci.

¹⁵ Sk. 3. atsauci.

¹⁶ Atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta trešajai daļai (KPD IV 91. panta 4. punkts).

¹⁷ Atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta ceturtajai daļai (KPD IV 91. panta 4. punkts). Galvenokārt nekomerciāli mērķi/pārstāv valsti (piemēram, labdarības organizācijas, baznīcas, tirdzniecības palātas, profesionālās apvienības u.tml.).

¹⁸ Aprēķinos ieteicams izmantot vidējo stundu un dienu skaitu, t.i., ne vairāk kā 60 stundas nedēļā un 280 darba dienas gadā. Ja stundu un dienu skaits pārsniedz norādītos skaitļus, šāda noslodze ir jāpamato.

¹⁹ Sk. 16. un 17. atsauci.

5. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201

(Pielikums FKTK 13.12.2022. noteikumu Nr. 217 redakcijā)

PERSONAS DATU AIZSARDZĪBA

AMATPERSONAS PIEMĒROTĪBAS NOVĒRTĒŠANA

PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN TIESISKAIS PAMATS

Visi personas dati, kas iesniedzami Finanšu un kapitāla tirgus komisijā (FKTK), ir nepieciešami, lai FKTK uzraudzības funkcijas ietvaros varētu izvērtēt personu atbilstību Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma, FKTK normatīvo noteikumu par valdes un padomes locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu un FKTK iekšējās kontroles sistēmas izveides normatīvo noteikumu prasībām, kas nosaka ieguldījumu brokeru sabiedrībām pienākumu ieviest stingrus pārvaldības pasākumus, tostarp prasības par visu to personu atbilstību un piemērotību, kuras vada ieguldījumu brokeru sabiedrību. Līdz ar to personas dati tiek vākti un apstrādāti, lai novērtētu, vai personas, kuras vada ieguldījumu brokeru sabiedrību, atbilst piemērotības kritērijiem. Šajā procesā tiek vērtēta personas: 1) reputācija; 2) zināšanas, prasmes un pieredze; 3) spēja rīkoties atbilstoši ieguldījumu brokeru sabiedrības korporatīvajām vērtībām un profesionālās rīcības un ētikas standartiem, tai skaitā spēja rīkoties neatkarīgi; 4) spēja veltīt pietiekami daudz laika savu amata pienākumu izpildei; 5) kolektīvā piemērotība.

PERSONAS DATU IZMANTOŠANA

Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai novērtētu izvirzītā ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes vai padomes locekļa vai personas, kura pildīs pamatfunkcijas, piemērotību. Ja dati netiek iesniegti, tad FKTK nevar novērtēt, vai attiecīgie vadītāji atbilst piemērotības prasībām, lai nodrošinātu stabilu pārvaldības pasākumu īstenošanu ieguldījumu brokeru sabiedrībā. Šādā gadījumā FKTK var noraidīt attiecīgo vadītāju iecelšanu vai pieprasīt to atlaišanu uz šā pamata.

APSTRĀDĀTO PERSONAS DATU KATEGORIJAS

Saistībā ar amatpersonas piemērotības novērtēšanu tiek apstrādāti šādi personas dati:

1) pieteikuma iesniedzēja sniegtie personas dati (rakstveidā vai intervijas laikā), kas ir saistīti ar:

- informāciju par personu, piemēram, vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas pases/ID kartes numurs, valsts piederība, reģistrācijas numurs;

- kontaktinformāciju, piemēram, adrese, e-pasts, tālruņa numurs;

- interešu konfliktiem, piemēram, jebkādas personiskas attiecības ar vadības struktūru locekļiem, jebkādi nozīmīgi privātie darījumi ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, amati ar būtisku līdzdalību utt.;

- laiku amata pienākumu izpildei, piemēram, citas profesionālās vai personiskās saistības vai apstākļi (iesaiste tiesas procesos);

- kolektīvo piemērotību, piemēram, konkrētā amata kandidāta pienesums pārvaldes institūcijas kopējai kompetencei;

2) personas dati, kas FKTK kļuvuši zināmi ar citiem līdzekļiem, piemēram, plašsaziņas līdzekļiem;

3) personas dati, kas nav saistīti ar amata kandidātu, bet ar trešajām personām;

4) FKTK atbildīgo darbinieku, kas veic personas novērtēšanu, secinājumi, piemēram, atzinumi vai novērtējumi par amata kandidāta zināšanām un kompetenci attiecīgajā jomā.

PERSONAS DATU IZPAUŠANA

Iesniegtos personas datus FKTK ir tiesības izpaust Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 83. pantā, Finanšu instrumentu tirgus likuma 146. pantā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 7. panta pirmās daļas 8. punktā noteiktajos gadījumos, kā arī tiesībsargājošajām iestādēm atbilstoši to darbību reglamentējošajos normatīvajos aktos noteiktajām tiesībām pieprasīt FKTK šādu informāciju.

PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS

FKTK glabā personas datus, kas sniegti atļaujas pieteikumos, 10 gadus pēc tirgus dalībnieka statusa maiņas.

PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU PĀRZINIS

FKTK Regulas Nr. 2016/679^* izpratnē ir uzskatāma par pārzini un ir atbildīga par veikto personas datu apstrādi atbilstoši Regulā Nr. 2016/679 noteiktajai kārtībai.

DATU SUBJEKTA TIESĪBAS

KONTAKTI

APLIECINĀJUMS

Ar šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz normatīvo aktu prasībām (piemēram, Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astoto daļu), FKTK savas kompetences ietvaros saņem un apstrādā FKTK iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tai skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani personas dati var tikt izpausti šajā apliecinājumā norādītajos gadījumos.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums