Darbības ar dokumentu

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 166

Rīgā 2022. gada 13. septembrī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 39 4. p.)

Grozījumi "Kārtībā, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai"

Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma
 57. panta 1.¹ daļu

Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 27. oktobra normatīvajos noteikumos Nr. 201 "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai " (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:

1. Izteikt 1. punktu šādā redakcijā:

"1. "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā - noteikumi) ir saistoša Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, kā arī tām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 1. panta 2. un 5. punktā, (tālāk tekstā visas kopā - kredītiestāde)."

2. Papildināt noteikumus ar 4.² punktu šādā redakcijā:

"4.² Ja kredītiestādes valdes vai padomes locekļi tiek atcelti no amata Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma 33. panta pirmās daļas 4. punktā vai 41. panta pirmās daļas 3. punktā noteiktajā kārtībā un tiek iecelti jauni kredītiestādes valdes vai padomes locekļi, kredītiestāde nekavējoties iesniedz Komisijai dokumentus par jaunajām amatpersonām. Jauno amatpersonu piemērotības novērtēšanu Komisija veic atbilstoši šajos noteikumos noteiktajai kārtībai."

3. Papildināt noteikumus ar 9.¹ punktu šādā redakcijā:

"9.¹ Ievērojot šo noteikumu 4.² punktā minēto apstākļu radīto steidzamību, Komisija šo noteikumu 4.² punktā minētajos gadījumos iesniegtos dokumentus izskata 30 dienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas, izvērtējumu veicot jau pēc attiecīgo amatpersonu iecelšanas amatā."

4. Papildināt noteikumu 1. pielikuma "Piemērotības un atbilstības novērtējuma anketa" 4. punkta "Pieredze" G sadaļas "Vispārējas zināšanas kredītiestāžu darbības jomā" uzskaitījumu ar "h" un "i" apkšpunktu šādā redakcijā:

"h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības

i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori".

5. Svītrot noteikumu 1. pielikuma 7. zemsvītras piezīmē saīsinājumus, zīmes un skaitļus "(EBA/GL/2017/12)".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile