Darbības ar dokumentu
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 217
Rīgā 2022. gada 13. decembrī
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
padomes
sēdes protokols Nr. 53 2. p.)
Grozījumi "Kārtībā, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai"
Izdoti saskaņā ar
Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.1 daļu
un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astoto daļu
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 27. oktobra normatīvajos noteikumos Nr. 201 "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:
1. Izteikt noteikumu nosaukumu šādā redakcijā:
"Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai".
2. Izteikt norādi, uz kāda likuma pamata izdoti noteikumi, šādā redakcijā:
"Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.1 daļu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astoto daļu".
3. Izteikt 1. punktu šādā redakcijā:
"1. "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā - noteikumi) ir saistoša Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ārvalstu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm (tālāk tekstā visas kopā - iestāde)."
4. Izteikt 2. punktu šādā redakcijā:
"2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā iestāde iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (tālāk tekstā - Komisija) dokumentus valdes priekšsēdētāja, valdes locekļa, padomes priekšsēdētāja, padomes locekļa, risku direktora, par darbības atbilstības kontroli atbildīgās personas, iekšējā audita dienesta vadītāja, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas, ārvalsts kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles vai kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles citā dalībvalstī vadītāja, prokūrista un sabiedrības kontroliera (tālāk tekstā - amatpersona) amata kandidātu piemērotības novērtēšanai."
5. Izteikt 3. punkta ievaddaļu šādā redakcijā:
"3. Lai Komisija pārliecinātos par šo noteikumu 2. punktā minētās amatpersonas atbilstību Kredītiestāžu likuma vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām, iestāde, pirms amata kandidāts sāk pildīt savus pienākumus vai tiek atkārtoti ievēlēts tajā pašā amatā, iesniedz Komisijai šādus dokumentus:".
6. Izteikt 3.3. punktu šādā redakcijā:
"3.3. amatpersonas kandidatūru raksturojošos dokumentus: piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu (1. pielikums vai 4. pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV - vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot amatus) un izglītības dokumentu un goda rakstu (apbalvojumu, t.sk. kā vadītājam) kopijas. Ja iespējams, pievieno atsauksmes no darba devējiem par pēdējiem trim gadiem;".
7. Izteikt 3.5. punktu šādā redakcijā:
"3.5. valsts kompetentas institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka amatpersonas kandidāts (tikai nerezidentiem) nav persona, kura norādīta Kredītiestāžu likuma 25. panta pirmajā daļā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta trešajā daļā;".
8. Aizstāt 3.2., 3.4., 3.6., 4.1, 4.2, 5., 7., 8. un 13. punktā vārdu "kredītiestāde" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "iestāde" (attiecīgā locījumā).
9. Papildināt noteikumus ar 3.7.3. punktu šādā redakcijā:
"3.7.3. ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas kandidāti - šo noteikumu 5. pielikumu."
10. Papildināt 4.1. punktu aiz vārdiem "uzraudzītā kredītiestāde" ar vārdiem "ieguldījumu brokeru sabiedrība".
11. Svītrot 9. punkta pirmo teikumu.
12. Izteikt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības tiesību aktiem šādā redakcijā:
"Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības tiesību aktiem
Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no:
1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK;
2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvas 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES."
13. Papildināt noteikumus ar 4. un 5. pielikumu šādā redakcijā:
"4. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PIEMĒROTĪBAS UN ATBILSTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA
Anketas aizpildīšanas mērķis
Šajā anketā ietvertā informācija sniegs iespēju veikt amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtējumu ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzības ietvaros. Anketa interpretējama saistībā ar Direktīvas 2013/36/ES (KPD IV)1 91. pantu un atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumam un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201 ''Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai''.
Uz visiem anketas jautājumiem jāsniedz precīzas un pilnīgas atbildes. Ja sniegtā informācija būs neprecīza vai nepilnīga, anketas apstrāde var ieilgt. Par nepatiesas, nepilnīgas vai maldinošas informācijas sniegšanu apzināti vai nolaidības dēļ var tikt piemērots sods saskaņā ar normatīvajiem aktiem, un tas var radīt šaubas par amatā apstiprināmās personas piemērotību.
Lūdzam ņemt vērā, ka Finanšu un kapitāla tirgus komisija amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtēšanu veic pēc visu nepieciešamo dokumentu saņemšanas. Papildus norādītajai informācijai gan amatā apstiprināmajai personai, gan ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir pienākums atklāt Finanšu un kapitāla tirgus komisijai jebkādu informāciju, kuru tai būtu pamatots iemesls zināt.
Kam jāizpilda un jāparaksta anketa
Amatā apstiprināmā persona un ieguldījumu brokeru sabiedrība ir līdzatbildīgas par pilnīgas un precīzas informācijas sniegšanu Finanšu un kapitāla tirgus komisijai saistībā ar iecelšanu (ierosināto) amatā. Attiecīgie apliecinājumi un paraksti attiecas uz visu šajā anketā ietverto informāciju. Ieguldījumu brokeru sabiedrības vārdā anketa jāparaksta personai(-ām), kas ir pilnvarota(-s) pārstāvēt ieguldījumu brokeru sabiedrību saistībā ar amatpersonu piemērotības novērtējumu.
Kā jāiesniedz anketa
Aizpildīta un parakstīta veidlapa jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai kopā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvo noteikumu Nr. 201 ''Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai'' 3. punktā minētajiem dokumentiem.
Kā anketa tiks apstrādāta
Ieguldījumu brokeru sabiedrības anketu apstrādās Finanšu un kapitāla tirgus komisija un paziņos ieguldījumu brokeru sabiedrībai novērtējuma rezultātu.
Ar ko sazināties jautājumu gadījumā
Neskaidrību gadījumā lūdzam sazināties ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju (tālr. 6777 4800; e-pasts: fktk@fktk.lv).
|
Amatā
apstiprināmās personas apliecinājums
Ar šo apakšā parakstījusies persona:
Vārds un uzvārds:
Paraksts:
Datums:
* Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. |
|
Ieguldījumu
brokeru sabiedrības apliecinājums
Ar šo apakšā parakstījusies persona:
Ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums:
Vārds un uzvārds:
Amats:
Paraksts:
Datums:
* Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. |
| 1. Ziņas par ieguldījumu brokeru sabiedrību un amatā apstiprināmo personu |
| A. | Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību | |
| Ziņas par
ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas iesniedz anketu (nosaukums/valsts reģistrācijas numurs/LEI kods) |
||
| Ieguldījumu brokeru
sabiedrības kontaktpersona (vārds un uzvārds/e-pasts/tālruņa numurs) |
||
| B. | Personas dati | |
| Vārds un uzvārds | ||
| Vārds | ||
| Uzvārds | ||
| Zinātniskais, profesionālais nosaukums, tituls | ||
| Vārda varianti | ||
| Iepriekšējais vārds/uzvārds | ||
| Vārds | ||
| Uzvārds | ||
| Vārda/uzvārda maiņas datums un iemesls | ||
| Pašreizējā dzīvesvieta | ||
| Adrese | ||
| Pilsēta | ||
| Valsts | ||
| Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas) | ||
| Adrese | ||
| Pilsēta | ||
| Valsts | ||
| Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Cita informācija | ||
| Dzimšanas datums | ||
| Dzimšanas vieta | ||
| Pilsonība | ||
| Derīgas personas apliecības/pases numurs | ||
| Personas apliecības/pases izdevējvalsts | ||
| Personas apliecības/pases derīguma termiņš | ||
| Kontakttālruņa numurs (norādīt arī valsts kodu) | ||
| E-pasta adrese | ||
| C. | Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu/neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā | ||||||
|
Uzraudzības iestādes nosaukums |
Organizācijas vai iestādes nosaukums |
Amats un pienākumi |
Sākuma datums |
Beigu datums |
Novērtējuma datums |
Novērtējuma slēdziens (neapstiprināšanas gadījumā sniegt skaidrojumu D. punktā) |
|
| D. | Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, norādīt iemeslus | ||||||
|
|
|||||||
| 2. Amats, par kuru tiek iesniegta anketa |
| A. | Lūdzam norādīt amatu, kuru ieguldījumu brokeru sabiedrībā pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai) |
|
Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši ieguldījumu
brokeru sabiedrības organizatoriskajai struktūrai
|
|
|
Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā
persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā:
|
|
| B. | Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim (šiem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā (ja tādas ir) |
| Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir) | |
| C. | Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu |
| Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums | ||
| Plānotais amata pilnvaru termiņš | ||
| Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu? |
 JĀ
|
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu, uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā | ||
| Vai iesniegums tiek iesniegts atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem? |
JĀ
|
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu | ||
| D. | Saistība starp amatā apstiprināmo personu un ieguldījumu brokeru sabiedrību | |
|
Līgums par pakalpojumu sniegšanu
|
||
| 3. Reputācija |
| A. | Vai Jums2 iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t.i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvajā lietā (t.sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)? |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | ||
| B. | Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t.i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t.sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)? |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | ||
| C. | Vai Jūs esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t.sk. atzīšana par nepiemērotu komercsabiedrības direktora/vadītāja amatam, atcelšana no atbildīga amata u.tml.)? |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | ||
| D. | Vai esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura bankrotējusi, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota bankrota, maksātnespējas vai līdzīga procedūra? |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad apstiprināts process) | ||
| E. | Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā? |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | ||
| F. | Vai esat iekļauts(-a) kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra? |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | ||
| G. | Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā? |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | ||
| H. | Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra? |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | ||
| I. | Vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu? |
JĀ
|
| Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu | ||
| 4. Pieredze | ||
| A. | Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts) | Studiju joma | Studiju periods | Izglītības iestāde (universitāte, studiju centrs) | ||||||||
| B. | Praktiskā pieredze ieguldījumu brokeru sabiedrību finanšu jomā | |||||||||||
| Amats | Galvenie pienākumi | Organizācija, uzņēmums utt. | Lielums3 | Pakļautībā esošo darbinieku skaits | Darbības jomas | No | Līdz | Aiziešanas iemesls | ||||
| C. | Cita būtiska pieredze augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora | ||||||||||||||||
| Amats | Galvenie pienākumi | Organizācija, uzņēmums utt. | Lielums5 | Pakļautībā esošo darbinieku skaits | Darbības jomas | No | Līdz | Aiziešanas iemesls | |||||||||
| D. | Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) | ||||||||||||||||
| Amats | Galvenie pienākumi | Organizācija, uzņēmums utt. | Lielums6 | Pakļautībā esošo darbinieku skaits | Darbības jomas | No | Līdz | Aiziešanas iemesls | |||||||||
| E. | Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju | |
| F. | Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) | |
| G. | Vispārējas zināšanas ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā7: | Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems) |
| a) finanšu tirgi | ||
| b) tiesiskais regulējums un prasības | ||
| c) stratēģiskā plānošana un izpratne par ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi | ||
| d) risku pārvaldība (ieguldījumu brokeru sabiedrības galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem) | ||
| e) grāmatvedība, audits un revīzija | ||
| f) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide | ||
| g) ieguldījumu brokeru sabiedrības finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana | ||
| h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības | ||
| i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori | ||
| H. | Cita specifiska pieredze (norādīt) | |||
| I. | Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? |
JĀ
|
||
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | ||||
| Kursu saturs | Kursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu) | No | Līdz | |
| 5. Interešu konflikts |
| A. |
Vai Jums8 ir jebkāda veida personiskas attiecības9 ar: - citiem
vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai
personām, kas pilda pamatfunkcijas ieguldījumu brokeru
sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā; |
JĀ
|
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | ||
| B. | Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? |
JĀ
|
|
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
šādu informāciju:
- darījuma attiecību veida un satura apraksts - abu pušu saistības - uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību - sadarbības periods |
||
| C. | Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā pret ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? |
JĀ
|
| Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto ieguldījumu brokeru sabiedrību, tiesas procesa saturu un statusu | ||
| D. |
Vai pēdējos
divos gados Jums ir bijušas jebkādas
profesionāla10 vai komerciāla rakstura attiecības
ar: - ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu; - ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem? |
JĀ
|
| Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai) | ||||||
| E. |
Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska11 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) ieguldījumu brokeru sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumos vai arī ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos? Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: |
|||||
| Iestādes nosaukums | Iestādes pamatdarbības jomas | Attiecības starp iestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrību | Sadarbības periods | Finansiālās dalības apmērs (kapitāla un balsstiesību īpatsvars/daļu vai ieguldījuma vērtība) | ||
| F. | Vai Jūs pārstāvat kādas ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku? |
JĀ
|
||||
|
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
šādu informāciju:
1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds 2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita) 3) pārstāvības apmērs |
||||||
| G. | Vai Jums ir jebkādas būtiskas12 finansiālas saistības pret ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)? |
JĀ
|
||||
|
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
šādu informāciju:
1) saistību veids 2) saistību vērtība 3) attiecīgais saistību periods |
||||||
| H. | Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās13 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu14 valsts vai pašvaldības līmenī? |
JĀ
|
|
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
šādu informāciju:
1) amata veids 2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums 3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem
|
||
| I. | Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības intereses? |
JĀ
|
|
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt
visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids,
saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar
ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā
meitasuzņēmumiem)
|
||
Aizpilda ieguldījumu brokeru sabiedrība
| J. |
Ja
piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem,
lūdzam norādīt, kā ieguldījumu brokeru sabiedrība plāno
novērst amatā apstiprināmās personas iespējamo interešu
konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par
būtisku)
Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, ieguldījumu brokeru sabiedrības interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus |
| 6. Pienākumu izpildei nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums) |
| A. | Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei | ||||||||||||
| B. |
Vai esat saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta piektajai daļai ? |
JĀ
|
|||||||||||
| C. |
Valdes,
padomes un citu amata vietu uzskaitījums
Lūdzam vispirms norādīt to amatu ieguldījumu brokeru sabiedrībā, attiecībā uz kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunā amatā ieguldījumu brokeru sabiedrībā Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav lieluma, iekšējās organizācijas un darbības veida, apjoma un serežģītības ziņā nozīmīga ieguldījumu brokeru sabiedrība (Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta otrā daļa), f. aili var neaizpildīt |
||||||||||||
| a. Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos uzņēmumus ar *) |
b.
Valsts |
c.
Uzņēmuma darbības veids |
d. Uzņēmuma lielums15 |
e.
Amats (izpildfunkcija vai uzraudzības funkcija) |
f.
Skaitāms pēc privileģētās skaitīšanas principa16 (grupa, būtiska līdzdalība vai aizsardzības shēma) vai amats netiek pieskaitīts17 |
g.
Papildu pienākumi, piemēram, dalība komitejās, priekšsēdētāja pienākumi u.c. |
h.
Nepiecieša-mais laiks nedēļā (stundas) un gadā (dienas) (t.sk. papildu pienākumu izpildei)18 |
i. Pilnvaru termiņš (no - līdz) |
j.
Papildu komentāri |
k. Sanāksmju skaits gadā |
l.
Papildu informā-cija |
||
Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav lieluma, iekšējās organizācijas un darbības veida, apjoma un serežģītības ziņā nozīmīga ieguldījumu brokeru sabiedrība, D., E. un F. punktu var neaizpildīt |
|||||||||||||
| D. | Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam ir izpildinstitūcijas funkcija (valde, direktors u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts) | ||||||||||||
| E. | Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam nav izpildinstitūcijas funkcijas (padome, padomnieks u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)19 | ||||||||||||
| F. | Ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana, lūdzam norādīt detalizētu informāciju par jebkāda veida sinerģiju starp uzņēmumiem, t.i., vai notiek attaisnojoša pienākumu izpildei nepieciešamā laika pārklāšanās starp uzņēmumiem | ||||||||||||
| G. |
Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa |
||||||||||||
| H. |
Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks gadā (dienas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa |
||||||||||||
| 7. Kolektīvā piemērotība |
| Aizpilda ieguldījumu brokeru sabiedrība |
| A. | Kā amatā apstiprināmā persona iekļausies ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes/padomes kolektīvajā piemērotībā? Izskaidrojiet, kāpēc iecelšana (ierosinātā) amatā papildina ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūras kolektīvo piemērotību, un norādiet ieguldījumu brokeru sabiedrības veiktā personas piemērotības novērtējuma rezultātu |
|
|
|
| B. | Vispārīgi aprakstiet vadības struktūras kopējā sastāva kolektīvās piemērotības iespējamos uzlabojumus vai konstatētos trūkumus |
|
|
|
| C. | Kā amatā apstiprināmā persona palīdzēs daļēji/kopumā atrisināt trūkumus, kas norādīti atbildē uz iepriekšējo jautājumu? |
|
|
|
| 8. Papildu informācija un pielikumi |
| Ja amatā apstiprināmā persona vai ieguldījumu brokeru sabiedrība uzskata, ka ir cita informācija, kas ir būtiska novērtējumam, norādiet šeit | |
|
|
1 Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OV L 176, 27.06.2013., 338. lpp.
2 "Jūs" visā 3. sadaļā nozīmē "Jūs personiski", taču jāattiecina arī uz jebkuru uzņēmumu, līgumsabiedrību vai uzņēmumu bez juridiska statusa, ar kuru esat vai esat bijis(-usi) saistīts(-a) kā direktors(-e), kontrolieris(-e), vadītājs(-a) vai akcionārs(-e), kam ir būtiska līdzdalība.
3 Piemēram, finanšu uzņēmumiem - kopējo aktīvu vērtība gada beigās, citiem uzņēmumiem - kopējais apgrozījums un starptautiskā darbība.
4 Valdē/padomē vai 1-2 līmeņus zemāk.
5 Sk. 3. atsauci.
6 Sk. 3. atsauci.
7 Atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvajiem noteikumiem par valdes un padomes locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu, kuros ieviestas Eiropas Banku iestādes pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu (Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders).
8 "Jūs" visā 5. sadaļā nozīmē "Jūs personiski", taču tas jāattiecina arī uz tuviem radiniekiem (dzīvesbiedru, reģistrētu partneri, nereģistrētu partneri, bērniem, vecākiem vai citu radinieku, ar kuru dzīvojat vienā mājoklī) un jebkuru juridisku personu, kuras valdes/padomes loceklis(-e) esat vai bijāt attiecīgajā laikā.
9 Personiskas attiecības nozīmē laulību, attiecības ar reģistrētu partneri, nereģistrētu kopdzīvi, bērnu un vecāku radniecību vai citas attiecības starp tādām personām, kas dzīvo vienā mājoklī.
10 Piemēram, esat ieņēmis(-usi) vidējā vai augstākā līmeņa vadības amatu(-us).
11 Būtiskums atkarīgs no tā, kādu vērtību (finanšu izteiksmē) šī līdzdalība vai saistības veido attiecībā uz amatā apstiprināmās personas finanšu līdzekļiem. Par nebūtiskiem var uzskatīt jebkurus ienākumus nesošus nodrošinātos privātpersonu kredītus bez priekšrocībām (piemēram, privātpersonu hipotēku līgumus), jebkurus citus kredītus bez priekšrocībām līdz 200 000 euro (nodrošinātus vai nenodrošinātus, ienākumus nesošus vai nenesošus), pašreizējos akciju/daļu turējumus ≤ 1% no iestādes kapitāla/daļu apmēra vai citus ieguldījumus ar tādu pašu vērtību.
12 Sk. 11. atsauci.
13 Sk. 9. atsauci.
14 Amats, kas rada personai būtisku politisku ietekmi. Būtiska ietekme iespējama jebkurā līmenī: tāda var būt vietējā līmeņa politiķim (piemēram, mēram), reģionālā vai valsts līmeņa politiķim (piemēram, ministram), valsts amatpersonai (piemēram, personai valsts pārvaldē) vai valsts pārstāvim. Interešu konflikta būtiskums ir atkarīgs no tā, vai attiecīgā politiskā loma ietver īpašas pilnvaras vai pienākumus, kas varētu traucēt amatā apstiprināmajai personai darboties ieguldījumu brokeru sabiedrības interesēs.
15 Sk. 3. atsauci.
16 Atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta trešajai daļai (KPD IV 91. panta 4. punkts).
17 Atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta ceturtajai daļai (KPD IV 91. panta 4. punkts). Galvenokārt nekomerciāli mērķi/pārstāv valsti (piemēram, labdarības organizācijas, baznīcas, tirdzniecības palātas, profesionālās apvienības u.tml.).
18 Aprēķinos ieteicams izmantot vidējo stundu un dienu skaitu, t.i., ne vairāk kā 60 stundas nedēļā un 280 darba dienas gadā. Ja stundu un dienu skaits pārsniedz norādītos skaitļus, šāda noslodze ir jāpamato.
19 Sk. 16. un 17. atsauci.
5. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PERSONAS DATU AIZSARDZĪBA
amatpersonas piemērotības novērtēšana
PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN TIESISKAIS PAMATS
Visi personas dati, kas iesniedzami Finanšu un kapitāla tirgus komisijā (FKTK), ir nepieciešami, lai FKTK uzraudzības funkcijas ietvaros varētu izvērtēt personu atbilstību Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma, FKTK normatīvo noteikumu par valdes un padomes locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu un FKTK iekšējās kontroles sistēmas izveides normatīvo noteikumu prasībām, kas nosaka ieguldījumu brokeru sabiedrībām pienākumu ieviest stingrus pārvaldības pasākumus, tostarp prasības par visu to personu atbilstību un piemērotību, kuras vada ieguldījumu brokeru sabiedrību. Līdz ar to personas dati tiek vākti un apstrādāti, lai novērtētu, vai personas, kuras vada ieguldījumu brokeru sabiedrību, atbilst piemērotības kritērijiem. Šajā procesā tiek vērtēta personas: 1) reputācija; 2) zināšanas, prasmes un pieredze; 3) spēja rīkoties atbilstoši ieguldījumu brokeru sabiedrības korporatīvajām vērtībām un profesionālās rīcības un ētikas standartiem, tai skaitā spēja rīkoties neatkarīgi; 4) spēja veltīt pietiekami daudz laika savu amata pienākumu izpildei; 5) kolektīvā piemērotība.
PERSONAS DATU IZMANTOŠANA
Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai novērtētu izvirzītā ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes vai padomes locekļa vai personas, kura pildīs pamatfunkcijas, piemērotību. Ja dati netiek iesniegti, tad FKTK nevar novērtēt, vai attiecīgie vadītāji atbilst piemērotības prasībām, lai nodrošinātu stabilu pārvaldības pasākumu īstenošanu ieguldījumu brokeru sabiedrībā. Šādā gadījumā FKTK var noraidīt attiecīgo vadītāju iecelšanu vai pieprasīt to atlaišanu uz šā pamata.
APSTRĀDĀTO PERSONAS DATU KATEGORIJAS
Saistībā ar amatpersonas piemērotības novērtēšanu tiek apstrādāti šādi personas dati:
1) pieteikuma iesniedzēja sniegtie personas dati (rakstveidā vai intervijas laikā), kas ir saistīti ar:
- informāciju par personu, piemēram, vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas pases/ID kartes numurs, valsts piederība, reģistrācijas numurs;
- kontaktinformāciju, piemēram, adrese, e-pasts, tālruņa numurs;
- zināšanām, prasmēm un pieredzi, piemēram, informācija par praktisko, profesionālo pieredzi, kas iegūta iepriekšējās darbavietās, un teorētisko pieredzi (zināšanām un prasmēm), kas iegūta izglītības iestādēs;
- reputāciju, piemēram, sodāmība un informācija par izmeklēšanu un tiesvedību, disciplinārlietas (tostarp informācija par atstādināšanu no amata, maksātnespējas vai līdzīgiem procesiem);
- interešu konfliktiem, piemēram, jebkādas personiskas attiecības ar vadības struktūru locekļiem, jebkādi nozīmīgi privātie darījumi ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, amati ar būtisku līdzdalību utt.;
- laiku amata pienākumu izpildei, piemēram, citas profesionālās vai personiskās saistības vai apstākļi (iesaiste tiesas procesos);
- kolektīvo piemērotību, piemēram, konkrētā amata kandidāta pienesums pārvaldes institūcijas kopējai kompetencei;
2) personas dati, kas FKTK kļuvuši zināmi ar citiem līdzekļiem, piemēram, plašsaziņas līdzekļiem;
3) personas dati, kas nav saistīti ar amata kandidātu, bet ar trešajām personām;
4) FKTK atbildīgo darbinieku, kas veic personas novērtēšanu, secinājumi, piemēram, atzinumi vai novērtējumi par amata kandidāta zināšanām un kompetenci attiecīgajā jomā.
PERSONAS DATU IZPAUŠANA
Iesniegtos personas datus FKTK ir tiesības izpaust Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 83. pantā, Finanšu instrumentu tirgus likuma 146. pantā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 7. panta pirmās daļas 8. punktā noteiktajos gadījumos, kā arī tiesībsargājošajām iestādēm atbilstoši to darbību reglamentējošajos normatīvajos aktos noteiktajām tiesībām pieprasīt FKTK šādu informāciju.
PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS
FKTK glabā personas datus, kas sniegti atļaujas pieteikumos, 10 gadus pēc tirgus dalībnieka statusa maiņas.
PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU PĀRZINIS
FKTK Regulas Nr. 2016/679* izpratnē ir uzskatāma par pārzini un ir atbildīga par veikto personas datu apstrādi atbilstoši Regulā Nr. 2016/679 noteiktajai kārtībai.
DATU SUBJEKTA TIESĪBAS
Datu subjektam, kura personas datus prudenciālās uzraudzības nolūkā apstrādā FKTK, ir tiesības piekļūt datiem, kas uz viņu attiecas, un tiesības tos labot. Jums ir arī tiesības (ar ierobežojumiem) dzēst savus personas datus un iebilst pret savu personas datu apstrādi, ievērojot Regulas (EK) Nr. 2018/1725 prasības.
KONTAKTI
Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes procesu, Jūs varat vērsties FKTK (tel. 6777 4800; e-pasts: fktk@fktk.lv). Turklāt Jums ir tiesības jebkurā laikā vērsties pēc palīdzības Datu valsts inspekcijā.
APLIECINĀJUMS
Ar šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz normatīvo aktu prasībām (piemēram, Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astoto daļu), FKTK savas kompetences ietvaros saņem un apstrādā FKTK iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tai skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani personas dati var tikt izpausti šajā apliecinājumā norādītajos gadījumos.
Vārds, uzvārds
Paraksts
Vieta, datums"
* Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 27. aprīļa Regula Nr. 2016/679 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile
 |
 |
 |
 |