Darbības ar dokumentu
Rīgā 2024. gada 2. maijā (prot. Nr. 18 55. §)
1. Apstiprināt Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2024.–2026. gadam (turpmāk – plāns).
2. Noteikt Finanšu sektora attīstības padomi par atbildīgo institūciju plānā noteikto uzdevumu izpildes koordinācijai.
3. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām koordinēt un uzraudzīt attiecīgajos rīcības virzienos iekļauto pasākumu īstenošanu un ne retāk kā reizi pusgadā iesniegt Iekšlietu ministrijā informāciju par pasākumu īstenošanas gaitu atbilstoši plānā norādītajām atbildības jomām:
3.1. Iekšlietu ministrijai sadarbībā ar Finanšu izlūkošanas dienestu – par 1. rīcības virzienu "Riski, politika un koordinācija";
3.2. Finanšu ministrijai – par 3. rīcības virzienu "Finanšu sektors" un 4. rīcības virzienu "Nefinanšu sektors";
3.3. Tieslietu ministrijai – par 2. rīcības virzienu "Starptautiskā sadarbība", 5. rīcības virzienu "Juridiskās personas un veidojumi", 7. rīcības virzienu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 8. rīcības virzienu "Konfiskācija";
3.4. Iekšlietu ministrijai – par 9. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 10. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas";
3.5. Ārlietu ministrijai – par 11. rīcības virzienu "Proliferācijas finansēšanas finanšu sankcijas" un 12. rīcības virzienu "Starptautiskās un nacionālās sankcijas";
3.6. Finanšu izlūkošanas dienestam – par 6. rīcības virzienu "Finanšu izlūkošana".
4. Iekšlietu ministrijai apkopot saskaņā ar šā rīkojuma 3. punktu saņemto informāciju un iesniegt to Finanšu sektora attīstības padomei.
5. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām sagatavot un līdz 2026. gada 30. jūnijam iesniegt Iekšlietu ministrijā priekšlikumus pasākumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2027. līdz 2029. gadam.
6. Iekšlietu ministrijai apkopot no atbildīgajām iestādēm saņemtos priekšlikumus un izstrādāt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2027.–2029. gadam. Minētā plāna projektu līdz 2026. gada 15. septembrim iesniegt izskatīšanai Ministru kabinetā.
7. Atzīt par spēku zaudējušu Ministru kabineta 2022. gada 13. decembra rīkojumu Nr. 940 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam" (Latvijas Vēstnesis, 2022, 245. nr.).
Iekšlietu ministra pienākumu izpildītājs ‒ finanšu ministrs A. Ašeradens
Saīsinājumi
| ANO DP | Apvienoto Nāciju Organizācijas Drošības Padome |
| ĀM | Ārlietu ministrija |
| CRS | Kopējais ziņošanas standarts |
| CSDD | Valsts akciju sabiedrība "Ceļu satiksmes drošības direkcija" |
| Egmont grupa | Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupa |
| EM | Ekonomikas ministrija |
| ES | Eiropas Savienība |
| FATF | Finanšu darījumu darba grupa |
| FID | Finanšu izlūkošanas dienests |
| FKTK | Finanšu un kapitāla tirgus komisija |
| FM | Finanšu ministrija |
| FSAP | Finanšu sektora attīstības padome |
| ĢP | Ģenerālprokuratūra |
| IAUI | Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija |
| IC | Iekšlietu ministrijas Informācijas centrs |
| IDB | Iekšējās drošības birojs |
| IeM | Iekšlietu ministrija |
| IeVP | Ieslodzījuma vietu pārvalde |
| IKS | iekšējā kontroles sistēma |
| IO | efektivitātes rādītājs |
| IS | informācijas sistēma |
| IT | informācijas tehnoloģijas |
| KM | Kultūras ministrija |
| KNAB | Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs |
| LAS ABLV | likvidējamā akciju sabiedrība "ABLV Bank" |
| Latvijas Vēstnesis | Valsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību "Latvijas Vēstnesis" |
| LB | Latvijas Banka |
| LDDK | Latvijas Darba devēju konfederācija |
| LFNA | Latvijas Finanšu nozares asociācija |
| likuma subjekti | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti |
| LM | Labklājības ministrija |
| LMPAA | Latvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācija |
| LV portāls | Valsts un tiesiskās informācijas un pilsoniskās izglītības portāls "Cilvēks. Valsts. Likums" (adrese: lvportals.lv) |
| LZAP | Latvijas Zvērinātu advokātu padome |
| LZNP | Latvijas Zvērinātu notāru padome |
| LZRA | Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija |
| LVRTC | Valsts akciju sabiedrība "Latvijas Valsts radio un televīzijas centrs" |
| MK | Ministru kabinets |
| MKD | Maksātnespējas kontroles dienests |
| MONEYVAL | Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komiteja |
| MONEYVAL ziņojums | 2018. gada 4. jūlijā MONEYVAL plenārsēdē apstiprinātais 5. kārtas ziņojums par Latvijas NILLTPF novēršanas sistēmas efektivitāti |
| MP | Militārā policija |
| NILL | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija |
| NILLN | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana |
| NILLTPF | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšana |
| NILLTPFNL | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums |
| NĪ | nekustamais īpašums |
| NKMP | Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde |
| NMPP | Valsts ieņēmumu dienesta Nodokļu un muitas policijas pārvalde |
| NN | noziedzīgs nodarījums |
| NNDP | noteiktās nefinanšu darbības un profesijas |
| NRA | nacionālais risku novērtējums |
| NRA 2020 | Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.–2019. gadu |
| NRA 2023 | Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2020.–2022. gadu |
| NVO | nevalstiskā organizācija |
| OECD | Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācija |
| OECD WGB | Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas Kukuļošanas apkarošanas darba grupa |
| ONSSNAP | Valsts policijas Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Organizētās noziedzības smago un sērijveida noziegumu apkarošanas pārvalde |
| PF | proliferācijas finansēšana |
| plāns | Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2024.–2026. gadam |
| PLG | patiesais labuma guvējs |
| PTAC | Patērētāju tiesību aizsardzības centrs |
| RMPP | Nacionālā NILLTPF risku novērtēšanas ziņojuma par 2020.–2022. gadu 13. nodaļā minētie risku mazinošo pasākumu priekšlikumi |
| SKG | Finanšu izlūkošanas dienesta sadarbības koordinācijas grupa |
| SM | Satiksmes ministrija |
| TA | Tiesu administrācija |
| TAI | tiesībaizsardzības iestādes |
| TF | terorisma finansēšana |
| TIS | Tiesu informatīvā sistēma |
| TM | Tieslietu ministrija |
| UKI | uzraudzības un kontroles institūcijas atbilstoši Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 45. pantam |
| UR | Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs |
| VARAM | Vides aizsardzības un reģionālās attīstības ministrija |
| VDD | Valsts drošības dienests |
| VID | Valsts ieņēmumu dienests |
| VM | Veselības ministrija |
| VP | Valsts policija |
| VRS | Valsts robežsardze |
| VTUA | Valsts tehniskās uzraudzības aģentūra |
| VZD | Valsts zemes dienests |
I. Kopsavilkums
Plāns ir izstrādāts, pamatojoties uz FSAP 2023. gada 15. novembra sēdes lēmumu. Plāna izstrāde ir nepieciešama, lai nodrošinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas politikas plānošanas atbilstību šajā jomā konstatētajiem riskiem un tuvinātu to NRA 2023 laika ciklam.
Plāns ir izstrādāts, ņemot vērā NRA 2023 secinājumus. NRA 2023 ir starpinstitucionāls dokuments, kura izstrādē ir piedalījušās visas kompetentās iestādes, UKI, privātais sektors un NVO, apzinot un identificējot NILLTPF riskus Latvijā. Vienota izpratne par NILLTPF riskiem ir būtiska, lai efektīvi tos novērstu vai mazinātu, tādējādi nodrošinot efektīvu NILLTPF novēršanas sistēmas funkcionēšanu. NRA ir pamats uz risku novērtējumu balstītas NILLTPF novēršanas politikas veidošanā, kā arī nosakot prioritārās jomas resursu piešķiršanai NILLTPF novēršanai un apkarošanai.
Plāns ir izstrādāts atbilstoši 2024. gada 10. janvārī FSAP apstiprinātajai Nacionālajai finanšu noziegumu novēršanas un apkarošanas stratēģijai.
Plāns balstās uz starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem, starptautisko organizāciju ieteikumiem un ar MK 2022. gada 13. decembra rīkojumu Nr. 940 apstiprinātā Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Plāns atbilst valdības prioritātēm, kas noteiktas Deklarācijā par Evikas Siliņas vadītā Ministru kabineta iecerēto darbību. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar vairākos citos politikas plānošanas dokumentos nosprausto mērķu sasniegšanu.
Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPF novēršanas režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot nacionālo un starptautisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai.
Plāna pasākumi ir sagrupēti 12 rīcības virzienos atbilstoši FATF metodoloģijā nostiprinātajiem NILLTPF novēršanas sistēmas efektivitātes rādītājiem un NRA 2023 rekomendētajiem risku mazinošo pasākumu priekšlikumiem.
Plāna pielikumos atspoguļots papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins plānā paredzēto pasākumu īstenošanai.
II. Esošās situācijas raksturojums
Atbilstoši NRA 2023 secinājumiem, iepriekšējos NRA identificētais NILLTPF risks, kas izriet no Latvijas kā reģionālā finanšu centra statusa, pārskata periodā, proti, no 2020. līdz 2022. gadam vairs būtiskus draudus nerada un nav aktuāls. Vienlaikus jānorāda, ka tas saglabājas tiktāl, cik tas skar to līdzekļu daļu likvidējamās kredītiestādēs, kas ir noziedzīgi iegūti. Papildus jāatzīmē, ka šo draudu novēršana likvidējamās kredītiestādēs joprojām aizņem ievērojamu FID, TAI, prokuratūras un tiesu resursu. Būtiskākus NILL draudus rada iekšzemē izdarītie noziedzīgie nodarījumi, t.sk. ēnu ekonomika un ar to saistītie noziedzīgie nodarījumi, proti, noziedzīgi nodarījumi nodokļu jomā, akcīzes preču un narkotisko vielu nelikumīga aprite, tostarp kontrabanda un citi noziedzīgi nodarījumi.
Pārskata periodā visos NILLTPF novēršanas sistēmas posmos ir ievērojami kāpināta un vienādota izpratne par NILLTPF riskiem. Balstoties uz NRA 2020, izstrādātie un šajā pārskata periodā ieviestie NILLTPF risku mazinošie pasākumi ir būtiski mazinājuši NILLTPF riskus, novēršot iespējas izmantot Latvijas finanšu sistēmu NILLTPF.
NILLTPF novēršanas jomas kompetento institūciju savstarpējā sadarbība, kas balstās uz strukturētiem koordinācijas mehānismiem, kā arī starptautiskās sadarbības aktīva izmantošana ir ļāvusi būtiski kāpināt NILLTPF novēršanas efektivitāti, nodrošinot to, ka Latvija spēj apturēt noziedzīgi iegūtu līdzekļu plūsmu, izmeklēt sarežģītas NILL shēmas un rezultātā noziedzīgi iegūtos līdzekļus arī konfiscēt. Tomēr 2023. gada pēdējos trīs mēnešos iespējamos riskus noziedzīgi iegūtu līdzekļu konfiskācijā ir radījusi tiesu lietu izspriešanas prakses maiņa pie viena un tā paša normatīvā regulējuma un līdzīgiem faktiskiem apstākļiem.
Vienlaikus jānorāda uz NRA 2023 konstatētajiem jauniem riskiem, kas pieprasa atbilstošus šo risku mazinošos pasākumus. Viens no šādiem riskiem saistās ar strauji pieaugošo Latvijas fizisko un juridisko personu skaitu, kas ir atvērušas kontus ārvalstu finanšu iestādēs, t.sk Lietuvā reģistrētās finanšu sektora iestādēs, kas rada jaunus izaicinājumus NILLTPF novēršanā un apkarošanā, it īpaši attiecībā uz nacionālā predikatīvā noziedzīgā nodarījuma radītajiem NILL draudiem.
Krievijas karš Ukrainā un ar to saistītās ES sankcijas ir būtiski palielinājušas slodzi Latvijas institūcijām, kas ir atbildīgas par minēto sankciju izpildi un to pārkāpumu atklāšanu un personu saukšanu pie atbildības. Tas var būtiski ietekmēt VID NMPP kapacitāti efektīvi apkarot NILL un tos predikatīvos noziedzīgos nodarījumus, kas rada vislielākos NILL draudus, proti, noziedzīgi nodarījumi nodokļu jomā, akcīzes preču un narkotisko vielu nelikumīga aprite, tostarp kontrabanda, kā arī izvairīšanās no skaidras naudas deklarēšanas.
NILL riski saistībā ar kriptoaktīvu izmantošanu NILL pieaug līdz ar kriptoaktīvu izmantošanas popularitāti. NRA 2023 secina, ka būtiski palielinās NILLTPF riski Latvijā saistībā ar to, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas reģistrēti valstīs ar vāju NILLTPF novēršanas sistēmu, var sniegt pakalpojumus vietējiem iedzīvotājiem. Ievainojamību palielina tas, ka Latvijas normatīvie akti neregulē ārvalstīs reģistrētu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju darbību Latvijā. Vienlaikus jānorāda, ka pārskata periodā kompetento iestāžu, TAI, prokuratūras un tiesas izpratne par kriptoaktīvu izmantošanas NILL riskiem, kā arī kapacitāte strādāt ar kriptoaktīvu lietām ir būtiski veicināta.
NRA 2023 tika apstiprināts FID Konsultatīvās padomes 2023. gada 5. septembra sēdē un tika izskatīts FSAP 2023. gada 15. decembra sēdē. Ar šo plānu tiek īstenota uz risku novērtējumu balstīta pieeja, lai nodrošinātu, ka pasākumi NILLTPF novēršanai vai mazināšanai ir atbilstoši apzinātajiem riskiem.
Plāns ir izstrādāts atbilstoši 2024. gada 10. janvārī FSAP apstiprinātajai Nacionālajai finanšu noziegumu novēršanas un apkarošanas stratēģijai.
Atbilstoši šīs stratēģijas secinājumiem, finanšu noziegumi un noziedzīgi iegūtu līdzekļu atrašanās civiltiesiskajā apritē ne tikai ļauj noziedzniekiem gūt labumu no izdarītajiem noziedzīgajiem nodarījumiem, bet kropļo tirgu un likumīgu uzņēmējdarbību, apdraud nacionālo un starptautisko drošību, kā arī valsts starptautisko reputāciju.
Papildus jāuzsver, ka Krievijas karš Ukrainā un ar to saistītās ES sankcijas ir būtiski palielinājušas slodzi Latvijas institūcijām, kas ir atbildīgas par sankciju izpildi, pārkāpumu atklāšanu un personu saukšanu pie atbildības. Šādos apstākļos Latvijas NILLTPF novēršanas un apkarošanas politikas efektivitāte ir cieši saistīta ar tās nacionālo un ES drošību.
NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēma ir kompleksa un nav izolēta, jo ir sasaistīta ar citām jomām:
1) Nacionālo drošību;
2) Cīņu ar ēnu ekonomiku;
3) Noziedzības novēršanu;
4) Cīņu ar korupciju un organizēto noziedzību.
Tāpēc sadarbības stiprināšana un koordinētu pasākumu veikšana ir svarīga efektivitātes konstantai uzlabošanai. Veiksmīga sadarbība starp publisko un privāto sektoru ir būtiska finanšu noziegumu apkarošanā.
Vienlaikus jāuzsver arī starptautiskās sadarbības nozīme, īpaši kontekstā ar strauji pieaugošajiem finanšu noziegumu draudiem digitālā vidē. Finanšu pakalpojumi (t.sk. Fintech) pēdējos gados ir strauji attīstījušies, nodrošinot lielāku efektivitāti, pieejamību un ērtības patērētājiem. Vienlaikus digitālā transformācija ir radījusi arī jaunus izaicinājumus finanšu noziegumu jomā, kas saistīti šādu pakalpojumu un darījumu ātrumu, anonimitāti, apjomu un plašo ģeogrāfiju.
Finanšu noziegumu draudu pieaugums digitālā vidē pieprasa jauna līmeņa starptautisko sadarbību arī starp NILLTPF novēršanas un apkarošanas iestādēm.
Nodrošinot NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmas ilgtspēju un efektivitāti, ir jāveicina uzņēmējdarbība, droša ārvalstu investīciju vide un inovatīvu tehnoloģiju izmantošana. Tāpēc ir jāturpina darbs pie NILLTPF novēršanas un regulējuma pilnveides, lielāku uzmanību pievēršot starptautiskās konkurētspējas aspektiem un izvairoties no nevēlamām sekām, kas var rasties kļūdaini piemērojot NILLTPF novēršanas regulējumu.
Lai nodrošinātu iepriekšējās NILLTPF novēršanas un apkarošanas politikas kontinuitāti un tālāku stratēģiju finanšu noziegumu novēršanai un apkarošanai, Latvija ir definējusi NILLTPF novēršanas un apkarošanas politikas ilgtermiņa attīstības mērķi, vīziju un stratēģiskos tālākas attīstības virzienus.
NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmas attīstības stratēģiskais mērķis ir koordinēt valsts pārvaldes un privātā sektora sadarbību NILLTPF novēršanas un apkarošanas jomā, lai efektīvi veiktu NILLTPF novēršanu un apkarošanu un stiprinātu tiesiskumu, Latvijas ekonomisko izaugsmi un investīciju vidi, tādējādi stiprinot Latvijas iekšējo un ārējo drošību. Vīzija ir efektīva NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēma, kas nodrošina drošu un labvēlīgu vidi Latvijas ekonomiskajai izaugsmei un ārvalstu investīciju piesaistei.
Nacionālā finanšu noziegumu novēršanas un apkarošanas stratēģija ietver šādus stratēģiskos virzienus:
1) Nacionālās un ES drošības stiprināšana, nodrošinot starptautisko un nacionālo sankciju efektīvu izpildi, novēršot un apkarojot to pārkāpumus Latvijā un stiprinot finanšu sistēmas noturību pret NILLTPF riskiem.
2) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu identificēšana un atgūšana. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu identificēšana un to konfiscēšana vai atgriešana cietušajiem ir viens no nozīmīgākajiem mērķiem ne tikai cīņā ar noziedzību, bet arī lai nodrošinātu tiesiskumu, konkurētspējīgu tirgu un uzņēmējdarbību.
3) NILLTPF novēršanas sistēmas stiprināšana caur digitālo transformāciju. Jauno tehnoloģiju sniegto iespēju iekļaušana NILLTPF novēršanas darbībās, lai efektīvi izmantotu valsts resursus un reaģētu uz jauniem izaicinājumiem.
4) Latvijas starptautiskās reputācijas nostiprināšana kā valstij, kas nepieļauj tās finanšu sistēmas izmantošanu NILLTPF atbilstoši starptautiskajiem standartiem un ES normatīvajiem aktiem. Latvijas NILLTPF novēršanas sistēmas 6. kārtas novērtējums, kuru veiks MONEYVAL 2024.-2025. gadā, ļaus starptautiski apliecināt Latvijas NILLTPF novēršanas sistēmas efektivitāti.
5) NILLTPF novēršanas prasību samērīguma nodrošināšana konkurētspējas veicināšanai, t.sk. iekļaujošas finanšu sistēmas nostiprināšana, kas veicina godīgu konkurenci un stiprina publiskā un privātā sektora partnerību NILLTPF novēršanā. Tādējādi tiks veicināta NILLTPF novēršanas prasību efektīva un riskos balstītas pieejas ieviešana, kas nodrošinātu tālāku ilgtspējīgu attīstību un spēju finansēt tautsaimniecību.
MK 2023. gada 11. aprīļa sēdē tika apstiprināts informatīvais ziņojums "Par Latvijas dalību Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejas 6. novērtēšanas kārtā". Saskaņā ar informatīvo ziņojumu Latvija pieteicās MONEYVAL 6. novērtēšanas kārtai un lēmums tika apstiprināts MONEYVAL 2023. gada 15. decembra plenārsēdē.
Informatīvajā ziņojumā tika secināts, ka iespējami drīz veicot Latvijas NILLTPF novēršanas sistēmas novērtēšanu, Latvijai ir iespējas uzlabot vērtējumu efektivitātes rādītājos, apliecinot Latvijas NILLTPF novēršanas sistēmas efektivitāti kopumā, tostarp nostiprinot Latvijas, kā valsts ar efektīvu NILLTPF novēršanas sistēmu, reputāciju. Atliekot Latvijas 6. kārtas novērtējumu uz vēlāku laiku, Latvijai joprojām spēkā esošs ir 2018. gada MONEYVAL 5. kārtas novērtēšanas ziņojums ar tā negatīvajiem secinājumiem, kas neatbilst esošajai situācijai.
Plānā ir iekļauti šādi galvenie jaunie pasākumi:
1) Nodrošināt Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēmas aizvietošanu ar jaunu koplietojumu platformu;
2) Mazināt anonimitātes un krāpniecības riskus finanšu un nefinanšu iestāžu klientu neklātienes identifikācijas procesā;
3) Pilnveidot ziņošanas procesu attiecībā uz PLG neatbilstību;
4) Atjaunot vadlīnijas par paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanu un nodrošināt to efektīvu izpilde katrā izmeklēšanas iestādē;
5) Prioritizēt tādu NILL lietu izmeklēšanu, kurā ir iesaistīti profesionāli NILL pakalpojuma sniedzēji, t. sk. juridiskas personas;
6) Kāpināt VP tehnoloģisko nodrošinājumu efektīvai NILL izmeklēšanai, tostarp datu analītikai;
7) Stiprināt VID NMPP materiāltehnisko nodrošinājumu, lai veicinātu efektīvu NILL izmeklēšanu un apkarošanu;
8) Paaugstināt sabiedrības izpratni par organizētas noziedzības grupu veiktajām krāpšanām digitālajā vidē;
9) Izvērtēt nepieciešamību noteikt iestādi, kas pārraudzīs NVO sektora atbilstību FATF 8. rekomendācijas prasībām, tostarp ievērojot risku novērtējumā balstītu pieeju;
10) Veikt NVO kopas, kam piemīt paaugstināti TF riski, informēšanu par TF novēršanu;
11) Izveidot nacionālu, centralizētu iestādi sankciju izpildes jautājumos;
12) Izstrādāt priekšlikumus nepieciešamajiem grozījumiem Sankciju likumā, precizējot ziņošanas prasības attiecībā uz starptautisko un nacionālo sankciju apiešanu un pārkāpšanu.
Plāns balstās uz šādiem valsts līmeņa, sektoru un starptautiskiem risku novērtējumiem:
1) NRA 2023;
2) Virtuālo valūtu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risku novērtējums 2022;
3) Eiropas Komisijas Pārnacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtējuma ziņojums.
Šis plāns izstrādāts, lai turpinātu ieviest pasākumus atbilstoši tādu starptautisko organizāciju kā OECD un Starptautiskā Valūtas fonda ziņojumos ieļautos ieteikumus.
Plāna izstrādē ir ņemtas vērā arī ANO Pretterorisma komitejas (CTED) starpziņojumā izteiktās rekomendācijas.
Saskaņā ar FKTK 2022. gada pārskata datiem NILLTPF riska pārvaldības jomas pārbaužu rezultāti 2022. gadā liecina, ka kopumā finanšu iestādes ir būtiski pilnveidojušas šā riska noteikšanas sistēmas, lai pēc iespējas precīzāk noteiktu klientam un tā izmantotajiem produktiem piemītošo risku. Šo sistēmu attīstīšanu nepieciešams turpināt, lai nostiprinātu uz risku izvērtējumu balstītu pieeju, kas paredz, ka resursi primāri tiek veltīti augstāku risku pārvaldībai un tiek mazināts administratīvais slogs jomās, kurās riski ir zemāki.
FKTK veiktajās NILLTPF novēršanas jomas pārbaudēs visbiežāk trūkumi tika konstatēti attiecībā uz darījumu uzraudzības sistēmu efektivitāti un spēju vērtēt klientu izpētes secinājumus visaptveroši. FKTK uzdeva finanšu institūcijām noteiktā termiņā veikt konkrētus pasākumus konstatēto trūkumu novēršanai, un pēc integrācijas Latvijas Banka uzrauga to izpildi.
2023. gada 8. decembrī Saeima pieņēma likumu "Grozījumi Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumā". Grozījumi paredz noteikt FID kā kompetento iestādi ES regulās un lēmumos par sankciju noteikšanu paredzēto izņēmumu piemērošanā. Tādējādi tiek izveidota pilnībā centralizēta sistēma, neveidojot jaunu iestādi.
Visus lēmumus par izņēmumiem un atļaujām, ja vien konkrētos jautājumos likumā nav paredzēts atsevišķs regulējums, pieņems viena iestāde - FID, tādējādi nodrošinot vienveidību un efektivitāti. Vienlaikus tiek nodrošināts, ka visos jautājumos par sankciju izpildi ir viens sākotnējais saziņas punkts un viena galvenā iestāde, tādējādi atvieglojot un vienkāršojot saziņu starp privāto un publisko sektoru.
Tāpat likums paredz, ka FID kļūst par galveno iestādi sankciju izpildē Latvijā, tai skaitā, ietverot lēmumu pieņemšanu par līdzekļu iesaldēšanu. Tas nozīmē, atzīt noteiktas personas par sankcijām pakļautām personām un izdot saistošus lēmumus par šo personu līdzekļu iesaldēšanu, ja FID rīcībā ir informācija par personas pienākumu izpildīt sankcijas, bet sankcijas nav izpildītas saskaņā ar normatīvo aktu prasībām.
Ņemot vērā, ka atsevišķi plānotie pasākumi ietver sevī plašu personas datu apstrādi, tai skaitā publicējot personas datus internetā, plāna pasākumi īstenojami atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) un likuma "Par fizisko personu datu apstrādi kriminālprocesā un administratīvā pārkāpuma procesā" noteikumiem.
Saskaņā ar VARAM Digitālās Transformācijas pamatnostādnēs 2021.–2027. gadam norādīto digitālās prasmes mūsdienās ir kļuvušas par nozaru caurvijošām, integrējoties gandrīz visu jomu speciālistu ikdienā, t.sk. valsts pārvaldē. TAI strādājošajiem, tādējādi, īstenojot darbinieku apmācības, paralēli nozares specifiskajām prasmēm jāattīsta arī digitālās prasmes, nodrošinot, ka NILLTPF novēršanas jomā strādājošie speciālisti ir spējīgi pilnvērtīgi izmantot digitālās telpas, rīkus un ar tiem saistīto procesu iespējas.
Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar mērķu sasniegšanu, kas nosprausti citos politikas plānošanas dokumentos. Tie ir 2021. gada 3. jūnijā apstiprinātais Noziedzības novēršanas padomes rīcības plāns laikposmam no 2021. līdz 2026. gadam, Saeimā 2023. gada 28. septembrī apstiprinātā Nacionālās drošības koncepcija, Korupcijas novēršanas un apkarošanas pasākumu plāns 2023.–2025. gadam, Organizētās noziedzības novēršanas un apkarošanas plāns 2023.–2025. gadam.
III. Plāna mērķis un rīcības virzieni
| Plāna mērķis | Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPF novēršanas režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot nacionālo un starptautisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai. |
| Politikas rezultāts/-i un rezultatīvais rādītājs/-i | Paaugstināta Latvijas NILLTPF novēršanas sistēmas efektivitāte, kas atspoguļojas tās starptautiskajā novērtējumā un nacionālajā NILLTPF risku novērtējumā. |
1. rīcības virziens – riski, politika un koordinācija
Par rīcības virzienu atbildīgās institūcijas: IeM – par pasākumiem, kas saistīti ar politikas izstrādi un tās ieviešanas koordināciju
FID – par pasākumiem, kas saistīti ar NILLTPF risku novērtēšanu
Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FM, ĢP, IC, IDB, IeVP, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LFNA, LM, MP, PMLP, TA, TM, UKI, Valsts valodas centrs, VDD, VP, VRS
| Rīcības virziens | RISKI, POLITIKA UN KOORDINĀCIJA | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | NILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība NILLTPF novēršanai. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
1.1. | Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas sistēmu un tās darbības rezultātiem. Ieviest vienotu praksi statistikas datu vākšanā un apkopošanā, nodrošinot datu izsekojamību un savietojamību starp iesaistītajām institūcijām. | RMPP 1.1. punkts; atbilstoši NRA 2023 identificētajiem riskiem; FATF 33. rekomendācija. | Pieejami vispusīgi statistikas dati par NILLTPF novēršanas sistēmu un tās darbības rezultātiem (tai skaitā statistika par FID saņemtajiem ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem, par TAI nosūtīto informāciju atbilstoši NILLTPFNL 55. pantam, par NILL/TF/PF izmeklēšanām, kriminālvajāšanām, notiesājošiem spriedumiem un citiem tiesu nolēmumiem). | Nodrošināta efektīva NILLPTF novēršanas sistēmas statistikas datu pārvalde un atbilstība iekšzemes un starptautisko risku novērtējumu vajadzībām. Izvērtēta iespēja izstrādāt un ieviest nacionāla mēroga digitālu risinājumu NILLTPF statistikas datu vākšanai un apkopošanai atbilstoši NILLTPFNL prasībām. Uzlaboti esošie statistikas datu vākšanas procesi un iniciatīvas. | FID, TM (TA), IC | ĢP, VP, VID, VDD, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi |
1.2. | Izstrādāt atjaunotu nacionālo NILLTPF risku novērtējumu. | FSAP 15.11.2023. lēmums; RMPP 1.5.1. punkts; FATF 1. rekomendācija; IO 1 - 1.1. pamatjautājums. | Identificēti, novērtēti un izprasti Latvijai piemītošie NILLTPF riski. | 1. Izstrādāts Nacionālais NILLTPF risku novērtējums par 2023.–2025. gadu. | FID | ĀM, EM, FM, ĢP, IC, IDB, IeM, IeVP, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LFNA, LM, MP, PMLP, TA, TM, UKI, Valsts valodas centrs, VDD, VP, VRS | 31.09.2026. |
| 2. Izstrādāts jauno tehnoloģiju (tai skaitā Fintech, kriptoaktīvu un citu potenciālo draudu (emerging threats)) NILLTPF risku novērtējums. | FID | VID, LB, VP, KNAB, VDD, FM | Reizi gadā | ||||
| 3. Organizēta konference par jauno tehnoloģiju radītajiem NILLTPF riskiem un NILLTPF novēršanu un apkarošanu, ieskaitot digitālās transformācijas un drošības jautājumus. | FID | LB | Reizi gadā | ||||
1.3. | Nodrošināt privātā un publiskā sektora pārstāvju izpratni par to darbībai piemītošiem aktuālajiem NILLTPF riskiem, nodrošināt informācijas sniegšanu un apmācības. | RMPP 1.3.1., 1.4.1. punkti; NRA 2023 8. nodaļa "Sektoru risku novērtējuma rezultāti"; FATF 1. rekomendācija; IO 1 - 1.6. pamatjautājums. | Pilnveidotas likuma subjektu zināšanas NILLTPF novēršanas jomā gan attiecībā uz NILLTPF risku izpratni, gan pienākumu nodrošināt korektu aizdomīgu darījumu un sliekšņa deklarāciju ziņošanu. | 1. Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam nodrošināti vismaz 8 apmācību pasākumi likuma subjektiem, UKI un TAI, kuros skaidroti risku novērtējumu, citu stratēģiskās analīzes materiālu secinājumi, kā arī pēc nepieciešamības citas aktualitātes NILLTPF novēršanas jomā. | FID | UKI, VP, VDD, VID, KNAB, IDB, VRS, ĢP | Pastāvīgi |
| 2. Organizēta izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos. Nepieciešamības gadījumā FID izglītojošajā kampaņā var piesaistīt arī citas kompetentās institūcijas. | FID | Latvijas Vēstnesis | Ne retāk kā reizi gadā | ||||
| 3. Veikta likuma subjektu darbinieku apmācība par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, nodrošinot likuma subjektu informēšanu par sektorālo risku novērtējumu rezultātiem, kas attiecīgi tiek ieviesti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās. | UKI | FID | Pastāvīgi | ||||
| 4. Īstenojot regulāras un mērķtiecīgas stratēģiskās komunikācijas aktivitātes, kas vērstas uz sabiedrības izglītošanu par finanšu noziegumiem un saistītajiem riskiem, veicināta sabiedrības izpratne un mazināta tās iesaiste finanšu noziegumos. | FID | Pastāvīgi | |||||
| 5. Pilnveidots un aktualizēts mācību materiāls FID mācību platformā training.fid.gov.lv, nodrošinot privātā un publiskā sektora atbildīgo iestāžu piekļuvi mācību materiāliem par NILLTPF novēršanas aktualitātēm. | FID | UKI, VP, VDD, KNAB, MP, IeVP, ĢP | Pastāvīgi | ||||
1.4. | Aktualizēt vadlīnijas jautājumos, kas saistīti ar NILLTPF novēršanu, ņemot vērā aktuālos sektoru un citu NILLTPF risku novērtējumus. | RMPP 1.3.1. punkts; NRA 2023 8. nodaļa "Sektoru risku novērtējuma rezultāti"; FATF 1., 6. un 7. rekomendācija. | Nodrošināta likuma subjektu informēšana par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem. Likuma subjekti izmanto NRA 2023 identificētos rezultātus, veicot savus risku novērtējumus. | Aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem. | UKI | Pastāvīgi | |
1.5. | Aktualizēt kompetento iestāžu rīcības plānus un prioritātes atbilstoši aktuālajiem NILLTPF riskiem, kas identificēti NRA 2023 un citos risku novērtējumos. | Atbilstoši NRA 2023 identificētajiem riskiem; FATF 1., 6. un 7. rekomendācija. | Kompetento iestāžu rīcības plāni ir atbilstoši identificētajiem riskiem, definē uz nākotni vērstus un atbilstoši prioritizētus pasākumus, nosaka precīzus termiņus un izmērāmus ieviešanas rezultātus. | Iestāžu rīcības plāni un prioritātes atbilst NRA 2023 identificētajiem riskiem. | UKI, VP, VDD, KNAB, IDB, VRS, IeVP, ĢP, FID | Pastāvīgi | |
1.6. | Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPF novēršanas jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju. | 1. Aktualizēta vienota pozīcija, komunikācija NILLTPF novēršanas jomā. | 1. Aktualizēts pozīcijas dokuments komunikācijai par valsts situācijas raksturojumu NILLTPF novēršanas jomā. | FM | FID, LB, IeM, ĀM, TM | Reizi ceturksnī vai atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai | |
| 2. Izstrādāts ceturkšņa NILLTPF novēršanas informatīvs izdevums (AML/CFTP Newsletter). | FID | UKI, VP, VDD, KNAB, IeM, ĀM, TM, ĢP, LFNA | Reizi ceturksnī | ||||
| 2. Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām. | Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām par savas kompetences jautājumiem NILLTPF novēršanas jomā atbilstoši rīcības virzieniem. FM koordinēti aktualizēti vēstījumi. | FM, FID, LB, IeM, ĀM, TM | Reizi ceturksnī vai atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai | ||||
1.7. | Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti. | NRA 2023 4.2.8. punkts. | Veikta sabiedriskās domas aptauja / pētījums, definējot konkrētas mērķa grupas, izziņas tēmas un pielietojot dažādas pētījumu metodes. | Sabiedriskās domas aptaujas / pētījuma rezultātā iegūtos rezultātus FID izmanto turpmākajās sabiedrības informēšanas un izglītojošās kampaņās, precīzāk formulējot galvenos vēstījumus, izvēloties komunikācijas kanālus un rīkus, kā arī, gatavojot FID stratēģiskās komunikācijas produktus. | FID | Reizi gadā | |
1.8. | Nostiprināt Latvijas kā valsts, kas nepieļauj tās finanšu un nefinanšu sistēmas izmantošanu NILLTPF atbilstoši FATF standartiem un Latvijas starptautiskajām saistībām, starptautisko reputāciju. | MK 11.04.2023. sēdē pieņemtais informatīvais ziņojums "Par Latvijas dalību Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejas 6. novērtēšanas kārtā" (23-TA-667) un protokollēmums (protokols Nr. 19 37. §). | Caur mērķētu darba grupu darbu un apmācībām stiprināta atbildīgo iestāžu darbinieku NILLTPF novēršanas kapacitāte. Atbildīgo iestāžu pārstāvjiem organizētas praktiskas apmācības, lai sagatavotos ekspertu novērtēšanas intervijām. | Publicēts MONEYVAL 6. kārtas novērtējums par Latvijas NILLTPF novēršanas sistēmu. Latvijas NILLTPF novēršanas sistēmas efektivitātes vērtējums, salīdzinot ar iepriekšējiem periodiem, uzlabojas 6 no 11 rīcības virzieniem. | FID | 31.03.2026. | |
1.9. | Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPF novēršanas nepieciešamību un nozīmi, kā arī sabiedrības spēju atpazīt NILLTPF un citus finanšu noziegumus. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPF novēršanas tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. | RMPP 1.4.1. punkts; NRA 2023 1.1.5.–1.1.9. punkti, 3.2. apakšnodaļa (pieaug krāpšana digitālā vidē, augsti izvairīšanās no nodokļu nomaksas riski, ēnu ekonomika, "aplokšņu algas", vidēji augsti krāpšanas, akcīzes preču nelikumīgas aprites u. c. riski), 2.3. apakšnodaļa (izmaiņas normatīvajā regulējumā), 4.6. apakšnodaļa (sabiedrības tolerances līmenis pret korupciju), 4.7. apakšnodaļa (pasākumi "aplokšņu algu" mazināšanai). | Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma rezultāti izskaidroti sabiedrībai (īpaši privātajam sektoram). Sniegta informācija par paveikto NILLTPF novēršanas jomā. Palielinās sabiedrības informētība, zināšanas un izpratne par NILLTPF (t.sk. starptautisko un nacionālo sankciju) jautājumiem un spēja atpazīt NILLTPF un citus finanšu noziegumus. Samazinājies to NN skaits, kur personas iesaistītas NILLTPF, to neapzinoties. | 1. Nodrošināts informācijas atspoguļojums informatīvajā telpā par NILLTPF novēršanas tiesībpolitiku, aktualitātēm, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem sistematizētā veidā vienuviet (atlases iespēja pēc iestādes, autora, tēmas) LV portāla satura kanālā par NILLTPF novēršanas jautājumiem #Pelēkā zona (iepriekšējais nosaukums "Moneyval"). Mērķauditorija – valsts pārvaldes, finanšu sektora, juridisko profesiju pārstāvji. Kanālā tiek nodrošināta pastāvīga satura plūsma, tostarp, audiovizuālā formātā (vismaz 60 publikācijas gadā), aptverot šādu tematisko loku: - publikācijas par spēkā esošo regulējumu un izmaiņām tiesību aktos NILLTPF novēršanas jomā; - valsts iestāžu sniegto paziņojumu (preses relīžu) pieejamība par NILLTPF jautājumiem vienuviet; - informācija par aktuālajiem datiem un regulējuma piemērošanu NILLTPF novēršanas praksē; - ieskats aktuālajos tiesas spriedumos, tiesu praksē NILLTPF novēršanas jomā; - informācija par starptautisko pieredzi NILLTPF novēršanas jomā; - informācija par progresu starptautisko rekomendāciju ieviešanā (atjaunināts NILLTPF novēršanas jomas Ceļvedis 12 rīcības virzienos, atbilstoši aktuālajiem mērķiem, saglabājot pieeju informācijai par iepriekšējiem periodiem); - nodrošināta tematiskās sadaļas par NILLTPF novēršanas jautājumiem satura komunikācija sociālajos medijos. | TM | Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM | Pastāvīgi |
| 2. Tiek veicināta izpratne sabiedrībā par NILLTPF novēršanas nepieciešamību un nozīmi un sabiedrības spēju atpazīt NILLTPF un citus finanšu noziegumus. Mērķauditorija – darba ņēmēji, saimnieciskās darbības veicēji, jaunieši un seniori. LV portāla satura kanālā par NILLTPF novēršanas jautājumiem "Nē algai aploksnē" un "Finanšu pratība" ir nodrošināta pastāvīga satura plūsma atbilstoši aktualitātēm un jaunumiem, tajā skaitā īstenojot komunikāciju sociālajos medijos, tajā skaitā par aktualitātēm (jaunumiem) un izmaiņām tiesiskajā regulējumā (vismaz 60 publikācijas gadā gan teksta, gan, audiovizuālā formā, piemēram, infografikas, raidieraksti, animācijas), aptverot šādu tematisko loku: - ēnu ekonomika, aplokšņu algas; - nodokļi un sociālā drošība; - korupcija un netīrās naudas ietekme uz starptautisko drošību; - finanšu pratība (tai skaitā izsargāšanās no krāpniecības digitālajā vidē). | TM | Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM, KNAB, LM, EM, PTAC, VID | Pastāvīgi | ||||
| 3. Žurnāla "Jurista Vārds" 2024. gada rudenī organizēta konference par NILLTPF novēršanas jomas tiesībpolitikas un tiesību piemērošanas jautājumiem ar nozares ekspertu dalību. Konferences materiāli publicēti žurnālā kā speciāls tematiskais pielikums, kurš tiek piegādāts "Jurista Vārda" abonentiem un nodots finanšu, tieslietu un TAI nozares institūcijām. | TM | Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM | 31.12.2024. | ||||
| 4. Būtiskākie NILLTPF novēršanas jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti angļu valodā vai no tās vai citās nepieciešamās valodās tam piešķirtā finansējuma apmērā. | TM | Valsts valodas centrs | Pastāvīgi | ||||
1.10. | Veikt izvērtējumu par iespēju stiprināt kontroli personām, kuras pieprasa TUA Latvijā, pamatojoties uz ieguldījumu kapitālsabiedrībā, NĪ, kredītiestādē vai valsts vērtspapīros. | RMPP 1.6.1. punkts. | Nodrošināta riskiem atbilstoša TUA izsniegšana Latvijā, pamatojoties uz ieguldījumu kapitālsabiedrībā, NĪ, kredītiestādē vai valsts vērtspapīros. | Veikts izvērtējums par iespēju stiprināt kontroli personām, kuras pieprasa TUA Latvijā, pamatojoties uz ieguldījumu kapitālsabiedrībā, NĪ, kredītiestādē vai valsts vērtspapīros. | PMLP | VDD, FID | 30.09.2024. |
2. rīcības virziens – starptautiskā sadarbība
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM
Līdzatbildīgās institūcijas: FID, ĢP, IDB, IeVP, KNAB, MP, TA, TM, UKI, VDD, VP, VRS
| Rīcības virziens | Starptautiskā sadarbība | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | Starptautiskā sadarbība sniedz noderīgu informāciju, sekmē finanšu izlūkošanu un pierādījumu iegūšanu un veicina vēršanos pret noziedzniekiem un to aktīviem. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
2.1. | Izstrādāt skaidrus kritērijus prioritāšu noteikšanai attiecībā uz ienākošiem vai izejošiem starptautiskās sadarbības lūgumiem, tostarp tiesiskās palīdzības lūgumiem un izdošanas lūgumiem. | FATF 40. rekomendācija. | Izstrādāti skaidri kritēriji prioritāšu noteikšanai attiecībā uz ienākošiem vai izejošiem starptautiskās sadarbības lūgumiem, tostarp tiesiskās palīdzības lūgumiem un izdošanas lūgumiem. | Aktualizēti iestāžu iekšējie normatīvie akti, ar ko tiek prioritizēti ienākošie vai izejošie starptautiskās sadarbības lūgumi, tostarp tiesiskās palīdzības lūgumi un izdošanas lūgumi. | ĢP, VP, TM | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | 31.03.2024. |
2.2. | Efektīvi izmantot starptautiskos sadarbības kanālus NILL/TF/PF un ar to saistīto noziedzīgo nodarījumu izmeklēšanā un kriminālvajāšanā. | FATF 40. rekomendācija; RMPP 2.1.1. punkts. | Pieprasīta informācija no ārvalstu TAI. | 1. Izstrādātas visaptverošas vadlīnijas (vai papildināts kāds no esošajiem vadlīniju dokumentiem) par pieejamajiem starptautiskās sadarbības kanāliem un to izmantošanas specifiku. | VP, ĢP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | 31.03.2024. |
| 2. Veiktas apmācības par starptautiskās sadarbības kanālu izmantošanu TAI un prokuroriem. | VP, ĢP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | 31.12.2025. | ||||
| 3. Veiktas apmācības, pasākumi, tikšanās, lai uzlabotu TAI starptautisko sadarbību ar valstīm, no kurām apgrūtinātas iespējas iegūt informāciju. | VP, ĢP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi | ||||
2.3. | Nodrošināt Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēmas aizvietošanu ar jaunu koplietojumu platformu, tai skaitā Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēmas funkcionalitātes integrāciju un atbilstību FATF 37. un 38. rekomendācijai. | FATF 37. un 38. rekomendācija; RMPP 2.3.2. punkts. | Ir pieejama statistika par starptautisko tiesisko palīdzību atbilstoši FATF 37. un 38. rekomendācijai. | 1. Izstrādāta Starptautiskās sadarbības moduļa tehniskā specifikācija un uzsākta tā tehniskā izstrāde. | TM (TA) | ĢP, VP, IC | 31.12.2024. |
| 2. Izstrādāts Starptautiskās sadarbības modulis. | TM (TA) | ĢP, VP, IC | 31.12.2025. | ||||
| 3. Starptautiskās sadarbības modulis integrēts pamatdarbības sistēmās. | TM (TA) | ĢP, VP, IC | 31.12.2026. | ||||
2.4. | Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus (t.sk. pieredzes, viedokļu un priekšlikumu apmaiņa darba grupās u.c. formātos) gan Baltijas, gan ES līmenī par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti. | FATF 40. rekomendācija; RMPP 2.2.1. punkts. | Iniciēta sadarbība ar citu valstu UKI atbilstoši NILLTPFNL 46. panta pirmās daļas 7. punktam, kā arī notiek starptautiskā sadarbība ar valstīm, kuru finanšu un nefinanšu sektora pakalpojumus plaši izmanto Latvijas fiziskās un juridiskās personas. | 1. Nosūtīto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits. | UKI | Pastāvīgi | |
| 2. Saņemto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits. | |||||||
| 3. Konferences, pasākumi, pieredzes, viedokļu un priekšlikumu apmaiņas pasākumi, kuros ņemta dalība. | |||||||
2.5. | Nodrošināt aktīvu FID sadarbību ar ārvalstu partneriem Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, FATF, MONEYVAL, OECD WGB, Europol kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā. | FATF IO 2 - 2.3. pamatjautājums.; FATF 40. rekomendācija. | Nodrošināta aktualitāšu un jaunāko pasaules tendenču NILLTPF novēršanas jomā izzināšana, ES aktualitāšu un jaunākās likumdošanas NILLTPF novēršanas jomā izzināšana, dalība diskusijās un nepārtraukta kontaktu veidošana un uzturēšana ar ārvalstu kolēģiem, tādējādi īstenojot FID likumā noteiktās tiesības. | Dalība Egmont grupas, MONEYVAL, FATF, OECD WGB, Europol un ES finanšu izlūkošanas vienību platformas pasākumos un tajos izskatāmo politikas, procedūru, u.c. dokumentu izvērtējumos. Pārstāvēts FID: - vismaz 2 Egmont grupas sēdēs gadā; - vismaz 2 MONEYVAL sēdēs gadā; - vismaz 2 ES finanšu izlūkošanas vienību platformas sēdēs gadā; - vismaz 4 FATF, OECD WGB un Europol sēdēs gadā. | FID | Pastāvīgi | |
3. rīcības virziens – finanšu sektors un 4. rīcības virziens – nefinanšu sektors
Par 3. un 4. rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM
Līdzatbildīgās institūcijas: EM, IC, FID, ĢP, KM, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LDDK, LFNA, likuma subjekti, LVRTC, SM, TA, TM, UKI, Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas, VARAM, VDD, VP
| Rīcības virzieni | FINANŠU SEKTORS UN NEFINANŠU SEKTORS | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | UKI pienācīgi uzrauga, kontrolē un regulē finanšu iestādes, NNDP un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus, lai nodrošinātu atbilstību NILLTPF novēršanas prasībām, kas ir samērīgas atbilstošajiem riskiem. Finanšu iestādes, NNDP un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
3.1. | Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos. | FATF 26. un 28. rekomendācija. | 1. Pārbaudes NILLTPF novēršanas jomā tiek veiktas atbilstoši novērtētajiem riskiem. | Visās UKI ir pilnveidota nozares apdraudējumu un ievainojamības risku noteikšanas un profilēšanas matrica, kas identificē augstākā riska likuma subjektus, tai skaitā ņemot vērā: - valstij un nozarei piemītošos NILLTPF riskus; - likuma subjekta riska profilu, tostarp, IKS un tam piemītošos NILLTPF riskus; - subjektu skaitu nozarē, kā arī to sniegtos pakalpojumus. | UKI | Katru gadu | |
| 2. Balstoties uz risku novērtējumu, veiktas klātienes un neklātienes pārbaudes, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju. | Veiktas pārbaudes atbilstoši identificētajiem riskiem, tai skaitā veicot mērķētas uzraudzības pārbaudes jomās, kur identificētas nepilnības, nodrošinot lielāku pārbaužu skaitu pie augstāka riska likuma subjektiem. Vērtēta klātienes un neklātienes pārbaužu efektivitāte, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju. | ||||||
| 3. UKI īsteno vienotu NILLTPF novēršanas uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieeju. | UKI ir izstrādājušas NILLTPF novēršanas uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieejas (rokasgrāmatas), tiek publiskoti pārbaužu veikšanas pamatprincipi. | UKI | LFNA | 31.01.2025. | |||
| 4. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPF novēršanas uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības. | Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPF novēršanas uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības. | UKI | Katru gadu | ||||
3.2. | Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju NILLTPF novēršanas uzraudzības ietvara izveide. | NRA 2023 8.13.1.-8.13.16. punkti; RMPP 3.2.1., 3.2.2. punkti. | Labvēlīga vide finanšu pakalpojumu sniegšanai, jaunu produktu ieviešanai un kvalitatīvai dalībnieku darbībai finanšu tirgū, tostarp izvērtēta reģistrācijas mehānisma ieviešana ārvalstīs reģistrēto kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju darbībai Latvijā. | Pilnveidotas LB licencēšanas (tostarp attiecībā uz pārrobežu pakalpojumu sniedzēju darbības atļaujām), neklātienes un klātienes uzraudzības procedūras atbilstoši kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju darbības specifikai. | LB | FM | 27.12.2024. |
3.3. | Nodrošināt kontrolētu LAS ABLV pašlikvidācijas procesu. | FSAP 21.03.2018. lēmums. | Kontrolēts pašlikvidācijas process, nodrošinot kreditoru un ar tiem saistīto personu, PLG un pārstāvju atbilstības NILLTPF novēršanas un sankciju prasībām pārbaudi un efektīvu sadarbību ar TAI. | Organizētas regulāras starpinstitūciju darba grupas sanāksmes par LAS ABLV pašlikvidācijas procesu, lai nodrošinātu visu iesaistīto pušu darbības koordināciju efektīva pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai. | LB, FID, VP, VID, ĢP | VDD, KNAB | Pastāvīgi |
3.4. | Iesaistīties SKG mehānisma darbībā, t.sk. informācijas apmaiņā starp SKG dalībniekiem par NILLTPF novēršanas jautājumiem (arī pirms aizdomīgu darījumu ziņojumu iesniegšanas), nepieciešamajiem pilnveidojumiem. | RMPP 3.4.1. punkts. | Ar SKG atbalstu sekmēta NILLTPF noziegumu operatīvāka konstatācija un pilnveidotas preventīvās darbības NILLTPF novēršanā. | Regulāra dalība SKG sanāksmēs. | UKI | FID | Pastāvīgi |
3.5. | Pēc nepieciešamības apkopot un analizēt datus par likuma subjektu biežāk izmantotajām klientu identifikācijas metodēm. | RMPP 3.3.2., 3.3.4. punkti. | Pilnveidota uzraudzības procesa kvalitāte un efektivitāte atbilstoši konstatētajiem riskiem klientu identifikācijas ietvaros. | 1. Balstoties uz apkoptās informācijas analīzi, likuma subjektiem sniegti ieteikumi par potenciālajiem uzlabojumiem uzraudzības procesa ietvaros izmantotajām klientu identifikācijas metodēm. | UKI | Reizi gadā | |
| 2. Izvērtēta nepieciešamība veicināt dažādu identifikācijas metožu, tai skaitā daudzpakāpju, izmantošanu likuma subjektu vidū, lai mazinātu viltotu identitāšu izmantošanu. | |||||||
| 3. Aktualizētas vadlīnijas klientu identifikācijas procesā un pieejamajās metodēs un pēc pieprasījuma sniegtas konsultācijas par identifikācijas sistēmām. | |||||||
3.6. | Pārskatīt NILLTPF novēršanas uzraudzības un kontroles institūciju sistēmu atbilstoši ES NILLTPF novēršanas jomas centralizētās uzraudzības priekšlikumiem. | RMPP 4.4.4. punkts. | Stiprināta un efektīva NILLTPF novēršanas institūciju sistēma sadarbībai ar NILLTPF novēršanas jomas centralizētās uzraudzības institūciju. | Efektivizēts savstarpējās sadarbības process nacionālā un ES līmenī, stiprinot institūciju savstarpējo sadarbību. | FM | FID, UKI, EM | Atbilstoši ES līmeņa normatīvā regulējuma izstrādes un ieviešanas procesam |
3.7. | Īstenot ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienesta tehniskās palīdzības projektu. | RMPP 4.4.4. punkts. | Pilnveidota NILLTPF novēršanas uzraudzība, stiprināta FID kapacitāte un pilnveidota NILLTPF izmeklēšana. | Sadarbības līguma ar ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienestu izpilde, lai saņemtu tehnisko palīdzību ar mērķi pilnveidot NILLTPF novēršanas uzraudzību, stiprināt FID kapacitāti un pilnveidot NILLTPF izmeklēšanu. | FM | FID | Tehniskās palīdzības projekts plānots 2024. gadam |
3.8. | Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā. | RMPP 4.6.4. punkts. | 1. Stiprināta sadarbība ar UKI un likuma subjektiem. | Organizētas tikšanās ar kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, lai apzinātu nozares tendences un stiprinātu sadarbību ar UKI. | LB | UKI, likuma subjekti, VID | Pastāvīgi |
| 2. Stiprināta sadarbība starp uzraugiem jauno tehnoloģiju jomā. | Stiprināta sadarbība un informācijas apmaiņa starp UKI un FID jauno tehnoloģiju jomā, organizējot regulāras tikšanās. | LB, FID | VID | Pastāvīgi | |||
3.9. | Organizēt semināru par NĪ jomā aktuālajiem NILLTPF riskiem zvērinātiem notāriem un NĪ darījumu starpniekiem, kā arī tiesnešiem un tiesu darbiniekiem, kuri izskata zemesgrāmatu lietas. | NRA 2023 10.3. apakšnodaļa "Nekustamā īpašuma sektors"; 11. nodaļas "NILL risku scenāriji" 11.1.5., 11.1.7., 11.1.15., 11.1.19. punkti. RMPP 4.1.3. punkts. | Pilnveidota likuma subjektu izpratne par sektorā aktuālajiem NILLTPF riskiem. | Organizētas mācības/ seminārs. | FID | LZNP, VID, TA, EM, FM, LZAP | 31.12.2024. |
3.10. | Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu. Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka: - likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras; - uzņēmumu veiktajos risku novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju. Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos; - visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei. Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem: - ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi; - ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras; - to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam; - ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā. Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildu riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā. | RMPP 4.5.1. punkts. | 1. Atbilstoši sektoru risku novērtējumam veikts monitorings. | 1. Pēc nepieciešamības aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem, pamatojoties uz klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām. | UKI | Pastāvīgi | |
| 2. Pilnveidots UKI normatīvais regulējums sankciju un korektīvo pasākumu noteikšanai par konstatētajiem trūkumiem NILLTPF novēršanas jomā, tostarp paredzot skaidrus nosacījumus ierobežojumu noteikšanai attiecībā uz tiem risku faktoriem, uz kuriem likuma subjekti nenodrošina pietiekamu pārvaldību. | UKI | Pastāvīgi | |||||
| 2. UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni. | 2024. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas; 2025. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas; 2026. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas. | UKI | FID, VP, VDD | 31.12.2026. | |||
3.11. | Nodrošināt likuma subjektiem sistematizētu komunikāciju attiecībā uz valstīm, kurām, balstoties uz FATF, jāpiemēro klientu padziļinātā izpēte. | RMPP 4.3.1., 4.3.2. punkti. | Saraksts aktualizēts un likuma subjekti informēti par veiktajām izmaiņām. | Augsta riska valstu saraksts tiek regulāri publicēts FID un UKI tīmekļa vietnēs un likuma subjekti informēti par tā piemērošanu. | FID, UKI | Pastāvīgi | |
3.12. | Definēt indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem, gan vispārīgus, kas piemērojami visiem likuma subjektiem, gan nozarēm specifiskus. | RMPP 4.7.2. punkts. | 1. Balstoties uz FID sniegto informāciju par tipoloģijām, gan ņemot vērā nozares specifiskos riskus, UKI definē indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem. | Pilnveidotas vadlīnijas, definēti riska indikatori ("sarkanie karogi"). Skaita un kvalitātes pieaugums ziņojumiem ar aizdomām par nacionālā predikatīva NN NILL (t.sk. attiecībā uz sarežģīti identificējamiem NN, piemēram, korupcija un profesionāla NILL). | FID, UKI | Pastāvīgi | |
| 2. Likuma subjekti pilnveido risku novērtējumus. | Tiek pilnveidotas IKS un likuma subjektu risku novērtējumi (enterprise wide risk assessment), t.sk. spēja identificēt un ziņot par aizdomīgiem darījumiem. | UKI | FID | Pastāvīgi | |||
3.13. | Īstenot pasākumus ar mērķi celt likuma subjektu izpratni par ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem caur ziņošanas sistēmu goAML. | RMPP 4.4.2., 4.4.4. punkti. | Organizēt izglītojošos un skaidrojošos pasākumus likuma subjektiem par ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem caur ziņošanas sistēmu goAML. | Organizēti izglītojošie un skaidrojošie pasākumi likuma subjektiem par ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem caur ziņošanas sistēmu goAML, lai pilnveidotu likuma subjektu izpratni par ziņojuma sniegšanas pamatojumu un mazinātu tehniska rakstura trūkumus. | FID | UKI | Pastāvīgi |
3.14. | Izvērtēt nefinanšu sektora uzraudzības un/vai uzraudzības prakses konsolidēšanu. | RMPP 4.6.1. punkts. | Nostiprināt un saliedēt nefinanšu sektora UKI uzraudzības praksi. | Organizēti UKI darbinieku kopīgi kvalifikācijas pilnveides pasākumi, rodot darbiniekiem vienotu izpratni par NILLTPF novēršanas normatīvā regulējuma piemērošanu un uzraudzības praksi. | FM, FID | Regulāri | |
3.15. | Turpināt nodrošināt informācijas apmaiņu, savstarpējo koordināciju un sadarbību UKI starpā. | RMPP 4.6.2. punkts. | Nodrošināta informācijas apmaiņa, savstarpējā koordinācija un sadarbība UKI starpā. | Organizētas UKI platformas un domnīcas, veicinot savstarpējo informācijas apmaiņu, koordināciju un sadarbību. | FM | UKI, FID | Regulāri |
3.16. | Turpināt sadarbību ar FID un stiprināt zināšanas par NILLTPF novēršanu, izmantojot SKG platformu, FID mācību platformu un izstrādātos pētījumus. | RMPP 4.6.3. punkts. | UKI platformas ietvaros, caur FID mācību platformu un citos formātos FID informē UKI par aktuālajām tendencēm un riskiem NILLTPF jomā. | FID | UKI | Regulāri | |
3.17. | Izstrādāt vadlīnijas azartspēļu un izložu organizētājiem IKS pilnveidošanai. | NRA 2023 8.23.17.1. punkts. | Pastiprināti kontrolēti azartspēļu klientu kontos un lojalitātes kartēs uzglabātie līdzekļi. | Pilnveidota azartspēļu organizētāju spēja identificēt azartspēļu konta izmantošanu kā uzglabāšanas rīku. | IAUI | 31.12.2024. | |
3.18. | Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Izstrādāt normatīvo regulējumu kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem. | NRA 2023 8.28.15. punkts; RMPP 4.2.2., punkts. | 1. Ar normatīvo aktu noteikta likuma subjektu licencēšana vai reģistrēšana, kas nodrošina efektīvu uzraudzību un sankciju piemērošanas iespējas. | 1. Sagatavots jauna normatīvā akta projekts licencēšanai vai reģistrēšanai. | KM | NKMP | 31.12.2024. |
| 2. Izstrādāta personu, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, licencēšanas vai reģistrēšanas sistēma - IT risinājumi un to uzturēšana, izstrādāts e-pakalpojums. | NKMP | 31.12.2024. | |||||
| 2. Starptautiski pieņemtiem principiem atbilstošs normatīvais regulējums. | 1. Sagatavots jauns normatīvo aktu projekts grozījumiem MK 20.12.2016. noteikumos Nr. 846 "Noteikumi par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, mākslas un antikvāro priekšmetu izvešanu no Latvijas un ievešanu Latvijā". | KM | NKMP | 31.12.2024. | |||
| 2. Pēc TM ieteikuma, iepriekš minētie MK noteikumi apvienoti ar MK 01.11.2016. noteikumiem Nr. 708 "Noteikumi par valsts nodevu par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, pagaidu izvešanu un mākslas un antikvāro priekšmetu pilnīgu izvešanu un pagaidu izvešanu no Latvijas". | |||||||
3.19. | Veikt NKMP Zagto/zudušo kultūras pieminekļu datu bāzes datu apmaiņu ar TAI. | Veikta NKMP zagto/zudušo kultūras pieminekļu datu bāzes datu apmaiņa ar TAI. | Digitalizēts Latvijas zagto/zudušo kultūras pieminekļu reģistrs nodots TAI, tai skaitā IeM IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" un Interpol rīcībā. | IC, NKMP, VP | VID | 31.12.2024. | |
3.20. | Sadarboties ar Zemesgrāmatu valsts nozīmes kultūras pieminekļu īpašumtiesību nostiprināšanas gadījumos. | RMPP 4.1.2. punkts. | Uzlabota aizdomīgu darījumu NĪ jomā kontroles procesa efektivitāte gadījumos, kad likuma subjekts nav ievērojis likuma "Par kultūras pieminekļu aizsardzību" 8. pantu un MK 05.07.2011. noteikumu Nr. 534 "Noteikumi par valsts nozīmes kultūras pieminekļu pirmpirkuma tiesību izmantošanas kārtību un termiņiem" 2. un 3. punktu. | Nosūtīto un saņemto informācijas pieprasījumu skaits. | NKMP | TM | Pastāvīgi |
3.21. | Efektivizēt savstarpējo sadarbību konsultatīva rakstura skaidrojumu sagatavošanā gadījumos, kuros kompetences par NILLTPF novēršanas un sankciju jautājumiem institūciju starpā savstarpēji pārklājas. | FATF 2. rekomendācija. | Efektivizēta operatīvu un izsmeļošu konsultāciju saņemšana, mazinot NILLTPF novēršanas un sankciju prasību negatīvo ietekmi uz uzņēmējdarbības procesiem. | Efektivizēts savstarpējās sadarbības process, piemērojot Iesniegumu likuma 4. panta trešo daļu, nodrošinot iespējami ātrāku un izsmeļošu atbilžu sniegšanu uz iesniegumiem, uz kuriem atbildi iespējams sagatavot, tikai institūcijām savstarpēji sadarbojoties. | FID, FM, EM, SM, UKI | LDDK, LFNA, VARAM | Pastāvīgi |
3.22. | Ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus. | RMPP 4.2.2. punkts. | Izvērtēta licencēšanas nepieciešamība nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. Sagatavoti priekšlikumi, likumprojekti nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšanai un, ja izvērtējumā secināts, ka vienīgais risinājums konstatētajai problemātikai ir nodokļu konsultantu un juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana, sagatavots normatīvais regulējums licencēšanas ieviešanai un uzsākta licencēšana. | 1. Sagatavoti nepieciešamie normatīvo aktu grozījumi vai jauna normatīvā akta projekts licencēšanai: 1.1. nodokļu konsultantiem; | VID | 01.07.2025. | |
| 1.2. juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. | 01.07.2026. | ||||||
| 2. Uzsākta nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana. | 31.12.2026. | ||||||
3.23. | Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. | RMPP 4.4.3. punkts. | Stiprināta VID kapacitāte, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva VID un likuma subjektu sadarbība. | 1. Pārskatīts un piešķirts papildu finansējums VID Nelegāli iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas pārvaldei, ar mērķi nodrošināt konkurētspējīgu atalgojumu ar citām uzraugošajām iestādēm un privāto sektoru, lai mazinātu augsti kvalificētu darbinieku mainību. | VID | 01.04.2024. | |
| 2. Veiktas 800 uz risku novērtējumu balstītas pārbaudes gadā, kā rezultātā sagatavoti un nosūtīti ne mazāk kā 10 materiāli TAI un sagatavoti un iesniegti ne mazāk kā 10 ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem FID. | Pastāvīgi | ||||||
3.24. | Uzlabot informācijas pieejamību klienta izpētes veikšanai, nodrošinot, ka NILLTPFNL noteiktā informācija klienta izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet un atbilstoši vienotiem standartiem Datu izplatīšanas un pārvaldības platformā (DAGR). | RMPP 4.7. punkts. | Nodrošināta kvalitatīva datu pieejamība no valsts reģistriem. | NILLTPFNL noteiktā informācija klientu izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet. | Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas | VARAM | 01.05.2026. |
3.25. | Efektivizēt NILLTPF novēršanas prasību īstenošanas uzraudzības institucionālo sistēmu. | NRA 2023 8.30.10.1.2. un 13.4.6.1. punkts. | Efektīvāka maksātnespējas sektora uzraudzība un vienota risku pārvaldība. | Sagatavoti grozījumi NILLTPFNL, lai centralizētu uzraudzību attiecībā uz administratoriem, nosakot vienu UKI – MKD. | TM | FM | 01.03.2026. |
3.26. | Nodrošināt informācijas pieejamību vienuviet par nosacījumiem piekļuvei valsts reģistru informācijai NILLTPFNL subjektiem, lai veiktu klientu izpēti atbilstoši NILLTPF novēršanas prasībām. | RMPP 4.3. punkts. | Informācija nodrošināta Latvijas Vēstneša Moneyval sadaļā un Latvijas Bankas mājaslapā. | Veicināta NILLTPFNL subjektu izpratne par pieejamās informācijas izmantojamību NILLTPF novēršanā. | Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas | LB, Latvijas Vēstnesis | 31.12.2024. |
3.27. | Izstrādāt pētījumu par NRA 2023 pārskata periodā ieviesto licencēšanas mehānisma ietekmi uz atbilstošo nefinanšu sektoru NILLTPF novēršanas rezultātiem. | RMPP 4.2.1. punkts. | Izvērtēta ietekme uz NILLTPF novēršanu, ieviešot licencēšanas mehānismu nefinanšu sektoram NRA 2023 pārskata periodā. | Izstrādāts pētījums par NRA 2023 pārskata periodā ieviesto licencēšanas mehānisma ietekmi uz atbilstošo nefinanšu sektoru NILLTPF novēršanas rezultātiem. | VID, NKMP | FID | 01.03.2026. |
3.28. | Izvērtēt nepieciešamību pārskatīt kredītiestāžu darbinieku atbildības tvērumu par informācijas sniegšanu valsts iestādēm (piemēram, ja informācija tiek sniegta plašāk, nekā formāli pieprasīts). | Atbildības tvēruma kredītiestāžu darbiniekiem pārskatīšanas rezultātā valsts iegūst pilnīgāku informāciju, kā arī informācijas apmaiņa notiek raitāk. Kopumā uzlabota informācijas apmaiņa starp kredītiestādēm un valsti. | Sagatavots un iesniegts izskatīšanai MK informatīvais ziņojums par izvērtējuma rezultātu un priekšlikumiem. | FM | TM, LFNA, VP | 31.12.2025. | |
5. rīcības virziens – juridiskās personas un veidojumi
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM
Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, Latvijas Pilsoniskā alianse, LB, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, PTAC, UR, VID, VP
| Rīcības virziens | JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
5.1. | Nodrošināt bezmaksas piekļuvi UR vesto reģistru informācijai. | NRA 2023 4.13 nodaļa "Informācijas par PLG pieejamība un ticamība". | Nodrošināta bezmaksas piekļuve UR vesto reģistru informācijai. | UR bez maksas ikvienam nodrošina piekļuvi reģistru informācijai tiešsaistē. | TM (UR) | Pastāvīgi | |
5.2. | Pilnveidot ziņošanas procesu attiecībā uz PLG neatbilstību. | RMPP 5.1.1., 5.1.2., 5.1.3., 5.1.4. un 5.1.5. punkti. | Pilnveidots ziņošanas process attiecībā uz PLG neatbilstību, nodrošinot tā efektīvu norisi un samazinot administratīvā resursa patēriņu. | 1. Izvērtēta iespēja nodrošināt ziņojumu iesniegšanas plūsmas maiņu, iesaistot FID ziņojumu par PLG neatbilstību izvērtēšanā pirms informācijas nodošanas VP, un izvērtēta iespēja UR piešķirt papildu kompetenci ziņošanas procesā – saņemot ziņojumu, veikt tā pirmsizpēti, komunicēt ar ziņojuma iesniedzēju un nepieciešamības gadījumā ar pašu juridisko personu vai veidojumu, tādējādi novēršot tādu ziņojumu nodošanu VP, kas radušies atšķirīgas interpretācijas vai kavējumu iesniegt informāciju rezultātā. | TM | UR FID | 31.12.2026. |
| 2. Izvērtēta iespēja nepatiesi sniegtas informācijas par PLG saistību ar NILLTPF riskiem noteikt kā noziedzīgu nodarījumu tikai gadījumos, kuros konstatēta saistība vai nolūks veikt NILLTPF, pārējos gadījumos izvērtējot iespēju noteikt administratīvo atbildību, kā arī izvērtēta iespēja ziņošanas pienākumu par gramatikas kļūdu pieteikšanu noteikt par fakultatīvu. | TM | FM, UR, FID, VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD | 31.12.2026. | ||||
| 3. Nodrošināta paziņojumu un reģistrēto brīdinājumu iespējami ātra apstrāde UR, tai skaitā nodrošinot efektīvu sadarbību ar VP, VP sniedzot pilnvērtīgas ziņas UR. Gadījumos, ja zudis brīdinājuma reģistrācijas pamats, nodrošināt to savlaicīgu dzēšanu. | TM (UR), VP | Pastāvīgi | |||||
| 4. Izvērtēta iespēja aktīvāk atbilstošas un aktuālas PLG informācijas nodrošināšanā iesaistīt juridiska veidojuma vai juridiskās personas dibināšanas un darbības nodrošināšanas pakalpojumu sniedzējus. | TM | FM, UR, FID, VID, LB, LZNP, LZAP, PTAC, LMPAA, MKD | 31.12.2026. | ||||
5.3. | Pilnveidot NVO sektora informētību un izpratni par NILLN prasībām, t.sk. pienākumu atklāt PLG. | RMPP 4.4.2., 4.5.1., 10.1.2. un 11.2.2. punkti. | Organizētas apmācības NVO sektoram NILLN prasību jomā, t.sk. par pienākumu atklāt PLG. | Semināri, apmācības NVO sektora darbiniekiem NILLN prasību jomā. | FID, TM, FM | UR, LFNA, Latvijas Pilsoniskā alianse, LB | Pastāvīgi |
5.4. | Nodrošināt, ka likuma subjekti veic pasākumus klientu, kas ir juridiskas personas, kā arī darījumu PLG noskaidrošanai un atbilstoši veic aktīvu šādas informācijas pārbaudi. | NRA 2023; sektoru NILL un TF risku novērtējumi; Juridisko personu un NVO risku novērtējums; TF/PF risku ziņojums; RMPP 4.4.2. punkts. | Veiktas pārbaudes, lielāku prioritāti piešķirot tiem gadījumiem, kuros augsti riski saskatīti juridisko personu un NVO NILLTPF risku novērtējumā, sektoru NILL un TF risku novērtējumos, kā arī TF/PF risku ziņojumā, un nepieciešamo statistikas datu monitorings. | 1. Atbilstoši NRA 2023 pilnveidotas UKI vadlīnijas attiecībā uz juridiskas personas, kā arī darījuma partnera PLG noskaidrošanu. | VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | |
| 2. Pārbaužu skaits, piemēroto soda sankciju/ brīdinājumu skaits par PLG izpētes neveikšanu vai neatbilstošu veikšanu no UKI puses, tai skaitā, ja pārbaudes veiktas, balstoties uz risku novērtējumu pieeju. | VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD | Vismaz reizi gadā | |||||
| 3. Regulāri no likuma subjektiem iegūta informācija par gadījumu skaitu, kuros, nespējot veikt NILLTPFNL noteiktos klienta izpētes pasākumus, likuma subjekts ar klientu nav uzsācis darījuma attiecības vai nekavējoties tās izbeidzis (neatkarīgi no tā, vai ziņots FID). | VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD | Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2026. | |||||
5.5. | Izvērtēt normatīvā regulējuma atbilstību atjaunotajām FATF rekomendācijām Nr. 24. (juridiskās personas) un 25. (juridiskie veidojumi). | FATF 24. un 25. rekomendācija. | Nodrošināta Latvijas tiesību aktu atbilstība aktuālajiem starptautiskajiem standartiem. | Izvērtēta normatīvā regulējuma atbilstība FATF atjaunotajām rekomendācijām, nepieciešamības gadījumā iniciējot normatīvo aktu grozījumu veikšanu. | TM | FM | 31.03.2024. |
6. rīcības virziens – finanšu izlūkošana
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FID
Līdzatbildīgās institūcijas: CSDD, FM, IAUI, IC, IDB, IeM, IeVP, KNAB, LB, LZNP, MP, NKMP, PMLP, TA, UR, VARAM, VDD, VID, VP, VRS, VTUA, VZD
| Rīcības virziens | FINANŠU IZLŪKOŠANA | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
6.1. | Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operatīvās analīzes jomā. | NRA 2023 4.4.19. punkts; FATF 29. rekomendācija. | Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operatīvās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši identificētajiem NILLTPF riskiem un tendencēm. | 1. a) Nodrošinātas 10 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operatīvās analīzes stiprināšanai. b) Palielināts kopējais FID finansējums atlīdzībai, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildi. | FID | Pastāvīgi | |
| 2. Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana. | FID | Pastāvīgi | |||||
| 3. Nodrošināta FID datu analīzes risinājumu modernizācija un pieejamība, veikta FID sistēmu savlaicīga atjaunošana un pilnveide, papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli, nodrošināta finanšu izlūkošanas datu un resursu integritāte. | FID | Pastāvīgi | |||||
| 4. Abonēta kriptoaktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas kriptoaktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP (un nepieciešamības gadījumā citas TAI) tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar kriptoaktīvu darījumu izsekošanu. | FID | VP, VID, KNAB | Pastāvīgi | ||||
6.2. | Nodrošināt NILLTPF novēršanas jomas kompetenču centra ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPF novēršanas sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem, veicinot operatīvo, taktisko un stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu, t.sk. ieviešot Atveseļošanas fonda 6.2.1.1.i investīciju "AML inovāciju centra izveide noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas identificēšanas uzlabošanai". | 1. Iesaistītajām pusēm pieejama zināšanu un materiālu apmaiņas un sadarbības koordinācijas IT platforma. | FID | 31.03.2025. | |
| 2. Izveidota vienota tehnoloģiskās finanšu izlūkošanas platforma NILLTPF novēršanas jomā. Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | FID | VARAM | 31.12.2026. | ||||
| 3. Modernizēta FID stratēģiskā un operatīvā analīze, nodrošinot savlaicīgu NILL tipoloģiju identificēšanu, izmantojot lielapjoma datu apstrādes un mākslīgā intelekta risinājumus. | FID | VARAM | Pastāvīgi | ||||
6.3. | Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā. | NRA 2023 4.4.14.; 10.2.1. punkti. | Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | 1. Virzīti grozījumi NILLTPFNL, kas dod tiesības FID izgūt datus automatizētā veidā no informācijas sistēmām. | FM | FID | 31.12.2024 |
| 2. Izstrādāti normatīvo aktu projekti, kas nosaka datu izgūšanu automatizētā veidā FID funkciju veikšanai no informācijas sistēmām. | FID | PMLP, UR, VID, IC, CSDD, TA, VZD, VTUA | 31.12.2025. | ||||
| 3. Nodrošināta skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | FID, VID | 31.07.2024. | |||||
| 4. Regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājumā. | FID | Pastāvīgi | |||||
6.4. | Stiprināt elektronisku informācijas apmaiņas risinājumu pielietošanu starp FID un TAI. | NRA 2023 4.4.14., 10.2.1. punkti. | Nodrošināta savlaicīga finanšu izlūkošanas datu apmaiņa ar TAI drošā un aizsargātā vidē. | Tiek nodrošināts un izmantots risinājums pseidonimizētai datu pārbaudei FID Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā. Atbilstoši prezumētajam datu pārklāšanās apjomam un NILLTPF riskiem pakāpeniski tiek paplašināts risinājuma lietotāju loks. | FID | IeM (IC) | Pastāvīgi |
6.5. | Veikt pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai. | NRA 2023 4.4.14., 10.2.1. punkti. | Stiprināta FID digitālo informācijas resursu un informācijas apmaiņas kanālu aizsardzība, nodrošināta datu integritāte un konfidencialitāte. | 1. Ieviests un pastāvīgi attīstīts datu bāzes drošības risinājums datu konfidencialitātes, integritātes un pieejamības nodrošināšanai FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | FID | Pastāvīgi | |
| 2. Stiprināts datu apmaiņas kanālu aizsardzības risinājums, izveidots un pastāvīgi attīstīts risinājums kritisko resursu uzraudzībai un integritātes nodrošināšanai. | FID | Pastāvīgi | |||||
6.6. | Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu, kas vērsta uz likuma subjektu ziņošanas kvalitātes un skaita pieaugumu. Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu nepieciešamā atbalsta nodrošināšanai TAI, ĢP NILL izmeklēšanā un kriminālvajāšanā atbilstoši Latvijas riska profilam. | NRA 2023 3.2.5., 3.2.6. punkti; NRA 2023 1.1.4. punkts; FATF 29. rekomendācija; FATF 34. rekomendācija. | Likuma subjekti, UKI un citas NILLTPF novēršanas iestādes informēti par FID veikto stratēģiskās analīzes pētījumu, t.sk. NRA 2023 u.c. risku novērtējumu, rezultātiem. | 1. Pilnveidoti esošie un ik gadu izstrādāti ne mazāk kā 3 jauni tipoloģiju un aizdomīgu darījumu indikatoru saraksti, kas piemērojami visiem likuma subjektiem vai nozarēm specifiski. | FID | Pastāvīgi | |
| 2. Veikts stratēģiskās analīzes pētījums par jaunām metodēm un riska indikatoriem, kas kāpina likuma subjektu spēju identificēt akcīzes preču un narkotisko vielu nelegālu apriti, kontrabandu un to rezultātā iegūto līdzekļu legalizāciju. | FID | VP (ONSSNAP), VID (NMPP) | 31.12.2024. | ||||
| 3. Veikts stratēģiskās analīzes pētījums ar vismaz vēl vienu citu ārvalstu finanšu izlūkošanas vienību ar mērķi izzināt, izprast un izvērtēt iespējamus kopīgus pasākumus pret pārrobežu NILLTPF riskiem. | FID | 31.12.2025. | |||||
| 4. Veikts stratēģiskās analīzes pētījums par noziedzīgu nodarījumu pret dabas vidi radītajiem NILL draudiem, identificētas tipoloģijas un riska indikatori. | FID | 31.12.2026. | |||||
| 5. Izstrādāti priekšlikumi grozījumiem MK noteikumos Nr. 550 par aizdomīgu darījumu ziņojumu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu. Pēc nepieciešamības definēti jauni un mainīti esošie nosacījumi attiecībā uz sliekšņa deklarāciju sniegšanu. | FID | LB, IAUI, NKMP, LZNP, VID | 31.07.2024. | ||||
| 6. Sagatavotie grozījumi MK noteikumos Nr. 550 par aizdomīgu darījumu ziņojumu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu iesniegti izskatīšanai MK. | FM | FID | 31.12.2024. | ||||
6.7. | Nodrošināt nepieciešamo atbalstu TAI un ĢP NILLTPF izmeklēšanā un kriminālvajāšanā. | NRA 2023 4.4.4., 4.4.22. punkti; FATF 2. rekomendācija, 29. rekomendācija. | Tiek izmantota FID sniegtā informācija, lai izmeklētu NILLTPF un sauktu personas pie kriminālatbildības. | Organizētas atgriezeniskās saites tikšanās par FID TAI nosūtītajiem materiāliem un cita veida sadarbību starp FID, TAI un ĢP. | FID, VP, VDD, VID, KNAB, IDB, VRS, ĢP | Reizi gadā vai atbilstoši materiālu skaitam | |
6.8. | Veikt stratēģiskās analīzes pētījumu ar mērķi identificēt paaugstināta riska jurisdikcijas, kurās notiek Latvijā veiktu NN rezultātā iegūto līdzekļu legalizācija. Atbilstoši pētījuma secinājumiem veicināt sadarbību ar minētajām valstīm, attīstīt finanšu izlūkošanas un analīzes pasākumus. | RMPP 7.2. punkts. | Uzlabota identificēto jurisdikciju finanšu sektora un atbildīgo publiskā sektora iestāžu kapacitāte un sadarbība, sekmējot NN un to rezultātā iegūto līdzekļu identifikāciju. | 1. Veikts stratēģiskās analīzes pētījums, apkopojot FID un TAI rīcībā esošo informāciju, kā arī publiski pieejamo informāciju, identificētas paaugstināta riska jurisdikcijas. | FID | VP, VID, KNAB | 30.06.2025. |
| 2. Veicināta sadarbība ar identificētajām jurisdikcijām. Pēc nepieciešamības rīkotas sanāksmes, sniegta informācija, stiprināta sadarbība ar privātā un / vai publiskā sektora iestādēm. | FID | VP, VID, KNAB | 30.06.2026. | ||||
7. rīcības virziens – noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM
Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, LFNA, MP, SM, TAI, UKI, VDD, VM, VP, VRS
| Rīcības virziens | NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | NILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
7.1. | Stiprināt TAI spējas atklāt NILL, tostarp kas saistās ar tādiem predikatīvajiem noziedzīgajiem nodarījumiem kā korupcija, ar ēnu ekonomiku saistītiem noziedzīgiem nodarījumiem – noziedzīgi nodarījumi nodokļu jomā, akcīzes preču un narkotisko vielu nelikumīga aprite, tostarp, kontrabanda. | FATF 3. rekomendācija; RMPP 7.2. punkts. | Nodrošinātas Latvijas TAI spējas identificēt NILL un to sekmīgi izmeklēt un personas saukt pie kriminālatbildības. | 1. Atjaunotas vadlīnijas par paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanu un nodrošināta to efektīva izpilde katrā izmeklēšanas iestādē. | ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 01.06.2024. |
| 2. Sistemātiski izvērtēti saņemtie tiesiskās palīdzības lūgumi ar mērķi konstatēt iespējamo NILL vai ar to saistītos predikatīvos noziedzīgos nodarījumus, kas izdarīti Latvijā. | ĢP, VP | Pastāvīgi | |||||
| 3. Gadā uzsākti vismaz par 10% vairāk kriminālprocesu par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, kas saistīta ar krāpšanu, noziedzīgiem nodarījumiem korupcijas jomā, izvairīšanos no nodokļu nomaksas, akcīzes precēm un narkotisko vielu nelikumīgu apriti, kontrabandu un organizēto noziedzību, kopā ar NIL konfiskāciju nekā iepriekšējā gadā. | VP, VID, KNAB | IeVP, VRS, IDB, VDD, MP | Pastāvīgi | ||||
7.2. | Lai nodrošinātu TAI sistēmisku un vienotu darbību noziedzības apkarošanas jomā, turpināt darbu pie Nacionālā kriminālizlūkošanas modeļa ieviešanas. | FATF 2. un 3. rekomendācija. | Nodrošināta iespēja operatīvās darbības subjektiem operatīvi apmainīties ar viņu rīcībā esošo operatīvo informāciju. | Piesaistot IeM administrētā ES Iekšējās drošības fonda 2021.-2027. gada plānošanas perioda finanšu līdzekļus IT sistēmas attīstības 2. kārtai, izveidota vienota IT sistēma (KAIS). | IeM | VP, FM, VID, ĢP, TM, KNAB | 31.12.2026. |
7.3. | Pastiprināt kontroli pār prokuroru rīcību saistībā ar viedokļa izteikšanu tiesā par nosakāmo soda veidu un mēru krimināllietās par NILL. | FATF 3. rekomendācija. | Nodrošināta konsekventa un preventīva valsts apsūdzības (prokuroru) īstenotā sodu politika NILL lietās. | Reizi gadā sagatavots pārskats par prokuroru izteikto viedokli tiesā, t.sk. iesniegtajiem protestiem un to izskatīšanas rezultātiem NILL lietās. Pārskatā iekļautos secinājumus var ierosināt izskatīt Tieslietu padomē. | ĢP | Pastāvīgi | |
7.4. | Apmācības NILL apkarošanā: 1. Organizēt un veikt tiesnešu un TAI darbinieku (amatpersonu) apmācību par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem. | RMPP 7.1.2., 7.1.3. punkti. | Veicināta izpratne par kriptovalūtu izmantošanu NILL, iespējām tās identificēt un arestēt, un konfiscēt. | Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši, FID darbinieki atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP, IeM (VP koledža) | LB, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi |
| 2. Organizēt un veikt izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā. | Nodrošināta efektīvāka noziedzīgi iegūtu līdzekļu identifikācija. | Apmācīti izmeklētāji un analītiķi atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP, IeM (VP koledža) | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi | ||
| 3. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par NILL un mantas īpašās konfiskācijas izmeklēšanai nepieciešamā pierādījumu apjoma nodrošināšanu, tai skaitā par sodu politiku. | Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, personu saukšanā pie kriminālatbildības un atturošu sodu piemērošanā. | Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP, IeM (VP koledža) | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | ||
| 4. Īstenot izmeklētāju, prokuroru un tiesnešu apmācības, īpaši par pierādīšanu, kuras pamatā ir netiešie pierādījumi, kā arī par NILL, kas tiek īstenota ar jauno tehnoloģiju, kriptoaktīvu starpniecību. | Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, pierādījumu novērtēšanā. | Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP, IeM (VP koledža) | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | ||
| 5. Īstenot izmeklētāju apmācības padziļināti apmācot augstāk atalgotus izmeklētājus īpaši sarežģītu NILL un citu finanšu noziegumu izmeklēšanā. | Nodrošināta efektīva īpaši sarežģītu NILL un citu finanšu noziegumu izmeklēšana. | Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP, IeM (VP koledža) | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | ||
| 6. Ieviest tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju integrētu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, nodrošinot stabilu, starpdisciplināru un mērķtiecīgu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, izveidojot tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centru. | Izveidots tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centrs. | Izmantojot Atveseļošanas fonda 6.2.1.3.i investīciju "Vienota tiesnešu, tiesu darbinieku, prokuroru, prokuroru palīgu un specializēto izmeklētāju (starpdisciplināros jautājumos) kvalifikācijas pilnveides mācību centra izveide", izveidota Tieslietu akadēmija. | TM (TA) | ĢP, IeM | 31.12.2024. | ||
7.5. | Stiprināt TAI spējas izmeklēt NILL lietas, kurās ir izmantotas juridiskās personas. | Eiropas Padomes konvencijas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, kā arī šo līdzekļu meklēšanu, izņemšanu un konfiskāciju ieviešanas uzraudzības un izvērtēšanas komitejas tematiskais ziņojums par 10. pantu (1. un 2. punkts) "Juridisko personu atbildība", OECD WGB 3. fāzes ziņojuma rekomendācija. | Palielināts to krimināllietu skaits, kurās juridiskajām personām piemēroti piespiedu ietekmēšanas līdzekļi par NILL. | Nodrošināts procesu par piespiedu ietekmēšanas līdzekļu piemērošanu juridiskajām personām par NILL pieaugums. | TAI | ĢP | 31.12.2025. |
7.6. | Prioritizēt tādu NILL lietu izmeklēšanu, kurā ir iesaistīti profesionāla NILL pakalpojuma sniedzēji, t. sk. juridiskas personas atbilstoši valsts riska profilam. | RMPP 7.3.1. punkts. | Nodrošināta efektīvāka tādu NILL lietu izmeklēšana, kurā ir iesaistīti profesionāla NILL pakalpojuma sniedzēji, t. sk. juridiskas personas. | Pieaudzis kriminālvajāšanai nodoto tādu NILL lietu skaits, kurās ir iesaistīti profesionāla NILL pakalpojuma sniedzēji, t. sk. juridiskas personas. | TAI, ĢP | Pastāvīgi | |
7.7. | Veicināt FID un TAI sadarbību ar UKI gadījumos, kur iespējamais profesionāla NILL pakalpojuma sniedzējs ir likuma subjekts. | RMPP 7.3.2. punkts. | Attīstīta sadarbība starp FID, UKI un TAI profesionālu NILL pakalpojumu sniedzēju identifikācijā. | Izveidota FID SKG formāta darba grupa, veikta starpinstitucionāla analīze ar mērķi identificēt profesionālu NILL pakalpojumu sniedzējus, kuri ir likuma subjekti. | FID, VP, ĢP | UKI | 30.06.2025. |
7.8. | Stiprināt TAI un prokuratūras sadarbību. | NRA 2023 4.5 sadaļa "Finanšu izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte un resursi". | 1. Vienota izpratne par nepieciešamo pierādījumu apjomu, lai pēc iespējas ātrāk šādas lietas tiktu nodotas kriminālvajāšanas uzsākšanai un iztiesātas. | 1. Izstrādāts metodiskais materiāls. | ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2026. |
| 2. Izmeklēšanas iestādēs ieviesta vienota pieeja. | ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2026. | ||||
| 2. Organizētās noziedzības apkarošanā sasniegts visaptverošs rezultāts. | Izstrādātas vienotas prokuratūras un izmeklēšanas iestāžu vadlīnijas apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai. | ĢP | VP,VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2026. | |||
7.9. | ĢP turpināt NILL lietu izmeklēšanas/ uzraudzības koordināciju. | NRA 2023 4.5 sadaļa "Finanšu izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte un resursi". | Paaugstināta NILL lietu izmeklēšanas/uzraudzības efektivitāte. | Uzlabota prioritāro NILL lietu koordinācija un savlaicīga izmeklēšana, kriminālvajāšana. | ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi |
7.10. | 1. Kāpināt VP tehnoloģisko nodrošinājumu efektīvai NILL izmeklēšanai, tostarp datu analītikai. | RMPP 7.1.4. punkts. | Paātrināta un atvieglota liela apjoma informācijas, kas iegūta dažādu NILL izmeklēšanu ietvaros, analīze un šķērspārbaude. | Ieviests risinājums kriminālprocesos par NILL iegūtās informācijas vienveidīgai un sistematizētai uzkrāšanai, tādējādi nodrošinot vispusīgāku un efektīvāku analītiku, izmeklēšanas stratēģijas izveidi, kā arī risku, sakritību un tendenču identificēšanu. | VP | 31.12.2025. | |
| 2. Divu specializētu programmatūru iegāde mobilo tālruņu drošības sistēmas apiešanai un mobilo datu izgūšanai (Cellebrite Preimum, Greyshift GrayKey vai analogs). | Apietas drošības sistēmas ~100 Android un ~100 iOS iekārtām gadā un ~1000 datu izgūšanas no mobilām ierīcēm 2024. gadā, saglabājot nozīmīgos elektroniskos pierādījumus. | VP | 31.08.2024. | ||||
| 3. Specializēto programmatūru iegāde datu izgūšanai no sistēmblokiem (datoru, portatīvo datoru) (UFED Ultimate vai analogs). | Veiktas spoguļkopijas un izgūti dati no ~300 datoriem 2024. gadā, saglabājot nozīmīgos elektroniskos pierādījumus. | VP | 31.08.2024. | ||||
| 4. Specializēto programmatūru iegāde datu izgūšanai no datu nesējiem (Magnet AXIOM vai analogs). | Veiktas spoguļkopijas un izgūti dati no ~700 datu nesējiem 2024. gadā, saglabājot nozīmīgos elektroniskos pierādījumus. | VP | 31.08.2024. | ||||
| 5. Specializēto analītisko rīku komplektu Paliscope iegāde (Yose un Discovery) vai analogs. | Sniegts analītiskais atbalsts VP struktūrvienībām kriminālprocesos. | VP | 31.08.2024. | ||||
7.11. | Stiprināt NMPP materiāltehnisko nodrošinājumu, lai veicinātu efektīvu NILL izmeklēšanu un apkarošanu. | RMPP 7.1.1., 7.1.4. punkts. | Turpināt stiprināt materiāltehnisko nodrošinājumu. | Stiprināta NMPP tehniskā nodrošinājuma efektivitāte NILL lietās, veikti nepieciešamie tehniskie uzlabojumi, pilnveidoti un papildināti NMPP tehniskie resursi, nodrošināta plānota, cikliska un pakāpeniska specialās tehnikas nomaiņa, lai tā atbilstu faktiskās situācijas prasībām. | FM | VID | 31.12.2026. |
7.12. | Izvērtēt grozījumu nepieciešamību Krimināllikumā atbildības paredzēšanai par elektronisko smēķēšanas ierīču un to šķidrumu, kā arī tabakas aizstājējproduktu nelegālu apriti, papildinot normatīvā regulējuma tvērumu attiecībā uz tabakas aizstājējproduktiem (piem. nikotīna spilventiņi), elektroniskām smēķēšanas ierīcēm un to šķidrumiem u.tml., nosakot konkrētu šo ierīču, šķidrumu vai produktu piederību un apjomus, par kādiem piemērot kriminālatbildību nelegālas aprites gadījumā. | RMPP 7.1.1., 7.1.4. punkti. | Izvērtēta grozījumu nepieciešamība Krimināllikumā attiecībā uz atbildību par elektronisko smēķēšanas ierīču un to šķidrumu, kā arī tabakas aizstājējproduktu nelegālu apriti, papildinot normatīvā regulējuma tvērumu attiecībā uz minētajiem produktiem. | Notikusi diskusija KL darba grupā, nepieciešamības gadījumā izstrādāti grozījumi normatīvajos aktos. | TM | ĢP, VP, VM, VID (NMPP) | 31.12.2024. |
7.13. | Nodrošināt VID muitas amatpersonām piekļuvi Pasažieru datu reģistram gan attiecībā uz aktuālajiem datiem, gan iepriekšējiem pasažieru datiem muitas kontroles veikšanai. | NRA 2023 7.5.1. punkts. | Iniciētas un veiktas izmaiņas normatīvajos aktos. | Muitas amatpersonām nodrošināta piekļuve API/PNR datiem. | FM, SM | VID | 31.12.2026. |
7.14. | Paaugstināt profesionālas NILL apkarošanas efektivitāti, veidojot izmeklēšanas grupas. | NRA 2023 4.5 sadaļa "Finanšu izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte un resursi". | Veicināta izmeklēšanas grupu veidošana profesionālas NILL izmeklēšanā. | 1. Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par izmeklēšanas grupu izveidi. | ĢP, VP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.06.2024. |
| 2. Izveidoto izmeklēšanas grupu profesionālās NILL lietās pieaugums par 20% 2024. gadā iepretim 2023. gada rādītājam. | ĢP, VP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2024. | ||||
7.15. | Paaugstināt sabiedrības izpratni par organizētas noziedzīgas grupas veiktajām krāpšanām digitālajā vidē. | RMPP 7.4.1., 7.4.2., 7.4.3., 7.4.4. punkti. | Veicināta sabiedrības izpratne par organizētas noziedzīgas grupas veiktajām krāpšanām digitālajā vidē. | 1. Turpinātas publiskās kampaņas ar mērķi novērst krāpšanu gadījumus un izglītot sabiedrības grupas, kuras visbiežāk kļūst par krāpnieku upuriem. | VP | LFNA | Pastāvīgi |
| 2. Veicināta Cert.lv izstrādātā risinājuma "DNS ugunsmūris" plašāka lietošana Latvijas iedzīvotāju vidū. | VP | Pastāvīgi | |||||
| 3. Izstrādāts pasākumu plāns interneta pakalpojumu sniedzēju un telefonoperatoru iesaistei krāpšanas riska mazināšanai digitālajā vidē. | VP | 31.12.2024. | |||||
| 4. Attīstīta dažādu NILLTPF novēršanas sistēmas iestāžu sadarbība ar sociālajiem tīkliem ar mērķi mazināt krāpnieciska satura pieejamību. | VP | LFNA | Pastāvīgi | ||||
7.16. | Izvērtēt iespēju informācijas apmaiņai starp VID un TAI par nedeklarētiem valsts amatpersonu kontiem ārvalstīs, izmantojot CRS informāciju. | NRA 2023. | TAI spēj identificēt valsts amatpersonu slēptos ārvalstu aktīvus vai NILL. | Izvērtēti juridiskie aspekti un iespējamie risinājumi CRS informācijas nodošanai TAI. | FM | VID, FID, KNAB | 31.12.2025. |
7.17. | Nodrošināt vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros un uzlabot izmeklēšanas tiesnešu, prokuroru, izmeklētāju zināšanas par NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu saturu un tajās esošās informācijas efektīvu pieprasīšanu izmeklēšanas vajadzībām. | Stiprināta un vienādota pieeja piekļūstamībai klientu izpētes lietām, kā arī NILLTPFNL subjektu darbinieku datiem, atbilstoši sākotnējam informācijas iegūšanas mērķim. | Izvērtēta esošā situācija klientu izpētes lietu pieprasīšanai kriminālprocesa ietvaros un piedāvāti risinājumi vienveidīgas un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošas klientu izpētes lietu pieejamības un NILLTPFNL subjektu darbinieku aizsardzībai kriminālprocesa ietvaros, nepieciešamības gadījuma sagatavojot priekšlikumus grozījumiem normatīvajos aktos. | ĢP | LFNA, IeM, FM, TM, FID, VP, UKI, TAI | 31.12.2025. | |
8. rīcības virziens – konfiskācija
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM
Līdzatbildīgās institūcijas: FID, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, MP, TA, TAI, VDD, VID, VP, VRS
| Rīcības virziens | KONFISKĀCIJA | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
8.1. | Apmācības: 1. Īstenot prokuroru un izmeklētāju kopīgas apmācības par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un piemērošanu praksē. | RMPP 8.1.1. un 8.1.2. punkti. | Veicināta vienota izpratne par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un nodrošināta efektīvāka tā piemērošana praksē. | Apmācīti NILL lietās praktizējošie vai potenciāli praktizējošie izmeklētāji un prokurori atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | ĢP, VP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi |
| 2. Turpināt īstenot apmācības par noziedzīgi iegūtu līdzekļu konfiskāciju (t.sk. apzināšanu, līdzekļu iesaldēšanu, aresta uzlikšanu, konfiscēšanu un lēmuma/ sprieduma izpildi). | Veicināta vienota izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu arestu un konfiskāciju. | Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP, IeM (VP koledža) | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi | ||
| 3. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par peļņas, kas gūta ar kukuļošanas rezultātā iegūto darījumu, arestu un konfiskāciju. | OECD WG 3(b) rekomendācija. | Veicināta vienota izpratne par peļņas, kas gūta ar kukuļošanas rezultātā iegūto darījumu, arestu un konfiskāciju. | Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši. | TM (TA), ĢP, KNAB | IDB, VID | Pastāvīgi | |
8.2. | Turpināt stiprināt un efektivizēt skaidras naudas pārvietošanas kontroli uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām, it īpaši ņemot vērā aizliegto vielu kontrabandas maršrutus. | FATF 32. rekomendācij; RMPP 8.2. punkts. | 1. Nodrošināta efektīvāka skaidras naudas kontrole uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām. | 1. Stiprināta un efektivizēta kriminālprocesa uzsākšana par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju, balstoties uz efektīvu kontroles pasākumu veikšanu uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām, lai panāktu krimināltiesisko attiecību taisnīgu noregulējumu. | VID | ĢP | Pastāvīgi |
| 2. Gadā ne mazāk kā 3 kriminālprocesi nodoti kriminālvajāšanas uzsākšanai par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju. | VID | ĢP | Pastāvīgi | ||||
| 2. Veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju. | Ieviesta funkcionalitāte elektroniskai skaidras naudas deklarāciju un informācijas atklāšanas veidlapu iesniegšanai. | VID | ĢP | 31.12.2024. | |||
8.3. | Palielināt tādu tiesas nolēmumu skaitu, kuros noziedzīgi iegūtus līdzekļus konfiscē, balstoties uz notiesājošu spriedumu. | RMPP 8.1. punkts. | Palielināts tādu tiesas nolēmumu skaits, kuros noziedzīgi iegūtus līdzekļus konfiscē, balstoties uz notiesājošu spriedumu. | NIL konfiskācijas, balstoties uz notiesājošu spriedumu, pieaugums. | ĢP, TAI | Pastāvīgi | |
9. rīcības virziens – terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM
Līdzatbildīgās institūcijas: ĢP, FID, VDD
| Rīcības virziens | TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
9.1. | Paaugstināt VDD darbinieku kvalifikāciju ar TF un starptautisko sankciju pārkāpumiem saistītu noziegumu izmeklēšanā. | RMPP 9.1.1. punkts. | VDD darbinieki apmācīti sadarbībā ar ārvalstu partneru dienestiem, starptautiska līmeņa semināros un citās apmācībās. Pastāvīgi paaugstināta kvalifikācija un kompetence. | VDD ir vairāki izmeklētāji, kuri specializējušies un paaugstinājuši kvalifikāciju ar TF saistītu noziegumu izmeklēšanā. | VDD | Pastāvīgi | |
9.2. | Veicināt un pastiprināt starpinstitūciju sadarbību un informācijas apmaiņu TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā. | RMPP 9.1.3. punkts. | Plašāka izpratne par TF novēršanas jomu, tostarp par iespējamiem starptautisko sankciju pārkāpumiem, pretterorisma jomā iesaistīto valsts institūciju vidū. | Katras Pretterorisma centra ekspertu konsultatīvās padomes sanāksmes darba kārtībā iekļauts informatīvs punkts par aktualitātēm TF novēršanas jomā. | VDD | ĢP | 2 reizes gadā |
9.3. | Veicināt un pastiprināt starptautisko sadarbību TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā. | RMPP 9.1.2. punkts. | Globālām un reģionālām aktualitātēm atbilstoša izpratne par starptautisko praksi un intensīvāka informācijas apmaiņa ar ārvalstu partneriem. | Dalība starptautiska līmeņa darba grupās un semināros par TF izmeklēšanu un kriminālvajāšanu. | VDD | FID, ĢP | Pastāvīgi |
9.4. | Izvērtēt un ieviest ANO DP Pretterorisma komitejas izpilddirektorāta novērtējumā izteiktās rekomendācijas. | RMPP 9.2.1. punkts. | TF risku samazinājums. | Izvērtētas un ieviestas ANO DP Pretterorisma komitejas izpilddirektorāta novērtējumā izteiktās rekomendācijas attiecībā uz TF risku mazināšanu. | VDD | FID | 31.12.2024. |
10. rīcības virziens – terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM
Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, FID, ĢP, UKI, VDD
| Rīcības virziens | TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
10.1. | Nodrošināt, lai UKI, likuma subjektiem un citām NILLTPF novēršanas iestādēm ir pieejama aktuālā informācija un vadlīnijas terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. | RMPP 10.1.1. punkts. | UKI un likuma subjektiem zināmi un pieejami materiāli un informācijas avoti. | Izvērtētas un nepieciešamības gadījumā aktualizētas Terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas vadlīnijas, tostarp ņemot vērā aktuālo ārvalstu pieredzi un starptautisko organizāciju jaunākās rekomendācijas. Vadlīnijās iekļautas TF un PF tipoloģijas un to apraksti. | FID | VDD, UKI | Vismaz reizi gadā |
10.2. | Celt likuma subjektu izpratni un kompetenci par TF novēršanu. | RMPP 10.1.2. punkts. | Paaugstināta likuma subjektu izpratne un kompetence par TF novēršanu. | Veikta likuma subjektu apmācība par TF novēršanu. | UKI | Pastāvīgi | |
10.3. | Izvērtēt nepieciešamību noteikt iestādi, kas pārraudzīs NVO sektora atbilstību FATF 8. rekomendācijas prasībām, tostarp ievērojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju. | RMPP 9.3.1. punkts. | Nodrošināta NVO sektora atbilstība FATF 8. rekomendācijas prasībām, tostarp ievērojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju. | Veikts izvērtējums par nepieciešamību noteikt iestādi, kas pārraudzīs NVO sektora atbilstību FATF 8. rekomendācijas prasībām, tostarp ievērojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju. | IeM | VDD, FID | 30.04.2024. |
10.4. | Veicināt un padziļināt NVO kopas, kam piemīt paaugstināti TF riski, kā arī ziedotāju informētību par NVO iespējamo neaizsargātību pret to ļaunprātīgu izmantošanu TF nolūkiem un TF riskiem. | RMPP 10.1.2. punkts. | Paaugstināta NVO kopas, kam piemīt paaugstināti TF riski, izpratne un kompetence par TF novēršanu. | Veikta NVO kopas, kam piemīt paaugstināti TF riski, informēšana par TF novēršanu. | FID | VDD | 30.09.2024. |
10.5. | Organizēt mērķētas mācības likuma subjektiem par NRA 2023 ietvaros apkopotajiem produktu un pakalpojumu TF riskiem. | RMPP 10.2.1. punkts. | Uzlabotas likuma subjektu zināšanas par NRA 2023 ietvaros apkopotajiem produktu un pakalpojumu TF riskiem. | Veikta mērķēta likuma subjektu apmācība par NRA 2023 ietvaros apkopotajiem produktu un pakalpojumu TF riskiem. | UKI | Pastāvīgi | |
10.6. | Veicināt efektīvu darījumu ar TF un PF pazīmēm identificēšanu un finanšu sankciju nosacījumu izpildi finanšu un nefinanšu sektorā. | NRA 2023 5.1 apakšnodaļa "Terorisma finansēšana", 5.1.47. punkts. | Ieviesti atbilstoši tehnoloģiskie un citi risinājumi, kā arī apmācīti attiecīgie likuma subjekti par TF novēršanu un PF novēršanu un finanšu sankciju nosacījumu piemērošanu. | Nodrošinātas finanšu un nefinanšu sektora likuma subjektu konsultācijas un apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam un izvērtējot nepieciešamību. | UKI | Pastāvīgi | |
10.7. | Informēt likuma subjektus par sankciju pārkāpšanā un apiešanā izmantotajām tipoloģijām, kas konstatētas pārbaužu gaitā. | NRA 2023 5.1.47. punkts. | Pieaugusi likuma subjektu informētība un spējas atpazīt sankciju pārkāpšanas un apiešanas gadījumus. | Informēšanas pasākumu skaits atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC | LMPAA, MKD | Pastāvīgi |
10.8. | Mazināt anonimitātes un krāpniecības riskus neklātienes finanšu pakalpojumu jomā. | NRA 2023 5.1.33., 5.1.34. punkti. | Minimizēti anonimitātes un krāpniecības riski neklātienes finanšu pakalpojumu jomā. | Veiktas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | LB, VID, PTAC | Vismaz reizi gadā | |
10.9. | Uzlabot privātā sektora zināšanas par TF novēršanu un spēkā esošajiem sankciju režīmiem. | NRA 2023 5.1.47. punkts. | Nodrošināta privātā sektora intensīvāka iesaistīšana TF novēršanā. | Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam izstrādāti publiski informatīvi materiāli un notiek regulāras privātā sektora informēšanas pasākumi par TF novēršanu un aktuālajiem sankciju režīmiem. | UKI, ĀM | Pastāvīgi | |
11. rīcības virziens – proliferācijas finansēšanas finanšu sankcijas
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: ĀM
Līdzatbildīgās institūcijas: FID, ĢP, UKI, VDD
| Rīcības virziens | PROLIFERĀCIJAS FINANSĒŠANAS FINANŠU SANKCIJAS | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
11.1. | Veicināt uzraudzību PF novēršanas jomā. | FATF standartu izpilde. RMPP 11.1.1. punkts. | Stiprināta ar risku pamatota uzraudzība. | 1. Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam veiktas mērķtiecīgas pārbaudes sankciju ievērošanas un PF novēršanas jomā atbilstoši risku izvērtējumam. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | LMPAA, MKD | Vismaz reizi gadā |
| 2. Nodrošināta izmeklēšanas iestāžu darbinieku dalība starptautiskās apmācībās, tādējādi turpinot paaugstināt darbinieku kvalifikāciju ar PF saistītu noziegumu izmeklēšanā. | VDD, VID, ĢP | FID | 31.12.2025. | ||||
11.2. | Stiprināt likuma subjektu informētību par PF finanšu sankciju pārkāpšanas riskiem. | FATF 7. rekomendācija; RMPP 11.2.1. un 11.2.2. punkti. | Paaugstināta likuma subjektu izpratne un kompetence par PF finanšu sankciju pārkāpšanas novēršanu. | 1. Pilnveidoti informatīvie materiāli, vadlīnijas un saistošie noteikumi par sankciju un PF riskiem atbilstoši aktuālākajai informācijai. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | LMPAA, MKD | Reizi pusgadā |
| 2. Izveidotas specializētas apmācību programmas par sankciju un PF jautājumiem. | ĀM, FID, VDD | Pastāvīgi | |||||
11.3. | Nodrošināt UKI un likuma subjektiem pieejamu aktuālo informāciju un vadlīnijas terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. | NRA 2023 5. nodaļa "Nacionālais terorisma finansēšanas un proliferācijas finansēšanas risku novērtējums"; RMPP 11.2.1. punkts. | UKI un likuma subjektiem zināmi un pieejami materiāli un informācijas avoti. | Izvērtētas un nepieciešamības gadījumā aktualizētas Terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas vadlīnijas, tostarp ņemot vērā aktuālo ārvalstu pieredzi un starptautisko organizāciju jaunākās rekomendācijas. Vadlīnijās iekļautas TF un PF tipoloģijas un to apraksti. | FID | VDD, UKI, ĢP | Vismaz reizi gadā |
12. rīcības virziens – starptautiskās un nacionālās sankcijas
Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: ĀM
Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, TM, UKI, VDD
| Rīcības virziens | STARPTAUTISKĀS UN NACIONĀLĀS SANKCIJAS | ||||||
| Sasniedzamais mērķis | Tiek nodrošināta efektīva un vienveidīga starptautisko un nacionālo sankciju īstenošana. | ||||||
Nr. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
12.1. | Stiprināt starptautisko un nacionālo sankciju vienveidīgu piemērošanu un īstenošanu. | RMPP 12.1.1. un 12.2.1. punkti. | Efektīva un vienveidīga starptautisko un nacionālo sankciju īstenošana. Stiprināta uzraudzības iestāžu kapacitāte efektīvā sektorālo sankciju piemērošanā. | 1. Izveidota nacionāla, centralizēta iestāde sankciju izpildes jautājumos. | ĀM, FID | FM, TM, LB | 01.04.2024. |
| 2. Organizētas apmācības iesaistītajām iestādēm sankciju apiešanas noteikšanas jomā. | FID, VDD | UKI | Pastāvīgi | ||||
| 3. Organizētas sankciju apiešanas noteikšanas un izmeklēšanas koordinācijas sanāksmes iesaistītajām iestādēm. | FID, VDD | LB, VID, ĢP | Pastāvīgi | ||||
12.2. | Stiprināt uzraudzību sankciju atbilstības nodrošināšanas jomā. | NRA 2023 6. nodaļa "Sankciju pārkāpšanas un apiešanas risku novērtējums". | Stiprināta uzraudzība sankciju atbilstības nodrošināšanas jomā un informēti likuma subjekti par uzraudzības ietvaros apzinātajām tipoloģijām. | Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam veiktas mērķtiecīgas pārbaudes un uzraudzības pasākumi sankciju atbilstības nodrošināšanas jomā un informēti likuma subjekti. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | LMPAA, MKD | Vismaz reizi gadā |
12.3. | Veicināt izpratni par veicamajiem pasākumiem sankciju riska pārvaldībai Sankciju likuma speciālajiem subjektiem un personām, kam piemīt paaugstināti sankciju pārkāpšanas un apiešanas riski. | RMPP 12.3. punkts. | Paaugstināta institūciju un privātā sektora izpratne sankciju izpildes jautājumos. | 1. Veikti izglītošanas pasākumi ar mērķi celt iesaistīto institūciju un juridisko personu izpratni un kompetenci par starptautisko un nacionālo sankciju pārkāpšanas un apiešanas novēršanu. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | LMPAA, MKD | Pastāvīgi |
| 2. Veikta uzņēmēju ar paaugstinātu sankciju pārkāpšanas un apiešanas risku, kas nav Sankciju likuma speciālie subjekti, informēšana par sankciju atbilstības nodrošināšanai veicamajiem pasākumiem. | FID, ĀM, LB | Vismaz reizi gadā | |||||
12.4. | Stiprināt starptautisko un nacionālo sankciju ievērošanu, precizējot ziņošanas pienākumu par starptautisko un nacionālo sankciju apiešanu un pārkāpšanu. | RMPP 12.4.1. punkts. | Likuma subjektu pienākumi attiecībā uz ziņošanu FID un VDD par sankciju apiešanu un pārkāpšanu ir skaidri nodalīti. | Izstrādāti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem Sankciju likumā, precizējot ziņošanas prasības attiecībā uz starptautisko un nacionālo sankciju apiešanu un pārkāpšanu. | ĀM | FID, VDD | 31.12.2025. |
12.5. | Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju. | NRA 2023 1.5. apakšnodaļa "Terorisma finansēšanas, proliferācijas finansēšanas un sankciju pārkāpšanas riski". | Stiprināta Latvijas finanšu sektora reputācija. | Organizēta starptautiska līmeņa konference Rīgā par sankciju pārkāpšanas un apiešanas novēršanu. | FID | ĀM, FM, LB | Reizi gadā |
IV Ietekmes novērtējums uz valsts un pašvaldību budžetu
1. tabula
Uzdevums | Pasākums* | Budžeta programmas (apakšprogrammas) kods un nosaukums | Vidēja termiņa budžeta ietvara likumā plānotais finansējums | Nepieciešamais papildu finansējums | Pasākuma īstenošanas gads (ja pasākuma īstenošana ir terminēta) | Finansēsanas avots | ||||||
Finansējums atbilstoši MK lēmumiem tiek pārdalīts attiecīgajām institūcijām | turpmākajā laikposmā līdz pasākuma pabeigšanai (ja pasākuma īstenošana ir terminēta) | turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta) | ||||||||||
2024 | 2025 | 2026 | 2024 | 2025 | 2026 | |||||||
| Finansējums plāna realizācijai kopā | Kopā: | 8 505 748 | 8 486 908 | 8 486 908 | 1 001 220 | 625 268 | 450 665 | 0 | 414 365 | x | ||
| Iekšlietu ministrija | 06.01.00 "Valsts policija" | 934 696 | 934 696 | 934 696 | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 0 | 240 000 | x | ||
| Iekšlietu ministrija | 09.00.00 "Valsts drošības dienests" | 157 681 | 157 681 | 157 681 | ||||||||
| Iekšlietu ministrija | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 2 860 478 | 2 860 478 | 2 860 478 | 216 938 | 125 538 | 0 | 0 | 0 | x | ||
| Finanšu ministrija | 33.00.00 “Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana” | 1 480 823 | 1 480 823 | 1 480 823 | 441 287 | 249 380 | 200 315 | 0 | 164 015 | x | ||
| Tieslietu ministrija | 03.01.00 "Tiesu administrēšana" | 8 504 | 8 504 | 8 504 | x | |||||||
| Tieslietu ministrija | 03.02.00 "Apgabaltiesas un rajonu (pilsētu) tiesa" | 29 937 | 29 937 | 29 937 | x | |||||||
| Tieslietu ministrija | 06.01.00 “Juridisko personu reģistrācija” | 1 487 501 | 1 468 661 | 1 468 661 | 102 995 | 10 350 | 10 350 | 0 | 10 350 | x | ||
| Tieslietu ministrija | 06.03.00 "Maksātnespējas procesa pārvaldība" | 51 374 | 51 374 | 51 374 | x | |||||||
| Tieslietu ministrija | 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība" | 54 409 | 54 409 | 54 409 | x | |||||||
| Tieslietu ministrija | 09.02.00 "Fizisko personu datu aizsardzība" | 108 224 | 108 224 | 108 224 | x | |||||||
| Tieslietu ministrija | 09.07.00 “Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana” | 166 759 | 166 759 | 166 759 | x | |||||||
| Prokuratūra | 01.00.00 “Prokuratūras iestāžu uzturēšana” | 112 761 | 112 761 | 112 761 | x | |||||||
| Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs | 01.00.00 Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs"" | 601 253 | 601 253 | 601 253 | x | |||||||
| Ārlietu ministrija | 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana" | 26 986 | 26 986 | 26 986 | x | |||||||
| Kultūras ministrija | 21.00.00 "Mantojums" | 62 407 | 62 407 | 62 407 | x | |||||||
| Ekonomikas ministrija | 26.01.00 “Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība" | 361 955 | 361 955 | 361 955 | x | |||||||
| 1.rīcības virziens – riski, politika un koordinācija 1.8. Nostiprināt Latvijas kā valsts, kas nepieļauj tās finanšu un nefinanšu sistēmas izmantošanu NILLTPF atbilstoši FATF standartiem un Latvijas starptautiskajām saistībām, starptautisko reputāciju. | ||||||||||||
14. Iekšlietu ministrija | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 216 938 | 125 538 | 2025 | Pārdale no programmas 10.00.00 * | |||||||
| 5.Rīcības virziens– juridiskās personas un veidojumi 5.1. Nodrošināt bezmaksas piekļuvi UR vesto reģistru informācijai. | ||||||||||||
19. Tieslietu ministrija** | 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija" | 102 995 | 10 350 | 10 350 | 10 350 | x | Pārdale no programmas 10.00.00* | |||||
| 6. rīcības virziens – finanšu izlūkošana 6.3. Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā. 6.3.3. Nodrošināta skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | ||||||||||||
13. Finanšu ministrija | 33.00.00 “Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana” | 5 971 | 92 547 | 12 032 | 12 032 | x | Pārdale no programmas 10.00.00 * | |||||
| 7. rīcības virziens - noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana 7.10. Kāpināt VP tehnoloģisko nodrošinājumu efektīvai NILL izmeklēšanai, tostarp datu analītikai | ||||||||||||
14. Iekšlietu ministrija | 06.01.00 "Valsts policija" | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 240 000 | x | Pārdale no programmas 10.00.00 * | |||||
| 7. rīcības virziens - noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana 7.11. Stiprināt NMPP materiāltehnisko nodrošinājumu, lai veicinātu efektīvu NILL izmeklēšanu un apkarošanu. | ||||||||||||
13. Finanšu ministrija | 33.00.00 “Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana” | 252 000 | 144 000 | 175 450 | 139 150 | x | Pārdale no programmas 10.00.00 * | |||||
| 8. rīcības virziens – konfiskācija 8.2. Turpināt stiprināt un efektivizēt skaidras naudas pārvietošanas kontroli uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām, it īpaši ņemot vērā aizliegto vielu kontrabandas maršrutus. 8.2.2 Veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju. | ||||||||||||
13. Finanšu ministrija | 33.00.00 “Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana” | 183 316 | 12 833 | 12 833 | 12 833 | x | Pārdale no programmas 10.00.00 * | |||||
I. | Saskaņā ar MK 22.02.2022. sēdē nolemto | KOPĀ | 6 412 795 | 6 412 795 | 6 412 795 | |||||||
| Iekšlietu ministrija | 06.01.00 "Valsts policija" | 934 696 | 934 696 | 934 696 | ||||||||
| Iekšlietu ministrija | 09.00.00 "Valsts drošības dienests" | 157 681 | 157 681 | 157 681 | ||||||||
| Iekšlietu ministrija | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 1 691 287 | 1 691 287 | 1 691 287 | ||||||||
| Ārlietu ministrija | 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana" | 26 986 | 26 986 | 26 986 | ||||||||
| Kultūras ministrija | 21.00.00 "Mantojums" | 62 407 | 62 407 | 62 407 | ||||||||
| Finanšu ministrija | 33.00.00 “Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana” | 1 071 374 | 1 071 374 | 1 071 374 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 03.01.00 "Tiesu administrēšana" | 8 504 | 8 504 | 8 504 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 03.02.00 "Apgabaltiesas un rajonu (pilsētu) tiesa" | 29 937 | 29 937 | 29 937 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 06.01.00 “Juridisko personu reģistrācija” | 1 459 621 | 1 459 621 | 1 459 621 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 06.03.00 "Maksātnespējas procesa pārvaldība" | 51 374 | 51 374 | 51 374 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 09.02.00 "Fizisko personu datu aizsardzība" | 108 224 | 108 224 | 108 224 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 09.07.00 “Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana” | 48 041 | 48 041 | 48 041 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 09.01.00 “Valsts valodas aizsardzība” | 48 649 | 48 649 | 48 649 | ||||||||
| Prokuratūra | 01.00.00 “Prokuratūras iestāžu uzturēšana” | 112 761 | 112 761 | 112 761 | ||||||||
| Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs | 01.00.00 "Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs" | 601 253 | 601 253 | 601 253 | ||||||||
II. | Saskaņā ar MK 13.12.2022. sēdē nolemto | KOPĀ | 1 919 406 | 1 900 566 | 1 900 566 | |||||||
| Iekšlietu ministrija | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 995 644 | 995 644 | 995 644 | ||||||||
| Ekonomikas ministrija | 26.01.00 “Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība" | 361 955 | 361 955 | 361 955 | ||||||||
| Finanšu ministrija | 33.00.00 “Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana” | 409 449 | 409 449 | 409 449 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 06.01.00 “Juridisko personu reģistrācija” | 27 880 | 9 040 | 9 040 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 09.07.00 “Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana” | 118 718 | 118 718 | 118 718 | ||||||||
| Tieslietu ministrija | 09.01.00 “Valsts valodas aizsardzība” | 5 760 | 5 760 | 5 760 | ||||||||
III. | Saskaņā ar MK 29.08.2023 sēdē nolemto | KOPĀ | 173 547 | 173 547 | 173 547 | |||||||
| Iekšlietu ministrija | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 173 547 | 173 547 | 173 547 | ||||||||
* budžeta resora "74. Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" plānotais finansējums.
** Saskaņā ar MK 10.10.2023. sēdē nolemto (prot. Nr.50 4.§ "Likumprojekts "Grozījumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā"" ; 23-TA-1575)
Finansējums ir iekļautsTieslietu ministrijas izstrādātajā MK rīkojuma projektā "Par apropriācijas pārdali no budžeta resora "74. Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmas 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana "" (24-TA-156).
finanšu ministrs A. Ašeradens
pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai
2024 -2026. gadam (23-TA-3269)
1. tabula
I. Kopsavilkums par finansējumu budžeta resora "74. Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"
Nr. | Rādītājs | 2024 | 2025 | 2026 | Turpmākajā laikposmā līdz pasākuma pabeigšanai (ja pasākuma īstenošana ir terminēta) | turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta) |
1. | Plānotais finansējums budžeta resora "74.Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" | 10 000 000 | 10 000 000 | 10 000 000 | x | 10 000 000 |
2. | Saskaņā ar MK 22.02.2022. sēdē nolemto (prot. Nr.9 23.§) | 6 412 795 | 6 412 795 | 6 412 795 | 6 412 795 | |
3. | Saskaņā ar MK 13.12.2022. sēdē nolemto (prot. Nr.64 72.§) | 1 919 406 | 1 900 566 | 1 900 566 | 1 900 566 | |
4. | Saskaņā ar MK 29.08.2023 sēdē nolemto (prot. Nr.42 57.§) | 173 547 | 173 547 | 173 547 | 173 547 | |
5. | Ministru kabineta 14.09.2023. rīkojums Nr. 583 "Par apropriācijas pārdali" | |||||
6. | Kopā (2.+3.+4.+5.) | 8 505 748 | 8 486 908 | 8 486 908 | 8 486 908 | |
7. | ATLIKUMS budžeta resora "74.Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" (1.- 6.) | 1 494 252 | 1 513 092 | 1 513 092 | 1 513 092 | |
8. | REZERVĒTS saskaņā ar MK 10.10.2023. sēdē nolemto (prot. Nr.50 4.§) | 102 995 | 10 350 | 10 350 | 10 350 | |
9. | TĪRAIS ATLIKUMS budžeta resora "74.Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" (7.-8.) | 1 391 257 | 1 502 742 | 1 502 742 | 0 | 1 502 742 |
10. | Saskaņā ar projektā paredzēto | 898 225 | 614 918 | 440 315 | 0 | 404 015 |
11. | Atlikums budžeta resora "74.Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" (9.-10.) | 493 032 | 887 824 | 1 062 427 | 0 | 1 098 727 |
2. tabula
II. Papildu nepieciešamais finansējums no budžeta resora "4. Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" vai 01.00.00 "Apropriācijas rezerve" (ja atlikums no 2023. gada piešķirtā finansējuma ir izveidojies)
2024 | 2025 | 2026 | Turpmākajā laikposmā līdz pasākuma pabeigšanai (ja pasākuma īstenošana ir terminēta) | turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta) | ||
1. | Iekšlietu ministrija, no tiem: | 456 938 | 365 538 | 240 000 | 0 | 240 000 |
1.1. | Valsts policija | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 240 000 | |
1.2. | Finanšu izlūkošanas dienests | 216 938 | 125 538 | 0 | 0 | |
2. | Finanšu ministrija (Valsts ieņēmumu dienests) | 441 287 | 249 380 | 200 315 | 164 015 | |
KOPĀ 1.+2. | 898 225 | 614 918 | 440 315 | 0 | 404 015 | |
3. | REZERVĒTS saskaņā ar MK 10.10.2023. sēdē nolemto (prot. Nr.50 4.§) | 102 995 | 10 350 | 10 350 | 10 350 | |
KOPĀ 1.+2.+3. | 1 001 220 | 625 268 | 450 665 | 0 | 414 365 |
pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai
2024.-2026. gadam (23-TA-3269)
Iekšlietu ministrija
Valsts policija
budžeta apakšprogramma 06.01.00 "Valsts policija"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins
EKK | Apraksts | Aprēķins | 2024. gadā | 2025. gadā | 2026. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums |
PAVISAM: | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 240 000 | |||
2000 | Preces un pakalpojumi | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 240 000 | ||
| 7. noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana 7.10. Kāpināt VP tehnoloģisko nodrošinājumu efektīvai NILL izmeklēšanai, tostarp datu analītikai | |||||||
7.11. KOPĀ: | |||||||
2000 | Preces un pakalpojumi | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 0 | |
2200 | Pakalpojumi | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 0 | |
2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | Programmnodrošinājums un programmnodrošinājuma atjaunošana: | 240 000 | 240 000 | 240 000 | 240 000 | |
pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai
laikposmam no 2024. līdz 2026. gadam (23-TA-3269)
Iekšlietu ministrija
Finanšu izlūkošanas dienests
budžeta programma 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins
EKK | Apraksts | Aprēķins | 2024. gadā | 2025. gadā | 2026. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums |
PAVISAM: | 216 938 | 125 538 | 0 | 0 | |||
| EKK 1000 | Atlīdzība | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | 216 938 | 125 538 | 0 | 0 | ||
| EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 1.8. Nostiprināt Latvijas kā valsts, kas nepieļauj tās finanšu un nefinanšu sistēmas izmantošanu NILLTPF atbilstoši FATF standartiem un Latvijas starptautiskajām saistībām, starptautisko reputāciju. | |||||||
KOPĀ: | |||||||
| EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | ||||||
| EKK 2200 | Pakalpojumi | 216 938 | 125 538 | 0 | 0 | ||
EKK 2235 | Izdevumi par saņemtajiem mācību pakalpojumiem | 30 428 | 39 628 | 0 | 0 | ||
| Kapacitātes stiprināšana visām institūcijām atbildīgajām par 11 rīcības virzieniem : - atbildīgo iestāžu pārstāvju kapacitātes stiprināšanas apmācības; - praktiskas apmācības atbildīgo iestāžu pārstāvjiem, lai sagatavotos ekspertu novērtēšanas intervijām. | 2024. gadā 1 apmācības 5 dienu garumā 60 pārstāvjiem: - ekspertu honorārs - 1 apmācības x 1000 EUR dienā x 6 dienas (5 dienas seminārs + 1 sagatavošanas dienas) x 3 eksperti; - ekspertu ceļošanas un uzturēšanas izmaksas - vidēji 450 EUR aviobiļete un 168 EUR dienas nauda, kopā 3 ekspertiem 4 878 EUR. - ar semināru rīkošanu saistītas izmaksas 7 550 EUR. 2025.gadā 1 apmācības 5 dienu garumā 20 cilvēkiem un 1 apmācības 3 dienu garumā 15 cilvēkiem: | 30 428 | 39 628 | 0 | 0 | ||
EKK 2239 | Pārējie neklasificētie pakalpojumi | 186 510 | 85 910 | 0 | 0 | ||
| NILLTPFN jomas ekspertu piesaiste konsultācijām (gan attālināti, gan klātienes vizītes ietvaros): - esošās situācijas detalizēts izvērtējums; - atbalsts tehniskās un efektivitātes atbilstības izvērtējuma sagatavošanā visos 11 rīcības virzienienos; - detalizēta analīze par novērtēšanas dokumenta projektiem. | 2024.gadā: - Ekspertu honorārs 1 000 EUR dienā x 165 darba dienas (11 rīcības virzieni x vidēji 15 darba dienas); - Ekspertu ceļošanas un uzturēšanas izmaksas vidēji 450 EUR aviobiļete un 168 EUR dienas nauda vidēji 120 dienas (3 eksperti pa 40 dienām), kopā 3 ekpertiem 21 510 EUR. 2025.gadā: | 186 510 | 85 910 | 0 | 0 | ||
Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai
2024.–2026. gadam (23-TA-3269)
Finanšu ministrija
Valsts ieņēmumu dienests
33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins
EKK | Apraksts | Aprēķins | 2024. gadā | 2025. gadā | 2026. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums |
PAVISAM: | 441 287 | 249 380 | 200 315 | 164 015 | |||
| EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | 5 971 | 18 804 | 24 865 | 24 865 | ||
| EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | 435 316 | 230 576 | 175 450 | 139 150 | ||
| 6.3. Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā | |||||||
kopā 6.3. | 5 971 | 92 547 | 12 032 | 12 032 | |||
| EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | 5 971 | 5 971 | 12 032 | 12 032 | ||
| EKK 2200 | Pakalpojumi | 5 971 | 5 971 | 12 032 | 12 032 | ||
EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | VID informāciju sistēmu uzturēšanas izdevumu (7%) segšanai ir nepieciešams finansējums: 2024. un 2025.gadā - 5 971 EUR (85 293 EUR * 7%) 2026.g. un turpmāk - 12 032 EUR (86 576 EUR *7% + 5 971 EUR) | 5 971 | 5 971 | 12 032 | 12 032 | Ar Finanšu ministrijas 13.10.2023. rīkojumu Nr.365 no budžeta programmas 10.00.00 “Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana” VID informāciju sistēmu pielāgošanai atbilstoši jaunajai goAML versijai 2023. gadam tika piešķirts finansējums 85 293 EUR apmērā. Saskaņā ar no FID saņemto informāciju, goAML sistēma tiek regulāri pilnveidota, līdz ar to, lai nodrošinātu nepārtrauktu VID informāciju sistēmu (VID IS) salāgošanu ar goAML ir nepieciešams paredzēt finansējumu VID IS pilnveidošanas un uzturēšanas darbiem vidēji reizi divos gados. |
| EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | - | 86 576 | - | - | ||
| EKK 5100 | Nemateriālie ieguldījumi | - | 86 576 | - | - | ||
EKK 5140 | Nemateriālo ieguldījumu izveidošana | Izmaiņu veikšanai VID DNS nepieciešamais finansējums: 641,30 (1 cilvēkdienas cena ar PVN) x 135 (cilvēkdienas) = 86 575,50 EUR. | 86 576 | VID īsteno pasākumus iestādes informācijas sistēmu pielāgošanai informācijas saņemšanai par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā atbilstoši jaunākajai Apvienoto Nāciju Organizācijas Narkotiku un noziedzības novēršanas biroja izstrādātā risinājuma goAML versija. Lai nodrošinātu iepriekš uzsākto pielāgošanas darbu pabeigšanu, ir nepieciešams papildu finansējums. | |||
| 7.11. Stiprināt NMPP materiāltehnisko nodrošinājumu, lai veicinātu efektīvu NILL izmeklēšanu un apkarošanu. | |||||||
kopā 7.11. | 252 000 | 144 000 | 175 450 | 139 150 | |||
| EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | 252 000 | 144 000 | 175 450 | 139 150 | ||
| EKK 5100 | Nemateriālie ieguldījumi | - | 41 150 | 36 300 | - | ||
EKK 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | 1. Programmatūras "Cellebrite UFED Ultimate" licences uz 3 gadiem - 2 gab. (36 300 EUR) 2. Programmatūras "MSAB XRY" licences uz 3 gadiem - 2 gab. (36 300 EUR) 3. Programmatūras paroļu laušanai un šifrētu datu dešifrēšanai "Passware Kit Forencis" licenču pagarināšana vai aizvietošana ar līdzvertīgu programmatūru uz 3 gadiem - 1 gab. (4 850 EUR) | 41 150 | 36 300 | Esošas programmatūras licenču pagarināšana (mob. ierīču apskates veikšanai, datoru paroles laušanai un datu dešifrēšanai) VID NMPP SUD ikdienas funkciju izpildes nodrošināšanai, īpaši svarīgi elektronisko pierādījumu nostiprināšanai NILL lietās. Norādāms, ka arī procesuālo darbību rezultātā izņemtajai datortehnikai ir uzstādīti līdzekļi, kas novērš iespēju piekļūt datoros esošajai informācijai bez autorizācijas, proti, ir uzstādīti kodi, paroles vai cita veida lietotāja piekļuves aizsardzības mehānismi. Pašreiz struktūrvienības rīcībā ir specialā programmatūra, kas dod iespēju risināt iepriekš minēto problēmu un dod iespēju nodrošināt gan datoru, gan mobilo ierīču apskati. Tomēr, ņemot vēra pastāvošās tirgus tendences, šādu programmu izmantošanas iespējas ir tiešā veidā atkarīgas no licenču turpmākas iegādes. Lai pilnvērtīgi izmantotu programmas, kas savu efektivitāti un augstos rezultativitātes standartus ir apliecinājušas praktiskas pielietošanas ietvaros, ir nepieciešams nodrošināt programmatūras licenču pagarināšanu. | ||
| EKK 5200 | Pamatlīdzekļi, ieguldījuma īpašumi un bioloģiskie aktīvi | 252 000 | 102 850 | 139 150 | 139 150 | ||
EKK 5230 | Pārējie pamatlīdzekļi | Speciālā tehnika (dažādu veidu) sevišķa veida operatīvo pasākumu un speciālās izmeklēšanas darbību nodrošināšanai. IEROBEŽOTA PIEEJAMĪBA | 121 000 | 102 850 | 139 150 | 139 150 | Speciālās tehnikas (dažādu veidu) iegāde sevišķa veida operatīvo pasākumu un speciālās izmeklēšanas darbību nodrošināšanai. VID NMPP materiālo-tehniskās bāzes stiprināšanai. Operatīvo pasākumu un speciālo izmeklēšanas darbību realizācijas ietvaros arvien biežāk tiek konstatēti gadījumi, kad konkrēto uzdevumu izpilde nav iespējama (būtiski apgrūtināta) bez specialās tehnikas izmantošanas. Tehniskās attīstības sniegtās iespējas aktīvi un kvalitatīvi izmanto arī tās personas, kuras veic noziedzīgus nodarījumus, īpaši noziedzīgu nodarījumu (subjektu) apslēpšanas kontekstā. Likumsakarīgi, operatīvas darbības subjekta rīcībā ir jābūt tādam aprīkojumam, kuru varētu “pretstatīt” tiem tehniskajiem līdzekļiem, kas tiek izmantoti prettiesisku mērķu sasniegšanai. Norādāms, ka laika gaitā operatīvās darbības rīcībā esošā tehnika noveco gan fiziski, gan morāli, tādēļ ir nepieciešams nodrošināt plānotu, ciklisku un pakāpenisku specialās tehnikas nomaiņu, lai tā atbilstu faktiskās situācijas prasībām. |
EKK 5230 | Pārējie pamatlīdzekļi | 20 gab. x 3800 = 76000 EUR (darbstacijas) + 55000 (datu masīvs) = 131000 EUR ar PVN | 131 000 | Specializēto darbastaciju un datu masīva iegāde digitālo pierādījumu analīzei un apskates veikšanai. Ņemot vērā faktisko situāciju, secināms, ka ir nepieciešams izveidot koplietošanas sistēmu digitālo pierādījumu uzglabāšanai, vienlaicīgi nodrošinot pierādījumu analīzi un apskates veikšanu NILL lietās. Norādāms, ka koplietošanas sistēmas darbības nodrošināšanai ir nepieciešams izveidot arī specializētas darba stacijas. Šādas koplietošanas sistēmas izveide ļaus efektīvāk izmantot pieejamo cilvēkresursu un laika resursu NILL kriminālprocesu ietvaros, kā arī nodrošinās digitālo pierādījumu sistematizētu un kontrolējamu uzglabāšanu procedūru. | |||
| 8.2.2 Veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju. | |||||||
Kopā 8.2.2. | 183 316 | 12 833 | 12 833 | 12 833 | |||
| EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | - | 12 833 | 12 833 | 12 833 | ||
| EKK 2200 | Pakalpojumi | - | 12 833 | 12 833 | 12 833 | ||
EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | Uzturēšanas izdevumu (7%) segšanai 12 833 EUR (gadā) (183 316 EUR*7%) | 12 833 | 12 833 | 12 833 | ||
| EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | 183 316 | 0 | 0 | 0 | ||
| EKK 5100 | Nemateriālie ieguldījumi | 183 316 | 0 | 0 | 0 | ||
EKK 5140 | Nemateriālo ieguldījumu izveidošana | Veiktas nepieciešamās izmaiņas VID pārziņā esošajās informācijas sistēmās (Elektroniskajā muitas datu apstrādes sistēmā (EMDAS); Datu noliktavas sistēmā (DNS); Integrētā riska informācijas sistēmā (IRIS)), lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju. Kopējās provizoriskās izmaksas 200 000 EUR, no tā EMDAS (145,4 c/d * 544,50 EUR (c/d cena)= 79 192 EUR, DNS (156,7 c/d * 641,30 EUR (c/d cena)= 100 466 EUR, IRIS (46,7 c/d * 435,60 EUR (c/d cena)= 20 342 EUR. VID piešķirtā budžeta ietvaros tiek nosegts 16 684 EUR, kas tiek novirzīts no NILLNP plāna ietvaros VID piešķirtā finansējuma citu IS izmaiņu uzturēšanai. Turpmākos gados uzturēšanas izdevumu segšanai 16 684 EUR (gadā) tiek novirzīts no NILLNP plāna ietvaros VID piešķirtā finansējuma citu IS izmaiņu uzturēšanai. | 183 316 | Turpināt stiprināt un efektivizēt skaidras naudas pārvietošanas kontroli uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām, it īpaši ņemot vērā aizliegto vielu kontrabandas maršrutus. Vienotas izpratnes par prezumētās noziedzīgi iegūtas mantas konfiskācijas iespējām pirmstiesas procesā. | |||
Piezīme: EKK kodus pievieno atbilstoši MK 27.12.2005. noteikumiem Nr. 1031. Nevajadzīgās rindas dzēš.
 |
 |
 |
 |