Darbības ar dokumentu
Par publicēto Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvo noteikumu precizēšanu
Darām zināmu, ka 2023. gada 1. janvārī ir stājies spēkā Latvijas Bankas likums. Saskaņā ar minētā likuma pārejas noteikumu 4. punktu Latvijas Banka ir Finanšu un kapitāla tirgus komisijas mantas, finanšu līdzekļu, tiesību un saistību pārņēmēja atbilstoši Latvijas Bankas padomes apstiprinātajam plānam Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pievienošanai Latvijas Bankai.
Ņemot vērā minēto, Latvijas Banka lūdz publicēt šādus oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis" publicēto Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2022. gada 27. decembra normatīvo noteikumu Nr. 235 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi" ("Latvijas Vēstnesis" Nr. 252, 29.12.2022., oficiālās publikācijas Nr. 2022/252.4), turpmāk - noteikumi, precizējumus:
1) noteikumu 2.1. apakšpunkta laboto redakciju, kura ir šāda:
"2.1. fiduciārais kredīts - darījums, kura ietvaros kredītiestāde izsniedz aizdevumu klientam savā vārdā, kurā trešās personas aktīvi (finanšu līdzekļi, īpašums u.tml.) kalpo kā aizdevuma nodrošinājums un kurā trešā persona uzņemas no klienta saistībām izrietošo risku;";
2) noteikumu 34.1.1. apakšpunkta laboto redakciju, kura ir šāda:
"34.1.1. kopējo klientu, kas ir finanšu iestādes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 1. panta 7. punkta izpratnē (turpmāk - finanšu iestādes), skaitu;";
3) noteikumu 1. pielikuma "M 11.00 NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojums" laboto redakciju (pielikumā).
Latvijas Bankas prezidenta vietniece S. Purgaile
1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235
M 11.00 NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojums
|
Pārskata ceturkšņa beigās
|
Pārskata ceturksnī
|
Stratēģijā noteiktie robežlielumi
|
||||||||||||||||
|
Klientu skaits
|
Klientu finanšu aktīvi, euro
|
Klientiem izsniegtie kredīti, euro
|
Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro
|
Klientu kredīta apgrozījums, euro
|
Kredītiestādes ienākumi, euro
|
Komisijas, euro
|
Klientu finanšu aktīvi
|
Klientu kredīta apgrozījums
|
Kredītiestādes ienākumi
|
|||||||||
|
Noguldījumi, euro
|
Trasti, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, euro
|
Turējumā esošie klientu vērtspapīri, euro
|
||||||||||||||||
| 010 | 20 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | ||||||
| (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | (Abstract) | ||||||
|
Klienti kopā
|
010 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||
|
Padziļinātās izpētes klienti
|
020 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||
|
LV
|
021 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
Citas ES dalībvalstis
|
022 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
Pārējās valstis
|
023 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
Augsta riska klienti
|
030 | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||
|
LV
|
031 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
Citas ES dalībvalstis
|
032 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
Pārējās valstis
|
033 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
Čaulas veidojumi
|
040 | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||
|
LV
|
041 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
Citas ES dalībvalstis
|
042 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
Pārējās valstis
|
043 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||
|
20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielākās ar augsta
riska klientiem saistītās grupas
|
050 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||
|
Grupu skaits
|
051 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||
|
Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta
riska jurisdikcijas
|
060 | - | ||||||||||||||||
|
LV
|
061 | - | - | - | - | |||||||||||||
|
Citas ES dalībvalstis
|
062 | - | - | - | - | |||||||||||||
|
Pārējās valstis
|
063 | - | - | - | - | |||||||||||||
|
Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem
|
070 | |||||||||||||||||
|
LV
|
071 | - | - | - | - | |||||||||||||
|
Citas ES dalībvalstis
|
072 | - | - | - | - | |||||||||||||
|
Pārējās valstis
|
073 | - | - | - | - | |||||||||||||
|
Neklātienē identificētie klienti
|
080 | - | - | - | - | - | ||||||||||||
|
LV
|
081 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||
|
Citas ES dalībvalstis
|
082 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||
|
Pārējās valstis
|
083 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||
|
Starpnieku identificētie klienti (aģenti, advokāti,
notāri)
|
090 | - | - | - | - | - | ||||||||||||
|
LV
|
091 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||
|
Citas ES dalībvalstis
|
092 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||
|
Pārējās valstis
|
093 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||
|
Depozītu platformas
|
100 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||
|
Finanšu iestādes (nebankas)
|
110 | - | - | - | - | |||||||||||||
|
t.sk. MI/ENI (kopā)
|
120 | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||
|
LV
|
121 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||
|
citas ES dalībvalstis
|
122 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||
|
pārējās valstis
|
123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||
|
t.sk. IBS (kopā)
|
130 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||
|
LV
|
131 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||
|
citas ES dalībvalstis
|
132 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||
|
pārējās valstis
|
133 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||
|
t.sk. AIFP (kopā)
|
140 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||
|
LV
|
141 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||
|
citas ES dalībvalstis
|
142 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||
|
pārējās valstis
|
143 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||
| LV - Latvija |
| ES - Eiropas Savienība |
| MI - maksājumu iestāde |
| ENI - elektroniskās naudas iestāde |
| IBS - ieguldījumu brokeru sabiedrība |
| AIFP - alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks |
 |
 |
 |
 |