Darbības ar dokumentu

(Pielikums grozīts ar LB 13.07.2011. noteikumiem Nr.80; 5.punkta jaunā redakcija, grozījumi 7., 23. un 27.punktā, kā arī grozījums par X nodaļas svītrošanu stājas spēkā 01.02.2012., sk. grozījumu 3.punktu)

I. Izmantotie apzīmējumi

1. Apzīmējumi

II. Failu apmaiņa, izmantojot failu apmaiņas servisu

2. Dalībnieks sagatavotos failus pēc to elektroniskas parakstīšanas un šifrēšanas ievieto failu apmaiņas servisa KREG/OUT katalogā. Latvijas Banka atbildes failus pēc to elektroniskas parakstīšanas un šifrēšanas ievieto failu apmaiņas servisa KREG/IN katalogā.

III. Ziņu sniegšanas fails

3. Ziņu sniegšanas faila nosaukuma formāts ir krkggmmddnnnnnn.ext vai krkggmmddnnnnnn.xml.ext, kur:

ggmmdd – faila sagatavošanas datums;

nnnnnn – faila kārtas numurs faila sagatavošanas dienā, numerāciju sākot ar 000001;

ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

4. Ziņu sniegšanas faila struktūra

<?xml version="1.0" encoding="Windows-1257"?>

<KRFile>

<Header>Faila sākuma bloks (sk. šā pielikuma 6. punktu)</Header>

<KRMessages>

<Message>Ziņojuma bloks</Message>

…

<Message>Ziņojuma bloks</Message>

</KRMessages>

</KRFile>

5. Ziņojuma blokā norāda saistības identificējošo ziņojumu (sk. šā pielikuma 7. punktu), maksājuma kavējuma ziņojumu (sk. šā pielikuma 8. punktu) vai kavētā maksājuma izpildes ziņojumu (sk. šā pielikuma 9. punktu).

6. Faila sākuma bloks

6.1. Faila sākuma bloka struktūra

<Header>

<BIC>Dalībnieka identifikators</BIC>

<Messages>Ziņojumu skaits</Messages>

<Prepared>Datums</Prepared>

<FileType>Faila tips</FileType>

</Header>

6.2. Faila sākuma blokā lietojamo ziņu apraksts

7. Saistības identificējošais ziņojums

7.1. Saistības identificējošā ziņojuma struktūra ziņu sniegšanas un labošanas gadījumā (anulēšanas gadījumā nenorāda bloku BorrowerList) ir šāda.

<Message>

<Header>Sākuma bloks (sk. šā pielikuma 7.2. apakšpunktu)</Header>

<BorrowerList>

<Borrower>Personas apraksta bloks (sk. šā pielikuma 7.3. apakšpunktu)</Borrower>

…

<Borrower>Personas apraksta bloks</Borrower>

</BorrowerList>

<Credit>Saistību apraksta bloks (sk. šā pielikuma 7.4. apakšpunktu)</Credit>

</Message>

7.2. Sākuma bloks

7.2.1. Sākuma bloka struktūra

<Header>

<MessageType>Ziņojuma tips</MessageType>

<Operation>Operācijas veids</Operation>

</Header>

7.2.2. Sākuma blokā lietojamo ziņu apraksts

7.3. Personas apraksta bloks

7.3.1. Personas apraksta bloka struktūra ir atkarīga no personas un rezidenta pazīmēm.

7.3.2. Fiziskās personas rezidenta apraksta bloka struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta pazīme</ResidentType>

<PersonCode>Personas kods</PersonCode>

<Name>Vārds</Name>

<Surname>Uzvārds</Surname>

<CloseConnected>Persona ciešās attiecībās ar dalībnieku</CloseConnected>

<PeriodList>

<Period>

<Status>Statuss</Status>

<IndividualDateFrom> Individuālā aizņēmēja/aizņēmēja galvinieka saistību sākuma datums </IndividualDateFrom>

<IndividualDateTo>Individuālā aizņēmēja/aizņēmēja galvinieka saistību beigu datums</IndividualDateTo>

<GuaranteeAmount>Aizņēmēja galvinieka saistību apjoms</GuaranteeAmount>

<GuaranteeCurrency>Aizņēmēja galvinieka saistību valūtas kods</GuaranteeCurrency>

</Period>

…

<Period>..</Period>

</PeriodList>

</Borrower>

7.3.3. Fiziskās personas nerezidenta apraksta bloka struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta pazīme</ResidentType>

<DocNumber>Ieceļošanai Latvijas Republikā derīga ceļošanas dokumenta numurs</DocNumber>

<Country>Ieceļošanai Latvijas Republikā derīga ceļošanas dokumenta izdevējvalsts kods</Country>

<BirthDate>Dzimšanas datums</BirthDate>

<PersonCodeN>Personas kods</PersonCodeN>

<Name>Vārds</Name>

<Surname>Uzvārds</Surname>

<CloseConnected>Persona ciešās attiecībās ar dalībnieku</CloseConnected>

<PeriodList>

<Period>

<Status>Statuss</Status>

<IndividualDateFrom>Individuālā aizņēmēja/aizņēmēja galvinieka saistību sākuma datums </IndividualDateFrom>

<IndividualDateTo>Individuālā aizņēmēja/aizņēmēja galvinieka saistību beigu datums</IndividualDateTo>

<GuaranteeAmount>Aizņēmēja galvinieka saistību apjoms</GuaranteeAmount>

<GuaranteeCurrency>Aizņēmēja galvinieka saistību valūtas</GuaranteeCurrency>

</Period>

…

<Period>..</Period>

</PeriodList>

</Borrower>

7.3.4. Juridiskās personas rezidenta apraksta bloka struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta pazīme</ResidentType>

<RegNumber>Vienotās reģistrācijas numurs</RegNumber>

<NameJP>Nosaukums</NameJP>

<CloseConnected>Persona ciešās attiecībās ar dalībnieku</CloseConnected>

</PeriodList>

<Period>

<Status>Statuss</Status>

<IndividualDateFrom>Individuālā aizņēmēja/aizņēmēja galvinieka saistību sākuma datums </IndividualDateFrom>

<IndividualDateTo>Individuālā aizņēmēja/aizņēmēja galvinieka saistību beigu datums</IndividualDateTo>

<GuaranteeAmount>Aizņēmēja galvinieka saistību apjoms</GuaranteeAmount>

<GuaranteeCurrency>Aizņēmēja galvinieka saistību valūtas kods </GuaranteeCurrency>

</Period>

…

<Period>..</Period> </PeriodList>

<Category>Kategorija</Category>

</Borrower>

7.3.5. Juridiskās personas nerezidenta apraksta bloka struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta pazīme</ResidentType>

<Country>Reģistrācijas valsts kods</Country>

<RegNumberN>Reģistrācijas numurs</RegNumberN>

<RegDate>Reģistrācijas datums</RegDate>

<NameJP>Nosaukums</NameJP>

<Address>Juridiskā adrese</Address>

<CloseConnected>Persona ciešās attiecībās ar dalībnieku</CloseConnected>

<PeriodList>

<Period>

<Status>Statuss</Status>

<IndividualDateFrom>Individuālā aizņēmēja/aizņēmēja galvinieka saistību sākuma datums </IndividualDateFrom>

<IndividualDateTo>Individuālā aizņēmēja/aizņēmēja galvinieka saistību beigu datums</IndividualDateTo>

<GuaranteeAmount>Aizņēmēja galvinieka saistību apjoms</GuaranteeAmount>

<GuaranteeCurrency>Aizņēmēja galvinieka saistību valūtas kods </GuaranteeCurrency>

</Period>

…

<Period>..</Period>

</PeriodList>

<Category>Kategorija</Category>

</Borrower

7.3.6. Personas apraksta blokā lietojamo ziņu apraksts

7.4. Saistību apraksta bloks

7.4.1. Bloka struktūra

<Credit>

<CreditID>Aizņēmēja saistību identifikators</CreditID>

<CreditType>Aizņēmēja saistību veids</CreditType>

<EconomicSector>Tautsaimniecības nozare</EconomicSector>

<ValidFrom>Aizņēmēja saistību sākuma datums</ValidFrom>

<ValidTo>Aizdevuma līgumā noteiktais aizņēmēja saistību beigu datums</ValidTo>

<ActualEndDate>Aizņēmēja saistību faktiskās izpildes datums</ActualEndDate>

<Amount>Aizņēmēja saistību apjoms</Amount>

<Currency>Aizņēmēja saistību valūtas kods</Currency>

<Syndicate>Norāde par sindicēto kredītu</Syndicate>

<CreditAccounting>Norāde par saistību uzskaiti</CreditAccounting>

<CreditStatus>Aizņēmēja saistību statuss</CreditStatus>

<OriginationWay>Aizņēmēja saistību rašanās veids</OriginationWay>

<CompletionWay>Aizņēmēja saistību izpildes veids</CompletionWay>

<Losses>Zaudējumu apjoms</Losses>

<CollateralList>

<Collateral>

<CollateralType>Nodrošinājuma veids</CollateralType>

<CollateralAmount>Nodrošinājuma vērtība</CollateralAmount>

<CollateralCurrency>Nodrošinājuma valūtas kods</CollateralCurrency> </Collateral>

…

<Collateral> …</Collateral>

</CollateralList>

</Credit>

7.4.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

8. Maksājuma kavējuma ziņojums

8.1. Maksājuma kavējuma ziņojuma struktūra ziņu sniegšanas un labošanas gadījumā (anulēšanas gadījumā nenorāda bloku Borrower)

<Message>

<Header>Sākuma bloks (sk. šā pielikuma 8.2. apakšpunktu)</Header>

<Credit>Saistību apraksta bloks (sk. šā pielikuma 8.3. apakšpunktu)</Credit>

<Borrower>Personas apraksta bloks (sk. šā pielikuma 8.4. apakšpunktu)</Borrower>

</Message>

8.2. Sākuma bloks

8.2.1. Sākuma bloka struktūra

<Header>

<MessageType>Ziņojuma tips</MessageType>

<MessageID>Parādnieka informācijas identifikators</MessageID>

<Operation>Operācijas veids</Operation>

</Header>

8.2.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

8.3. Saistību apraksta bloks

8.3.1. Saistību apraksta bloka struktūra

<Credit>

<CreditID>Aizņēmēja saistību identifikators</CreditID>

<MKDate>Maksājuma kavējuma datums</MKDate>

<MKZDate>Maksājuma kavējuma ziņošanas sākuma datums</MKZDate>

</Credit>

8.3.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

8.4. Personas apraksta bloks

8.4.1. Blokā lietojamo ziņu aprakstu sk. šā pielikuma 7.3. apakšpunktā.

8.4.2. Personas apraksta bloka struktūra ir atkarīga no personas un rezidenta pazīmes.

8.4.3. Fiziskās personas rezidenta apraksta bloka struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta pazīme</ResidentType>

<PersonCode>Personas kods</PersonCode>

</Borrower>

8.4.4. Fiziskās personas nerezidenta apraksta bloka struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta pazīme</ResidentType>

<DocNumber>Ieceļošanai Latvijas Republikā derīga ceļošanas dokumenta numurs</DocNumber>

<Country>Ieceļošanai Latvijas Republikā derīga ceļošanas dokumenta izdevējvalsts kods</Country>

<BirthDate>Dzimšanas datums</BirthDate>

<PersonCodeN>Personas kods</PersonCodeN>

</Borrower>

8.4.5. Juridiskās personas rezidenta apraksta bloka struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta pazīme</ResidentType>

<RegNumber>Vienotās reģistrācijas numurs</RegNumber>

</Borrower>

8.4.6. Juridiskās personas nerezidenta apraksta bloka struktūra

<Borrower>

<PersonType>Personas pazīme</PersonType>

<ResidentType>Rezidenta pazīme</ResidentType>

<Country>Reģistrācijas valsts kods</Country>

<RegNumberN>Reģistrācijas numurs</RegNumberN>

<RegDate>Reģistrācijas datums</RegDate>

</Borrower>

9. Kavētā maksājuma izpildes ziņojums

9.1. Kavētā maksājuma izpildes ziņojuma struktūra:

<Message>

<Header>Sākuma bloks (sk. šā pielikuma 9.2. apakšpunktu)</Header>

<Credit>Saistību apraksta bloks (sk. šā pielikuma 9.3. apakšpunktu)</Credit>

</Message>

9.2. Sākuma bloks

9.2.1. Sākuma bloka struktūra

<Header>

<MessageType>Ziņojuma tips</MessageType>

<MessageID>Parādnieka informācijas identifikators</MessageID>

<MessageIDCO>Saistītais parādnieka informācijas identifikators</MessageIDCO>

<Operation>Operācijas veids</Operation>

</Header>

9.2.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

9.3. Saistību apraksta bloks

9.3.1. Saistību apraksta bloka struktūra

<Credit>

<CreditID>Aizņēmēja saistību identifikators</CreditID>

<MKIDate>Kavētā maksājuma izpildes datums</MKIDate>

</Credit>

9.3.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

10. (Svītrots ar LB 13.07.2011. noteikumiem Nr.80)

IV. Saistību atlikumu fails

11. Saistību atlikumu faila nosaukuma formāts ir krrggmmddnnnnnn.ext vai krrggmmddnnnnnn.xml.ext, kur:

ggmmdd – faila sagatavošanas datums;

nnnnnn – faila kārtas numurs faila sagatavošanas dienā, numerāciju sākot ar 000001;

ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

12. Saistību atlikumu faila struktūra

<?xml version="1.0" encoding="Windows-1257"?>

<KRFile>

<Header>Faila sākuma bloks (sk. šā pielikuma 13. punktu)</Header>

<KRMessages>

<Message>Saistību atlikuma ziņojuma bloks (sk. šā pielikuma 14. punktu)</Message>

…

<Message>Saistību atlikuma ziņojuma bloks</Message>

</KRMessages>

</KRFile>

13. Faila sākuma bloks

13.1. Faila sākuma bloka struktūra

<Header>

<BIC>Dalībnieka identifikators</BIC>

<Messages>Ziņojumu skaits</Messages>

<Year>Gads</Year>

<Quarter>Ceturksnis</Quarter>

<Prepared>Datums</Prepared>

<FileType>Faila tips</FileType>

</Header>

13.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

14. Saistību atlikuma ziņojuma bloks

14.1. Saistību atlikuma ziņojuma bloka struktūra

<Message>

<Header>

<MessageType>Ziņojuma tips</MessageType>

<Operation>Operācijas veids</Operation>

</Header>

<Credit>

<CreditID>Aizņēmēja saistību identifikators</CreditID>

<RemainingAmount>Aizņēmēja saistību atlikuma apjoms</RemainingAmount>

<RemainderCurrency>Aizņēmēja saistību atlikuma valūtas kods</RemainderCurrency>

<CreditClass>Aizņēmēja saistību klasifikācijas grupa</CreditClass>

<Accruals>Uzkrājumi kredīta pamatsummai</Accruals>

<AccrualsCurrency>Uzkrājumu kredīta pamatsummai valūtas kods</AccrualsCurrency>

<QualityRate>Aizņēmēja saistību kvalitātes vērtējuma veids</QualityRate>

<Delay>Kavējuma periods</Delay>

<DelayedAmount>Aizņēmēja saistību kavētā pamatsumma</DelayedAmount>

<DelayCurrency>Aizņēmēja saistību kavētās pamatsummas valūtas kods</DelayCurrency>

<PercentageAmount>Kavētā procentu summa</PercentageAmount>

<PercentageCurrency>Kavētās procentu summas valūtas kods</PercentageCurrency>

<InterestRateRevisionDate>Procentu likmes nākamās pārskatīšanas datums</InterestRateRevisionDate>

</Credit>

</Message>

14.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

V. Pieprasījumu fails

15. Pieprasījumu faila nosaukuma formāts ir krpggmmddnnnnnn.ext vai krpggmmddnnnnnn.xml.ext, kur:

ggmmdd – faila sagatavošanas datums;

nnnnnn – faila kārtas numurs faila sagatavošanas dienā, numerāciju sākot ar 000001;

ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

16. Pieprasījumu faila struktūra

<?xml version="1.0" encoding="Windows-1257"?>

<KRFile>

<Header>Faila sākuma bloks (sk. šā pielikuma 17. punktu)</Header>

<KRQueries>

<Message>Pieprasījuma bloks (sk. šā pielikuma 18. punktu)</Message>

…

<Message>Pieprasījuma bloks</Message>

</KRQueries>

</KRFile

17. Faila sākuma bloks

17.1. Faila sākuma bloka struktūra

<Header>

<BIC>Dalībnieka identifikators</BIC>

<Queries>Pieprasījuma bloku skaits</Queries>

<Prepared>Datums</Prepared>

<FileType>Faila tips</FileType>

</Header>

17.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

18. Pieprasījuma bloks

18.1. Pieprasījuma bloka struktūra

<Message>

<Header>

<MessageType>Bloka tips</MessageType>

<QueryID>Pieprasījuma identifikators</QueryID>

<ReportType>Pārskata veids</ReportType>

</Header>

<Query>Pieprasījuma parametru bloks</Query>

<Message>

18.2. Ja bloka tips ir B, pieprasījuma parametru blokā norāda personas aprakstu atbilstoši šā pielikuma 8.4. apakšpunktam, aizstājot bloka nosaukumu "Borrower" ar "Query".

18.3. Ja bloka tips ir C, pieprasījuma parametru blokā norāda saistību identifikatoru

<CreditID>Aizņēmēja saistību identifikators</CreditID>

18.4. Blokā lietojamo ziņu apraksts

VI. Atbildes fails

19. Atbildes faila nosaukuma formāts ir kraggmmddnnnnnn.ext, kur:

ggmmdd – faila sagatavošanas datums;

nnnnnn – faila kārtas numurs faila sagatavošanas dienā, numerāciju sākot ar 000001;

ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

20. Atbildes faila struktūra

<?xml version="1.0" encoding="Windows-1257"?>

<KRFile>

<Header>Faila sākuma bloks (sk. šā pielikuma 22. punktu)</Header>

<KRErrors>

<Message>Ziņojuma noraidīšanas bloks (sk. šā pielikuma 23. punktu)</Message>

…

<Message>Ziņojuma noraidīšanas bloks</Message>

</KRErrors>

</KRFile>

21. Bloku KRErrors norāda tikai tad, ja ziņu sniegšanas vai saistību atlikumu failā ir kļūdaini ziņojumi.

22. Faila sākuma bloks

22.1. Faila sākuma bloka struktūra

<Header>

<BIC>Dalībnieka identifikators</BIC>

<FileName>Faila nosaukums</FileName>

<Errors>Kļūdaino ziņojumu skaits</Errors>

<ErrorCode>Kļūdas kods</ErrorCode>

<ErrorText>Kļūdas apraksts</ErrorText>

<Line>Kļūdainās rindas numurs</Line>

<LinePos>Kļūdas pozīcija rindā</LinePos>

<Reason>Kļūdas cēlonis</Reason>

<Prepared>Datums</Prepared>

<FileType>Faila tips</FileType>

</Header>

22.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

23. Ziņojuma noraidīšanas bloks

23.1. Ziņojuma noraidīšanas bloka struktūra

<Message>

<Header>

<MessageType>Tips</MessageType>

<MessageID>Identifikators</MessageID>

</Header>

<Error>

<CreditID>Aizņēmēja saistību identifikators</CreditID>

<Type>Iesniegtā kļūdainā ziņojuma tips</Type>

<MessageIDCO>Iesniegtā kļūdainā ziņojuma identifikators</MessageIDCO>

<ErrorCode>Kļūdas kods</ErrorCode>

<ErrorText>Kļūdas apraksts</ErrorText>

</Error>

</Message>

23.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

VII. Ziņu saņemšanas fails

24. Ziņu saņemšanas faila nosaukuma formāts ir krzggmmddnnnnnn.ext, kur:

ggmmdd – faila sagatavošanas datums,

nnnnnn – faila kārtas numurs faila sagatavošanas dienā, numerāciju sākot ar 000001;

ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

25. Ziņu saņemšanas faila struktūra

<?xml version="1.0" encoding="Windows-1257"?>

<KRFile>

<Header>Faila sākuma bloks (sk. šā pielikuma 26. punktu)</Header>

<KRReports>

<Report>Ziņu bloks (sk. šā pielikuma 27. punktu)</Report>

…

<Report>Ziņu bloks</Report>

<QueryError>Kļūdas apraksta bloks (sk. šā pielikuma 28. punktu)</QueryError>

…

<QueryError>Kļūdas apraksta bloks</QueryError>

</KRReports>

</KRFile>

26. Faila sākuma bloks

26.1. Faila sākuma bloka struktūra

<Header>

<BIC>Dalībnieka identifikators</BIC>

<FileName>Faila nosaukums</FileName>

<Reports>Sagatavoto pārskatu skaits</Reports>

<Errors>Kļūdaino pieprasījumu skaits</Errors>

<ErrorCode>Kļūdas kods</ErrorCode>

<ErrorText>Kļūdas apraksts</ErrorText>

<Line>Kļūdainās rindas numurs</Line>

<LinePos>Kļūdas pozīcija rindā</LinePos>

<Reason>Kļūdas cēlonis</Reason>

<Prepared>Datums</Prepared>

<FileType>Faila tips</FileType>

</Header>

26.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

27. Ziņu bloks

27.1. Ziņu bloka struktūra

<Report>

<Header>Sākuma bloks (sk. šā pielikuma 27.3. apakšpunktu)</Header>

<Query>Pieprasījuma parametru bloks</Query>

<KRMessages>Pārskata ziņojumu bloks (sk. šā pielikuma 27.4. apakšpunktu)</KRMessages>

</Report>

27.2. Pieprasījuma parametru bloks satur informāciju par pieprasījuma parametriem no pieprasījumu faila (sk. šā pielikuma 18. punktu).

27.3. Sākuma bloks

27.3.1. Sākuma bloka struktūra

<Header>

<ReportType>Pārskata veids</ReportType>

<ReportID>Pārskata reģistrācijas numurs</ReportID>

<QueryID>Pieprasījuma identifikators</QueryID>

<PreparedDate>Pārskata sagatavošanas datums</PreparedDate>

<PreparedTime>Pārskata sagatavošanas laiks</PreparedTime>

<QueryUserName>Ziņu pieprasītāja pilnvarotās personas vārds</QueryUserName>

<QueryUserSurname>Ziņu pieprasītāja pilnvarotās personas uzvārds</QueryUserSurname>

<Messages>Ziņojumu skaits</Messages>

<TotalRemainder>Saistību atlikums</TotalRemainder>

</Header>

27.3.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

27.4. Pārskata ziņojumu bloks

27.4.1. Pārskata ziņojumu bloka struktūra

<KRMessages>

<Message>Ziņojums</Message>

…

<Message>Ziņojums</Message>

</KRMessages>

27.4.2. Atkarībā no pieprasījumā norādītās pārskata veida pazīmes (G, D vai C) pārskata ziņojumu blokā tiek iekļauti apkopotā pārskata par personu ziņojumi (sk. šā pielikuma 27.4.3. apakšpunktu), izvērstā pārskata par personu ziņojumi (sk. šā pielikuma 27.4.4. apakšpunktu) vai pārskata par saistībām ziņojumi (sk. šā pielikuma 27.4.5. apakšpunktu).

27.4.3. Apkopotā pārskata ziņojums

27.4.3.1. Apkopotā pārskata ziņojuma struktūra

<Message>

<Header>

<MessageType>Ziņojuma tips</MessageType>

</Header>

<Credit>

<Status>Statuss</Status>

<CreditType>Aizņēmēja saistību veids</CreditType>

<ValidFrom>Aizņēmēja saistību sākuma datums</ValidFrom>

<ValidTo>Aizdevuma līgumā noteiktais aizņēmēja saistību beigu datums</ValidTo>

<ActualEndDate>Aizņēmēja saistību faktiskās izpildes datums</ActualEndDate>

<CreditStatus>Aizņēmēja saistību statuss</CreditStatus>

<Amount>Aizņēmēja saistību apjoms</Amount>

<Currency>Aizņēmēja saistību valūtas kods</Currency>

<RemainingAmount>Aizņēmēja saistību atlikuma apjoms</RemainingAmount>

<RemainderCurrency>Aizņēmēja saistību atlikuma valūtas kods</RemainderCurrency>

<RemainderLVL>Aizņēmēja saistību atlikuma apjoms latos</RemainderLVL>

<BorrowerCount>Aizņēmēju skaits</BorrowerCount>

<GuarantorCount>Aizņēmēja galvinieku skaits</GuarantorCount>

<MKCount>Maksājuma kavējuma ziņojumu skaits</MKCount>

<MKStatus>Maksājuma kavējuma aktuālā statusa pazīme</MKStatus>

<Historical>Izpildīto saistību pazīme</Historical>

</Credit>

</Message>

27.4.3.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

27.4.4. Izvērstā pārskata ziņojums

27.4.4.1. Izvērstā pārskata ziņojuma struktūra

<Message>

<Header>

<MessageType>Ziņojuma tips</MessageType>

<MessageID>Parādnieka informācijas identifikators</MessageID>

<MessageIDCO>Saistītais parādnieka informācijas identifikators</MessageIDCO>

<BorrowerCount>Aizņēmēju skaits</BorrowerCount>

<GuarantorCount>Aizņēmēja galvinieku skaits</GuarantorCount>

<Historical>Izpildīto saistību pazīme</Historical>

<Year>Gads<Year>

<Quarter>Ceturksnis<Quarter>

<Registered>Ziņojuma reģistrācijas datums</Registered>

<RegisteredBy>Dalībnieka identifikators</RegisteredBy>

</Header>

<Borrower>Personas apraksta bloks</Borrower>

<Credit>Saistību apraksta bloks</Credit>

</Message>

27.4.4.2. Personas apraksta bloku norāda tikai S tipa ziņojumiem. Bloka aprakstu sk. šā pielikuma 7.3. apakšpunktā.

27.4.4.3. Saistību apraksta bloks

27.4.4.4. Saistību apraksta blokā lietojamo ziņu apraksts

27.4.5. Pārskata par saistībām ziņojums

27.4.5.1. Pārskata par saistībām ziņojuma struktūra

<Message>

<Header>

<MessageType>Ziņojuma tips</MessageType>

<MessageID>Parādnieka informācijas identifikators</MessageID>

<MessageIDCO>Saistītais parādnieka informācijas identifikators</MessageIDCO>

<BorrowerCount>Aizņēmēju skaits</BorrowerCount>

<GuarantorCount>Aizņēmēja galvinieku skaits</GuarantorCount>

<Year>Gads<Year>

<Quarter>Ceturksnis<Quarter>

<Registered>Ziņojuma reģistrācijas datums</Registered>

</Header>

<BorrowerList>Personas apraksta bloks</BorrowerList>

<Credit>Saistību apraksta bloks</Credit>

</Message>

27.4.5.2. S tipa ziņojumiem personu apraksta blokā norāda visus aizņēmējus un galviniekus. Pārējo tipu ziņojumos norāda to personu, uz kuru šis ziņojums attiecas. Personas aprakstu sk. šā pielikuma 7.3. apakšpunktā.

27.4.5.3. Blokā lietojamo ziņu apraksts

28. Kļūdas apraksta bloks

28.1. Kļūdas apraksta bloka struktūra

<QueryError>

<Header>

<MessageType>Bloka tips</MessageType>

<MessageID>Paziņojuma identifikators</MessageID>

</Header>

<Query>Pieprasījuma bloks</Query>

<Error>

<QueryID>Pieprasījuma identifikators</QueryID>

<ErrorCode>Kļūdas kods</ErrorCode>

<ErrorText>Kļūdas apraksts</ErrorText>

</Error>

</QueryError>

28.2. Pieprasījuma bloks satur informāciju no dalībnieka pieprasījuma faila apraksta bloka (sk. šā pielikuma 18. punktu).

28.3. Blokā lietojamo ziņu apraksts

VIII. Kredītportfeļa pieprasījuma fails

29. Kredītportfeļa pieprasījuma faila nosaukuma formāts ir krqggmmddnnnnnn.ext vai krqggmmddnnnnnn.xml.ext, kur:

ggmmdd – faila sagatavošanas datums;

nnnnnn – faila kārtas numurs faila sagatavošanas dienā, numerāciju sākot ar 000001;

ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

30. Kredītportfeļa pieprasījumu faila struktūra

<?xml version="1.0" encoding="Windows-1257"?>

<KRFile>

<Header>Faila sākuma bloks (sk. šā pielikuma 31. punktu)</Header>

<Query>Pieprasījuma bloks (sk. šā pielikuma 32. punktu)</Query>

</KRFile

31. Faila sākuma bloks

31.1. Bloka struktūra

<Header>

<BIC>Dalībnieka identifikators</BIC>

<FileType>Faila tips</FileType>

</Header>

31.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

32. Pieprasījuma bloks

32.1. Bloka struktūra

<Query>

<CreditStartFrom>Saistību sākuma datuma minimālā robeža</CreditStartFrom>

<CreditStartTo>Saistību sākuma datuma maksimālā robeža</CreditStartTo>

<RegisteredFrom>Reģistrēšanas perioda sākuma datums</RegisteredFrom>

<RegisteredTo>Reģistrēšanas perioda beigu datums</RegisteredTo>

<ModifiedFrom>Pēdējās modificēšanas sākuma datums</ModifiedFrom>

<ModifiedTo>Pēdējās modificēšanas beigu datums</ModifiedTo>

</Query>

32.2. Pieprasījuma blokā norāda kādu no periodiem: saistību spēkā stāšanās datuma periods (Saistību sākuma datuma minimālā robeža un Saistību sākuma datuma maksimālā robeža) vai saistību reģistrēšanas datuma periods (Reģistrēšanas perioda sākuma datums unReģistrēšanas perioda beigu datums), vai saistību modificēšanas datuma periods (Pēdējās modificēšanas sākuma datums un Pēdējās modificēšanas beigu datums).

32.3. Blokā lietojamo ziņu apraksts

IX. Kredītportfeļa pārskata fails

33. Kredītportfeļa pārskata faila nosaukuma formāts ir krsggmmddnnnnnn.ext, kur:

ggmmdd – faila sagatavošanas datums;

nnnnnn – faila kārtas numurs faila sagatavošanas dienā, numerāciju sākot ar 000001;

ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

34. Kredītportfeļa pārskata faila struktūra

<?xml version="1.0" encoding="Windows-1257"?>

<KRFile>

<Header>Faila sākuma bloks (sk. šā pielikuma 36. punktu)</Header>

<Query>Pieprasījuma bloks</Query>

<Credits>Saistību bloks (sk. šā pielikuma 37. punktu)</Credits>

</KRFile

35. Pieprasījuma bloks satur informāciju no kredītportfeļa pieprasījuma faila pieprasījuma bloka (sk. šā pielikuma 32. punktu).

36. Faila sākuma bloks

36.1. Faila sākuma bloka struktūra

<Header>

<BIC>Dalībnieka identifikators </BIC>

<FileName>Faila nosaukums</FileName>

<Credits>Atlasīto saistību skaits </Credits>

<ErrorCode>Kļūdas kods</ErrorCode>

<ErrorText>Kļūdas apraksts</ErrorText>

<Line>Kļūdainās rindas numurs</Line>

<LinePos>Kļūdas pozīcija rindā</LinePos>

<Reason>Kļūdas cēlonis</Reason>

<Prepared>Datums</Prepared>

<FileType>Faila tips</FileType>

</Header>

36.2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

37. Saistību bloks

37.1. Saistību blokā norādītas ziņas par atlasītajām saistībām. Katra rinda satur vienu saistību ziņas.

37.2. Saistību apraksta struktūra

<Credit ID=Saistību_identifikators StartDate=Saistību sākuma datums EndDate=Saistību beigu datums Registered=Saistību reģistrēšanas datums LastModified=Saistību pēdējās modificēšanas datums Remainder=Saistību_atlikums Currency=Atlikuma valūtas kods Period=Atlikuma ceturksnis />

37.3. Blokā lietojamo ziņu apraksts

X. Saistību pārņemšanas fails
(Nodaļa svītrota ar LB 13.07.2011. noteikumiem Nr.80)

XI. Informācijas pieprasīšana ar tīmekļa pakalpes funkciju

40. Datu apmaiņa notiek ar SOAP ziņojumiem, izmantojot HTTP protokolu. Datu šifrēšana tiek nodrošināta atsevišķu ziņojumu līmenī atbilstoši Web Services Security specifikācijai.

41. Informācijas pieprasījumus nodrošina funkcija QueryData (queryType: <string>, query:<string>):<string>.

41.1. Funkcijas QueryData parametrs queryType norāda pieprasījuma veidu un var būt ar šādu vērtību: "G" – apkopotais pārskats par personu, "D" – izvērstais pārskats par personu, "C" – pārskats par saistībām.

41.2. Atbilstoši pieprasījuma veidam norāda parametra query vērtību. Parametra vērtība ir personu vai saistības identificējoša informācija atbilstoši šā pielikuma 18.2. un 18.3. apakšpunktā norādītajam XML formātam.

41.3. Pieprasījuma izpildes rezultātā tiek sagatavota XML formāta simbolu virkne.

<Report>

<KRMessages>Ziņojumu bloks (sk. šā pielikuma 27.4. apakšpunktu)</KRMessages>

<Error>Pieprasījuma kļūdas apraksts<Error>

</Report>

41.4. Ja parametra queryType un query formāts ir bijis pareizs, tiek sagatavota sekcija <KRMessages>, bet sekcija <Error> netiek uzrādīta, pretējā gadījumā tiek sagatavota tikai sekcija <Error>.

(Pielikuma nosaukums grozīts ar LB 13.07.2011. noteikumiem Nr.80)

I. Faila formāts

1. Pārskatu failus sagatavo ASCII formātā, latviešu valodas burtu ar diakritiskajām zīmēm kodēšanai lietojot šādu tabulu.

2. Failu nosaukumu formāts ir aaa_kkk_ggggmmdd.ext, kur:

2.1. aaa – faila nosaukuma prefikss, ko norāda saskaņā ar attiecīgā pārskata sagatavošanas formātiem;

2.2. kkk – monetārās finanšu iestādes kods atbilstoši "Latvijas Republikas monetāro finanšu iestāžu sarakstam";

2.3. gggg – pārskata gads;

2.4. mm – pārskata perioda pēdējais mēnesis;

2.5. dd – pārskata perioda pēdējā diena

2.6. ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

3. Sagatavotos pārskatu failus pēc to elektroniskas parakstīšanas un šifrēšanas ievieto failu apmaiņas servisa STAT/OUT katalogā.

II. Pārskatu struktūra

4. Pārskats sastāv no rindām. Katrā rindā norāda vienu pārskata rādītāju, t.i., rādītāja apzīmējumu, vienādības zīmi (simbols "=") un rādītāja vērtību. Norāda tikai tos pārskata rādītājus, kuriem ir vērtība.

5. Katrā pārskatā obligāti norāda šādus pārskata rādītājus:

5.1. pārskata iesniedzēja kods (rādītāja apzīmējums – ORG_KODS, rādītāja vērtība – monetārās finanšu iestādes kods atbilstoši "Latvijas Republikas monetāro finanšu iestāžu sarakstam");

5.2. pārskata kods (rādītāja apzīmējums – DOK_KODS, rādītāja vērtība – attiecīgā pārskata veidlapas UPDK kods formā nnnnnnn vai VSPARK kods formā nnnnnnnn);

5.3. pārskata periods (rādītāja apzīmējums – DATUMS, rādītāja vērtības uzrādīšanas principi sniegti attiecīgā pārskata sagatavošanas formāta aprakstā);

5.4. labojums (rādītāja apzīmējums – LABOJUMS, rādītāja vērtība – labojuma kārtas numurs, ja pārskats tiek iesniegts atkārtoti; pirmo reizi iesniedzot pārskatu par attiecīgo periodu, rādītājs nav jāuzrāda);

5.5. pārskata iesniegšanas datums (rādītāja apzīmējums – IESN_DAT, rādītāja vērtību norāda formātā ggggmmdd, kur gggg – gads, mm – mēnesis, dd – diena);

5.6. izpildītājs (rādītāja apzīmējums – PERSONA, rādītāja vērtība – izpildītāja vārds, uzvārds);

5.7. izpildītāja tālrunis (rādītāja apzīmējums – TALRUNIS, rādītāja vērtība – izpildītāja tālruņa numurs).

6. Kā decimālo atdalītāju pārskatos lieto punktu.

7. Pārējos pārskata rādītājus norāda saskaņā ar attiecīgā pārskata sagatavošanas formātiem.

1. "Mēneša bilances pārskats"

1.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP".

1.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

1.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm 1–7 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 1 līdz 7), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

2. A pielikums "Prasības un saistības pret MFI, izņemot Latvijas Banku"

2.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_A_K".

2.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

2.3. A pielikuma rādītāja apzīmējumu ailēm 01–12 veido prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 12), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_"). Rādītāja apzīmējuma prefiksi ir šādi:

2.3.1. A pielikuma sadaļai "A1-K1" – "MBP_A1_K1";

2.3.2. A pielikuma sadaļai "A2-K1" – "MBP_A2_K1";

2.3.3. A pielikuma sadaļai "A1-K4" – "MBP_A1_K4";

2.3.4. A pielikuma sadaļai "A2-K4" – "MBP_A2_K4";

2.3.5. A pielikuma sadaļai "A1-K5" – "MBP_A1_K5";

2.3.6. A pielikuma sadaļai "A2-K5" – "MBP_A2_K5".

3. B pielikums "Kredīti ne-MFI un ne-MFI noguldījumi"

3.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_B_K".

3.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

3.3. B1 pielikuma rādītāja apzīmējumu ailēm 01–07 veido prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 07), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_"). B2 pielikuma rādītāja apzīmējumu ailēm 01–13 veido prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 13), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_"). Prefiksi ir šādi:

3.3.1. B pielikuma sadaļai "B1-K1" – "MBP_B1_K1";

3.3.2. B pielikuma sadaļai "B2-K1" – "MBP_B2_K1";

3.3.3. B pielikuma sadaļai "B1-K4" – "MBP_B1_K4";

3.3.4. B pielikuma sadaļai "B2-K4" – "MBP_B2_K4";

3.3.5. B pielikuma sadaļai "B1-K5" – "MBP_B1_K5";

3.3.6. B pielikuma sadaļai "B2-K5" – "MBP_B2_K5".

4. C pielikums "Prasības un saistības pret Latvijas Republikas valdību"

4.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_C".

4.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

4.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm 01–03 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 03), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

5. F pielikums "Peļņas un zaudējumu aprēķins"

5.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_F".

5.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

5.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm 01–03 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 03), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

6. F pielikuma F-N izvērsums

6.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_F_N".

6.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

6.3. Rādītāja apzīmējumu veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_"). Kopsummas rindas pozīcijas kods ir "KOPA".

7. J pielikums "Aktīvi pārvaldīšanā"

7.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_J ".

7.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

7.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm 01–05 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 05), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

7.4. Pozīcijas kods pozīcijai "Kopā (125110+125120+125160+125170+125180)" ir "KOPAR", pozīcijai "Kopā (125210+125220+125261+125262+125270+125280)" ir "KOPAN".

8. K pielikums "Pārskats par elektronisko naudu"

8.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_K".

8.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pusgada pēdējā mēneša apzīmējums 06 vai 12 atbilstoši pārskata periodam.

8.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm 01–10 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 10), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

8.4. Pozīcijas kods pozīcijai "Kopā (323015+323045+323065)" ir "KOPA".

9. L pielikums "MFI mēneša bilances pārskata pozīcijas valstu un valūtu dalījumā"

9.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_L".

9.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

9.3. Rādītāja apzīmējumu ailei 04 veido faila nosaukuma prefikss, mēneša bilances pārskata pozīcijas kods, valsts kods, valūtas kods, termiņa pazīme (ja tādas nav, tad "00"), instrumenta pazīme (ja tādas nav, tad "00") un starptautiskās organizācijas pazīme (ja tādas nav, tad "00"), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

9.4. Mēneša bilances pārskata pozīciju kopsummas rindās valsts kods ir šāds:

9.4.1. pozīcijām "Nauda kasē" un "Emitētie parāda vērtspapīri" – "Z5";

9.4.2. sadaļai "Rezidenti" – "LV";

9.4.3. sadaļai "Nerezidenti" – "Z9".

9.5. Mēneša bilances pārskata pozīciju kopsummas rindās valūtas kods ir "Z01".

10. M pielikums "Kredīti dalījumā pēc atlikušā termiņa un pēc procentu likmes pārskatīšanas perioda"

10.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_M".

10.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – ceturkšņa pēdējā mēneša apzīmējums 03, 06, 09 vai 12 atbilstoši pārskata periodam.

10.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm 01–12 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 12), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

11. N pielikums "Pārskats par pamatkapitāla un naudas tirgus fondu ieguldījumu apliecību sadalījumu"

11.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_N".

11.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – ceturkšņa pēdējā mēneša apzīmējums 03, 06, 09 vai 12 atbilstoši pārskata periodam.

11.3. Rādītāja apzīmējumu ailei 04 veido faila nosaukuma prefikss, rindas kods, valsts kods no 02 ailes un sektora pazīme no 03 ailes, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_"), izņemot kopsummas rindu, kurai valsts kods un sektora pazīme nav jānorāda.

11.4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs, izņemot kopsummas rindu, kuras kods ir "KOPA".

12. A pielikuma A1-R1, A1-R4, A2-R1 un A2-R4 izvērsums

12.1. Izvērsumiem ir šādi faila nosaukuma prefiksi:

12.1.1. A1-R1 izvērsumam – "MBP_A1_R1";

12.1.2. A1-R4 izvērsumam – "MBP_A1_R4";

12.1.3. A2-R1 izvērsumam – "MBP_A2_R1";

12.1.4. A2-R4 izvērsumam – "MBP_A2_R4".

12.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

12.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm B un 01–09 veido faila nosaukuma prefikss, rindas kods un ailes kods (B un 01–09), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

12.4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā izvērsumā, izņemot kopsummas rindu, kuras kods ir "KOPA".

13. A pielikuma A1-R3 un A2-R3 izvērsums

13.1. Izvērsumiem ir šādi faila nosaukuma prefiksi:

13.1.1. A1-R3 izvērsumam – "MBP_A1_R3";

13.1.2. A2-R3 izvērsumam – "MBP_A2_R3";

13.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

13.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm B, C, 01–09 veido faila nosaukuma prefikss, rindas kods un ailes kods (B, C un 01–09), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

13.4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā izvērsumā, izņemot kopsummas rindu, kuras kods ir "KOPA".

14. A pielikuma A1-E1, A2-E1, A1-E4, A2-E4, A1-E5 un A2-E5 izvērsums

14.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_A_E".

14.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

14.3. Rādītāja apzīmējumu A pielikuma A1-E1, A1-E4 un A1-E5 izvērsuma ailēm 01–09 veido izvērsuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 09), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_"). Rādītāja apzīmējumu A pielikuma A2-E1, A2-E4 un A2-E5 izvērsuma ailēm 01–11 veido izvērsuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 11), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

14.4. Izvērsumiem ir šādi prefiksi:

14.4.1. A1-E1 izvērsumam – "MBP_A1_E1";

14.4.2. A2-E1 izvērsumam – "MBP_A2_E1";

14.4.3. A1-E4 izvērsumam – "MBP_A1_E4";

14.4.4. A2-E4 izvērsumam – "MBP_A2_E4";

14.4.5. A1-E5 izvērsumam – "MBP_A1_E5";

14.4.6. A2-E5 izvērsumam – "MBP_A2_E5".

15. B pielikuma B1-E1, B2-E1, B1-E4, B2-E4, B1-E5 un B2-E5 izvērsums

15.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_B_E".

15.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

15.3. Rādītāja apzīmējumu B pielikuma B1-E1, B1-E4 un B1-E5 izvērsuma ailēm 01–05 veido izvērsuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 05), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_"). Rādītāja apzīmējumu B pielikuma B2-E1, B2-E4 un B2-E5 izvērsuma ailēm 01–11 veido izvērsuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 11), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

15.4. Izvērsumiem ir šādi prefiksi:

15.4.1. B1-E1 izvērsumam – "MBP_B1_E1";

15.4.2. B2-E1 izvērsumam – "MBP_B2_E1";

15.4.3. B1-E4 izvērsumam – "MBP_B1_E4";

15.4.4. B2-E4 izvērsumam – "MBP_B2_E4";

15.4.5. B1-E5 izvērsumam – "MBP_B1_E5";

15.4.6. B2-E5 izvērsumam – "MBP_B2_E5".

16. B pielikuma B-P izvērsums

16.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_B_P".

16.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

16.3. Rādītāja apzīmējumu B pielikuma B-P izvērsuma ailēm 01–06 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods (no 01 līdz 06), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

17. "Mēneša bilances pārskata un pielikumu pozīciju pārmaiņas"

17.1. Faila nosaukuma prefikss ir "MBP_P1".

17.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

17.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm A, B un 01–06 veido sadaļas prefikss, rindas kods un ailes kods (A, B un 01–06), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_"). Prefikss sadaļai "MBP aktīvu pozīcijas" ir "MBP_P1_AK", sadaļai "MBP pasīvu pozīcijas" – "MBP_P1_PA", sadaļai "A, B, L pielikumu pozīcijas" – "MBP_P1_PI", sadaļai "Ārpusbilances pozīcijas" – "MBP_P1_AR".

17.4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā sadaļā.

17.5. Sadaļā "A, B, L pielikumu pozīcijas" A pielikumam ailē A norāda pozīcijas kodu, kuru veido šā pielikuma 2.3. apakšpunktā minētais prefikss un A pielikuma pozīcijas kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

17.6. Sadaļā "A, B, L pielikumu pozīcijas" B pielikumam ailē A norāda pozīcijas kodu, kuru veido šā pielikuma 3.3. apakšpunktā minētais prefikss un B pielikuma pozīcijas kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

17.7. Sadaļā "A, B, L pielikumu pozīcijas" L pielikumam ailē A norāda pozīcijas kodu, kuru veido prefikss "MBP_L", mēneša bilances pozīcijas kods, valsts kods, valūtas kods, termiņa pazīme (ja tādas nav, tad "00"), instrumenta pazīme (ja tādas nav, tad "00") un starptautiskās organizācijas pazīme (ja tādas nav, tad "00"), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

18. "Pārējo aktīvu izvērsums" un "Pārējo saistību izvērsums"

18.1. Pārskata "Pārējo aktīvu izvērsums" faila nosaukuma prefikss ir "MBP_P2", "Pārējo saistību izvērsums" – "MBP_P3".

18.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

18.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm A, 01 un 02 veido atbilstošā paskaidrojuma faila nosaukuma prefikss, rindas kods un ailes kods (A, 01 un 02), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

18.4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs, izņemot kopsummas rindu, kuras kods ir "KOPA".

1. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

2. "Jauno darījumu procentu likmju pārskats"

2.1. Faila nosaukuma prefikss ir "JDL".

2.2. Rādītāja apzīmējumu ailēm veido sadaļai atbilstošs prefikss, pozīcijas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_'').

2.3. Sadaļu prefiksi ir šādi:

2.3.1. veidlapas 1.–4. lapai – "KJ_1";

2.3.2. veidlapas 5.–9. lapai – "KJ_2";

2.3.3. veidlapas 10. lapai – "KJ_3";

2.3.4. veidlapas 11. lapai – "NJ_1";

2.3.5. veidlapas 12. lapai – "NJ_2".

3. "Darījumu atlikumu procentu likmju pārskats"

3.1. Faila nosaukuma prefikss ir "JDA".

3.2. Rādītāja apzīmējumu ailēm veido sadaļai atbilstošs prefikss, pozīcijas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_'').

3.3. Sadaļu prefiksi ir šādi:

3.3.1. veidlapas 1. lapai – "KA_1";

3.3.2. veidlapas 2. lapai – "KA_2";

3.3.3. veidlapas 3. lapai – "NA_1";

3.3.4. veidlapas 4. un 5. lapai – "NA_2".

4. ""Jauno darījumu procentu likmju pārskata" pozīciju pārmaiņas"

4.1. Faila nosaukuma prefikss ir "JDP".

4.2. Rādītāja apzīmējumu ailēm A, B, C un 01–04 veido sadaļai atbilstošs prefikss, rindas kods un ailes kods (A, B, C un 01–04), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_'').

4.3. Sadaļu prefiksi ir šādi:

4.3.1. sadaļai "Nacionālajā valūtā" – "JDP_LVL";

4.3.2. sadaļai "Eiro" – "JDP_EUR";

4.3.3. sadaļai "ASV dolāros" – "JDP_USD";

4.3.4. sadaļai "Pārējās valūtās" – "JDP_PRV".

4.4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā sadaļā.

1. Faila nosaukuma prefikss ir "RPA".

2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmmdd, kur gggg – gadskaitlis, mm – mēneša skaitlis un dd – dienas skaitlis, norādot izpildes perioda sākuma datumu.

3. Rādītāja apzīmējumu veido faila nosaukuma prefikss un pozīcijas kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

1. "Ilgtermiņa ārējā parāda ceturkšņa pārskats"

1.1. Faila nosaukuma prefikss ir "2MB_B".

1.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – ceturkšņa pēdējā mēneša apzīmējums 03, 06, 09 vai 12 atbilstoši pārskata periodam.

1.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm C un 01–06 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods, rindas kods un ailes kods (no 01 līdz 06), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

1.4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā pozīcijā.

2. "Ilgtermiņa ārējā parāda prognoze"

2.1. Faila nosaukuma prefikss ir "2MB_P".

2.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – ceturkšņa pēdējā mēneša apzīmējums 03, 06, 09 vai 12 atbilstoši pārskata papildinājuma pārskata periodam.

2.3. Rādītāja apzīmējumu ailēm C un 01–05 veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods, rindas kods un ailes kods (no 01 līdz 05), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

2.4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā pozīcijā.

1. Faila nosaukuma prefikss ir "NTD".

2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā gggg.mm.dd., kur gggg – gadskaitlis, mm – mēneša skaitlis un dd – dienas skaitlis, norādot pārskata perioda sākuma datumu.

3. Rādītāju "Darījuma sākuma norēķinu datums" un "Darījuma beigu norēķinu datums" vērtības norāda formā gggg.mm.dd., kur gggg – gadskaitlis, mm – mēneša skaitlis un dd – dienas skaitlis.

4. Rādītāja apzīmējumu ailēm veido pārskata sadaļas atbilstošais prefikss, rindas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_''). Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā sadaļā, izņemot kontrolsummas rindu, kuras kods aizstāts ar "Kontrolsumma".

5. Sadaļu prefiksi ir šādi:

5.1. naudas tirgus darījumiem (izņemot valūtas mijmaiņas darījumus) ar rezidentiem – "NTR";

5.2. naudas tirgus darījumiem (izņemot valūtas mijmaiņas darījumus) ar nerezidentiem – "NTN";

5.3. valūtas mijmaiņas darījumiem ar rezidentiem – "VMR";

5.4. valūtas mijmaiņas darījumiem ar nerezidentiem – "VMN".

1. Faila nosaukuma prefikss ir "AVP".

2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmmdd, kur gggg – gadskaitlis, mm – mēneša skaitlis un dd – dienas skaitlis, norādot pārskata nedēļas pirmās dienas datumu.

3. Rādītāja apzīmējumu veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

1. Faila nosaukuma prefikss ir "KMSP".

2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggnn, kur gggg - gadskaitlis, nn - 01, ja pārskatu iesniedz par 1. pusgadu, 02, ja pārskatu iesniedz par 2. pusgadu.

3. Rādītāja apzīmējumu veido faila nosaukuma prefikss, pozīcijas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

1. Faila nosaukuma prefikss ir "KNVP".

2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

3. Rādītāja apzīmējumu veido sadaļai atbilstošs prefikss, pozīcijas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_'').

4. Sadaļu prefiksi ir šādi:

4.1. sadaļai "Kredītu norakstīšanas korekcija" – "KNK";

4.2. sadaļai "Vērtspapīru pārvērtēšanas korekcija" – "VPK";

4.3. sadaļai "Korekcijas pretvērtība" – "KPV".

1. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

2. "Ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas par latiem darījumu pārskats"

2.1. Faila nosaukuma prefikss ir "VAL_PAR_V".

2.2. Rādītāja apzīmējumu ailēm 1–10 veido faila nosaukuma prefikss, rindas kods un ailes kods (no 1 līdz 10), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

2.3. Rindas kods ir rindas kārtas numurs pārskatā, izņemot kontrolsummas rindu, kuras kods ir "KOPA".

3. "Ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas par ārvalstu valūtām darījumu pārskats"

3.1. Faila nosaukuma prefikss ir "VAL_PAR_N".

3.2. Rādītāja apzīmējumu ailēm 1–8 veido faila nosaukuma prefikss, rindas kods un ailes kods (no 1 līdz 8), starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

3.3. Rindas kods ir rindas kārtas numurs pārskatā, izņemot kontrolsummas rindu, kuras kods ir "KOPA".

4. "Ārvalstu valūtu darījumu skaidrā un bezskaidrā naudā pārskats"

4.1. Faila nosaukuma prefikss ir "VAL_PAR_D".

4.2. Rādītāja apzīmējumu veido faila nosaukuma prefikss, darījuma veids, rezidence, sektors, valūta, darījums un pretējā valūta, starp kurām liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

Darījumu, darījuma veidu, rezidenci un sektoru apzīmē šādi.

4.3. Rādītāja apzīmējumu kontrolsummas rindai veido prefikss "VAL_PAR_D", darījuma veids, rezidence un sektors, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols "_").

(Pielikums LB 13.07.2011. noteikumu Nr.80 redakcijā)

1. "Vērtspapīru ar ISIN kodu mēneša pārskats"

1.1. Faila nosaukuma prefikss ir "VIP_D".

1.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

1.3. Rādītāja apzīmējumu veido sadaļai atbilstošs prefikss, rindas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_'').

1.3.1. Sadaļu prefiksi ir šādi:

1.3.1.1. 1. sadaļai "Vērtspapīru atlikumi" – "VIP_1D";

1.3.1.2. 2. sadaļai "Nerezidentu vērtspapīru raksturlielumi" – "VIP_2D".

1.3.2. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā sadaļā, izņemot kopsummas rindu, kuras kods ir "0".

1.3.3. Par decimāldaļas atdalītāju lieto punktu (simbols ".").

1.3.4. Atsevišķu rādītāju norādīšana:

1.3.4.1. 1. sadaļas "Vērtspapīru atlikumi" ailē "Emisijas datums" vērtības norāda formā dd.mm.gggg, kur dd – dienas skaitlis, mm – mēneša skaitlis, gggg – gadskaitlis;

1.3.4.2. 1. sadaļas "Vērtspapīru atlikumi" ailē "Uzskaites vērtība (latos)" vērtības norāda latos līdz astoņiem cipariem aiz komata;

1.3.4.3. 1. sadaļas "Vērtspapīru atlikumi" ailē "Skaits" vērtības norāda līdz astoņiem cipariem aiz komata;

1.3.4.4. 2. sadaļas "Nerezidentu vērtspapīru raksturlielumi" ailē "Dzēšanas datums" vērtības norāda formā dd.mm.gggg, kur dd – dienas skaitlis, mm – mēneša skaitlis, gggg – gadskaitlis;

1.3.4.5. 2. sadaļas "Nerezidentu vērtspapīru raksturlielumi" ailē "Nominālvērtība" norāda viena vērtspapīra vērtību emisijas valūtā ar astoņiem cipariem aiz komata;

1.3.4.6. 2. sadaļas "Nerezidentu vērtspapīru raksturlielumi" ailē "Kupona likme (%)" vērtības norāda līdz četriem cipariem aiz komata.

2. "Vērtspapīru bez ISIN koda mēneša pārskats"

2.1. Faila nosaukuma prefikss ir "VIP_BI".

2.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata mēneša apzīmējums (no 01 līdz 12).

2.3. Rādītāja apzīmējumu veido faila nosaukuma prefikss, rindas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_'').

2.3.1. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā sadaļā, izņemot kopsummas rindu, kuras kods ir "0".

2.3.2. Atsevišķu rādītāju norādīšana:

2.3.2.1. ailēs "Emisijas datums" un "Dzēšanas datums" vērtības norāda formā dd.mm.gggg, kur dd – dienas skaitlis, mm – mēneša skaitlis, gggg – gadskaitlis;

2.3.2.2. ailē "Nominālvērtība" norāda viena vērtspapīra vērtību emisijas valūtā līdz astoņiem cipariem aiz komata;

2.3.2.3. ailē "Kupona likme" vērtības norāda līdz četriem cipariem aiz komata;

2.3.2.4. ailē "Uzskaites vērtība (latos)" vērtības norāda latos līdz astoņiem cipariem aiz komata;

2.3.2.5. ailē "Skaits" vērtības norāda līdz astoņiem cipariem aiz komata.

3. "Īpašumā esošo kapitāla vērtspapīru ceturkšņa pārskats (atbilstoši "Mēneša bilances pārskata" 0700. un 1700. pozīcijai)"

3.1. Faila nosaukuma prefikss ir "VIP_LIDZD".

3.2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – pārskata sākuma mēnesis (01, 04, 07 vai 10).

3.3. Rādītāja apzīmējumu veido faila nosaukuma prefikss, rindas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_'').

3.3.1. Rindas kods ir rindas kārtas numurs attiecīgajā sadaļā, izņemot kopsummas rindu, kuras kods ir "0".

3.3.2. Atsevišķu rādītāju norādīšana:

3.3.2.1. ailē "Uzskaites vērtība (latos)" vērtības norāda latos līdz astoņiem cipariem aiz komata;

3.3.2.2. ailē "Skaits" vērtības norāda līdz astoņiem cipariem aiz komata;

3.3.2.3. ailēs "Kopējais emitētais apjoms", "Emitenta pašu kapitāls" un "Emitenta pārskata gada peļņa/zaudējumi" vērtības norāda veselos skaitļos;

3.3.2.4. ailē "Emitenta reģistrācijas numurs" Latvijā reģistrētajiem komersantiem norāda deviņas reģistrācijas numura zīmes.

(Pielikums grozīts ar LB 13.07.2011. noteikumiem Nr.80)

1. Faila nosaukuma prefikss ir "NAM".

2. "Nebanku ārējo maksājumu pārskatā" ir šādas daļas:

2.1. pārskata sākuma rinda;

2.2. pārskata satura rindas;

2.3. pārskata beigu rinda.

3. Rindas sākuma pazīme ir atverošā figūriekava (simbols "{"). Rindas beigu pazīme ir aizverošā figūriekava (simbols "}").

4. Faila pirmā rinda ir pārskata sākuma rinda un pēdējā rinda – pārskata beigu rinda. Starp šīm rindām atrodas pārskata satura rindas.

5. Datuma aprakstam izmanto formātu ggggmmdd, kur:

5.1. gggg – gads;

5.2. mm – mēnesis;

5.3. dd – diena.

6. Pārskata sākuma rindas pozīcijas aizpilda šādi.

7. Pārskata satura rindu pozīcijas aizpilda šādi.

8. Pārskata beigu rindas pozīcijas aizpilda šādi.

(Pielikuma nosaukums grozīts ar LB 13.07.2011. noteikumiem Nr.80)

1. Atbildes faila nosaukums tiek veidots formā rez_nosaukums, kur:

1.1. rez ir "OK", ja fails veiksmīgi apstrādāts; "NOK" – ja fails nav pieņemts;

1.2. nosaukums – saņemtā faila nosaukums.

2. Atbildes fails tiek sagatavots ASCII faila formātā un satur:

TIPS: "FAILA UZLĀDE"

BANKA:

FAILS:

DATUMS:

LAIKS:

REZULTĀTS:

KĻŪDAS:

2.1. – monetārās finanšu iestādes kods atbilstoši "Latvijas Republikas monetāro finanšu iestāžu sarakstam";

2.2. – saņemtā faila nosaukums;

2.3. – ienākošā faila saņemšanas datums formātā dd.mm.gggg;

2.4. – ienākošā faila saņemšanas laiks formātā hh.mm:ss;

2.5. – atšifrēšanas rezultāts: OK vai NOK;

2.6. – atšifrējot konstatēto kļūdu skaits;

2.7. – atšifrēšanas kļūdu teksts.

3. Atbildes failus Latvijas Banka elektroniski neparaksta un nešifrē.

4. Atbildes failus Latvijas Banka ievieto failu apmaiņas servisa STAT/IN katalogā.