Darbības ar dokumentu

1. "Elektroniski sagatavoto pārskatu iesniegšanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) nosaka kārtību, kādā, lietojot Datu ziņošanas sistēmu (interneta vietne https://dati.fktk.lv), Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (tālāk tekstā – Komisija) tiek nosūtīti elektroniski sagatavotie pārskati un cita informācija.

(FKTK 07.06.2012. noteikumu Nr.123 redakcijā)

2. Noteikumi ir saistoši šādiem tirgus dalībniekiem:

2.1. Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, maksājumu iestādēm, elektroniskās naudas iestādēm, krājaizdevu sabiedrībām, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrībām, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpniekiem, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, privātajiem pensiju fondiem, regulētā tirgus organizētājiem un centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem;

2.2. dalībvalstīs (ārvalstīs) reģistrēto kredītiestāžu, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību un dalībvalstīs reģistrēto ieguldījumu pārvaldes sabiedrību, ieguldījumu brokeru sabiedrību, privāto pensiju fondu, maksājumu iestāžu, elektroniskās naudas iestāžu, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku un finanšu iestāžu filiālēm Latvijā;

2.3. Latvijas Republikā vai dalībvalstīs reģistrētiem un Latvijas Republikā pakalpojumus sniedzošiem datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem.

(FKTK 25.07.2018. noteikumu Nr. 119 redakcijā)

(Nodaļas nosaukums FKTK 07.06.2012. noteikumu Nr.123 redakcijā)

3. Tirgus dalībnieks Komisijai elektroniski iesniedzamos pārskatus sagatavo atbilstoši Datu ziņošanas sistēmā un Komisijas mājas lapā publicētajām tehniskajām prasībām:

3.1. xml formātā atbilstoši xsd shēmas failam. Datiem, kurus iesniedz xml formātā, skaitliskās vērtības (t.sk. naudas vienības, objektu skaitu) norāda pilnā apmērā, nelietojot vērtību izteikšanu agregētās formās (piemēram, desmitos, simtos, tūkstošos u.tml.);

3.2. lietojot Komisijas izveidotu sagatavi, kas ir Microsoft Excel 2000 fails ar pārskata formas datu šūnām un aprēķinu formulām. Pārskata formu aizpilda atbilstoši sagataves uzbūvei un saskaņā ar Datu ziņošanas sistēmā publicēto pārskatu aizpildīšanas instrukciju, nemainot sagataves uzbūvi.

(FKTK 07.06.2012. noteikumu Nr.123 redakcijā)

4. Pārskatu sagatavošanas noteikumos var būt noteikts cits faila formāts. Šādā gadījumā attiecīgo pārskatu sagatavo noteiktajā faila formātā un atbilstoši datu struktūras prasībām.

5. Ja iesniegtais pārskats neatbilst Komisijas noteikumu, kas reglamentē attiecīgā pārskata sagatavošanu, prasībām, tas tiek uzskatīts par kļūdainu un Komisija par to nekavējoties informē tirgus dalībnieku. Šādā gadījumā tirgus dalībnieks pārskatu sagatavo un iesniedz Komisijai atkārtoti. Ja Komisijas noteikumos nav paredzēts cits pārskatu iesniegšanas termiņš vai ar Komisiju nav panākta vienošanās par citu iesniegšanas termiņu, laboto pārskatu iesniedz ne vēlāk kā nākamajā darba dienā pēc paziņojuma par kļūdu esamību saņemšanas no Komisijas.

(FKTK 06.07.2016. noteikumu Nr. 116 redakcijā)

6. Tiesības nosūtīt pārskatus tirgus dalībnieka vārdā, lietojot Datu ziņošanas sistēmu, ir reģistrētiem lietotājiem (tālāk tekstā – Lietotājs). Par Lietotāju var kļūt tikai tirgus dalībnieka pilnvarota fiziskā persona.

7. Lai tirgus dalībnieks reģistrētu Datu ziņošanas sistēmas Lietotāju, tirgus dalībnieks iesniedz Komisijai parakstītu 1.pielikumā minēto iesniegumu.

8. Noteikumu 7.punktā minēto iesniegumu sagatavo un iesniedz Komisijai arī tad, ja mainās kāda no Lietotāja pazīmēm (vārds, uzvārds, personas kods, e-pasta adrese, tālruņa numurs).

9. Saņemot tirgus dalībnieka iesniegumu, Komisija divu darba dienu laikā iesniegumā norādītajām personām piešķir Datu ziņošanas sistēmas lietošanas tiesības, nosūtot uz norādīto personu e-pasta adresēm attiecīgus Datu ziņošanas sistēmas lietotāja vārdus un paroles.

10. Detalizēta Datu ziņošanas sistēmas Lietotāja paroļu lietošanas, maiņas un jaunas paroles piešķiršanas kārtība noteikta Datu ziņošanas sistēmas lietošanas instrukcijā, kas pieejama Datu ziņošanas sistēmā.

11. Tirgus dalībniekam ir pienākums nekavējoties ziņot Komisijai, ja kāds no tirgus dalībnieka Lietotājiem zaudē tiesības tirgus dalībnieka vārdā nosūtīt pārskatus, iesniedzot Komisijai parakstītu 2.pielikumā minēto iesniegumu.

12. Nepieciešamības gadījumā tirgus dalībnieks var pieprasīt Datu ziņošanas sistēmas Lietotāja tiesību apturēšanu, iesniedzot Komisijai parakstītu 3.pielikumā minēto iesniegumu.

13. Ja nepieciešama piekļuves atjaunošana Datu ziņošanas sistēmas Lietotājam, kuram piekļuve ir apturēta vai nav zināma pieejas parole, tad tirgus dalībnieks iesniedz parakstītu 4.pielikumā minēto tiesību atjaunošanas pieteikumu.

14. Komisijai ir tiesības bloķēt vai anulēt Lietotāja pieeju Datu ziņošanas sistēmai pēc savas iniciatīvas, ja attiecīgais Lietotājs veic darbības, kas traucē Datu ziņošanas sistēmas darbībai.

15. Ar 01.02.2009. atzīt par spēku zaudējušiem 16.07.2004. noteikumus Nr.155 “Informācijas šifrēšanas un elektroniskās parakstīšanas noteikumi”.

16. Ar 01.02.2009. atzīt par spēku zaudējušiem 16.07.2004. noteikumus Nr.156 “Elektroniskā veidā iesniedzamo pārskatu sagatavošanas un nosūtīšanas noteikumi”.

17. Kredītiestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības un minēto ārvalstīs reģistrēto sabiedrību filiāles Latvijā Datu ziņošanas sistēmas Lietotājus reģistrē līdz 31.10.2008. Pārskatu nosūtīšanu, lietojot Datu ziņošanas sistēmu, minētie tirgus dalībnieki sāk ar pārskatiem, kas sagatavoti par 2008.gada oktobri.

18. Krājaizdevu sabiedrības Datu ziņošanas sistēmas Lietotājus reģistrē līdz 01.12.2008. Pārskatu nosūtīšanu, lietojot Datu ziņošanas sistēmu, minētie tirgus dalībnieki sāk ar pārskatiem, kas sagatavoti par 2008. gada 4. ceturksni.

19. Tirgus dalībnieki, kas nav minēti noteikumu 17. un 18.punktā, Datu ziņošanas sistēmas Lietotājus reģistrē līdz 01.02.2009. Pārskatu nosūtīšanu, lietojot Datu ziņošanas sistēmu, minētie tirgus dalībnieki sāk ar pārskatiem, kas sagatavoti par 2009.gada pirmo pārskata periodu.