Darbības ar dokumentu

Tiesību akts: spēkā esošs

Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:

Grozījumi Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā

Izdarīt Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā (Latvijas Vēstnesis, 2015, 127. nr.; 2017, 47. nr.; 2019, 52. nr.; 2021, 193., 200. nr.; 2022, 94. nr.) šādus grozījumus:

1. Aizstāt visā likumā vārdus "mājaslapā internetā" ar vārdu "tīmekļvietnē".

2. 1. panta pirmajā daļā:

aizstāt 4. punktā vārdus un skaitļus "kuru atlikušais termiņš ir vismaz viens gads, ciktāl tos saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija regulas Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 575/2013) 64. pantu neuzskata par otrā līmeņa kapitāla posteņiem" ar vārdiem un skaitļiem "kuri atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk - Regula Nr. 575/2013) 72.a panta 1. punkta "b" apakšpunkta nosacījumiem";

izteikt 6. punktu šādā redakcijā:

"6) ārkārtas likviditātes aizdevums - dalībvalsts centrālās bankas vai Eiropas Centrālās bankas sniegti naudas līdzekļi maksātspējīgai iestādei vai finanšu sabiedrībai, kurai ir īslaicīgas likviditātes problēmas. Šajā punktā minētais ārkārtas likviditātes aizdevums nav daļa no monetārās politikas;";

aizstāt 10. punktā vārdu "maksātnespēju" ar vārdiem "finanšu grūtības";

aizstāt 37.¹ punkta "a" apakšpunktā vārdu "vienību" ar vārdiem "iestādi vai finanšu sabiedrību";

aizstāt 52. punktā vārdus "vienotās noregulējuma valdes" ar vārdiem "vienotā noregulējuma valdes" un vārdus un skaitļus "(Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 806/2014) 7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem" - ar vārdiem un skaitļiem "(turpmāk - Regula Nr. 806/2014) 7. panta 2. punktā minētajiem subjektiem, kā arī Regulas Nr. 806/2014 7. panta 3. punktā minētajiem subjektiem, kas veic komercdarbību Latvijas Republikā, ja pieņemts lēmums atbilstoši šā likuma 23.¹ pantam";

aizstāt 53. punktā vārdu "vienotais" ar vārdu "vienotā".

3. 2. pantā:

papildināt otrās daļas ievaddaļu ar vārdiem "šādām vienībām";

aizstāt 2.¹ daļā vārdus "vienotajai noregulējuma valdei" ar vārdiem "vienotā noregulējuma valdei" un vārdus "vienotās noregulējuma valdes" - ar vārdiem "vienotā noregulējuma valdes";

papildināt ceturto daļu pēc skaitļa "2017/1132" ar vārdiem un skaitli "(turpmāk - Regula Nr. 2021/23)".

4. Aizstāt 3. panta ceturtajā daļā vārdus "un ievērojot Eiropas Banku iestādes izdotās vadlīnijas" ar vārdiem "nosakot prasības, kas izriet no Eiropas Banku iestādes izdotajām vadlīnijām par darbības atjaunošanu un noregulējumu".

5. Aizstāt 4. panta pirmajā daļā vārdus "iespējamā maksātnespēja" ar vārdiem "iespējamās finanšu grūtības".

6. Aizstāt 5. panta piektajā daļā vārdus "centrālās bankas palīdzības" ar vārdiem "centrālās bankas mehānisma".

7. 11. pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdus "noregulējuma iestāde" ar vārdiem "Latvijas Banka";

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Noregulējuma plānā paredz vairākus variantus, kā arī to, ka finanšu grūtību gadījums var būt ļoti specifisks vai ka tas var rasties visa finanšu sektora nestabilitātes dēļ. Noregulējuma plānu izstrādā, tajā neparedzot valsts atbalstu un ārkārtas likviditātes aizdevumu.";

izslēgt trešajā daļā vārdu "iestāde";

aizstāt trešajā daļā vārdus "dalībvalsts centrālās bankas palīdzībai" ar vārdiem "centrālās bankas mehānismam";

aizstāt ceturtajā daļā vārdus "reizi gadā" ar vārdiem "vismaz reizi gadā";

aizstāt 4.¹ daļā skaitli "53" ar skaitli "77";

aizstāt sestās daļas 3. punktā vārdu "maksātnespējas" ar vārdiem "finanšu grūtību";

aizstāt sestās daļas 9. punktā vārdus "ārkārtas likviditātes palīdzību" ar vārdiem "ārkārtas likviditātes aizdevumu";

aizstāt sestās daļas 12. punktā vārdu "maksājumiem" ar vārdu "maksājumu";

aizstāt sestās daļas 16. punktā vārdu "četrpadsmitās" ar vārdu "sešpadsmitās";

papildināt 6.¹ daļu pēc vārda "termiņus" ar vārdiem un skaitli "šā panta 4.¹ daļā minētajā gadījumā".

8. 13. pantā:

papildināt piektās daļas 2. punktu pēc vārdiem "uz citām grupas vienībām" ar vārdiem "kas pieder pie tās pašas noregulējamās grupas";

aizstāt sestajā daļā vārdus "ārkārtas likviditātes palīdzību" ar vārdiem "ārkārtas likviditātes aizdevumu".

9. 14. pantā:

papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "Latvijas Bankai" ar vārdiem "kā grupas līmeņa noregulējuma iestādei";

aizstāt trešajā daļā vārdus "reizi gadā" ar vārdiem "vismaz reizi gadā";

aizstāt sestajā daļā vārdus "īsteno pasākumus" ar vārdiem "pieņem lēmumu".

10. 17. pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Latvijas Banka pēc apspriešanās ar tām noregulējuma iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, ciktāl tas attiecas uz attiecīgo nozīmīgo filiāli, novērtē, kādā mērā iestādi, kura neietilpst grupā, ir iespējams noregulēt, nesniedzot valsts atbalstu vai ārkārtas likviditātes aizdevumu.";

aizstāt ceturtajā daļā vārdus "noregulējuma iestāde" ar vārdiem "Latvijas Banka".

11. 18. pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Latvijas Banka kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde kopā ar meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm un meitas sabiedrību uzraudzības institūcijām, kā arī noregulējuma iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, ciktāl tas attiecas uz attiecīgo nozīmīgo filiāli, novērtē, kādā mērā Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības grupu ir iespējams noregulēt, nesniedzot valsts atbalstu vai ārkārtas likviditātes aizdevumu.";

aizstāt piektajā daļā vārdus "Noregulējamības novērtējumu" ar vārdiem "Grupas noregulējamības novērtējumu".

12. 18.¹ panta pirmajā daļā:

izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:

"Gadījumā, kad iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst saskaņā ar Kredītiestāžu likumu noteiktajai kopējo kapitāla rezervju prasībai, ja to ievēro papildus katrai no Kredītiestāžu likuma 35.²⁷ panta sestās daļas 1., 2. un 3. punktā minētajām prasībām, bet neievēro kopējo kapitāla rezervju prasību, kad tā ņemta vērā papildus minimālajai pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasībai, kas noteikta saskaņā ar šā likuma 60. un 60.¹ panta prasībām un aprēķināta atbilstoši šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktam, Latvijas Bankai ir tiesības saskaņā ar šā panta otro un trešo daļu aizliegt iestādei vai finanšu sabiedrībai sadalīt summu, kas pārsniedz maksimālo sadalāmo summu, kura saistīta ar minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību un kuru aprēķina saskaņā ar šā panta sesto daļu, īstenojot jebkuru no šādām darbībām:";

aizstāt 2. punktā vārdus "kredītiestāde uzņēmusies laikā, kad tā neievēroja minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību" ar vārdiem "iestāde vai finanšu sabiedrība uzņēmusies laikā, kad tā neievēroja kopējo kapitāla rezervju prasību".

13. 20. pantā:

izteikt ceturtās daļas 1. punktu šādā redakcijā:

"1) iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst saskaņā ar Kredītiestāžu likumu noteiktajai kopējo kapitāla rezervju prasībai, ja to ievēro papildus katrai no Kredītiestāžu likuma 35.²⁷ panta sestās daļas 1., 2. un 3. punktā minētajām prasībām, bet neievēro kopējo kapitāla rezervju prasību, kad tā ņemta vērā papildus minimālajai pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasībai, kas noteikta saskaņā ar šā likuma 60. un 60.¹ panta prasībām un aprēķināta atbilstoši šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktam;";

izteikt septītās daļas trešo teikumu šādā redakcijā:

"Latvijas Banka ņem vērā arī iespējamos draudus, ko minētie noregulējamības šķēršļi rada finanšu stabilitātei, un pasākumu ietekmi uz iestādes vai finanšu sabiedrības darbību, stabilitāti un tās spēju dot ieguldījumu ekonomikā.";

aizstāt astotās daļas 9.¹ punktā vārdus un skaitļus "kas izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta prasībām, reizinot šo vērtību ar 12,5" ar vārdiem un skaitļiem "kas izteiktas kā procentuālā daļa no kopējās riska darījumu vērtības, kura aprēķināta, saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktu piemērojamo pašu kapitāla apjomu reizinot ar 12,5".

14. 21. pantā:

aizstāt visā pantā vārdus "grupas līmeņa noregulējuma iestāde" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā);

aizstāt otrajā daļā vārdus "Ziņojumā iekļauj" ar vārdiem "Ziņojumu sagatavo pēc apspriešanās ar uzraudzības institūcijām un tajā iekļauj";

aizstāt trešajā un piektajā daļā vārdus "Eiropas Savienības mātes sabiedrība" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes sabiedrība" (attiecīgā locījumā);

izteikt 5.¹ daļu šādā redakcijā:

"(5¹) Ja ziņojumā norādītie šķēršļi ir saistīti ar šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minēto iestādi - ieguldījumu brokeru sabiedrību - un 2. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes sabiedrība divu nedēļu laikā no dienas, kad saņemts ziņojums, kas sniegts saskaņā ar šā panta ceturto daļu, ierosina Latvijas Bankai iespējamos pasākumus (norādot to īstenošanas termiņus), ar kuriem nodrošina, ka grupas ieguldījumu brokeru sabiedrība atbilst šā likuma 60.² vai 61. panta prasībām, kas izteiktas kā procentuālā daļa no kopējās riska darījumu vērtības, kura aprēķināta, saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktu piemērojamo pašu kapitāla apjomu reizinot ar 12,5.";

papildināt sesto daļu pēc vārda "piektajā" ar vārdu un skaitli "vai 5.¹";

izteikt septītās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:

"Latvijas Banka paziņo par visiem Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības iespējamiem pasākumiem konsolidētās uzraudzības institūcijai, Eiropas Banku iestādei, meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm, kā arī noregulējuma iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, ciktāl minētie pasākumi attiecas uz attiecīgo nozīmīgo filiāli.";

aizstāt astotajā un devītajā daļā vārdus "Eiropas Savienības mātes sabiedrība" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes sabiedrība" (attiecīgā locījumā);

papildināt devīto daļu pēc vārda "piekto" ar vārdu un skaitli "vai 5.¹".

15. Izteikt IV¹ nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

"IV¹ nodaļa
Vienotais noregulējums".

16. Izteikt 23.¹, 23.² un 23.³ pantu šādā redakcijā:

"23.¹ pants. Ministru kabinetam atbilstoši Regulas Nr. 806/2014 7. panta 5. punktā noteiktajam ir tiesības pieņemt lēmumu par to tiesību un pienākumu nodošanu vienotā noregulējuma valdei, kas tai noteikti saskaņā ar Regulu Nr. 806/2014, attiecībā uz Regulas Nr. 806/2014 7. panta 3. punktā minētajiem subjektiem, kuri veic komercdarbību Latvijas Republikā.

23.² pants. Vienotā noregulējuma valdes pieprasīto informāciju noregulējuma plānu izstrādei vienotā noregulējuma ietvaros un citu Regulas Nr. 806/2014 28. pantā minēto informāciju Latvijas Banka iegūst un izvērtē saskaņā ar šā likuma III, IV un V nodaļā noteikto, kā arī Latvijas Bankas noteikumiem un tieši piemērojamiem Eiropas Savienības tiesību aktiem, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei.

23.³ pants. Latvijas Banka saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 11. panta 2. punktu, ierosinot vienotā noregulējuma valdei vienotā noregulējuma ietvaros noteikt atvieglotas prasības noregulējuma plāna izstrādei vai pieņemt lēmumu neizstrādāt noregulējuma plānu, to attiecīgi pamato ar informāciju, kas iegūta un izvērtēta saskaņā ar šā likuma III, IV un V nodaļā noteikto, kā arī Latvijas Bankas noteikumiem un tieši piemērojamiem Eiropas Savienības tiesību aktiem, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei."

17. Aizstāt 23.⁴ pantā vārdus "vienoto noregulējuma valdi" ar vārdiem "vienotā noregulējuma valdi".

18. Izteikt 23.⁵ pantu šādā redakcijā:

"23.⁵ pants. Latvijas Banka, pildot vienotā noregulējuma valdes vienotā noregulējuma ietvaros pieņemto lēmumu attiecībā uz minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību vai noregulējuma darbību saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 29. pantu, piemēro šajā likumā noteiktās prasības par minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību vai attiecīgās noregulējuma darbības īstenošanu."

19. Izslēgt 23.⁶ pantu.

20. Papildināt IV¹ nodaļu ar 23.⁷ pantu šādā redakcijā:

"23.⁷ pants. Saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 43. panta 1. punktu Latvijas pārstāvis vienotā noregulējuma valdē ir Latvijas Bankas noregulējuma komitejas vadītājs."

21. Aizstāt 35. pantā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likuma" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma".

22. Izteikt 36. panta trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Pēc šā panta otrās daļas noteikumu izpildes un konsolidētās uzraudzības institūcijas novērtējuma saņemšanas par plānoto Latvijas Bankas pasākumu ietekmi uz attiecīgo sabiedrību, grupu vai grupas sabiedrībām citās dalībvalstīs (kuru attiecīgā institūcija Latvijas Bankai dara zināmu triju dienu laikā) un ievērojot šo novērtējumu, Latvijas Banka pieņem lēmumu par agrīnās intervences pasākumu piemērošanu vai pilnvarnieka iecelšanu, paziņojot to uzraugu kolēģijas dalībniekiem."

23. Aizstāt 39.¹ pantā vārdu "iestādēm" ar vārdu "kredītiestādēm".

24. Aizstāt 39.² pantā vārdu "Kredītiestāžu" ar vārdu "attiecīgajā".

25. Aizstāt 40. panta ceturtās daļas 3. punktā vārdus "iespējamā maksātnespēja" ar vārdiem "iespējamās finanšu grūtības".

26. 40.¹ pantā:

aizstāt pirmās daļas 2. punktā vārdus "novērsta iestādes vai vienības maksātnespēja" ar vārdiem "novērstas iestādes vai finanšu sabiedrības finanšu grūtības";

aizstāt pirmās daļas 3. punktā vārdus "noregulējamās vienības" ar vārdiem "finanšu sabiedrības";

aizstāt ceturtajā daļā vārdu "segtajiem" ar vārdu "atbilstīgajiem";

izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

"(9) Pirms noregulējuma lēmuma pieņemšanas Latvijas Banka nekavējoties informē iestādi vai finanšu sabiedrību un šā likuma 104. panta pirmās daļas 1., 2., 3., 4. un 5. punktā minētās institūcijas par šā panta pirmajā daļā minēto tiesību īstenošanu, ja tiek konstatēts, ka iestādei vai finanšu sabiedrībai ir finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas 1. punktu.";

aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus "minētās iestādes vai finanšu sabiedrības kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīgas" ar vārdiem "minētajām iestādēm vai finanšu sabiedrībām ir finanšu grūtības vai, iespējams, tās nonāks finanšu grūtībās";

aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdus "iestāde vai finanšu sabiedrība kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga" ar vārdiem "iestādei vai finanšu sabiedrībai ir finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās".

27. 42. pantā:

papildināt pantu ar 1.¹ daļu šādā redakcijā:

"(1¹) Latvijas Banka nosaka īpašā vadītāja amata kandidāta atlases un kandidāta piemērotības izvērtēšanas kārtību un šādai izvērtēšanai nepieciešamo informāciju.";

aizstāt otrajā daļā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā".

28. Aizstāt 46. panta pirmajā daļā vārdu "palīdzība" ar vārdu "aizdevums".

29. Aizstāt 47. panta piektajā daļā vārdus "kļūt maksātnespējīga" ar vārdiem "nonākt finanšu grūtībās".

30. Izslēgt 48. panta pirmajā daļā vārdus "(turpmāk - uzņēmuma pārdošanas instruments)".

31. Aizstāt 49. panta trešajā daļā vārdus "finansiālās grūtības vai iespējamā maksātnespēja" ar vārdiem "finanšu grūtības vai tās iespējama nonākšana finanšu grūtībās".

32. Papildināt 50. pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

"(2¹) Pagaidu iestādes dibinātājs ir tiesīgs ieskaitīt pamatkapitāla apmaksai nepieciešamos līdzekļus Latvijas Bankā atvērtā pagaidu kontā. Pēc pagaidu iestādes dibināšanas šī iestāde pārskaita pagaidu kontā esošos līdzekļus uz tās norēķinu kontu Latvijas Bankā vai dalībvalsts kredītiestādē. Pagaidu iestāde ir tiesīga turēt naudas līdzekļus euro kontā Latvijas Bankā saskaņā ar Latvijas Bankas kontu apkalpošanas nosacījumiem, kas paredzēti kontu apkalpošanas līgumā, kuru pagaidu iestāde noslēgusi ar Latvijas Banku."

33. Aizstāt 51. panta sestajā daļā vārdus "likumā noteiktā vispārējā kārtībā" ar vārdiem "attiecīgajā likumā noteiktajā kārtībā".

34. 52. pantā:

izslēgt pirmajā daļā vārdus "(turpmāk - aktīvu nodalīšanas instruments)";

papildināt pantu ar 1.¹ daļu šādā redakcijā:

"(1¹) Aktīvu pārvaldes sabiedrības dibinātājs ir tiesīgs ieskaitīt pamatkapitāla apmaksai nepieciešamos līdzekļus Latvijas Bankā atvērtā pagaidu kontā. Pēc aktīvu pārvaldes sabiedrības dibināšanas šī sabiedrība pārskaita pagaidu kontā esošos līdzekļus uz tās norēķinu kontu Latvijas Bankā vai dalībvalsts kredītiestādē. Aktīvu pārvaldes sabiedrība ir tiesīga turēt naudas līdzekļus euro kontā Latvijas Bankā saskaņā ar Latvijas Bankas kontu apkalpošanas nosacījumiem, kas paredzēti kontu apkalpošanas līgumā, kuru aktīvu pārvaldes sabiedrība noslēgusi ar Latvijas Banku."

35. 53. pantā:

papildināt otro daļu ar vārdiem "un ilgtermiņa dzīvotspēju";

aizstāt trešajā daļā vārdu "un" ar vārdu "vai".

36. 54. panta pirmajā daļā:

izteikt 9. punktu šādā redakcijā:

"9) saistības pret valsts un pašvaldību institūcijām, kas atbildīgas par nodokļu uzskaiti un kontroli;";

aizstāt 11. punktā vārdu "iestādēm" ar vārdiem "iestādēm vai finanšu sabiedrībām".

37. 56. pantā:

aizstāt visā pantā vārdus "noregulējuma fonds" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "noregulējuma finansēšanas mehānisms" (attiecīgā locījumā);

aizstāt pirmās daļas 1. punktā vārdus "nodrošinājuši zaudējumu segšanu un rekapitalizāciju" ar vārdiem "veikuši iemaksu zaudējumu absorbēšanai un rekapitalizācijai".

38. Aizstāt 58.¹ panta pirmās daļas ievaddaļā skaitli un vārdu "1. punktu" ar skaitli un vārdiem "1. punkta "b" apakšpunktu".

39. 59. panta otrajā daļā:

aizstāt 2. punktā vārdus "kopējās riska darījumu vērtības mēra" ar vārdiem "sviras rādītāja aprēķināšanas nolūkā noteiktā kopējā riska darījumu vērtības mēra";

papildināt daļu ar 3. punktu šādā redakcijā:

"3) šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru sabiedrībai - un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, - kopējās riska darījumu vērtības, kura aprēķināta, saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktu piemērojamo pašu kapitāla apjomu reizinot ar 12,5."

40. 59.¹ pantā:

aizstāt divpadsmitajā daļā vārdus "sešpadsmitajā daļā" ar vārdiem un skaitli "sešpadsmitās daļas 2. punktā";

aizstāt septiņpadsmitajā daļā skaitli "8.¹" ar vārdu "astoņpadsmitajā";

aizstāt astoņpadsmitās daļas 1. punktā vārdus "noteiktajā grafikā nav veikti nekādi korektīvi pasākumi" ar vārdiem "noteiktajā termiņā nav veikti korektīvi pasākumi";

aizstāt astoņpadsmitās daļas 2. punktā vārdus "akciju paketes" ar vārdu "akcionāru".

41. 60. pantā:

aizstāt visā pantā vārdus "dalīta ar kopējās riska darījumu vērtības mēru" ar vārdiem "dalīta ar sviras rādītāja aprēķināšanas nolūkā noteikto kopējo riska darījumu vērtības mēru";

aizstāt piektās daļas 1. punkta "b" apakšpunktā vārdus "no noregulējuma izrietošai" ar vārdiem "no noregulējuma stratēģijas izrietošai";

izteikt piektās daļas 1.¹ punktu šādā redakcijā:

"1¹) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru sabiedrībai - un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 3. punktu, - summa, ko veido šādas summas:

a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām,

b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma stratēģijas izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību savai Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktā minētajai kapitāla rādītāja prasībai un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. pantā noteiktajai prasībai konsolidētā noregulējamās grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas īstenošanas;";

papildināt pantu ar 6.¹ daļu šādā redakcijā:

"(6¹) Šā likuma 59. panta otrās daļas 3. punktā minētā aprēķina nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta piektās daļas 1.¹ punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu vērtību, kura aprēķināta, saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktu piemērojamo pašu kapitāla apjomu reizinot ar 12,5.";

aizstāt devītās daļas 1. punktā vārdus "kopējam riska darījumu mērījumam" ar vārdiem "sviras rādītāja aprēķināšanas nolūkā noteiktajam kopējam riska darījumu vērtības mēram";

aizstāt piecpadsmitajā daļā vārdu "astoņpadsmitajā" ar vārdu "sestajā";

aizstāt sešpadsmitās daļas ievaddaļā vārdu "maksātnespējas" ar vārdiem "finanšu grūtību";

aizstāt sešpadsmitās daļas 1. punktā vārdu "prevalenci" ar vārdu "pārsvaru";

izteikt astoņpadsmitās daļas 1.¹ punktu šādā redakcijā:

"1¹) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru sabiedrībai - un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 3. punktu, - summa, ko veido šādas summas:

a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām,

papildināt pantu ar 19.¹ daļu šādā redakcijā:

"(19¹) Šā likuma 59. panta otrās daļas 3. punktā minētā aprēķina nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta astoņpadsmitās daļas 1.¹ punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu vērtību, kura aprēķināta, saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 11. panta 1. punktu piemērojamo pašu kapitāla apjomu reizinot ar 12,5.";

aizstāt divdesmit otrās daļas 1. punktā vārdus "kopējam riska darījumu mērījumam" ar vārdiem "sviras rādītāja aprēķināšanas nolūkā noteiktajam kopējam riska darījumu vērtības mēram".

42. Izteikt 60.¹ panta ceturtās daļas ievaddaļu un 1. punktu šādā redakcijā:

"Šā likuma 63. panta ceturtās daļas piemērošanas nolūkos, ja vairāk nekā viena globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienība, kas ir vienas un tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes daļa, ir noregulējamās vienības vai ārvalstu vienības, kuras būtu noregulējamās vienības, ja tās veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā, tad attiecīgās noregulējuma iestādes aprēķina šā panta trešajā daļā minēto summu:

1) katrai noregulējamai vienībai vai ārvalsts vienībai, kas būtu noregulējamā vienība, ja tā veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā;".

43. 61. pantā:

aizstāt sestās daļas 1. punkta "e" apakšpunktā vārdu "izpildi" ar vārdu "iegūšanu";

izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Pēc Latvijas Bankas lūguma noregulējamā vienība rakstveidā sniedz neatkarīgu un juridiski pamatotu atzinumu vai citādi pienācīgi pierāda, ka nav juridisku, regulatīvu vai operatīvu šķēršļu nodrošinājuma pārvešanai no noregulējamās vienības uz attiecīgo meitas sabiedrību."

44. 63. pantā:

izteikt ceturto un piekto daļu šādā redakcijā:

"(4) Ja vairāk nekā viena globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienība, kas ir vienas un tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes daļa, ir noregulējamās vienības vai ārvalstu vienības, kuras būtu noregulējamās vienības, ja tās veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā, tad Latvijas Banka kā viena no šā panta pirmajā daļā minētajām noregulējuma iestādēm, apspriežoties ar iesaistītajām noregulējuma iestādēm, ja tas ir lietderīgi un atbilst globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes noregulējuma stratēģijai, vienojas par Regulas Nr. 575/2013 72.e panta piemērošanu un jebkādām korekcijām, lai līdz minimumam samazinātu vai novērstu starpību starp kopsummu attiecībā uz tiem pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību apmēriem, kas atsevišķām noregulējamām vienībām vai ārvalstu vienībām paredzēti šā likuma 60.¹ panta ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12.a panta "a" apakšpunktā, un kopsummu attiecībā uz tiem pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību apmēriem, kas Eiropas Savienības mātes sabiedrībai kā globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienīgajai noregulējamai vienībai paredzēti šā likuma 60.¹ panta ceturtās daļas 2. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12.a panta "b" apakšpunktā.

(5) Latvijas Banka šā panta ceturtajā daļā minēto korekciju var piemērot attiecībā uz atšķirībām kopējo riska darījumu vērtību aprēķinā starp attiecīgajām dalībvalstīm vai ārvalstīm, pielāgojot prasības līmeni.";

izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

"(7) Šā panta ceturtajā daļā minētās korekcijas piemērošanā Latvijas Banka ievēro, ka kopsumma attiecībā uz tiem pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību apmēriem, kas atsevišķām noregulējamām vienībām vai ārvalstu vienībām, kuras būtu noregulējamās vienības, ja tās veiktu komercdarbību Eiropas Savienībā, paredzēti šā likuma 60.¹ panta ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12.a panta "a" apakšpunktā, nav mazāka par kopsummu attiecībā uz tiem pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību apmēriem, kas Eiropas Savienības mātes sabiedrībai kā globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienīgajai noregulējamai vienībai paredzēti šā likuma 60.¹ panta ceturtās daļas 2. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12.a panta "b" apakšpunktā."

45. 64. pantā:

aizstāt pirmās daļas 3. punkta "c" apakšpunktā vārdus "trešās valsts tiesību akti" ar vārdiem "ārvalsts tiesību akti";

izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

"(7) Ja ir veiktas noregulējuma darbības vai īstenotas šā likuma 77. pantā minētās norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, vai noteikts pārejas termiņš saskaņā ar šā likuma 66. panta pirmo daļu, tad šā panta piektajā daļā minētās informācijas publiskošanas prasības piemēro no datuma, kas ir šā likuma 66. panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais termiņš."

46. Aizstāt 65. panta otrajā daļā vārdus "vai iestādes un finanšu sabiedrības kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīgas" ar vārdiem "vai iestādei un finanšu sabiedrībai ir finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās".

47. Izteikt 66. pantu šādā redakcijā:

"66. pants. (1) Atkāpjoties no šā likuma 59. panta pirmās daļas prasībām, Latvijas Banka, ņemot vērā iestādes vai finanšu sabiedrības finansiālās situācijas attīstību un prognozes par to, vai iestāde vai finanšu sabiedrība saprātīgā termiņā nodrošinās, ka tiek izpildītas šā likuma 60.² vai 61. pantā noteiktās prasības vai prasības, kas izriet no šā likuma 59.¹ panta septītās, astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas, kā arī to, vai iestāde vai finanšu sabiedrība ir spējīga aizstāt saistības, kuras vairs neatbilst atbilstības vai termiņa kritērijiem, kuri noteikti Regulas Nr. 575/2013 72.b un 72.c pantā un šā likuma 59.¹ pantā vai 61. panta sestajā daļā, un, ja nav spējīga, - vai minētajai nespējai ir īpašs raksturs vai arī tā ir saistīta ar finanšu tirgus traucējumiem -, var noteikt pārejas termiņu, līdz kuram iestāde vai finanšu sabiedrība izpilda šā likuma 60.² vai 61. pantā noteiktās prasības vai prasības, kas izriet no šā likuma 59.¹ panta septītās, astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas, ja tas ir pamatoti un lietderīgi.

(2) Šā likuma 60. panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā, sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētās prasības nepiemēro divu gadu laikā no dienas, kad Latvijas Banka ir piemērojusi iekšējās rekapitalizācijas instrumentu vai noregulējamā vienība ir ieviesusi alternatīvu privātā sektora pasākumu, kurš minēts šā likuma 39. panta pirmās daļas 2. punktā un ar kuru kapitāla instrumenti un citas saistības ir norakstītas vai konvertētas pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos, vai kad attiecībā uz minēto noregulējamo vienību ir izmantotas norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības saskaņā ar šā likuma 77. pantu, lai rekapitalizētu noregulējamo vienību, nepiemērojot noregulējuma instrumentus.

(3) Šā likuma 59.¹ panta septītajā, astotajā, devītajā, desmitajā, vienpadsmitajā un sešpadsmitajā daļā, kā arī 60. panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā, sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētās prasības nepiemēro triju gadu laikā pēc dienas, kad noregulējamā vienība vai grupa, kuras sastāvā tā ietilpst, ir identificēta kā globāla sistēmiski nozīmīga iestāde, vai arī tad, ja noregulējamā vienība nokļūst šā likuma 60. panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā vai sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētajā situācijā.

(4) Atkāpjoties no šā likuma 59. panta prasībām, Latvijas Banka nosaka pārejas termiņu, kurā šā likuma 60.² vai 61. pantā noteiktās prasības vai prasības, kas izriet no šā likuma 59.¹ panta septītās, astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas, izpilda iestāde vai finanšu sabiedrība, attiecībā uz kuru ir piemēroti noregulējuma instrumenti vai šā likuma 77. pantā minētās norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības.

(5) Piemērojot šā panta pirmajā, otrajā, trešajā un ceturtajā daļā norādītos pārejas termiņus, Latvijas Banka iestādei vai finanšu sabiedrībai paziņo plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību par katru 12 mēnešu periodu pārejas termiņa laikā, lai atvieglotu tās zaudējumu absorbcijas un rekapitalizācijas spējas pakāpenisku palielināšanu. Pārejas termiņa beigās minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasība ir līdzvērtīga summai, kas noteikta saskaņā ar šā likuma 59.¹ panta septīto, astoto, devīto, desmito, vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito vai sešpadsmito daļu, 60. panta četrpadsmito, piecpadsmito, sešpadsmito un septiņpadsmito daļu, 60.² vai 61. pantu.

(6) Nosakot šā panta pirmajā, otrajā, trešajā un ceturtajā daļā minēto pārejas termiņu, Latvijas Banka ņem vērā:

1) noguldījumu pārsvaru un parāda instrumentu neesību finansēšanas modelī;

2) piekļuvi finanšu tirgiem atbilstīgo saistību finansēšanai;

3) apmēru, kādā noregulējamā vienība rēķinās ar pirmā līmeņa pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.² pantā minēto prasību.

(7) Ievērojot šā panta pirmajā daļā noteikto, Latvijas Banka var pārskatīt vai nu pārejas termiņu, vai jebkuru plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, kas paziņota saskaņā ar šā panta piekto daļu."

48. 76. pantā:

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Ja iestāde vai finanšu sabiedrība konstatē, ka noslēgtajos līgumos juridiski vai citādi nav iespējams iekļaut noteikumu, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, tā šo konstatējumu, norādot saistību kategoriju un konstatējuma pamatojumu, paziņo Latvijas Bankai. Iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz Latvijas Bankai visu tās saprātīgā termiņā pieprasīto informāciju, lai Latvijas Banka varētu novērtēt, kā paziņojumā norādītās saistības ietekmē minētās iestādes vai finanšu sabiedrības noregulējamību. Ar paziņojuma saņemšanas brīdi iestādes vai finanšu sabiedrības pienākums izpildīt šā panta pirmās daļas prasības tiek apturēts.";

aizstāt piektajā daļā vārdu "nav" ar vārdu "ir";

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Šā panta ceturtajā daļā minētās saistības neietver Kredītiestāžu likuma 139.³ pantā un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 82. pantā minētos pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentus, otrā līmeņa kapitāla instrumentus un parāda instrumentus, ja parāda instrumenti ir nenodrošinātas saistības, tostarp tām ir augstākas prioritātes līmenis nekā Kredītiestāžu likuma 139.³ panta 3.¹ un 3.² punktā un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 82. panta ceturtajā daļā minētajām saistībām.";

aizstāt septītajā daļā vārdus "to saistību apjoms, kurās nav iekļauts noteikums, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības" ar vārdiem "to saistību apjoms, par kurām noslēgtajos līgumos saskaņā ar šā panta ceturto daļu nav iekļauts nosacījums, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības";

aizstāt astotajā daļā vārdu "ceturtajā" ar vārdu "septītajā";

papildināt devīto daļu pēc vārdiem "minētā prasība" ar vārdiem "saskaņā ar šā panta ceturto daļu";

izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Latvijas Banka ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz juridiski pamatotu izvērtējumu par šā panta pirmajā daļā minētā noteikuma īstenošanas iespējamību."

49. 77. pantā:

aizstāt visā pantā vārdus "nonāk vai, iespējams, nonāks finanšu grūtībās" ar vārdiem "ir finanšu grūtībās vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās";

aizstāt ceturtās daļas 2. punktā vārdus "grupas maksātnespēju" ar vārdiem "grupas finanšu grūtības".

50. Papildināt 81. panta pirmās daļas 1. punktu pēc vārdiem "rekapitalizācijas instrumenta piemērošanas rezultātā" ar vārdiem "izmantojot norakstīšanas, konvertācijas vai citu noregulējuma darbību".

51. 91. pantā:

izteikt trešās daļas 1. punktu šādā redakcijā:

"1) likumā "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās" noteiktajām sistēmām un sistēmu operatoriem;";

izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā:

"Ja pilnvaras apturēt maksājuma vai piegādes saistības tiek īstenotas attiecībā uz atbilstīgajiem noguldījumiem, īpaši fizisko personu, mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu segtajiem noguldījumiem, Latvijas Banka nodrošina noguldītājiem dienā pienācīgas noguldījuma summas pieejamību."

52. Aizstāt 92. panta otrajā daļā vārdus "maksājumu sistēmu operatoru nodrošinājuma tiesībām" ar vārdiem "likumā "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās" noteikto sistēmu vai sistēmu operatoru nodrošinājuma tiesībām".

53. Aizstāt 93. panta ceturtajā daļā vārdus "maksājumu un vērtspapīru sistēmām vai sistēmu operatoriem" ar vārdiem "likumā "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās" noteiktajām sistēmām vai sistēmu operatoriem".

54. Papildināt 93.¹ panta ceturto daļu pēc vārdiem "kuras ir iestādes" ar vārdiem "(vai kuras būtu ieguldījumu brokeru sabiedrības, ja to galvenais birojs atrastos attiecīgajā dalībvalstī)".

55. Aizstāt 103. panta pirmajā daļā vārdu "nokļūs" ar vārdiem "tā nonāks".

56. Papildināt 105. panta sesto daļu pēc vārdiem "citu dalībvalstu noregulējuma iestādēm" ar vārdiem "uzraudzības institūcijām".

57. Papildināt 108. panta ceturto daļu ar vārdiem un skaitli "un veic tos pašus uzdevumus un tādā apjomā, kas noteikts šajā pantā un šā likuma 109. pantā, tostarp attiecībā uz dalību un līdzdalību noregulējuma kolēģijās. Šādā gadījumā uzskatāms, ka minētā cita grupa vai kolēģija ir pielīdzināma Eiropas noregulējuma kolēģijai".

58. Aizstāt 114. panta otrajā daļā vārdus "kuras kļūst maksātnespējīgas vai, iespējams, kļūs maksātnespējīgas" ar vārdiem "kurām ir finanšu grūtības vai, iespējams, tās nonāks finanšu grūtībās".

59. Aizstāt 118. panta pirmās daļas 1. punktā vārdu "maksātnespēju" ar vārdiem "finanšu grūtības".

60. Aizstāt 121. pantā vārdus "vienotajam noregulējuma fondam" ar vārdiem "vienotā noregulējuma fondam".

61. Papildināt 121.² panta pirmo daļu pēc vārda "kādā" ar vārdiem "aprēķināmi un".

62. Aizstāt 129. panta pirmās daļas ievaddaļā vārdus un skaitli "un 103. panta" ar skaitļiem un vārdiem "103. panta un Regulas Nr. 2021/23 9., 13. un 70. panta 1. punkta".

63. Papildināt 130. panta piekto daļu pēc vārdiem "Eiropas Banku iestādi" ar vārdiem "vai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi".

64. Papildināt pārejas noteikumus ar 15. punktu šādā redakcijā:

"15. Šā likuma 42. panta 1.¹ daļa stājas spēkā 2025. gada 1. decembrī."

Likums Saeimā pieņemts 2024. gada 25. aprīlī.

Valsts prezidents E. Rinkēvičs

Rīgā 2024. gada 9. maijā