Darbības ar dokumentu

Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:

Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā

Izdarīt Finanšu instrumentu tirgus likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2. nr.; 2005, 10., 14. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 10., 22. nr.; 2008, 13., 14., 23. nr.; 2009, 7., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011, 16. nr.; 2012, 56., 100., 186. nr.; 2013, 142., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 124., 222. nr.; 2016, 31., 115., 254. nr.; 2017, 196., 222. nr.; 2018, 132. nr.; 2019, 52., 132., 257.A nr.; 2020, 119.A nr.; 2021, 84.B, 110., 193., 200. nr.; 2022, 75.A, 94., 128. nr.) šādus grozījumus:

1. 3. pantā:

papildināt 1.¹ daļu ar 16. punktu šādā redakcijā:

"16) Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 30. maija regula (ES) 2022/858 par izmēģinājuma režīmu tirgus infrastruktūrām, kuru pamatā ir sadalītās virsgrāmatas tehnoloģija, un ar ko groza regulas (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 909/2014 un direktīvu 2014/65/ES.";

papildināt otro daļu ar 12. punktu šādā redakcijā:

"12) instrumenti, kas emitēti, izmantojot sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju."

2. 16.¹ pantā:

aizstāt vārdus "piedāvājuma dokumentu" ar vārdiem "informācijas dokumentu";

papildināt pantu ar otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Šā panta pirmā daļa nav piemērojama, ja publiskais piedāvājums tiek izteikts attiecībā uz vērtspapīriem, kas nodrošināti ar aktīviem.";

uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo daļu.

3. 100.² pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Ja centrālā vērtspapīru depozitārija dalībnieka darbība finanšu instrumentu norēķinu sistēmā ir apturēta šā panta pirmajā daļā minētajā gadījumā, centrālais vērtspapīru depozitārijs pabeidz to pārveduma rīkojumu norēķinus, kas ir spēkā saskaņā ar likumu "Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās". Pēc tam centrālais vērtspapīru depozitārijs finanšu instrumentu norēķinu sistēmā ir tiesīgs izpildīt šādus apturētā dalībnieka pārvedumus:

1) pārvedumus, kuru rezultātā samazinās šā dalībnieka klientu kontu atlikums;

2) pārvedumus, kas nepieciešami, lai izpildītu finanšu instrumentu notikumus.";

papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Līdz brīdim, kad atbilstoši maksātnespējas procesu vai likvidāciju regulējošiem normatīvajiem aktiem ir iecelts administrators vai likvidators, to pārvedumu izpildei, kuri nav minēti šā panta otrajā daļā, nepieciešams saņemt attiecīgā dalībnieka uzraudzības institūcijas piekrišanu."

4. 124.¹ panta otrajā daļā:

izteikt 1. punkta "i" apakšpunktu šādā redakcijā:

"i) citi institucionālie ieguldītāji;";

izteikt 4. punktu šādā redakcijā:

"4) citi institucionālie ieguldītāji, kuru pamatdarbība ir ieguldīšana finanšu instrumentos, tostarp tādi, kas nodarbojas ar finanšu aktīvu vērtspapīrošanu vai citu darījumu finansēšanu, un kuri šādus ieguldījumus veic lielos apmēros;".

5. 128. pantā:

papildināt 1.³ daļas ievaddaļu pēc vārda "sabiedrība" ar vārdiem "un kredītiestāde";

papildināt pantu ar 12.⁷ un 12.⁸ daļu šādā redakcijā:

"(12⁷) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, kas klientam sniedz portfeļa pārvaldības vai citu ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu, izmanto trešo personu veiktos ieguldījumu pētījumus un ja šī trešā persona nodrošina arī klienta rīkojumu izpildi, uzskatāms, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde ir ievērojusi šā likuma 133.²⁰ panta prasības un ir tiesīga saņemt ieguldījumu pētījumus, ievērojot šādus nosacījumus:

1) pirms klienta rīkojumu izpildes vai pētījumu pakalpojumu sniegšanas ir noslēgts līgums starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi un šā pakalpojuma sniedzēju, norādot, cik liela daļa no kopīgajiem maksājumiem attiecas uz rīkojumu izpildi un cik liela daļa - uz ieguldījumu pētījumiem;

2) ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde informē savus klientus par kopīgajiem maksājumiem, kurus tā maksā trešām personām par klienta rīkojumu izpildi un ieguldījumu pētījumiem;

3) ieguldījumu pētījumi, par kuriem tiek veikti kopīgie maksājumi, attiecas uz emitentiem, kuriem 36 mēnešu periodā pirms minētā pētījuma veikšanas tirgus kapitalizācija gada beigās, kad emitenta finanšu instrumenti bija iekļauti tirdzniecībai tirdzniecības vietā, vai pašu kapitāls finanšu gada beigās, kad emitenta finanšu instrumenti nebija iekļauti tirdzniecībai tirdzniecības vietā, nepārsniedza miljardu euro.

(12⁸) Šā panta 12.⁷ daļā minētais pētījums ir pētījuma materiāls vai pakalpojumi, kuri:

1) ir saistīti ar vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem vai citiem aktīviem, vai esošajiem vai potenciālajiem finanšu instrumentu emitentiem;

2) ir saistīti ar konkrētu nozari vai tirgu un nodrošina informatīvu izklāstu par attiecīgās nozares vai tirgus finanšu instrumentiem, aktīviem vai emitentiem;

3) tieši vai netieši iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju un sniedz argumentētu viedokli par finanšu instrumentu vai aktīvu pašreizējo vai nākotnes vērtību vai cenu;

4) ietver analīzi, sākotnējo izklāstu un secinājumus, pamatojoties uz jaunu vai esošo informāciju, kuru varētu izmantot ieguldījumu stratēģijā un kura būtu nozīmīga un uzlabotu ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes lēmumus attiecībā uz klientiem, no kuriem tiek iekasēta maksa par minēto pētījumu."

6. 130.¹ pantā:

izslēgt trešo, ceturto un piekto daļu;

papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Papildu prasības šā panta noteikumu piemērošanai nosaka Regula Nr. 2017/565."

7. Aizstāt 133.¹¹ panta trešās daļas 3. punktā vārdus "piedāvājuma dokuments" ar vārdiem "informācijas dokuments".

8. Papildināt 137.² panta trešo daļu ar 3. punktu šādā redakcijā:

"3) par kārtību, kādā juridiskās un fiziskās personas ziņo Latvijas Bankai par finanšu instrumentu īsajām vai nesegtajām pozīcijām, kā arī informācijas atklāšanas kārtību par finanšu instrumentu īsajām pozīcijām akcijās."

9. Izslēgt 138. panta ceturtās daļas 3. punktu.

10. Papildināt pārejas noteikumus ar 79. punktu šādā redakcijā:

"79. Grozījumi šā likuma 16.¹ pantā un 133.¹¹ panta trešās daļas 3. punktā stājas spēkā 2024. gada 1. janvārī."

Likums Saeimā pieņemts 2023. gada 26. oktobrī.

Valsts prezidents E. Rinkēvičs

Rīgā 2023. gada 14. novembrī