Darbības ar dokumentu
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 219
Rīgā 2022. gada 13. decembrī
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
padomes
sēdes protokols Nr. 53 4. p.)
Grozījumi "Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvajos noteikumos"
Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma
50. panta trešo daļu
un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas un terorisma un proliferācijas
finansēšanas novēršanas likuma
37.1 pantu
1. Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 29. septembra normatīvajos noteikumos Nr. 183 "Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:
1.1. aizstāt noteikumu nosaukumā vārdu "korespondentbanku" ar vārdu "korespondentiestāžu";
1.2. aizstāt visā noteikumu tekstā, izņemot 7., 7.4., 7.5. un 7.6. punktu, vārdu "korespondentbanka" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdu "korespondentiestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā);
1.3. aizstāt visā noteikumu tekstā norādi uz piemērojamo standartu izdošanas gadu ar četriem latīņu alfabēta burtiem "XXXX";
1.4. izteikt 3.2. punktu šādā redakcijā:
"3.2. loro/vostro korespondentattiecības (Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 1. panta 6.1 punkta izpratnē):
3.2.1. attiecības, kurās viena kredītiestāde (korespondents) sniedz citai kredītiestādei (loro/vostro respondentam) pakalpojumus, tostarp pakalpojumus, kuri ietver maksājumu un norēķinu veikšanu, atbilstoši savstarpēji noslēgtam līgumam;
3.2.2. attiecības, kurās kredītiestāde (korespondents) sniedz finanšu iestādei (loro/vostro respondentam) pakalpojumus, tostarp pakalpojumus, kuri ietver maksājumu un norēķinu veikšanu, atbilstoši savstarpēji noslēgtam līgumam;";
1.5. izteikt 4. punktu šādā redakcijā:
"4. Kredītiestāde šajos noteikumos noteiktajā kārtībā sagatavo un iesniedz Komisijai šādu informāciju par tās klientu, loro/vostro respondentiestāžu, kurām ar pārskatu sagatavojošo kredītiestādi nav tiešu korespondentattiecību, (tālāk tekstā - trešā banka) klientu veiktajiem un saņemtajiem maksājumiem, izmantojot kredītiestādes korespondentiestāžu tīklu:
4.1. iniciatora bankas nosaukums;
4.2. iniciatora bankas reģistrācijas valsts kods;
4.3. iniciatora bankas identifikācijas kods;
4.4. loro/vostro respondentiestādes nosaukums;
4.5. loro/vostro respondentiestādes veids;
4.6. loro/vostro respondentiestādes reģistrācijas valsts kods;
4.7. loro/vostro respondentiestādes identifikācijas kods;
4.8. saņēmēja bankas nosaukums;
4.9. saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kods;
4.10. saņēmēja bankas identifikācijas kods;
4.11. valūtas kods;
4.12. maksājumu plūsmas virziens;
4.13. kredītiestādes klienta reģistrācijas vai izcelsmes valsts;
4.14. maksājumu skaits;
4.15. maksājumu summa;
4.16. pieejamais korespondentkonta atlikums perioda beigās;
4.17. apgrūtinātais korespondentkonta atlikums perioda beigās;
4.18. veikto maksājumu kopsumma (debets);
4.19. saņemto maksājumu kopsumma (kredīts).";
1.6. izteikt 6. punktu šādā redakcijā:
"6. Par kredītiestādes, kredītiestādes loro/vosto respondentiestāžu, kā arī trešo banku klientu maksājumiem, kas tiek veikti vai saņemti, izmantojot kredītiestādes nostro korespondentiestāžu tīklu, norāda šādu informāciju (noteikumu 1. pielikums "M 01.00 (NT) NOSTRO - klientu maksājumu apgrozījums"):";
1.7. aizstāt 6.14. punktā vārdu "iesaistīts" ar vārdu "iesaistīta";
1.8. izteikt 7. punktu šādā redakcijā:
"7. Par kredītiestādes, kredītiestādes loro/vostro respondentiestāžu, kā arī trešo banku klientu maksājumiem, kas veikti vai saņemti, izmantojot kredītiestādes loro/vostro respondentiestāžu tīklu, norāda šādu informāciju (noteikumu 2. pielikums "M 02.00 (VT) "LORO/VOSTRO respondentiestādes - klientu maksājumu apgrozījums"):";
1.9. aizstāt 7.1., 7.2., 7.3., 7.7. un 7.8. punktā vārdus "loro korespondents" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondents" (attiecīgā skaitlī un locījumā);
1.10. aizstāt 7.4., 7.5. un 7.6. punktā vārdu "korespondentbanka" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentiestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā), vārdus "loro korespondents" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentiestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā) un vārdu "izmantots" ar vārdu "izmantota";
1.11. aizstāt 7.11. punktā vārdus "loro korespondentkontu" ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentkontu" un vārdu "korespondentkontā" ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentkontā";
1.12. aizstāt 7.13. un 7.14. punktā vārdus "loro korespondentkontā" ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentkontā";
1.13. izteikt 1., 2. un 3. pielikumu jaunā redakcijā (pielikums).
2. Normatīvie noteikumi stājas spēkā 2022. gada 30. decembrī.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile
Pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
13.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 219
"1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.09.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183
M 01.00 (NT) NOSTRO - klientu maksājumu apgrozījums
|
Pozīcijas nosaukums |
Iniciatora vai saņēmēja bankas nosaukums* |
Iniciatora vai saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kods* |
Iniciatora vai saņēmēja bankas identifikācijas kods* |
Korespondent- |
Korespondent- |
Korespondent- |
Valūtas kods |
Klientu maksājumu plūsmas virziens |
Kredītiestādes klienta reģistrācijas vai izcelsmes valsts kods* |
Maksājumu skaits |
Summa |
Kredītiestādes loro/vostro
respondent- |
| Pozīcijas kods |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
| Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības |
6.1. punkts |
6.2. punkts |
6.3. punkts |
6.4. punkts |
6.5. punkts |
6.6. punkts |
6.7. punkts |
6.8. punkts |
6.9. punkts |
6.10. punkts |
6.11. punkts |
6.14. punkts |
| Informācija | ||||||||||||
| * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas nosaukumu nav pieejama, norāda "-". | * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama, norāda ''-''. | * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas identifikācijas kodu nav pieejama, norāda ''-''. | * Ja maksājuma iniciators vai saņēmējs nav pārskatu sagatavojošās kredītiestādes klients, bet maksājums tiek veikts starp kredītiestādes loro/vostro respondentiestādes klientu vai trešās bankas klientu, kas veic maksājumu ar kredītiestādes loro/vostro respondentiestādes starpniecību, tālākai izpildei ar pārskatu sagatavojošās kredītiestādes starpniecību, un trešās bankas klientu, izmantojot kredītiestādes nostro korespondentiestāžu tīklu (un pretēji), t.i., pārskatu sagatavojošā kredītiestāde veic korespondentiestādes funkciju un nodrošina naudas līdzekļu pārvedumu starp tās loro/vostro respondentiestādes klientu un/vai trešās bankas klientiem, norāda kredītiestādes loro/vostro respondentiestādes, kas iesaistīta maksājumu ķēdē, reģistrācijas valsts kodu. | * Ja maksājuma izpildē netiek iesaistīta kredītiestādes loro/vostro respondentiestāde, norāda ''-''. |
2. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.09.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183
M 02.00 (VT) LORO/VOSTRO respondentiestādes - klientu maksājumu apgrozījums
|
Pozīcijas nosaukums |
Iniciatora bankas nosaukums* |
Iniciatora bankas reģistrācijas valsts kods* |
Iniciatora bankas identifikācijas kods* |
Loro/vostro respondent- |
Loro/vostro respondent- |
Loro/vostro respondent- |
Loro/vostro respondent- |
Saņēmēja bankas nosaukums* |
Saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kods* |
Saņēmēja bankas identifikācijas kods* |
Valūtas kods |
Klientu maksājumu plūsmas virziens |
Kredītiestādes klienta reģistrācijas vai izcelsmes valsts kods* |
Maksājumu skaits |
Summa |
| Pozīcijas kods |
010 |
020 |
030 |
040 |
041 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
| Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības |
7.1. punkts |
7.2. punkts |
7.3. punkts |
7.4. punkts |
3.2. punkts |
7.5. punkts |
7.6. punkts |
7.7. punkts |
7.8. punkts |
7.9. punkts |
7.10. punkts |
7.11. punkts |
7.12. punkts |
7.13. punkts |
7.14. punkts |
| Informācija | |||||||||||||||
| *Ja informācija par iniciatora bankas nosaukumu nav pieejama, norāda "-". | *Ja informācija par iniciatora bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama, norāda "-". | *Ja informācija par iniciatora bankas identifikācijas kodu nav pieejama, norāda "-". | *Ja informācija par saņēmēja bankas nosaukumu nav pieejama, norāda "-". | *Ja informācija par saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama, norāda "-". | *Ja informācija par saņēmēja bankas identifikācijas kodu nav pieejama, norāda "-". | *Ja maksājuma iniciators vai saņēmējs nav pārskatu sagatavojošās kredītiestādes klients (klients, kas nav kredītiestādes loro/vostro respondents), norāda "-". |
3. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.09.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183
M 03.00 (NB) NOSTRO - kontu atlikumi un apgrozījumi
|
Pozīcijas nosaukums |
Korespondent- |
Korespondent- |
Korespondent- |
Valūtas kods |
Pieejamais atlikums perioda beigās |
Apgrūtinātais atlikums perioda beigās |
Veikto maksājumu kopsumma (debets) |
Saņemto maksājumu kopsumma (kredīts) |
| Pozīcijas kods |
10 |
20 |
30 |
40 |
50 |
60 |
70 |
80 |
| Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības |
6.4. punkts |
6.5. punkts |
6.6. punkts |
6.7. punkts |
6.12. punkts |
6.13. punkts |
6.11. punkts |
6.11. punkts |
| Informācija |
" |
 |
 |
 |
 |