Darbības ar dokumentu

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 208

Rīgā 2022. gada 29. novembrī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 50 2. p.)

Grozījumi "Normatīvajos noteikumos par kārtību, kādā persona var iesniegt un Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata ziņojumu par finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem"

Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
147.⁶ panta trešo daļu,
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma
86.¹ panta trešo daļu,
Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma
86.¹ panta trešo daļu,
Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas izplatīšanas likuma
69. panta trešo daļu,
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma
un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma
83. panta otro daļu,
Kredītiestāžu likuma 106.² panta trešo daļu,
Segto obligāciju likuma 99. panta trešo daļu
un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
38. panta piekto daļu

1. Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 22. decembra normatīvajos noteikumos Nr. 241 "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā persona var iesniegt un Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata ziņojumu par finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem" šādus grozījumus:

1.1. izteikt norādi, uz kāda likuma pamata noteikumi izdoti, šādā redakcijā:

"Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 147.⁶ panta trešo daļu, Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma 86.¹ panta trešo daļu, Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 86.¹ panta trešo daļu, Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas izplatīšanas likuma 69. panta trešo daļu, Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 83. panta otro daļu, Kredītiestāžu likuma 106.² panta trešo daļu, Segto obligāciju likuma 99. panta trešo daļu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 38. panta piekto daļu";

1.2. izteikt 1.1. punktu šādā redakcijā:

"1.1. persona var iesniegt Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk tekstā - Komisija) ziņojumu par Finanšu instrumentu tirgus likuma 147.⁶ panta pirmajā daļā, Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma 86.¹ panta pirmajā daļā, Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 86.¹ panta pirmajā daļā, Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas izplatīšanas likuma 69. panta pirmajā daļā, Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 83. panta otrajā daļā, Kredītiestāžu likuma 106.² panta pirmajā daļā, Segto obligāciju likuma 99. panta pirmajā daļā un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 38. panta pirmajā daļā minētajiem iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem (turpmāk tekstā visi kopā - pārkāpumi vai katrs atsevišķi - pārkāpums);";

1.3. izteikt 5. punktu šādā redakcijā:

"5. Ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu Komisijai var iesniegt par šo noteikumu 1.1. punktā minētajiem finanšu un kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu pārkāpumiem:

5.1. elektroniski, nosūtot uz speciāli izveidotu e-pasta adresi vai izmantojot valsts pārvaldes pakalpojumu portālu www.latvija.lv;

5.2. mutvārdos, sniedzot informāciju klātienē vai pa telefonu;

5.3. rakstveidā papīra formā, nosūtot Komisijai. Ja ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu iesniedz rakstveidā papīra formā, tā uz aploksnes norāda "Ziņojums par pārkāpumu finanšu un kapitāla tirgus sektorā".";

1.4. svītrot 7. punktu.

2. Noteikumi stājas spēkā 2023. gada 1. janvārī.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile