Darbības ar dokumentu

Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:

Grozījumi Kredītiestāžu likumā

Izdarīt Kredītiestāžu likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1995, 23. nr.; 1996, 9., 14., 23. nr.; 1997, 23. nr.; 1998, 13. nr.; 2000, 13. nr.; 2002, 10., 23. nr.; 2003, 14. nr.; 2004, 2., 12., 23. nr.; 2005, 13., 14. nr.; 2006, 15. nr.; 2007, 7., 12. nr.; 2008, 14., 23. nr.; 2009, 6., 7., 17., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2010, 23., 51./52., 160. nr.; 2011, 4. nr.; 2012, 50., 56., 92. nr.; 2013, 61., 106., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 29., 97., 124., 140., 248., 251. nr.; 2016, 117., 241. nr.; 2017, 152., 222. nr.; 2018, 45., 225. nr.; 2019, 52., 129., 259.A nr.; 2020, 123., 138. nr.; 2021, 22., 84.B, 110., 121.B, 193., 200. nr.) šādus grozījumus:

1. Izslēgt 1. panta pirmās daļas 11.¹ punktā vārdus "un ieguldījumu brokeru sabiedrībām".

2. Papildināt likumu ar 11.² pantu šādā redakcijā:

"11.² pants. (1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura sniedz Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtās daļas 3. vai 6. punktā minēto ieguldījumu pakalpojumu un kura plāno savas darbības atbilstību kādam no ES regulas Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta "b" apakšpunktā minētajiem kritērijiem, iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai iesniegumu kredītiestādes licences (atļaujas) saņemšanai ne vēlāk kā līdz dienai, kad ir iestājies kāds no šādiem nosacījumiem:

1) minētās sabiedrības mēneša aktīvu kopsummas vidējais rādītājs, kas aprēķināts 12 secīgu mēnešu periodā, ir vienāds ar 30 miljardiem euro vai pārsniedz šo summu;

2) mēneša kopējo aktīvu vidējais rādītājs, kas aprēķināts 12 secīgu mēnešu periodā, ir vienāds ar 30 miljardiem euro vai mazāks par šo summu, un ieguldījumu brokeru sabiedrība ietilpst grupā, kur grupas uzņēmumu, kuri sniedz Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtās daļas 3. vai 6. punktā minēto ieguldījumu pakalpojumu un kuru aktīvu kopsummas mēneša vidējais rādītājs 12 secīgu mēnešu periodā atsevišķi ir mazāks par 30 miljardiem euro, konsolidēto aktīvu kopsummas mēneša vidējais rādītājs 12 secīgu mēnešu periodā ir vienāds ar 30 miljardiem euro vai pārsniedz šo summu.

(2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība kredītiestādes licenci (atļauju) saņem, ievērojot šajā likumā, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdotajos normatīvajos noteikumos un tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos noteiktās prasības licences (atļaujas) saņemšanai.

(3) Ja šā panta pirmajā daļā minētajā gadījumā nepieciešams iesniegt dokumentus, kuri jau ir Finanšu un kapitāla tirgus komisijas rīcībā un kuros ietvertajā informācijā nav izdarītas izmaiņas, attiecīgos dokumentus neiesniedz atkārtoti un iesniegumā Finanšu un kapitāla tirgus komisijai norāda, kad attiecīgie dokumenti ir iesniegti Finanšu un kapitāla tirgus komisijai un ka tajos ietvertajā informācijā no iesniegšanas brīža nav izdarītas izmaiņas.

(4) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai iesniegumu kredītiestādes licences (atļaujas) saņemšanai, ir tiesīga turpināt sniegt šā panta pirmajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus.

(5) Metodoloģiju, atbilstoši kurai aprēķina šā panta pirmajā daļā noteiktos rādītājus, nosaka tieši piemērojamie Eiropas Savienības tiesību akti."

3. Izteikt 21. panta pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Kredītiestādes sākotnējais kapitāls nedrīkst būt mazāks par pieciem miljoniem euro. Sākotnējo kapitālu veido viens vai vairāki ES regulas Nr. 575/2013 26. panta 1. punkta "a", "b", "c", "d" vai "e" apakšpunktā minētie elementi."

4. Papildināt 27. pantu ar 1.² daļu šādā redakcijā:

"(1²) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga anulēt kredītiestādes licenci (atļauju), kas izsniegta saskaņā ar šā likuma 11.² pantu, ja piecus gadus pēc kārtas nav iestājušies šā likuma 11.² panta pirmajā daļā minētie nosacījumi."

5. Izslēgt 35.³ panta trešajā daļā un 35.⁴ panta trešajā daļā vārdus "un otrās".

6. Papildināt 198. pantu ar divpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(12) Par ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu bez kredītiestādes licences (atļaujas), kuru izsniedz saskaņā ar šā likuma 11.² pantu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga piemērot šā panta desmitajā daļā noteiktās sankcijas."

7. Izslēgt pārejas noteikumu 110. punktā vārdus un skaitli "grozījums par 137. panta pirmās daļas izteikšanu jaunā redakcijā".

8. Informatīvajā atsaucē uz Eiropas Savienības direktīvām:

izslēgt 22. punktā vārdus "un ieguldījumu brokeru sabiedrību";

papildināt informatīvo atsauci ar 30. punktu šādā redakcijā:

"30) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra direktīvas (ES) 2019/2034 par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES."

Likums stājas spēkā vienlaikus ar Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu.

Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī.

Valsts prezidents E. Levits

Rīgā 2022. gada 17. maijā