Darbības ar dokumentu

Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:

Grozījumi Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā

Izdarīt Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā (Latvijas Vēstnesis, 2015, 127. nr.; 2017, 47. nr.; 2019, 52. nr.; 2021, 193., 200. nr.) šādus grozījumus:

1. 1. panta pirmajā daļā:

aizstāt 23. punktā vārdus un skaitļus "Finanšu instrumentu tirgus likuma 120. panta pirmās daļas 3. punkta prasībām" ar vārdiem un skaitļiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 6. panta pirmās daļas 1. vai 2. punkta prasībām";

aizstāt 43. punktā vārdus un skaitli "Finanšu instrumentu tirgus likuma 154. pantā" ar vārdiem un skaitli "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 82. pantā".

2. 2. pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdus "un finanšu sabiedrībām" ar vārdiem "finanšu sabiedrībām un centrālajiem darījumu partneriem" un vārdus "un finanšu sabiedrību" - ar vārdiem "finanšu sabiedrību un centrālo darījumu partneru";

papildināt otro daļu ar 6. punktu šādā redakcijā:

"6) centrālajiem darījumu partneriem.";

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Iestādei, finanšu sabiedrībai vai centrālajam darījumu partnerim, kuram piemēro šo likumu, gadījumā, kad attiecībā uz to tiek veikti darbības atjaunošanas pasākumi un noregulējuma darbības, piemēro arī Kredītiestāžu likumu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu, ciktāl Regulā Nr. 806/2014, Eiropas Parlamenta un Padomes 2020. gada 16. decembra regulā (ES) 2021/23 par centrālo darījumu partneru atveseļošanas un noregulējuma režīmu un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1095/2010, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 806/2014 un (ES) 2015/2365 un direktīvas 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2007/36/EK, 2014/59/ES un (ES) 2017/1132 un šajā likumā nav noteikts citādi."

3. Izteikt 3. panta trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Latvijas Banka informē Finanšu ministriju par lēmumiem, kurus tā plāno pieņemt saskaņā ar šo likumu, un saņem Finanšu ministrijas saskaņojumu pirms tādu lēmumu pieņemšanas, kuriem ir tieša fiskāla vai sistēmiska ietekme. Ar lēmumiem saistītā informācija, kuru sniedz vai saņem Latvijas Banka vai Finanšu ministrija, ir uzskatāma par ierobežotas pieejamības informāciju, izņemot gadījumus, kad šo informāciju drīkst izpaust saskaņā ar likumu."

4. Aizstāt 5. panta pirmajā daļā vārdus un skaitļus "Finanšu instrumentu tirgus likuma 124. panta pirmās daļas 11. punkta un 1.¹ daļas" ar vārdiem un skaitļiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 31. panta pirmās daļas 14. punkta un ceturtās daļas".

5. Papildināt 20. panta astoto daļu ar 9.¹ punktu šādā redakcijā:

"9¹) pieprasīt, lai šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētā iestāde - ieguldījumu brokeru sabiedrība - un 2. punktā minētā ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas nav Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulas (ES) 2019/2033 par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (turpmāk - Regula Nr.  2019/2033) 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, iesniedz plānu, kura mērķis ir atjaunot atbilstību šā likuma 60.² vai 61. panta prasībām, kas izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr.  2019/2033 11. panta 1. punkta prasībām, reizinot šo vērtību ar 12,5;".

6. Papildināt 21. pantu ar 5.¹ daļu šādā redakcijā:

"(5¹) Ja ziņojumā norādītie šķēršļi ir saistīti ar šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minēto iestādi - ieguldījumu brokeru sabiedrību - un 2. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav Regulas Nr.  2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, Eiropas Savienības mātes sabiedrība divu nedēļu laikā no dienas, kad saņemts ziņojums, kas sniegts saskaņā ar šā panta ceturto daļu, ierosina grupas līmeņa noregulējuma iestādei iespējamos pasākumus (norādot to īstenošanas termiņus), ar kuriem nodrošina, ka grupas iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā likuma 60.² vai 61. panta prasībām, kas izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr.  2019/2033 11. panta 1. punkta prasībām, reizinot šo vērtību ar 12,5."

7. Papildināt 33. panta pirmās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "Kredītiestāžu likumu" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu". 

8. Aizstāt 44. panta otrajā daļā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likums" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums".

9. Aizstāt 48. panta piektās daļas 5. punktā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā".

10. Aizstāt 53. panta pirmās daļas 1. punktā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likuma" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma".

11. Aizstāt 54. panta trešajā daļā vārdus "un Finanšu instrumentu tirgus likuma" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma un Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma".

12. 59.¹ pantā:

aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdu "piektās" ar vārdu "divpadsmitās";

izteikt sešpadsmitās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

"2) summu, kas iegūta, izmantojot šādu formulu:

A × 2 + B × 2 + C, kur

A - summa, kas izriet no Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta "c" apakšpunkta prasībām, vai summa, kas izriet no Regulas Nr.  2019/2033 11. panta 1. punkta prasībām attiecībā uz šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minēto iestādi - ieguldījumu brokeru sabiedrību - un 2. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav Regulas Nr.  2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība;

B - summa, kas izriet no Kredītiestāžu likuma 101.¹⁶ panta prasībām, vai summa, kas izriet no Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām attiecībā uz šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minēto iestādi - ieguldījumu brokeru sabiedrību - un 2. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav Regulas Nr.  2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība;

C - summa, kas izriet no kopējo kapitāla rezervju prasības."

13. 60. pantā:

aizstāt pirmās daļas 2. un 3. punktā vārdus "vai Finanšu instrumentu tirgus likuma" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma vai Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma";

aizstāt otrās daļas 2. punktā vārdus "vai Finanšu instrumentu tirgus likumu vai līdzvērtīgu tiesību aktu uz pienācīgu laikposmu" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu vai Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumu uz laiku";

aizstāt trešajā daļā vārdus "maksātnespējas procesu" ar vārdiem "Kredītiestāžu likumā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā noteikto kārtību";

papildināt piekto daļu ar 1.¹ punktu šādā redakcijā:

"1¹) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru sabiedrībai - un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr.  2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, - noregulējumā absorbējamo zaudējumu un rekapitalizācijas summa, kas atbilst Regulas Nr.  2019/2033 11. panta 1. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām;";

papildināt astoņpadsmito daļu ar 1.¹ punktu šādā redakcijā:

"1¹) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā likuma 2. panta otrās daļas 1. punktā minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru sabiedrībai - un 2. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr.  2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, - noregulējumā absorbējamo zaudējumu un rekapitalizācijas summa, kas atbilst Regulas Nr.  2019/2033 11. panta 1. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 54. panta prasībām;".

14. Aizstāt 67. panta otrajā daļā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likumu" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu".

15. 79. pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir atbildīga par šā likuma 77. panta trešajā daļā minēto konstatāciju attiecībā uz iestādi vai finanšu sabiedrību, ja tās emitētie vai piesaistītie attiecīgie kapitāla instrumenti atbilst pašu kapitāla prasību izpildei individuāli saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta vai Regulas Nr.  2019/2033 11. panta prasībām un ja šai iestādei vai finanšu sabiedrībai ir izsniegta licence (atļauja) saskaņā ar Kredītiestāžu likumu, Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu vai Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumu.";

aizstāt 1.¹, otrajā un ceturtajā daļā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likumu" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu".

16. 80. pantā:

aizstāt piektajā daļā vārdus un skaitļus "Finanšu instrumentu tirgus likuma 139. panta 11.⁷ daļā" ar vārdiem un skaitli "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 45. panta pirmajā daļā";

aizstāt septītajā daļā vārdus "Finanšu un kapitāla tirgus" ar vārdiem "Finanšu un kapitāla tirgus komisija".

17. 93.¹ panta piektajā daļā:

aizstāt vārdu "pirmās" ar vārdu "otrās";

papildināt daļu pēc skaitļa "40.¹" ar skaitli "90.".

18. Aizstāt 105. panta pirmās daļas 3. punktā vārdus "pilnvarotie pārstāvji" ar vārdiem "īpašie vadītāji".

19. Pārejas noteikumos:

aizstāt punktu numerācijā skaitļus "3., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10." ar skaitļiem "5., 6., 7., 8., 9., 10., 11., 12.";

aizstāt 8. punktā skaitli un vārdu "9. punktā" ar skaitli un vārdu "11. punktā";

aizstāt 10. punktā skaitļus un vārdus "4., 5., 6. un 7. punktu" ar skaitļiem un vārdiem "6., 7., 8. un 9. punktu";

aizstāt 11. punktā skaitļus un vārdus "4., 5., 6. un 7. punktā" ar skaitļiem un vārdiem "6., 7., 8. un 9. punktā";

aizstāt 12. punktā skaitļus un vārdus "4., 5. un 6. punktu" ar skaitļiem un vārdiem "6., 7. un 8. punktu" un skaitli un vārdu "8. punktu" - ar skaitli un vārdu "10. punktu";

papildināt pārejas noteikumus ar 13. un 14. punktu šādā redakcijā:

"13. Grozījumi šā likuma 1. panta pirmās daļas 23. un 43. punktā, 2. panta pirmajā daļā, otrās daļas 6. punkts un ceturtās daļas jaunā redakcija, grozījumi 5. panta pirmajā daļā, 20. panta astotās daļas 9.¹ punkts, 21. panta 5.¹ daļa, grozījumi 33. panta pirmajā daļā, 44. panta otrajā daļā, 48. panta piektās daļas 5. punktā, 53. panta pirmās daļas 1. punktā, 54. panta trešajā daļā, 59.¹ panta trīspadsmitajā daļā un sešpadsmitās daļas 2. punkta jaunā redakcija, grozījumi 60. panta pirmās daļas 2. un 3. punktā, otrās daļas 2. punktā, trešajā daļā, piektās daļas 1.¹ punkts un astoņpadsmitās daļas 1.¹ punkts, grozījumi 67. panta otrajā daļā, 79. panta pirmās daļas jaunā redakcija, grozījumi 1.¹, otrajā un ceturtajā daļā, 80. panta piektajā un septītajā daļā, 93.¹ panta piektajā daļā un 105. panta pirmās daļas 3. punktā stājas spēkā vienlaikus ar Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu.

14. Šā likuma 3. panta trešās daļas jaunā redakcija stājas spēkā 2023. gada 1. janvārī."

20. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 4. punktu šādā redakcijā:

"4) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra direktīvas (ES) 2019/2034 par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES."

Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī.

Valsts prezidents E. Levits

Rīgā 2022. gada 17. maijā