Darbības ar dokumentu

Tiesību akts: zaudējis spēku

Tiesību akts ir zaudējis spēku.

Skatīt Ministru kabineta 2022. gada 13. decembra rīkojumu Nr. 940 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam".

Ministru kabineta rīkojums Nr. 122

Rīgā 2022. gada 22. februārī (prot. Nr. 9 23. §)

Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam

1. Apstiprināt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam (turpmāk - plāns).

2. Noteikt Finanšu sektora attīstības padomi par atbildīgo institūciju plānā noteikto uzdevumu izpildes koordinācijai.

3. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām koordinēt un uzraudzīt attiecīgajos rīcības virzienos iekļauto pasākumu īstenošanu un ne retāk kā reizi pusgadā iesniegt Iekšlietu ministrijā informāciju par pasākumu īstenošanas gaitu atbilstoši plānā norādītajām atbildības jomām:

3.1. Iekšlietu ministrijai sadarbībā ar Finanšu izlūkošanas dienestu - par 1. rīcības virzienu "Riski, politika un koordinācija";

3.2. Finanšu ministrijai - par 3. rīcības virzienu "Uzraudzība" un 4. rīcības virzienu "Preventīvie pasākumi";

3.3. Tieslietu ministrijai - par 2. rīcības virzienu "Starptautiskā sadarbība", 5. rīcības virzienu "Juridiskās personas un veidojumi", 7. rīcības virzienu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 8. rīcības virzienu "Konfiskācija";

3.4. Iekšlietu ministrijai - par 9. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 10. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas";

3.5. Ārlietu ministrijai - par 11. rīcības virzienu "Masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas";

3.6. Finanšu izlūkošanas dienestam - par 6. rīcības virzienu "Finanšu izlūkošana".

4. Iekšlietu ministrijai apkopot saskaņā ar šā rīkojuma 3. punktu saņemto informāciju un iesniegt to Finanšu sektora attīstības padomei.

5. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām izstrādāt un līdz 2022. gada 31. jūlijam iesniegt Iekšlietu ministrijā priekšlikumus par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas pasākumiem laikposmam pēc 2022. gada 31. decembra.

6. Iekšlietu ministrijai apkopot no atbildīgajām institūcijām saņemtos priekšlikumus un izstrādāt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam pēc 2022. gada 31. decembra. Minētā plāna projektu iesniegt izskatīšanai Ministru kabineta sēdē līdz 2022. gada 15. septembrim.

7. Atzīt par spēku zaudējušu Ministru kabineta 2020. gada 29. septembra rīkojumu Nr. 576 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam" (Latvijas Vēstnesis, 2020, 192. nr.).

Ministru prezidents A. K. Kariņš

Iekšlietu ministre M. Golubeva

(Ministru kabineta
2022. gada 22. februāra
rīkojums Nr. 122)

Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam

Saīsinājumi

AMLD V	2018.gada 30.maija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2018/843, ar ko groza Direktīvu (ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Direktīvas 2009/138/EK un 2013/36/ES
ANO DP	Apvienoto Nāciju Organizācijas Drošības Padome
ASV	Amerikas Savienotās Valstis
ĀM	Ārlietu ministrija
DVI	Datu valsts inspekcija
Egmont grupa	Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupa
EM	Ekonomikas ministrija
EMUS	Elektroniskā maksātnespējas uzskaites sistēma
ES	Eiropas Savienība
FATF	Finanšu darījumu darba grupa
FID	Finanšu izlūkošanas dienests
FKTK	Finanšu un kapitāla tirgus komisija
FM	Finanšu ministrija
FSAP	Finanšu sektora attīstības padome
ĢP	Ģenerālprokuratūra
IAUI	Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija
IC	Iekšlietu ministrijas Informācijas centrs
IDB	Iekšējās drošības birojs
IeM	Iekšlietu ministrija
IeVP	Ieslodzījuma vietu pārvalde
IFIT	Starptautiskā finanšu izlūkošanas darba grupa
IKS	Iekšējā kontroles sistēma
IO	Efektivitātes rādītājs
IS	Informācijas sistēma
IT	Informācijas tehnoloģijas
KL	Krimināllikums
KM	Kultūras ministrija
KNAB	Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs
KPL	Kriminālprocesa likums
LAS ABLV	Likvidējamā akciju sabiedrība "ABLV Bank"
Latvijas Vēstnesis	Valsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību "Latvijas Vēstnesis"
LB	Latvijas Banka
LDDK	Latvijas Darba devēju konfederācija
LFNA	Latvijas Finanšu nozares asociācija
LIAA	Latvijas Investīciju un attīstības aģentūra
Likuma subjekti	Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti
LMPAA	Latvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācija
LV portāls	Latvijas Vēstneša portāls "Cilvēks. Valsts. Likums." (adrese: lvportals.lv)
LZAP	Latvijas Zvērinātu advokātu padome
LZNP	Latvijas Zvērinātu notāru padome
LZRA	Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija
MK	Ministru kabinets
MKD	Maksātnespējas kontroles dienests
MONEYVAL	Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komiteja
MONEYVAL ziņojums	2018. gada 4. jūlijā MONEYVAL plenārsēdē apstiprinātais 5. kārtas ziņojums par Latvijas NILLTFN sistēmas efektivitāti
MP	Militārā policija
NILL	Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija
NILLN	Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana
NILLTF	Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma finansēšana
NILLTFN	Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana
NILLTPF	Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšana
NILLTPFN	Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršana
NILLTPFNL	Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums
NKIM	Nacionālais kriminālizlūkošanas modelis
NKMP	Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde
NNDP	Noteiktās nefinanšu darbības un profesijas
NRA	Nacionālais risku novērtējums
NRA 2017.-2019.	Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.-2019. gadu
NVO	Nevalstiskā organizācija
OECD	Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācija
PF	Proliferācijas finansēšana
Plāns	Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam
PLG	Patiesais labuma guvējs
PSDG	Pastāvīgā starpinstitūciju darba grupa - ar Valsts policijas priekšnieka 2019. gada 7. janvāra pavēli Nr. 106 izveidotā darba grupa darba vadlīniju par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju izstrādei
PTAC	Patērētāju tiesību aizsardzības centrs
SAB	Satversmes aizsardzības birojs
TA	Tiesu administrācija
TAI	Tiesībaizsardzības iestādes
TF	Terorisma finansēšana
TIS	Tiesu informatīvā sistēma
TM	Tieslietu ministrija
UKI	Uzraudzības un kontroles institūcijas
UR	Uzņēmumu reģistrs
VARAM	Vides aizsardzības un reģionālās attīstības ministrija
VAS	Valsts administrācijas skola
VDD	Valsts drošības dienests
VID	Valsts ieņēmumu dienests
VK	Valsts kanceleja
VP	Valsts policija
VRS	Valsts robežsardze

I Kopsavilkums

Plāns ir izstrādāts, aktualizējot ar MK 2020. gada 29. septembra rīkojumu Nr. 576 apstiprināto "Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam".

Plāna aktualizācija ir veikta, ņemot vērā 2020. gada nogalē pabeigtā Nacionālā NILLTPF risku novērtēšanas ziņojuma par 2017.-2019. gadu secinājumus. NRA ir apzināti un identificēti NILLTPF riski, vērtētas risku iestāšanās sekas un noteikti pasākumi šo risku mazināšanai. NRA ir analizēti arī 2020. gada būtiskākie notikumi, īpaši pievēršoties COVID-19 pandēmijas radītajiem izaicinājumiem NILLN. NRA izstrādē piedalījās vairāk nekā 30 institūcijas, izmantots katras jomas iestāžu un ekspertu viedoklis, kā arī plaša spektra informācija un dati no FID, uzraudzības un kontroles institūcijām (piemēram, FKTK, VID), tiesību aizsardzības iestādēm, FM, TM, ĀM, IeM un citām kompetentajām iestādēm, kā arī no NILLTPFNL subjektiem un citiem privātā sektora pārstāvjiem. NRA ziņojuma secinājumi tika apstiprināti FID Konsultatīvās padomes un FSAP sēdēs. Ar šo plānu tiek īstenota uz risku novērtējumu balstīta pieeja, lai nodrošinātu, ka pasākumi NILLTPFN vai mazināšanai ir atbilstoši apzinātajiem riskiem.

Lai plāna grozījumi būtu pārskatāmi, ņemot vērā plāna grozījumu skaitu, ir sagatavota jauna plāna redakcija.

Plāns balstās uz starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem, starptautisko organizāciju ieteikumiem un ar MK 2020. gada 29. septembra rīkojumu Nr. 576 apstiprinātā Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022.gadam īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Plāns atbilst valdības prioritātēm, kas noteiktas Deklarācijā par Artura Krišjāņa Kariņa vadītā Ministru kabineta iecerēto darbību, valdības rīcības plāna pasākumiem šīs deklarācijas īstenošanai. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar vairākos citos politikas plānošanas dokumentos nosprausto mērķu sasniegšanu.

Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai.

Plāna pasākumi ir sagrupēti 11 rīcības virzienos atbilstoši MONEYVAL 5. kārtas novērtēšanā izmantotajiem FATF standartos nostiprinātajiem NILLTPFN sistēmas efektivitātes rādītājiem.

Plāna pielikumos atspoguļots papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins plānā paredzēto pasākumu īstenošanai, kā arī jau īstenoto plāna pasākumu rezultāti.

II Esošās situācijas raksturojums

2020. gada 14. aprīļa MK sēdē tika izskatīts "Informatīvais ziņojums par Latvijas Republikas delegācijas uzdevumu izpildi Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejā un Finanšu darījumu darba grupā". Informatīvais ziņojums (turpmāk - Ziņojums) tika sagatavots atbilstoši MK 2019. gada 17. jūlija rīkojumam Nr. 360, kas paredz izveidot Latvijas Republikas delegāciju ar uzdevumu pārstāvēt Latvijas intereses MONEYVAL un FATF veiktajos novērtēšanas procesos, demonstrējot Latvijas panākto progresu, tai skaitā piedaloties 2019. gada decembra MONEYVAL plenārsēdē, FATF 2020. gada pirmajā plenārsēdē un citās sanāksmēs šo procesu ietvaros, un iesniegt MK ziņojumu par delegācijas uzdevuma izpildi.

Ziņojumā tika sniegta informācija, ka 2019. gada decembrī MONEYVAL plenārsēdē izskatīja Latvijas iesniegto tehniskās atbilstības progresa ziņojumu, kurā sniegta informācija un ekspertu novērtējums par Latvijas paveikto normatīvā ietvara pilnveidošanā, lai tas atbilstu FATF 40 rekomendācijām. Pēc progresa ziņojuma izvērtēšanas no 40 FATF tehniskās atbilstības rekomendācijām 7 rekomendāciju izpilde novērtēta kā pilnībā atbilstoša un 33 kā lielākoties atbilstoša.

Lai gan Latvijas normatīvais ietvars kopumā novērtēts kā atbilstošs visām 40 FATF rekomendācijām, būtiski norādīt, ka Latvija joprojām atrodas MONEYVAL pastiprinātajā uzraudzībā un Latvijai arī turpmāk jānodrošina regulāra ziņošana par progresu un sasniegtajiem rezultātiem NILLTPFN pasākumu ieviešanā. Latvija nākamo atskaiti MONEYVAL ir iesniegusi uz 2021. gada pirmo plenārsēdi.

Savukārt 2020. gada februārī FATF plenārsēdē tika izskatīts Latvijas iesniegtais efektivitātes progresa ziņojums, kas atspoguļo normatīvā ietvara efektīvu piemērošanu cīņā pret NILLTPF. Pēc efektivitātes ziņojuma izvērtēšanas eksperti apliecinājuši, ka visos desmit efektivitātes rādītājos, kas iepriekš vērtēti ar vērtējumu "zems" vai "vidējs", Latvija ir spējusi parādīt būtisku un pozitīvu rezultātu, kā arī demonstrējusi apņemšanos cīnīties ar ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem, tādējādi stiprinot valsts drošību, labklājību, ilgtspēju un reputāciju.

Pateicoties Latvijas valdības, UKI, kā arī FID un TAI kopējiem centieniem un ieguldītajam darbam nepilnību novēršanā NILLTPFN jomā, FATF eksperti atzinuši, ka Latvija ir izveidojusi stipru un noturīgu finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un netiks iekļauta tā dēvētajā "pelēkajā sarakstā".

Lai gan izvirzītais mērķis - sakārtot finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un nodrošināt Latvijas NILLTPFN sistēmas atbilstību starptautiskajām prasībām, ir sasniegts, iesāktais darbs ir jāturpina, tajā skaitā attiecībā uz FATF ekspertu sniegtajām rekomendācijām un turpmāk veicamajām darbībām katrā no rīcības virzieniem. Vienlaikus īpaši uzsvērts, ka Latvijai jāpievērš pastiprināta uzmanība un resursi vietējās korupcijas apkarošanai un novēršanai.

Plānā ir veikti šādi būtiskākie grozījumi:

1) uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības un koordinācijas platformas sēdes, ieviešot uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos, turpmāk notiks FM vadībā, pārņemot šo pasākumu no FID;

2) plānots veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti;

3) tiks aktualizēts pozīcijas dokuments komunikācijai par valsts situācijas raksturojumu NILLTPFN jomā;

4) plānots integrēt Sankciju reģistru TIS un EMUS;

5) tiek izstrādātas NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieejas (rokasgrāmatas) un tiek publiskoti pārbaužu veikšanas pamatprincipi;

6) plānots efektivizēt virtuālo valūtu maiņas pakalpojumu sniedzēju uzraudzību atbilstoši identificētajam risku līmenim;

7) plānots izveidot finanšu pratības centru, nodrošinot apmācību plānveidīgu organizēšanu privātajam sektoram, NILLTPFN likuma subjektiem;

8) plānots pilnveidot IKS un likuma subjektu risku novērtējumus, t.sk. spēju identificēt un ziņot par aizdomīgiem darījumiem;

9) plānots uzlabot informācijas pieejamību klienta izpētes veikšanai, nodrošinot, ka NILLTPFNL noteiktā informācija klienta izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet vai atbilstoši vienotiem standartiem;

10) plānots modernizēt FID stratēģisko un operacionālo analīzi, tajā skaitā nodrošinot savlaicīgu NILL tipoloģiju identificēšanu, izmantojot mākslīgā intelekta risinājumus;

11) plānots pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā;

12) plānots stiprināt elektronisku informācijas apmaiņas risinājumu pielietošanu starp FID un TAI;

13) plānots veikt regulārus pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai;

14) plānots veicināt ziņojumu par aizdomām par nacionālā predikatīva noziedzīgu nodarījumu rezultātā iegūtu līdzekļu legalizāciju skaita un kvalitātes pieaugumu;

15) plānots izstrādāt atgriezeniskās saites sniegšanas mehānismu attiecībā uz FID materiāliem un informāciju zināšanai, kas tiek nodota TAI;

16) plānots izveidot NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub");

17) plānots izveidot vienotu tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku, prokuroru palīgu un specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centru;

18) precizējot pasākumu formulējumus, to plānotos darbības rezultātus, rezultatīvos rādītājus un izpildes termiņus, nodrošināta visos rīcības virzienos vienotāka virzība uz plāna kopējo mērķu sasniegšanu un skaidrāki pasākumu izpildes novērtēšanas kritēriji. Vienlaikus vairākiem pasākumiem mainītas atbildīgās un līdzatbildīgās iestādes, vairāki pasākumi pārcelti uz tiem atbilstošāku rīcības virzienu.

Plāna izpildei ir nepieciešams papildus finansējums šādiem galvenajiem pasākumiem:

1) 68 619 euro 2022., 2023. gadā un turpmāk ik gadu TM (UR), lai nodrošinātu NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus;

2) 236 338 euro 2021.gadā, 886 834 euro 2022.gadā, 1 037 842 euro 2023.gadā un 191 000 euro turpmāk ik gadu TM (UR), lai nodrošinātu UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstīto pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā;

3) 108 433 euro 2022. gadā, 8504 euro 2023.gadā un turpmāk ik gadu TM (TA), lai nodrošinātu Kredītiestāžu likuma 131.¹ panta trešajā daļā noteikto Ministru kabineta noteikumu pieņemšanu un ieviešanu, veicot nepieciešamās izmaiņas EMUS un TIS;

4) 65 000 euro 2022. gadā TM (TA), lai sankciju reģistru integrētu TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā;

5) 234 376 euro 2021. gadā, 250 000 euro 2022. gadā un turpmāk VID, lai stiprinātu resursu kapacitāti noziedzīgu nodarījumu efektīvā atklāšanā;

6) 97 692 euro 2022. gadā, 34 968 euro 2023.gadā un turpmāk VID, lai nodrošinātu ar riskiem pamatotu uzraudzību procesu, tai skaitā veicot pāreju no Nodokļu informācijas sistēmas uz Maksājumu administrēšanas informācijas sistēmu.

Kopumā plāna pasākumu finansējums ir:

1) samazināts par 1 436 379 euro 2021. gadā (precizētais plāns 6 420 813 euro);

2) palielināts par 963 856 euro 2022.gadā (precizētais plāns 9 191 809 euro);

3) palielināts par 1 180 486 euro 2023.gadā (precizētais plāns 7 288 437 euro);

4) palielināts turpmāk ik gadu par 331 844 euro (precizētais plāns 6 412 795 euro).

Plāns balstās uz sekojošiem starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem:

1) Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.-2019. gadu;

2) "Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums";

3) "Nacionālais terorisma un proliferācijas finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018.gadu" (papildināts 2019.gada jūlijā);

4) "Juridisko personu un nevalstisko organizāciju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski";

5) "Profesionālo pakalpojumu sniedzēju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018.gadu";

6) "Virtuālās valūtas. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski";

7) "Eiropas Komisijas Pārnacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtējuma ziņojums";

8) Šis plāns izstrādāts, lai turpinātu ieviest pasākumus atbilstoši saņemtajiem starptautisko organizāciju ieteikumiem, kas ietverti MONEYVAL ziņojumā, kā arī OECD un Starptautiskā Valūtas fonda ziņojumos.

Plāns ir veidots ņemot vērā ar MK 2020. gada 29. septembra rīkojumu Nr. 576 apstiprinātā Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam īstenošanas gaitā gūtos rezultātus.

Turpinot jau iepriekšējo valdību uzsākto, MK A.K. Kariņa vadībā ir panācis turpmāku progresu Latvijas NILLTPFN sistēmas pilnveidošanā. Atbilstoši valdības deklarācijā un rīcības plānā noteiktajam īstenojot finanšu sektora reformas un nodrošinot caurskatāmu, ilgtspējīgu un drošu finanšu sektora darbību Latvijā, tika izstrādāti un Saeimā 2019. gada 13. jūnijā pieņemti finanšu sektora "kapitālā remonta" likumprojekti - "Grozījumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā" un "Grozījumi Kredītiestāžu likumā", kas iezīmē nozīmīgas pārmaiņas finanšu sektora uzraudzības jomā. Ar šiem grozījumiem tika papildināts FKTK darbības mērķa tvērums, nostiprinot FKTK uzraudzības lomu un uzdevumus NILLTPFN jautājumos, kā arī mainīts FKTK pārvaldības modelis. Savukārt, Kredītiestāžu likumā tika precizētas tiesību normas, kas regulē kredītiestāžu likvidācijas procesu, pilnveidojot likvidācijas procesa uzraudzību un NILL kontroli. Tika izstrādāti un Saeimā 2019. gada 13. jūnijā pieņemti būtiski grozījumi NILLTPFNL, pārņemot AMLD V, kā arī veicot virkni būtisku grozījumu ar mērķi pilnveidot NILTPFN sistēmu, tostarp paplašinot ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem saturu, ieviešot likuma subjektu pienākumu iesniegt FID sliekšņa deklarācijas, kā arī precizējot ziņojumu veidlapu. Pamatojoties uz NILLTPFN likuma 31. pantu, 2019. gadā izstrādāti noteikumi, kas paredz MK deleģējumu noteikt kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem, kā arī pieņemti noteikumi, kas paredz MK deleģējumu noteikt gadījumus, kad iesniedzama sliekšņa deklarācija, sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu. Vienlaikus tika izstrādāts un Saeimā pieņemts likums "Grozījumi likumā "Par skaidras naudas deklarēšanu uz valsts robežas"", lai nodrošinātu MONEYVAL ziņojumā ietvertās rekomendācijas par vairāk atturošu sistēmu attiecībā uz robežas nedeklarētās vai nepatiesi deklarētās skaidras naudas arestēšanu un konfiskāciju izpildi. Lai atslogotu TAI un prokuratūras darbu un tieslietu sistēmu kopumā, sadarbībā ar Saeimas Juridiskās komisijas Krimināltiesību politikas apakškomisiju sagatavoti priekšlikumi grozījumiem KL, likumā "Par Krimināllikuma spēkā stāšanās un piemērošanas kārtību" un KPL. Minēto grozījumu mērķis ir noziedzīgu nodarījumu, īpaši tādu, kas saistīti ar NILL, TF un PF, izmeklēšanas efektivitātes paaugstināšana. Lai ieviestu MONEYVAL ziņojumā sniegtās rekomendācijas un turpinātu stiprināt Latvijas NILLTPFN sistēmu, FSAP kā atbildīgā institūcija pieņem lēmumus un koordinē pasākumu plānā noteikto uzdevumu izpildi. FSAP tiekas regulāri, lai diskutētu par nepieciešamajiem risinājumiem, kā arī sekmētu to operatīvu īstenošanu. Lai reglamentētu kārtību, kādā notiek informācijas pieprasīšana un sniegšana no VID uzturētās politiski nozīmīgu personu datubāzes, tika pieņemti attiecīgi MK noteikumi. FID sadarbībā ar VDD ir izstrādājis Nacionālo terorisma finansēšanas un proliferācijas finansēšanas risku ziņojumu. Lai nodrošinātu lielāku caurskatāmību par UR reģistrētajām juridiskajām personām, tostarp to formālajiem un īstajiem īpašniekiem jeb tām fiziskajām personām, kas ir juridisko personu PLG, kā arī lai īstenotu MONEYVAL ziņojumā par Latviju sniegto rekomendāciju izpildi, atbilstoši grozījumiem NILLTPFNL UR ir tiesības, reģistrējot uzņēmumu vai organizāciju, prasīt papildu informāciju par PLG un lietot efektīvāku likvidācijas procedūru, ja tie netiek atklāti. Tāpat UR noteikts pienākums intensīvāk sadarboties ar privāto sektoru, lai apzinātu un ziņotu TAI par iespējami nepatiesi sniegtām ziņām par PLG. Panākta vienošanās par VID atbalstu un elektroniskās deklarēšanas sistēmas izmantošanu UR komunikācijā ar uzņēmumiem, kuri nav izpildījuši likumā noteikto pienākumu atklāt savus PLG un tiks pakļauti vienkāršotās likvidācijas procedūrai bez tiesas iesaistes. Pastiprināta krimināltiesiskā atbildība par NILL atbilstoši ES noteiktajiem standartiem par NILL apkarošanu, izstrādājot grozījumus KL un NILLTPFNL. Lai veicinātu finanšu sektora sakārtošanu un MONEYVAL rekomendāciju ieviešanu, ĀM sadarbībā ar vairāk nekā 30 institūcijām gan privātajā, gan publiskajā sektorā ir izstrādājusi būtiskus grozījumus starptautisko un nacionālo sankciju normatīvajā regulējumā, tai skaitā nodrošinot ANO DP rezolūcijās noteikto sankciju tūlītēju ieviešanu. Lai veicinātu komunikāciju un vienotu izpratni normatīvo aktu piemērošanā sankciju jomā, MK ir izveidojis Sankciju koordinācijas padomi, kurā visas iesaistītās institūcijas dalās ar zināšanām sankciju jomā. ĀM regulāri rīko informatīvus seminārus par sankcijām, ik mēnesi izdod informatīvo biļetenu, kā arī, izmantojot īpaši izveidotu elektroniskā pasta adresi, atbild uz valsts iestāžu un privātpersonu jautājumiem par sankcijām un to ietekmi uz uzņēmējdarbību. Īstenojot MONEYVAL ziņojumā ietverto prasību izpildi, lai stiprinātu Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF, notiek izmeklētāju un prokuroru apmācības par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem, izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā, kā arī apmācības specifisku TF noziedzīgu nodarījumu izmeklēšanai. Ciešākai Latvijas un ASV sadarbībai, lai veicinātu Latvijas TAI spēju efektīvi novērst un apkarot finanšu un ekonomiskos noziegumus, tostarp koruptīvās un NILL shēmas, noslēgts līgums, paredzot tiesnešu, izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un citu iestāžu speciālistu apmācības, kā arī seminārus un juridisko analīzi, lai noteiktu iespējas efektivizēt kriminālprocesu un stiprināt tiesiskumu. TAI kapacitātes paaugstināšana ļauj samazināt arī pirmstiesas izmeklēšanas un iztiesāšanas laiku sarežģītu ekonomisko un finanšu noziegumu lietās. Lai stiprinātu Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF, ir izveidotas trīs papildu darba vietas NKMP, izstrādāti un pieņemti grozījumi NILLTPFNL, paredzot jaunu likuma subjektu kategoriju - personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, tos ievedot Latvijas Republikā vai izvedot no tās, glabājot vai tirgojot, tostarp tādas personas, kas paredzētās darbības veic antikvariātos, izsoļu namos vai ostās. Veikti sektorālie risku novērtējumi visos regulētajos sektoros un izstrādāti ar risku pamatoti to uzraudzības rīcības plāni. Izstrādātas iekšējās kārtības un vadlīnijas likuma subjektu pārbaudēm, kā arī vadlīnijas starptautiskajai sadarbībai.

2021. gada 12. jūlijā stājās spēkā grozījumi NILLTPFNL, kā arī grozījumi likuma "Par nodokļiem un nodevām" 22.² pantā, kas paredz NILLTPFNL subjektiem iesniegt ziņojumu par aizdomīgu darījumu FID un VID, izmantojot vienotu kanālu - Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmu, kā arī veidot kopīgus divu veidu klientu izpētes rīkus.

Grozījumi NILLTPFNL izstrādāti, lai izpildītu plānā ietvertos uzdevumus.

Likums ir papildināts ar 17.¹, 17.² un 17.³ pantu, kas paredz divu veidu kopīgo klienta izpētes rīku ieviešanu - slēgtā un atvērtā -, lai pilnvērtīgi veiktu klienta izpēti un darījumu uzraudzību un pārbaudītu klienta sniegto datu patiesumu.

Pirmā modeļa - slēgtā kopīgā klientu izpētes rīka - ietvaros likuma subjekti varēs izveidot paši savu privāto klientu izpētes rīku un izmantot to vienas uzņēmumu grupas sastāvā vai vairāku likuma subjektu slēgtā grupā. Lai sniegtu slēgtā kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumus likuma subjektiem, kas nav vienas grupas sastāvā, attiecīgajam pakalpojumu sniedzējam nepieciešams saņemt licenci.

Otrs modelis - atvērtais kopīgais klientu izpētes rīks - paredz, ka kopīgais klientu izpētes rīks vai daļa no tā tiks veidota kā kanāls, ar kura starpniecību likuma subjektiem iegūt informāciju neatkarīgi no tā, vai likuma subjekti par to būs savstarpēji vienojušies. Likumā norādīts, kāda informācija ir apstrādājama atvērtajā kopīgajā klienta izpētes rīkā.

Kopīgie klientu izpētes rīki nodrošinās informācijas apmaiņu un radīs iespēju efektīvāk novērst NILLTPF, mazināsies arī administratīvais slogs valsts iestāžu pusē.

Šā likuma 17.¹, 17.² un 17.³ pantu piemēro no 2022. gada 1. janvāra.

Likums papildināts ar IV² nodaļu "Ziņošana par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarācijas iesniegšana".

Turpmāk informācija par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā jāiesniedz tikai FID tīmekļvietnē. Ja informācija būs paredzēta arī VID, tad likuma subjektam tas būs jāatzīmē.

Likums arī paredz, ka FID rīkojumā par līdzekļu iesaldēšanu jāietver informācija, kas ir par pamatu izdotajam rīkojumam, ciktāl informācija neapdraud kriminālprocesa mērķu sasniegšanu vai citu personu tiesības vai sabiedrības intereses.

Likuma subjektam vai valsts informācijas sistēmas pārzinim, rakstveidā informējot klientu par FID rīkojumu iesaldēt līdzekļus, būs jānosūta klientam šā dienesta rīkojuma kopija, kurā norāda līdzekļu iesaldēšanas pamatojumu un tiesības 20 dienu laikā no rīkojuma paziņošanas dienas iesniegt skaidrojumu par iesaldēto līdzekļu izcelsmes likumību un izskaidrot rīkojuma apstrīdēšanas kārtību.

Līdz šim likumā noteiktajos gadījumos un kārtībā FID izdotos rīkojumus likuma subjekts vai valsts informācijas sistēmas pārzinis un personas, kuru līdzekļi tiek iesaldēti, vai šo personu pilnvarotie pārstāvji varēja apstrīdēt īpaši pilnvarotam prokuroram šajā likumā noteiktajos termiņos.

Turpmāk FID izdotos rīkojumus varēs apstrīdēt izmeklēšanas tiesnesim pēc likuma subjekta vai valsts informācijas sistēmas pārziņa atrašanās vietas šajā likumā noteiktajos termiņos.

Grozījumi, kas maina sūdzības iesniegšanas kārtību, stājas spēkā 2021. gada 1. oktobrī.

Vienlaikus tiek plānots būtiski mainīt līdzšinējo ziņošanas sistēmu attiecībā uz informācijas iesniegšanu FID.

FID 2019. gadā noslēdza līgumu ar Apvienoto Nāciju Organizācijas Narkotiku un noziedzības novēršanas biroju (UNODC) par goAML ieviešanu FID. goAML ir pilnībā integrēts programmatūras risinājums, kas īpaši izstrādāts finanšu izlūkošanas vienību izmantošanai, nodrošinot datu vākšanas, apstrādes, analīzes, dokumentu pārvaldības, darbplūsmas un statistikas funkcijas un ir viens no UNODC stratēģiskajiem risinājumiem cīņā pret finanšu noziegumiem, NILLTF.

GoAML sistēma aizstās līdzšinējo FID pamatsistēmu un e-ziņošanas sistēmu. FID pašreizējās sistēmas aizstāšana ar jaunu, starptautiskai praksei atbilstošu risinājumu ir ne tikai datu integritātes, drošības un konfidencialitātes nodrošināšana, vienlaikus tas ir iestādes analītisko procesu konfigurācijas projekts, ar kura palīdzību tiek nodrošināta FID procesu atbilstība starptautiskajiem standartiem.

2021. gada 17. augustā tika izdoti MK noteikumi Nr. 550 "Noteikumi par aizdomīgu darījumu ziņojumu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu". Tie paredz būtiski mainīt līdzšinējo ziņošanas sistēmu attiecībā uz informācijas iesniegšanu FID, ieviešot goAML lietojumprogrammu, kas ir pilnībā integrēts programmatūras risinājums, kas īpaši izstrādāts finanšu izlūkošanas dienestu vajadzībām un nodrošina datu vākšanas, apstrādes, analīzes, dokumentu pārvaldības, darbplūsmas un statistikas funkcijas. Vienlaikus, veicinot aizdomīgu darījumu ziņošanas sistēmas funkcionalitāti, tiks atcelta līdzšinējā paralēlās ziņošanas kārtība. Noteikumi stājas spēkā 2021. gada 1. oktobrī.

Ņemot vērā, ka atsevišķi plānotie pasākumi ietver sevī plašu personas datu apstrādi, tai skaitā publicējot personas datus internetā, plāna pasākumi īstenojami atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) un likuma "Par fizisko personu datu apstrādi kriminālprocesā un administratīvā pārkāpuma procesā" noteikumiem.

Saskaņā ar VARAM Digitālās Transformācijas pamatnostādnēs 2021.-2027.gadam norādīto digitālās prasmes mūsdienās ir kļuvušas par nozaru caurvijošām, integrējoties gandrīz visu jomu speciālistu ikdienā, t.sk. valsts pārvaldē, TAI strādājošajiem, tādējādi, īstenojot darbinieku apmācības, paralēli nozares specifiskajām prasmēm jāattīsta arī digitālās prasmes, nodrošinot, ka NILLTPFN jomā strādājošie speciālisti pilnvērtīgi ir spējīgi izmantot digitālās telpas, rīkus un ar tiem saistīto procesu iespējas.

Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar mērķu sasniegšanu, kas nosprausti vairākos citos politikas plānošanas dokumentos. Tie ir 2021. gada 3. jūnijā apstiprinātais Noziedzības novēršanas padomes rīcības plāns laikposmam no 2021. līdz 2026. gadam, Saeimā 2019. gada 26. septembrī apstiprinātā Nacionālās drošības koncepcija. Ar mērķi mazināt NRA identificētos riskus plāns ir saturiski harmonizēts arī ar citiem pašlaik izstrādē esošajiem politikas plānošanas dokumentu projektiem - "Ēnu ekonomikas ierobežošanas plānu 2021.-2022.gadam", organizētās noziedzības novēršanas un apkarošanas plānu, "Korupcijas novēršanas un apkarošanas pasākumu plānu 2021.-2024.gadam". Plānā ir integrēti Finanšu sektora attīstības padomes 2020. gada 27. novembra sēdē apstiprinātā "Pasākumu plāna samērīgas pieejas nostiprināšanai, izpildot NILLTPFN prasības" pasākumi, lai veidotu saprotamu kopskatu un sasaisti starp visiem jomā noteiktajiem pasākumiem.

Par rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām realizējot uz risku novērtējumu balstītu pieeju, atsevišķi NRA norādītie riski tiek novērsti vai mazināti ar citiem tālāk uzskaitītajiem plānā neiekļautiem plānošanas dokumentiem vai pasākumiem.

Latvijā notikusi finanšu sektora pārveide (jeb "de-risking"), kas paredzēja kredītiestādēm atteikties no nesamērīgi augsta risku klientu - piemēram, noteiktu čaulas veidojumu, apkalpošanas. Līdz ar to būtiski samazinājās augsta riska klientu apkalpošana Latvijas finanšu sektorā un pārrobežu maksājumu apjoms, it īpaši maksājumu apjoms ārvalstu valūtās un ārvalstu klientu no paaugstināta riska valstīm veikto maksājumu apjoms.

Būtiski, lai kredītiestādes, kuru darbības profils pieļauj paaugstināta riska ārvalstu klientu un NVS finanšu plūsmu apkalpošanu, nodrošinātu atbilstošu risku pārvaldību, adekvātu šo gadījumu identificēšanu un efektīvu ziņošanu FID par aizdomīgiem darījumiem, ja tādi konstatēti. "De-risking" un tirgus kapacitātes kontekstā jāturpina pievērst uzmanība banku jauno biznesa modeļu ilgtspējai. Attiecīgi plānā ir paredzēts pasākums kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas uzraudzības turpināšanai, pielietojot risku novērtējumā balstīto pieeju.

Lai novērstu problēmas informācijas saņemšanā no vairākām ārvalstīm (piemēram, Ķīna, ASV, Krievija), kas apgrūtina un paildzina izmeklēšanu, TM plāno diskusiju ar ĀM par specializētajiem atašejiem krimināltiesiskās starptautiskās sadarbības veicināšanai.

Attiecībā uz konstatēto risku par nepietiekamu UKI sadarbību ar valstīm, kuru finanšu iestāžu pakalpojumus izmanto ievērojams īpatsvars Latvijas rezidentu, FKTK 2020. gadā starptautiskās sadarbības ietvaros banku sektorā nosūtījusi septiņus pieprasījumi ārvalstu uzraudzības iestādēm.

Nebanku uzraudzības jomā nosūtīti trīs FKTK informācijas pieprasījumi. Ir bijuši pieci informācijas apmaiņas gadījumi iepriekšējo pieprasījumu kopsakarā ar ārvalstu uzraudzības iestādēm.

2020. gadā banku sektorā saņemti desmit ārvalstu uzraudzības iestāžu pieprasījumi. Nebanku uzraudzības jomā saņemti četri informācijas pieprasījumi no ārvalstu uzraudzības iestādēm NILLTPFN jautājumos. Ir bijuši seši informācijas apmaiņas gadījumi iepriekšējo pieprasījumu kopsakarā ar ārvalstu uzraudzības iestādēm.

2020. gadā FKTK piedalījās 5 banku uzraudzības kolēģijās NILLTPFN jomā atbilstoši Eiropas Banku Iestādes Kopīgajām pamatnostādnēm par sadarbību un informācijas apmaiņu Direktīvas (ES) 2015/849 mērķiem starp kompetentajām kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības iestādēm.

FKTK piedalās reģionālajā Ziemeļvalstu un Baltijas valstu grupas NILLTFPN darba grupā. 2020. gadā minētās darba grupas ietvaros organizētas trīs sanāksmes.

2021. gadā parakstīts 1 līgums par uzraudzības kolēģijas izveidi NILLTPFN jomā, kuras darbību vada FKTK. Vēl viena kolēģijas līguma parakstīšana ir procesā. Abi līgumi attiecas uz banku uzraudzības procesu.

Sadarbības un informācija apmaiņas jautājums nebanku uzraudzības jomā ar Lietuvas Centrālo banku tiek risināts reģionālās darba grupas ietvaros.

Attiecībā uz konstatēto risku, ka nav vienotas izpratnes par TAI starptautiskās sadarbības rezultātā (ARO, Eiropol, Interpol) iegūtās informācijas izmantošanu pierādīšanā kriminālprocesos, TA sadarbībā ar Eiropas Tiesību akadēmiju 2021. gadā tiek plānoti divi apmācību semināri izmeklētājiem, prokuroriem un tiesnešiem par pārrobežu sadarbību krimināllietās.

Atbilstoši 2017. gada 24. janvāra MK instrukcijai Nr. 1 "Tiesībaizsardzības iestāžu sadarbības kārtība noziedzības novēršanā un apkarošanā" ir izveidota apakšgrupa cīņas ar finanšu noziegumiem uzlabošanai, kas izstrādā vadlīnijas starptautiskai sadarbībai. Vienlaikus ir paredzēts, ka paralēli tiks rīkotas ad hoc diskusijas visām iesaistītajām iestādēm par starptautiskās sadarbības veicināšanu.

Papildus minētajam TM plāno izstrādāt:

1) Starptautiskās sadarbības katalogu;

2) apkopojumu par KPL C daļas piemērošanu.

Lai uzlabotu starptautisko sadarbību IDB 2021. gada darba plānā ir iekļāvis šādus pasākumus:

- veikt izmaiņas IDB rīkojumā, nosakot starptautiskās sadarbības kārtību un atbildīgās personas, informācijas sniegšanas termiņus, kā arī veikt papildinājumus vadlīnijās, veicot paralēlo finanšu izmeklēšanu, norādot rīcību gadījumos, ja nepieciešams saņemt informāciju no ārvalstīm.

- Informatīva materiāla sagatavošana IDB pirmstiesas izmeklēšanas un operatīvo nodaļu nodarbinātajiem par starptautiskās sadarbības mehānismiem un to ietvaros iespējami iegūstamo informāciju, informācijas pieprasījumos, lēmumos norādāmo informāciju, kur rezultatīvais rādītājs - izstrādāts informatīvais materiāls, kas ievietots IDB (iekšējā) mājas lapā (intranet).

Lai novērstu to, ka atsevišķu veidu predikatīvo noziedzīgo nodarījumu identifikācija un turpmāka personu saukšana pie kriminālatbildības šādas lietās neatbilst (ir nepietiekoša pret) šo noziedzīgo nodarījumu veidu radītajiem ievērojamiem draudiem un to radīto ievērojamo draudu līmenim (korupcija, izvairīšanās no nodokļu nomaksas, narkotisko vielu nelikumīga aprite, t.sk kontrabanda, akcīzes preču nelikumīga aprite, t.sk kontrabanda, krāpšanas lielā apmērā), VP plāno turpināt īstenot VPK apmācības programmu - "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguve (identifikācija, izsekošana, mantas arests un konfiskācija) (ARO - Asset Recovery Office )" gadā apmācot ap 150 amatpersonas, kā arī tiks īstenoti pasākumi, kas ietverti Valsts kontroles lietderības revīzijā "Noziedzīgu nodarījumu ekonomikas un finanšu jomā izmeklēšanas un iztiesāšanas efektivitāte" ietverto priekšlikumu ieviešanas plānā. Vienlaikus VP plāno veikt grozījumus VP vadības uzdevumā.

ĢP plāno līdz 2022. gada martam apkopot datus par kriminālvajāšanā un uz tiesu nodotajiem kriminālprocesiem, kas kvalificēti pēc KL 195. panta. Apkopojums tiks izmantots izmeklētāju, prokuroru apmācībās, lai kāpinātu izpratni NILL identificēšanai nacionālā predikatīvā noziedzīgā nodarījuma gadījumos, vienlaikus kāpinot izpratni par KL 70.¹¹ panta piemērošanu.

VID Nodokļu un muitas policijas pārvalde plāno noteikt NILL ar nacionālo predikatīvo noziedzīgo nodarījumu izmeklēšanu valsts ieņēmumu jomā un muitas lietu jomā kā prioritāti, nodrošinot noziedzīgi iegūtu līdzekļu identificēšanas un nodošanas kriminālvajāšanai rezultatīvā radītāja izpildi, proti, kriminālvajāšanas uzsākšanai nodoti ne mazāk kā 10 kriminālprocesu gadā NILL jomā.

Savukārt IDB 2021. gadā iniciējis un IeM ir apstiprinājusi Analītiskās grupas izveidi Stratēģiskās plānošanas nodaļas ietvaros, kā rezultātā izveidota 1 galvenā inspektora un 3 vecāko inspektoru grupa, kuras pienākumi saistīti ar informācijas, t.sk. finanšu analīzes veikšanu, šādu nodaļas reorganizāciju veicot IDB pieejamo amata vietu ietvaros. Iepriekš Stratēģiskās plānošanas nodaļā analītisko funkciju veica divi vecākie inspektori, tādējādi dubultota struktūrvienības analītiskā kapacitāte. Vienlaikus ar IDB 2021. gada darba plāna apstiprināšanu apstiprināti prioritārie mērķi, kas ietver noziedzīgu nodarījumu, kas vērsti uz prettiesiska mantiska labuma gūšanu, atklāšanu, izmeklēšanu un novēršanu, kā arī noziedzīgu nodarījumu valsts institūciju dienestā izmeklēšanu un novēršanu, kā arī NKIM ietvaros sniegti priekšlikumi par IDB prioritāriem izmeklēšanas virzieniem, kas ietver:

• noziedzīgus nodarījumus valsts institūciju dienestā (KL 317.-323. panti), ja:

o tos izdarījušas amatpersonas, kas ieņem atbildīgu stāvokli;

o to rezultātā radīts valstij būtisks kaitējums;

o tie saistīti ar ES fondu un ārvalstu finanšu palīdzības līdzekļu izlietojumu;

o to rezultātā radītas smagas sekas, t.sk. personas nāve;

o tie vērsti pret nepilngadīgo;

o tie saistīti ar akcīzes preču nelikumīgu apriti.

• Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana (KL 195 .pants).

IDB darbības stratēģijā 2020.-2022. gadam kā viens no IDB prioritārajiem darbības virzieniem definēts "atklāt, izmeklēt un novērst dienesta laikā izdarītus noziedzīgus nodarījumus, kas izdarīti pildot dienesta pienākumus un vērsti uz pretlikumīga mantiska labuma gūšanu", kur kā rezultatīvie rādītāji iekļauj:

• veikto paralēlos finanšu izmeklēšanu skaitu (2020. gadā - 45, 2021. un 2022. gadā - 50);

• amatpersonu, pret kurām kriminālprocesi nosūtīti kriminālvajāšanas uzsākšanai par noziedzīgu nodarījumu, kas izdarīti pildot dienesta pienākumus un vērsti uz pretlikumīgu mantiska labuma gūšanu, skaitu (2020. gadā - 37, 2021. un 2022. gadā - 38).

Lai nodrošinātu vienotas izpratnes par NILL definīcijas piemērošanu, t.sk. nepieciešamo pierādījumu apjomu, ĢP plāno līdz 2022. gada martam izstrādāt prakses apkopojumus NILL lietās, vērtējot, tai skaitā, FID ziņojumu kvalitātes ietekmi uz gala rezultātu - pieņemtajiem spriedumiem vai lēmumiem.

Lai novērstu to, ka noziedzīgi iegūti līdzekļi skaidras naudas veidā tiek ievesti pār Latvijas iekšējo un ārējo robežu un tiek iepludināti Latvijas ekonomikā, VID Nodokļu un muitas policijas pārvalde plāno nodrošināt uz riska analīzi balstītu kontroles pasākumu realizāciju skaidras naudas pārvietošanas kontrolē un uzraudzībā, ietverot visus iespējamos transportēšanas veidus un maršrutus (aviosatiksme, jūras transports, dzelzceļš, sauszemes transports un pasta sūtījumi). Tiek plānoti ne mazāk kā 650 kontroles pasākumi skaidras naudas pārvietošanā pāri valsts robežai kontrolē un uzraudzībā.

III Plāna mērķis un rīcības virzieni

Plāna mērķis	Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILLTPF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILLTPF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai.
Politikas rezultāts/-i un rezultatīvais rādītājs/-i	Paaugstināta Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāte.

1. rīcības virziens - riski, politika un koordinācija

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM - par pasākumiem, kas saistīti ar politikas plānošanu un tās īstenošanas koordināciju

FID - par pasākumiem, kas saistīti ar risku novērtēšanu

Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FKTK, FM, ĢP, IAUI, IC, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKIM starpinstitūciju darba grupa, NKMP, PTAC, TA, TM, Valsts valodas centrs, VDD, VID, VP

Rīcības virziens		RISKI, POLITIKA UN KOORDINĀCIJA
Sasniedzamais mērķis		NILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība NILLTPF novēršanai.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdz- atbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
1.1.	Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas sistēmu un īstenoto procesuālo darbību rezultātiem. Ieviest vienotu praksi statistikas datu vākšanā un apkopošanā, nodrošinot datu izsekojamību un savietojamību starp iesaistītajām institūcijām.	FATF 33. rekomendācija; MONEYVAL 8.2. rekomendācija.	1. Pieejami vispusīgi statistikas dati par 2021. gada NILLTPF novēršanas sistēmas un īstenoto procesuālo darbību rezultātiem.	Nodrošināta NILLPTF novēršanas sistēmas statistikas datu uzturēšanas atbilstība FATF standartiem.	FID	VP, VID, VDD, KNAB, ĢP, TM (kā TA uzraudzības iestāde), IC	31.03.2022.
1.1.		FATF 33. rekomendācija; MONEYVAL 8.2. rekomendācija.	2. Pilnveidots risinājums esošo NILLTPF statistikas datu dinamikas atspoguļošanai, kas nodrošina aktuālu informāciju NILLTPF novēršanā iesaistītajām institūcijām.	Izstrādāta NILLTPF statistiskās informācijas pārvaldības pilotplatforma un izveidota koncepcija tās tālākai pilnveidošanai atbilstoši saistīto datu avotu tālākai attīstībai.	FID	IC	Pastāvīgi
1.2.	Veikt Nacionālo NILLTPF risku novērtējumu par 2020.-2022. gadu.	FATF IO 1 -1.1. pamatjautājums.	Identificēti, novērtēti un izprasti Latvijai piemītošie NILLTPF riski.	1. Izstrādāts jauno tehnoloģiju (t.sk. potenciālo draudu (emerging threats)) un ar tām saistīto NILLTPF risku novērtējums.	FID	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM	Reizi gadā līdz 1. septembrim
1.2.		FATF IO 1 -1.1. pamatjautājums.		2. Uzsākts darbs pie Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma izstrādes par 2020.-2022. gadu, t.sk. noteikta tā izstrādes metodoloģija.	FID	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM	31.12.2022.
1.3.	Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības.	FATF IO 1 -1.6. pamatjautājums; MONEYVAL 1.3., 1.5. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 7. nodaļa "Sektoru risku izvērtējuma rezulāti".	Pilnveidotas likuma subjektu zināšanas NILLTPF novēršanas jomā gan attiecībā uz NILLTPF risku izpratni, gan pienākumu nodrošināt korektu aizdomīgu darījumu un sliekšņa deklarāciju ziņošanu.	1. Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam organizēti semināri likuma subjektiem, kuros skaidroti risku novērtējumu secinājumi.	FID	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD	Pastāvīgi
				2. Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos.	FID		Ne retāk kā reizi gadā
				3. Veikta specializētā apmācība noteiktām likuma subjektu grupām par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, - nodrošinot likuma subjektu informēšanu par nacionālo risku novērtējumu rezultātiem, kas attiecīgi tiek implementēti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD	FID	Pastāvīgi
				4. Pilnveidota FID tīmekļa vietnē (publiski pieejama) un e-ziņošanas sadaļā (tikai reģistrētiem lietotājiem) esošā informācija par aktualitātēm attiecībā uz NILLTPF novēršanu.	FID	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD	Pastāvīgi
				5. Nodrošināta atgriezeniskā saite likuma subjektiem (izmantojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju) un UKI par aizdomīgu darījumu ziņošanu FID.	FID		Pastāvīgi
1.4.	Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, aktualizēt vadlīnijas par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem, kā arī likuma subjektu risku novērtējumu veikšanu.	FATF 1., 6. un 7. rekomendācija; MONEYVAL 1.4., 1.5., 1.9. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts.	Nodrošināta likuma subjektu informēšana par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem. Likuma subjekti izmanto NRA rezultātus, veicot savus riska novērtējumus.	Aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD		Pastāvīgi
1.5.	Aktualizēt kompetento iestāžu rīcības plānus atbilstoši aktuālajiem NILLTPF riskiem.	FATF 1., 6. un 7. rekomendācija; MONEYVAL 1.10., 1.12. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts.	Kompetento iestāžu rīcības plāni ir atbilstoši identificētajiem riskiem, definē uz nākotni vērstus un atbilstoši prioritizētus pasākumus, nosaka precīzus termiņus un izmērāmus ieviešanas rezultātus, un tie tiek ieviesti saprātīgi mazinot toleranci pret likuma subjektu formālu pieeju atbilstībai.	Atbilstoši nacionālajam un citiem NILLTPF risku novērtējumiem aktualizēti kompetento iestāžu rīcības plāni.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, ĢP, VP, KNAB, FID		Pastāvīgi
1.6.	Atbilstoši nacionālajam NILLTPF risku novērtējumam veikt nepieciešamās izmaiņas politikas plānošanas dokumentos un normatīvajos aktos.	FATF 1., 6. un 7. rekomendācija;MONEYVAL 1.8., 1.11. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts.	Nodrošināt, ka, izstrādājot politikas plānošanas dokumentus un normatīvos aktus, tiek ņemti vērā identificētie NILLTPF riski.	Sagatavoti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem politikas plānošanas dokumentos un normatīvajos aktos.	FM, TM, IeM, ĀM, EM		31.01.2022.
1.7.	Nodrošināt NILLTPF novēršanā un apkarošanā iesaistīto kompetento iestāžu ciešāku sadarbību.	NRA 2017.-2019. 4.8.13. punkts.	NILLTPF novēršanā un apkarošanā iesaistīto kompetento iestāžu (FID, izmeklēšanas iestāžu un prokuratūras) pastāvīga sadarbība - informācijas un prakses apmaiņa.	Izveidota pastāvīga starpinstitūciju ekspertu (darba) grupa ciešākas sadarbības nodrošināšanai.	NKIM starpinstitūciju darba grupa		Pastāvīgi
1.8.	Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN jomas jautājumiem.	MONEYVAL 1.3. (1.1., 1.2., 1.4. (1.8., 1.11.), 1.5. (1.10.), 1.9.), 3.4., 4.1., 4.3., 6.1., 10.4. un 11.3. rekomendācija.	Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma rezultāti izskaidroti sabiedrībai (īpaši privātajam sektoram). Sniegta informācija par paveikto NILLTPF novēršanas jomā. Palielinās sabiedrības informētība, zināšanas un izpratne par NILLTPF (t.sk. starptautisko un nacionālo sankciju) jautājumiem. Samazinājies to noziedzīgo nodarījumu skaits, kur personas iesaistītas NILLTPF, to neapzinoties.	1. Aktualizēts un uzturēts LV portāla izveidotais patstāvīgais satura kanāls "MONEYVAL". Pastāvīgi aktualizēta, multimediāla tematiskā sadaļa "MONEYVAL" LV portālā visā pasākuma darbības periodā. LV portāla sasniedzamā auditorija - vidēji 200 000 unikālo lietotāju mēnesī, tematiskās satura sadaļas "MONEYVAL" apmeklējums caurmērā 600 - 700 lietotāju ik mēnesi. Vienuviet nodrošināta pastāvīga satura plūsma, tostarp, audiovizuālā formātā (vismaz 100 publikācijas gadā) LV portāla tematiskajā sadaļā "MONEYVAL", aptverot šādu tematisko loku: 1) informācija par progresu aktuālās "MONEYVAL" kārtas uzdevumu izpildē; 2) skaidrojumi par aktuālo regulējumu un izmaiņām tiesību aktos; 3) informācija par regulējuma piemērošanu praksē; 4) atjaunināts "MONEYVAL" Ceļvedis 11 rīcības virzienos, atbilstoši aktuālajiem mērķiem, saglabājot pieeju informācijai par "MONEYVAL" iepriekšējo kārtu; 5) nodrošināta valsts iestāžu sniegto paziņojumu/preses relīžu pieejamība vienuviet tematiskajā sadaļā "MONEYVAL"; 6) multimediāls saturs tematiskajā sadaļā "MONEYVAL"; nodrošināta tematiskās sadaļas "MONEYVAL" satura komunikācija sociālajos medijos.	TM	Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM	Pastāvīgi
1.8.				2. Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā.	TM	Valsts valodas centrs	Pastāvīgi
1.9.	Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju.		1. Aktualizēta vienota pozīcija, komunikācija NILLTPFN jomā.	Aktualizēts pozīcijas dokuments komunikācijai par valsts situācijas raksturojumu NILLTPFN jomā.	FM	FID, FKTK, IeM, ĀM, TM	Vismaz reizi ceturksnī atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai
1.9.			2. Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām.	Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām par savas kompetences jautājumiem NILLTPFN jomā atbilstoši rīcības virzieniem. FM koordinēti aktualizēti vēstījumi.	FM, FID, FKTK, IeM, ĀM, TM		Vismaz reizi ceturksnī atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai
1.10.	Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti.	MONEYVAL 1.2. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 2.3.5. punkts.	Veikta sabiedriskās domas aptauja / pētījums, definējot konkrētas mērķa grupas, izziņas tēmas un pielietojot dažādas pētījumu metodes.	Sabiedriskās domas aptaujas / pētījuma rezultātā iegūtos rezultātus FID izmanto turpmākajās sabiedrības informēšanas un izglītojošās kampaņās, precīzāk formulējot galvenos vēstījumus, izvēloties komunikācijas kanālus un rīkus, kā arī, gatavojot FID stratēģiskās komunikācijas produktus.	FID		Reizi gadā

2. rīcības virziens - starptautiskā sadarbība

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM

Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, FID, FKTK, ĢP, IAUI, KM, LB, LIAA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, TA, VID, VP

Rīcības virziens		Starptautiskā sadarbība
Sasniedzamais mērķis		Starptautiskā sadarbība sniedz noderīgu informāciju, sekmē finanšu izlūkošanu un pierādījumu iegūšanu un veicina vēršanos pret noziedzniekiem un to aktīviem.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdz- atbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
2.1.	Organizēt regulāru sadarbību ar ārvalstu finanšu izlūkošanas dienestiem IFIT ietvaros par LAS ABLV lietu.	FATF IO 2 - 2.3. pamatjautājums. NRA 2017.-2019. 1.1.2.4. punkts.	Nodrošināta operatīvās un stratēģiskas informācijas apmaiņa IFIT dalībnieku vidū par LAS ABLV lietas analīzes procesā konstatētajiem predikatīvajiem noziegumiem, tipoloģijām, iesaistītajām personām un naudas summām, uzsāktajiem kriminālprocesiem, kā arī naudas līdzekļiem un īpašumiem, ko potenciāli iespējams iesaldēt un konfiscēt.	Ārvalstu finanšu izlūkošanas vienību skaits, kas piedalās IFIT un tās ietvaros organizētajās sanāksmēs.	FID		Pastāvīgi
2.2.	Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, MONEYVAL, kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā.	FATF IO 2 - 2.3. pamatjautājums. NRA 2017.-2019. 1.1.2.4. punkts.	Nodrošināta aktualitāšu un jaunāko pasaules tendenču NILLTFPN jomā izzināšana, ES aktualitāšu un jaunākās likumdošanas NILLTPFN jomā izzināšana, dalība diskusijās un nepārtraukta kontaktu veidošana un uzturēšana ar ārvalstu kolēģiem, tādējādi īstenojot FID likumā noteiktās tiesības.	1. Dalība Egmont grupas, MONEYVAL un ES finanšu izlūkošanas vienību platformas pasākumos un tajos izskatāmo politikas, procedūru, u.c. dokumentu izvērtējumos.	FID		Pastāvīgi
2.2.				2. Dalība Egmont grupas labākās analītiskās lietas balvas konkursā.	FID		31.07.2022.
2.3.	Stiprināt sadarbību nelikumīgas kultūras priekšmetu aprites novēršanai starp Baltijas valstīm.	NRA 2017.-2019. 4.9.5. punkts.	Uzlabota Baltijas valstu UKI starptautiskā sadarbība mākslas un antikvāro priekšmetu aprites jomā.	1. Noorganizēta starptautiskā tikšanās ar Baltijas valstu kultūras mantojuma institūcijām.	NKMP	KM	31.01.2022.
2.3.		NRA 2017.-2019. 4.9.5. punkts.		2. Panākta vienošanās par sadarbības modeli.	NKMP	KM	31.12.2022.
2.4.	Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti.	MONEYVAL 2.1., 2.2., 2.3. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 4.9.5. punkts.	Iniciēta sadarbība ar citu valstu UKI atbilstoši NILLTPFNL 46. panta pirmās daļas 7. punktam.	1. Nosūtīto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits.	VID, FKTK, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD		Pastāvīgi
2.4.				2. Saņemto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits.			Pastāvīgi
2.5.	Nodrošināt, ka Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēma saistībā ar plānotajām izmaiņām TIS atbilst FATF 37. un 38. rekomendācijai.	FATF 37. un 38. rekomendācija.	Ir pieejama statistika par starptautisko tiesisko palīdzību atbilstoši FATF 37. un 38. rekomendācijai.	Izstrādāta Starptautiskās sadarbības moduļa tehniskā specifikācija un uzsākta tā tehniskā izstrāde un integrācija pamatdarbības informācijas sistēmās.	TM (TA), ĢP, VP		31.12.2022.
2.6.	Organizēt starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēdi Rīgā.	Egmont grupas iniciatīva. NRA 2017.-2019. 1.1.2.4. punkts.	Nodrošinot Egmont plenārsēdes organizāciju Latvijā, stiprināta Latvijas kā starptautiski atbildīga partnera reputācija, kas izprot vienotas starptautiskas rīcības nozīmi NILLTPF novēršanas jomā un aktīvi sniedz savu ieguldījumu.	Organizēta starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēde Rīgā.	FID	ĀM, LIAA	31.07.2022.

3. rīcības virziens - uzraudzība

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM

Līdzatbildīgās institūcijas: EM, FID, FKTK, ĢP, IAUI, KNAB, LB, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID, VP

Rīcības virziens		UZRAUDZĪBA
Sasniedzamais mērķis		UKI pienācīgi uzrauga, kontrolē un regulē finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējus, lai nodrošinātu atbilstību NILLTPFN prasībām, kas ir samērīgas atbilstošajiem riskiem.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
3.1.	Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos.	MONEYVAL 3.1., 3.4., 4.1, 4.2., 4.3.,. 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija; sektorālie risku novērtējumi; NRA 2017.-2019. Pielikums Nr. 1 "NRA nepieciešamība" 1., 1.8.9. un 4.8.3. punkti.	1.1. Pārbaudes NILLTPFN jomā tiek veiktas atbilstoši novērtētajiem riskiem.	Visās UKI ir pilnveidota nozares apdraudējumu un ievainojamības risku noteikšanas un profilēšanas matrica, kas identificē augstākā riska likuma subjektus, tai skaitā ņemot vērā: - valstij un nozarei piemītošos NILLTPF riskus; - likuma subjekta riska profilu, tostarp, iekšējās kontroles sistēmu un tam piemītošos NILLTPF riskus; - subjektu skaitu nozarē, kā arī to sniegtos pakalpojumus.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD		Katru gadu
			1.2. Balstoties uz risku novērtējumu, veiktas klātienes un neklātienes pārbaudes, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju.	Veiktas pārbaudes atbilstoši identificētajiem riskiem, tai skaitā veicot mērķētas uzraudzības pārbaudes jomās, kur identificētas nepilnības, nodrošinot lielāku pārbaužu skaitu pie augstāka riska likuma subjektiem. Vērtēta klātienes un neklātienes pārbaužu efektivitāte, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju.			Katru gadu
			1.3. UKI īsteno vienotu NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieeju.	UKI ir izstrādājušas NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieejas (rokasgrāmatas), tiek publiskoti pārbaužu veikšanas pamatprincipi.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD	LFNA	31.01.2022.
			1.4. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPFN uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības.	Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPFN uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD		Katru gadu
			2. Nodrošināta informācijas apmaiņa, savstarpējā koordinācija un sadarbība UKI starpā.	1. Sagatavoti priekšlikumi uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības un koordinācijas platformas mandātam.	FM	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, FID	31.01.2022.
				2. Regulāri organizētas uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības un koordinācijas platformas sēdes, ieviešot uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos.	FM		Pastāvīgi
3.2.	Pārskatīt UKI darbinieku skaitu un resursus, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem.	MONEYVAL 3.5. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.4.3. punkts.	Stiprināta UKI kapacitāte, efektīvi pārvaldīti UKI resursi, tiek izmantotas jaunākās tehnoloģiskās iespējas, veicināta uzraudzības procesu digitalizācija uzraudzības veikšanai, kā arī nodrošinot efektīvu UKI un NILLTPFN likuma subjektu sadarbību.	1. Efektivizēta virtuālo valūtu maiņas pakalpojumu sniedzēju uzraudzība, atbilstoši identificētajam risku līmenim.	FM		31.12.2022.
3.2.		MONEYVAL 3.5. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.4.3. punkts.		2. Nodrošināta Kredītiestāžu likuma 131.¹ panta trešajā daļā noteikto Ministru kabineta noteikumu pieņemšana un ieviešana, veicot nepieciešamās izmaiņas EMUS un TIS.	TM, FM	MKD, TA	31.12.2022.
3.3.	LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšana.	2018. gada 21. marta FSAP lēmums.	Kontrolēts pašlikvidācijas process, nodrošinot kreditoru un ar tiem saistīto personu, PLG un pārstāvju atbilstības NILLTPFN un sankciju prasībām pārbaudi un efektīvu sadarbību ar TAI.	Organizētas regulāras starpinstitūciju darba grupas sanāksmes par LAS ABLV pašlikvidācijas procesu, lai nodrošinātu visu iesaistīto pušu darbības koordināciju efektīva pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai.	FKTK, FID, VP, VID, KNAB, ĢP	VDD	Pastāvīgi
3.4.	Turpināt uzraudzīt kredītiestāžu biznesa modeļu maiņu, pielietojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju.	NRA 2017.-2019. 3.3.7. un 7.1.26. punkti.	Risku būtisks samazinājums kredītiestāžu nozarē. Turpināta kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas uzraudzība.	1. Regulāri par kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas procesu un rezultātiem informēta FSAP.	FKTK		Katru gadu
3.4.		NRA 2017.-2019. 3.3.7. un 7.1.26. punkti.		2. Regulāri sniegta informācija par izmaiņām riska līmenī.	FKTK		Katru gadu
3.5.	Izvērtēt klientu izpētes procesu par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma 11. panta pirmās daļas 4. punkta nosacījumiem, nosakot iespējas tā pilnveidošanai.	Sektorālais riska novērtējums 2017-2019.	Pilnveidots klientu izpētes process par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma 11. panta pirmās daļas 4. punkta nosacījumiem. Pilnveidotas prasības attiecībā uz video novērošanu.	Sagatavots izvērtējums par klientu izpētes procesu par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma 11. panta pirmās daļas 4. punkta nosacījumiem, ietverot priekšlikumus tā pilnveidošanai, tai skaitā attiecībā uz video novērošanu.	IAUI	FM	31.01.2022.
3.6.	Izvērtēt, vai kredītiestāžu meitas sabiedrības, kas sniedz finanšu līzinga pakalpojumus, attiecībā uz NILLTPF riskiem būtu nepieciešams uzraudzīt FKTK, nevis PTAC.		Efektīvāka un vienota risku pārvaldība kredītiestāžu grupu ietvaros. Mazāks resursu patēriņš publiskajā un privātajā sektorā.	Izvērtēts, vai ir nepieciešami grozījumi, kā arī sagatavoti un MK iesniegti normatīvo aktu grozījumi, kas paredzētu kredītiestāžu meitas sabiedrības, kas sniedz līzinga pakalpojumu, uzraudzības maiņu no PTAC uz FKTK. Izvērtējums tiks veikts vienlaicīgi ar NILLTPFN uzraudzības funkciju pārskatīšanu (piem., centralizāciju).	EM	PTAC, FKTK, LFNA	31.01.2022.

4. rīcības virziens - preventīvie pasākumi

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM

Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, DVI, EM, FID, FKTK, IAUI, IC, IeM, KM, LB, LDDK, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, TA, TM, valsts reģistri, VARAM, VDD, VID, VP, par rīcības virzieniem atbildīgās un līdzatbildīgās institūcijas.

Rīcības virziens		PREVENTĪVIE PASĀKUMI
Sasniedzamais mērķis		Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
4.1.	Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam.	MONEYVAL 1.3., 10.4. rekomendācija.	1. Vienkāršota informācijas pieejamība attiecībā uz sankciju jautājumiem.	Izstrādāta funkcionējoša tīmekļa vietne www.sankcijas.gov.lv, kur publicēta: 1) informācija par personām saskaņā ar NILLTPFNL 4. panta 3. daļas prasībām; 2) informācija par piemērojamajām sankcijām atbilstoši Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma tvērumam.	ĀM	FID	31.12.2022.
4.1.		MONEYVAL 1.3., 10.4. rekomendācija.	2. Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā.	Nodrošināta Sankciju reģistra funkcionalitātes integrēšana TIS un EMUS.	TA, MKD		31.12.2022.
4.2.	Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu. Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka: - likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras; - uzņēmumu veiktajos riska novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju. Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos; - visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei. Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem: - ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi; - ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras; - to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam; - ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā. Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildus riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā.	MONEYVAL 3.4., 4.1, 4.2., 4.3., 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija; sektorālie risku novērtējumi; NRA 2017.-2019. 1.8.8. punkts.	1. Atbilstoši sektoru risku novērtējumam, kā arī MONEYVAL rekomendācijās identificētajām nepilnībām aktualizēti normatīvie noteikumi un vadlīnijas likuma subjektiem.	1. Pēc nepieciešamības aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem, pamatojoties uz klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD		31.01.2022.
				2. Pilnveidots UKI normatīvais regulējums sankciju un korektīvo pasākumu noteikšanai par konstatētajiem trūkumiem NILLTPF novēršanas jomā, tostarp paredzot skaidrus nosacījumus ierobežojumu noteikšanai attiecībā uz tiem risku faktoriem, uz kuriem likuma subjekti nenodrošina pietiekamu pārvaldību.			Pastāvīgi
			2. Nodrošināta NILLTPF novēršanas jomas apmācību plānveidīga organizēšana.	Izveidots finanšu pratības centrs, nodrošinot apmācību plānveidīgu organizēšanu privātajam sektoram, NILLTPFN likuma subjektiem.	FM	FKTK, IeM, TM, FID, LFNA	31.12.2022.
			3. UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni.	2020. gadā organizētas 43 apmācības vai semināri, apmācītas 4505 personas; 2021. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas; 2022. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD	FID, VP, VDD	31.12.2022.
4.3.	Nodrošināt likuma subjektiem sistematizētu komunikāciju attiecībā uz valstīm, kurām, balstoties uz FATF, jāpiemēro klientu padziļinātā izpēte.	MONEYVAL 4.9. rekomendācija.	Saraksts aktualizēts un likuma subjekti informēti par veiktajām izmaiņām.	Augsta riska valstu saraksts tiek regulāri publicēts FID un UKI tīmekļa vietnēs un likuma subjekti informēti par tā piemērošanu.	FID, FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD		Pastāvīgi
4.4.	Definēt indikatorus un "sarkanos karogus" aizdomīgiem darījumiem, gan vispārīgus, kas piemērojami visiem likuma subjektiem, gan nozarēm specifiskus.	MONEYVAL 4.13., 4.14. rekomendācija; sektorālie risku novērtējumi; NRA 2017.-2019. 3.2. apakšnodaļa "Nacionālā predikatīva NN draudi".	1. Balstoties uz FID sniegto informāciju par tipoloģijām, gan ņemot vērā nozares specifiskos riskus, UKI definē indikatorus un "sarkanos karogus" aizdomīgiem darījumiem.	Pilnveidotas vadlīnijas, definēti riska indikatori ("sarkanie karogi"). Skaita un kvalitātes pieaugums ziņojumiem ar aizdomām par nacionālā predikatīva noziedzīgu nodarījumu NILL (t.sk. attiecībā uz sarežģīti identificējamiem noziedzīgiem nodarījumiem, piemēram, korupcija un profesionāla NILL).	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD	FID	Pastāvīgi
4.4.			2. NILLTPFN likuma subjekti pilnveido risku novērtējumus.	Tiek pilnveidotas IKS un likuma subjektu risku novērtējumi (enterprise wide risk assessment), t.sk. spēja identificēt un ziņot par aizdomīgiem darījumiem.		FID	Pastāvīgi
4.5.	Apsvērt iespējas ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus.	MONEYVAL 4.17. rekomendācija; Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums - 9. lpp. un 10. lpp.; Virtuālo valūtu NILL un TF risku novērtējuma ziņojums 10.3. apakšpunkts (13. lpp.).	Sagatavots izvērtējums par nepieciešamību licencēt augsta riska likuma subjektus (neatkarīgus juridisko pakalpojumu sniedzējus, nodokļu konsultantus, virtuālās valūtas pakalpojumu sniedzējus).	Sagatavots izvērtējums.	VID	FM	31.12.2022.
4.6.	Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Normatīvā regulējuma izstrāde kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem.		1. Starptautiski pieņemtiem principiem atbilstošs normatīvais regulējums.	1. Izveidota darba grupa normatīvo aktu izstrādei.	KM	NKMP	31.01.2022.
				2. Sagatavoti jaunu normatīvo aktu projekti: 1) sagatavoti priekšlikumi grozījumiem likumā "Par kultūras pieminekļu aizsardzību"; 2) sagatavoti priekšlikumi grozījumiem MK 2016. gada 20. decembra noteikumos Nr. 846 "Noteikumi par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, mākslas un antikvāro priekšmetu izvešanu no Latvijas un ievešanu Latvijā".			31.12.2022.
			2. Ar normatīvo aktu noteikta likuma subjektu licencēšana vai reģistrēšana, kas nodrošina efektīvu uzraudzību un sankciju piemērošanas iespējas.	1. Sagatavots jauna normatīvā akta projekts licencēšanai vai reģistrēšanai.			31.12.2022.
				2. Izstrādāta personu, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, licencēšanas vai reģistrēšanas sistēma - IT risinājumi un to uzturēšana, izstrādāts e-pakalpojums.			31.12.2022.
4.7.	Zagto/zudušo kultūras priekšmetu datu bāzes digitalizācija un datu apmaiņa ar TAI.		Digitalizēts Latvijas zagto/zudušo kultūras priekšmetu reģistrs nodots TAI, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" un Interpol rīcībā.	Veikta datu apstrāde un ievadīšana jaunizveidotā IT rīkā. Veikta datu apmaiņa ar TAI, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" pilnveidošanai, VID Muitas pārvaldi.	KM	NKMP, IeM, IC	31.01.2022.
4.8.	Kultūras pieminekļu īpašumtiesību izmaiņu kontroles moduļa ar integrētu datu analīzes rīku izstrādāšana un uzturēšana. Modulim veidojama saskarne ar IS Mantojums un Valsts aizsargājamo kultūras pieminekļu reģistru.		Nodrošināta aktuāla informācija un kontrole par darījumiem ar kultūras pieminekļiem, automatizēta iespēja analizēt datus atbilstoši definētiem riskiem, iespējama automatizēta norādījumu nosūtīšana kultūras pieminekļu īpašniekiem.	Izstrādāts kultūras pieminekļu īpašumtiesību izmaiņu kontroles IT risinājums.	KM	NKMP	31.12.2022.
4.9.	Uzlabot informācijas pieejamību klienta izpētes veikšanai, nodrošinot, ka NILLTPFNL noteiktā informācija klienta izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet vai atbilstoši vienotiem standartiem.	MONEYVAL 4.6. rekomendācija;	1. Sagatavoti priekšlikumi, nepieciešamie normatīvo aktu grozījumi klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izveidei, kas ļautu likuma subjektiem izmantot klientu izpētes informāciju, ko ieguvuši citi likuma subjekti.	1. Sagatavoti priekšlikumi, nepieciešamie normatīvo aktu grozījumi klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izveidei, iesniegti izskatīšanai MK.	FM	LDDK, LFNA	31.01.2022.
				2.Nodrošināta klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izmantotāju licencēšana un monitorēšana.	DVI	TM	01.03.2022.
			2. Nodrošināta kvalitatīva datu pieejamība no valsts reģistriem.	Uzsākts darbs, lai NILLTPFN noteiktā informācija klientu izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet: dati no Fizisko personu reģistra - ar 01.05.2023., dati no citiem valsts reģistriem - ar 30.12.2024.	VARAM	Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas	31.12.2022.
4.10.	Radīt iespēju VID, FID piekļūt kredītiestāžu FKTK sniegtajai statistiskajai informācijai par NILLTPF risku, piemēram, klientu sadalījumu pēc PLG valsts (Kredītiestāžu likuma 110.prim pants).		Uzlabota valsts iestāžu savstarpējās informācijas apmaiņa, kas palīdzētu labāk identificēt potenciālos riskus, darbības virzienus, veikt kvalitatīvāku uzraudzību, it īpaši Globālā standarta par automātisko informācijas apmaiņu par finanšu kontiem (OECD CRS) jomā.	1. Sagatavots vērtējums par apmainīšanos ar statistisko informāciju, kas palīdzētu labāk identificēt potenciālos riskus, darbības virzienus un veikt kvalitatīvāku uzraudzību.	FKTK, LFNA, VID	FM	31.01.2022.
4.10.				2. Nepieciešamības gadījumā sagatavoti un MK iesniegti normatīvo aktu grozījumi, kas pieļautu apmainīšanos ar statistikas datiem konkrētu kredītiestāžu griezumā.	FM	FKTK, LFNA, VID	31.01.2022.
4.11.	Optimizēt NILLTPFN prasību īstenošanas uzraudzības institucionālo sistēmu.		Radīti sistēmiski apstākļi saskaņotai un harmonizētai NILLTPFN režīma prasību īstenošanai.	Sagatavots izvērtējums un priekšlikumi par nepieciešamajiem tiesību aktu grozījumiem NILLTPFN uzraudzības funkciju pārskatīšanai (piemēram, centralizācijai).	FM	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, EM, LFNA	31.12.2022.
4.12.	Īstenot ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienesta tehniskās palīdzības projektu.		Noslēgts sadarbības līgums ar ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienestu, lai saņemtu tehnisko palīdzību ar mērķi pilnveidot NILLTPFN uzraudzību, stiprināt FID kapacitāti un pilnveidot NILLTPF izmeklēšanu.	Īstenots ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienesta projekts.	FM, FID, FKTK		Pastāvīgi līdz 31.12.2022.
4.13.	Efektivizēt savstarpējo sadarbību konsultatīva rakstura skaidrojumu sagatavošanā gadījumos, kuros kompetences par NILLTPFN un sankciju jautājumiem institūciju starpā savstarpēji pārklājas.		Operatīvu un izsmeļošu konsultāciju saņemšana, mazinot NILLTPFN un sankciju prasību negatīvo ietekmi uz uzņēmējdarbības procesiem.	Efektivizēts savstarpējās sadarbības process, piemērojot Iesniegumu likuma 4. panta trešo daļu, nodrošinot izsmeļošu atbilžu sniegšanu uz iesniegumiem, uz kuriem atbildi iespējams sagatavot tikai institūcijām savstarpēji sadarbojoties.	Par rīcības virzieniem atbildīgās un līdzatbildīgās institūcijas		Pastāvīgi

5. rīcības virziens - juridiskās personas un veidojumi

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM

Līdzatbildīgās institūcijas: FKTK, FM, IeM, KM, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, PTAC, UR, VID

Rīcības virziens		JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI
Sasniedzamais mērķis		Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdz- atbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
5.1.	Nodrošināt bezmaksas piekļuvi Latvijas Republikas UR vesto reģistru informācijai.	MONEYVAL 5.3. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 2.2.13. punkts un 4.10. pasākuma ietvaros.	Nodrošināta bezmaksas piekļuve Latvijas Republikas UR vesto reģistru informācijai.	Latvijas Republikas UR bez maksas ikvienam nodrošina piekļuvi reģistru informācijai tiešsaistē.	TM (UR)		Pastāvīgi
5.2.	Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus.	Juridisko personu un NVO risku novērtējums; MONEYVAL 8. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 8.3.75. punkts.	Pilnveidots normatīvais regulējums, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. Tai skaitā papildināts gada pārskatu saturs, nodrošinot ziedojumu un dāvinājumu skaidras un bezskaidras naudas nodalīšanu un uzlabotas NVO darbības jomu atklāšanas prasības.	1. Ievērojot FSAP apstiprinātajā ziņojumā par priekšlikumiem pasākumiem attiecībā uz NVO TF un NILL novēršanu un mazināšanu NVO sektorā secināto, izstrādāti atbilstoši normatīvo aktu grozījumi, tai skaitā, paredzot papildināt gada pārskatu saturu, nodrošinot ziedojumu un dāvinājumu skaidras un bezskaidras naudas nodalīšanu.	FM	TM	01.07.2022.
				2. Ievērojot FSAP apstiprinātajā ziņojumā par priekšlikumiem pasākumiem attiecībā uz NVO TF un NILL novēršanu un mazināšanu NVO sektorā secināto, izstrādāti normatīvo aktu grozījumi, uzlabojot NVO darbības jomu atklāšanas prasības, proti, pārskatīts NVO darbības jomu klasifikators un pilnveidots; izskatīta iespēja vienkāršotā veidā likvidēt tās NVO, kuras praktiski savu darbību neveic.	TM	KM, FM	31.01.2022.
				3. Ievērojot FSAP apstiprinātajā ziņojumā par priekšlikumiem pasākumiem attiecībā uz NVO TF un NILL novēršanu un mazināšanu NVO sektorā secināto, izstrādāti normatīvo aktu grozījumi sabiedriskā labuma organizāciju regulējumā.	FM	TM	30.12.2022.
5.3.	Uzlabota izpratne un mehānismi zvērinātu notāru veiktajos klientu izpētes pasākumos, noskaidrojot PLG.	MONEYVAL 3.1. un 5.4. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 7.18. punkts.	Stiprināts likuma subjektu (notāru) uzraudzības mehānisms, veidojot vienotu izpratni un uzlabojot mehānismus PLG noskaidrošanā.	1. Izveidots ar zvērinātu notāru starpniecību veikto darījumu reģistrs un tajā iekļauta pazīme "patiesais labuma guvējs".	LZNP		01.07.2022.
5.3.				2. Izveidots vizualizēts attēls un metodoloģija PLG noskaidrošanai.	LZNP		01.07.2022.
5.4.	Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā.	MONEYVAL 5.1. rekomendācija.	Modernizēti UR vestie reģistri, ieviešot iespējami automatizētāku reģistrācijas procesu un iekļaujot tajā uz risku novērtējumu balstītas pieejas automatizāciju UR reģistrācijai iesniegtās PLG informācijas pārbaudei.	Modernizēti visi UR vestie reģistri, kas: 1. Visos UR reģistros nodrošina: 1. mūsdienīgu un ērtu datu ievadi gan klientiem, gan UR darbiniekiem, datu pārbaudi, uzglabāšanu, 2. uz risku novērtējumu balstītu pieeju, pārbaudot reģistrācijai iesniegto informāciju par PLG, maksimālu automatizāciju - risku izvērtējumu, kuriem iestājoties tiek ziņots kompetentajām iestādēm; 3. sadarbspēju ar UR informācijas izplatīšanas vidi; 4. datu apmaiņu ar citām valsts un pašvaldību iestādēm. 2. Atbrīvo cilvēkresursus UR, radot iespēju veikt kvalitatīvāku funkciju izpildi, tai skaitā PLG reģistrācijai iesniegtās informācijas pārbaudi.	TM (UR)		Pakāpeniski līdz 31.12.2022., nodrošinot uzturēšanu arī turpmāk
5.5.	Nodrošināt, ka likuma subjekti veic pasākumus klientu, kas ir juridiskas personas, kā arī darījumu PLG noskaidrošanai un atbilstoši veic aktīvu šādas informācijas pārbaudi.	NILLTPF risku novērtējums; sektorālie NILLTPF risku novērtējumi; Juridisko personu un NVO risku novērtējums; TF/PF risku ziņojums; MONEYVAL 5.4. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 4.14.4.punkts.	Veiktas pārbaudes, lielāku prioritāti piešķirot tiem gadījumiem, kuros augsti riski saskatīti juridisko personu un NVO NILLTPF risku novērtējumā, sektorālajos NILLTPF risku novērtējumos, kā arī TF/PF risku ziņojumā, un nepieciešamo statistikas datu monitorings.	1. Atbilstoši TF/PF risku ziņojumam pilnveidotas UKI vadlīnijas attiecībā uz juridiskas personas, kā arī darījuma PLG noskaidrošanu.	FKTK, VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD		Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2022.
				2. Pārbaužu skaits, piemēroto soda sankciju/brīdinājumu skaits par PLG izpētes neveikšanu vai neatbilstošu veikšanu no UKI puses, tai skaitā, ja pārbaudes veiktas 3.1. pasākuma darbības rezultāta ietvaros.			Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2022.
				3. Regulāri no likuma subjektiem iegūta informācija par gadījumu skaitu, kuros, nespējot veikt NILLTPFNL noteiktos klienta izpētes pasākumus, likuma subjekts ar klientu nav uzsācis darījuma attiecības vai nekavējoties tās izbeidzis (neatkarīgi no tā, vai ziņots FID).			Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2022.
5.6.	Nodrošināt sadarbību un regulāru iesaistīto institūciju informēšanu par 5. rīcības virziena aktualitātēm.	NRA 2017.-2019. 4.8. punkts. Juridisko personu un NVO risku novērtējums.	Stiprināta kompetento institūciju izpratne par juridisko personu radītajiem draudiem.	Sniegta informācija par 5. rīcības virziena atskaišu analīzi un aktualitātēm FID sadarbības koordinācijas grupā.	TM		Reizi ceturksnī līdz 31.12.2022.

6. rīcības virziens - finanšu izlūkošana

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FID

Līdzatbildīgās institūcijas: FKTK, FM, ĢP, IAUI, IC, IDB, IeM, IeVP, KNAB, LB, LFNA, LMPAA, LZNP, LZAP, LZRA, MKD, MP, NKMP, PMLP, PTAC, TA, UR, VDD, VID, VP, VRS

Rīcības virziens		FINANŠU IZLŪKOŠANA
Sasniedzamais mērķis		Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
6.1.	Stiprināt TAI kapacitāti paralēlās finanšu izmeklēšanas jomā.	MONEYVAL 6.2. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 4.5.10. punkts.	Organizētas regulāras TAI darbinieku apmācības un diskusijas par finanšu izlūkošanas informācijas (financial intelligence) izmantošanu.	Uzlabota paralēlās finanšu izmeklēšanas laikā sagatavoto materiālu kvalitāte. Apmācīti vismaz 40 TAI darbinieki.	FID	VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, IDB, IeVP, VRS, MP	Pastāvīgi
6.2.	Stiprināt FID kapacitāti gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā.	MONEYVAL 6.3. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 4.4.13. punkts.	1. Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši jaunākajiem riskiem un tendencēm NILLTPF novēršanas jomā. Piesaistīts ārpakalpojuma sniedzējs LAS ABLV pašlikvidācijas procesa gaitā nodrošina atbalstu veicamajai operacionālai un stratēģiskai analīzei u.c.	1. Līdz 2022. gadam nodrošinātas papildus 8 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai - 2020. gadā izveidotas 2 jaunas štata vietas, 2021.gadā - vēl 2 jaunas štata vietas, 2022. gadā - vēl 4 jaunas štata vietas.	FID		Pastāvīgi
				2. Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana.	FID		Pastāvīgi
				3. Stiprināta FID programmnodrošinājuma efektivitāte, regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi datu apstrādē un analīzē, pilnveidoti un papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli.	FID	FKTK, VID, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, IAUI, LB, NKMP, MKD	Pastāvīgi
				4. FID darbinieki uzsākuši darbu telpās, kas atbilst MK 2004. gada 6. janvāra noteikumos Nr. 21 "Valsts noslēpuma, Ziemeļatlantijas līguma organizācijas, Eiropas Savienības un ārvalstu institūciju klasificētās informācijas aizsardzības noteikumi" un MK 2016. gada 12. jūlija ieteikumos Nr. 2 "Vienotās prasības valsts pārvaldes iestāžu biroju ēkām un biroja telpu grupām" noteiktajām prasībām.	FID		31.01.2022.
				5. Nodrošināts NILLTPFN likuma prasībām atbilstošs kreditoru prasījumu izmaksas process LAS ABLV, vienlaikus veicot stratēģisko analīzi (piem., definējot tipoloģijas, indikatorus, u.c.).	FID		31.12.2022.
			2. Modernizēta FID stratēģiskā un operacionālā analīze, tajā skaitā nodrošinot savlaicīgu NILL tipoloģiju identificēšanu, izmantojot mākslīgā intelekta risinājumus.	Izvērtēta FID mākslīgā intelekta risinājumu piemērotība NILL tipoloģiju identificēšanai.	FID		01.07.2022.
6.3.	Ieviest FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp, goAML sistēmu, vienlaikus izbeidzot paralēlo aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmu un nodrošinot, ka informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanai FID un VID tiek izmantots viens kanāls.	MONEYVAL 4.15. rekomendācija.	Ieviesta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML sistēma, vienkāršojot ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem kārtību. Izbeigta paralēlās aizdomīgu darījumu ziņošanas sistēmas izmantošana.	FID nodrošinātas apmācības NILLTPFN likuma subjektiem par ziņošanu, izmantojot goAML sistēmu.	FID		Pastāvīgi
6.4.	Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā.	MONEYVAL 4.15. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts.	Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte.	1. Izveidota starpinstitūciju darba grupa, kas identificē FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā nepieciešamo automatizēti apstrādājamo un pietiekamo datu apjomu no valsts informācijas sistēmām un sniedz izvērtējumu par tiesiskā regulējuma atbilstību un priekšlikumus normatīvo aktu grozījumiem.	FID	PMLP, UR, VID, TA	31.12.2022.
				2. Nodrošināta skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā.	FID, VID		31.12.2022.
				3. Regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājumā.	FID		Pastāvīgi
6.5.	Stiprināt elektronisku informācijas apmaiņas risinājumu pielietošanu starp FID un TAI.	NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts.	Nodrošināta savlaicīga finanšu izlūkošanas datu apmaiņa ar TAI drošā un aizsargātā vidē.	1. Veikts ārpakalpojuma izvērtējums par optimālāko risinājumu informācijas apmaiņai starp TAI un FID.	FID	VP, VID, KNAB, IC	31.12.2022.
				2. Izstrādāts risinājums, kas nodrošina automatizētu FID saņemto datu, tostarp goAML sistēmā saņemto datu, skrīningu pret Sodu reģistrā iekļautajām personām.	FID	IC	31.12.2022.
				3. Izstrādāta koncepcija par globālajā tīmeklī bāzētu datu bāzi, kas ierobežotā apmērā nodrošina finanšu izlūkošanas informācijas pieejamību atbilstoši katras TAI kompetencei.	FID	VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, IDB, IeVP, VRS, MP, IC	31.12.2022.
6.6.	Veikt regulārus pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai.	NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts.	Stiprināta FID digitālo informācijas resursu un informācijas apmaiņas kanālu aizsardzība, nodrošināta datu integritāte un konfidencialitāte.	1. Ieviests un pastāvīgi attīstīts datu bāzes drošības risinājums datu konfidencialitātes, integritātes un pieejamības nodrošināšanai FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā.	FID		Pastāvīgi
6.6.		NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts.		2. Stiprināts datu apmaiņas kanālu aizsardzības risinājums, izveidots un pastāvīgi attīstīts risinājums kritisko resursu uzraudzībai un integritātes nodrošināšanai.	FID		Pastāvīgi
6.7.	Veicināt skaita un kvalitātes pieaugumu ziņojumiem ar aizdomām par nacionālā predikatīva noziedzīgu nodarījumu rezultātā iegūtu līdzekļu legalizāciju.	FATF 34. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 1.2.7. un 1.2.8. punkti.	FID apkopojis stratēģiskās analīzes rezultātus, t.sk. Nacionālā NILLTPFN risku novērtējuma ziņojuma rezultātus, kā arī starpinstitucionālās sadarbības ietvaros veiktās analīzes rezultātus, informējot likuma subjektus un UKI.	1. Pilnveidoti esošie un ik gadu izstrādāti ne mazāk kā 3 jauni tipoloģiju un aizdomīgu darījumu indikatoru saraksti, kas piemērojami visiem likuma subjektiem vai nozarēm specifiski.	FID		Pastāvīgi
				2. Organizēts Korupcijas novēršanas un apkarošanas sadarbības koordinācijas grupas darbs, kuras ietvaros izstrādāts tipoloģiju materiāls, nolūkā identificēt shēmas, kas liecina par iespējamiem ar korupciju saistītiem noziedzīgiem nodarījumiem.	FID	KNAB, ĢP	31.01.2022.
				3. Organizēts noziedzīgu nodarījumu nodokļu jomā novēršanas un apkarošanas sadarbības koordinācijas grupas darbs, kuras ietvaros izstrādāts tipoloģiju materiāls, nolūkā identificēt shēmas, kas liecina par iespējamu izvairīšanos no nodokļu nomaksas.	FID	VID	01.09.2022.
6.8.	Izstrādāt atgriezeniskās saites sniegšanas mehānismu attiecībā uz FID materiāliem un informāciju zināšanai, kas tiek nodota TAI.	FATF 2. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 4.4.3. un 4.4.16. punkti.	FID regulāri saņem atgriezenisko saiti par FID materiāliem un informāciju zināšanai, kas tiek nodota TAI.	Tiek organizētas atgriezeniskās saites tikšanās proporcionāli materiālu skaitam: ar VP Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldes SKG atgriezeniskās saites tikšanās tiek organizētas 2 reizes gadā, ar VDD, KNAB, VP Organizētās noziedzības apkarošanas pārvaldes un VID Nodokļu un muitas policijas pārvaldes SKG atgriezeniskās saites tikšanās tiek organizēta 1 reizi gadā.	FID	VP, KNAB, VDD, VID	1 - 2 reizes gadā
6.9.	Izveidot NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub").	FATF 2. un 34. rekomendācija.	Nodrošināt drošu, inovatīvu un ilgtspējīgu NILLTPFN sistēmas darbību, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp vietējām iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu.	1. Izveidots vienots finanšu izlūkošanas datu centrs NILLTPFN jomā. Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. Rezultatīvā rādītāja izpilde atkarīga no 6.4. pasākuma izpildes.	FID	PMLP, UR, VID, TA	31.12.2022.
				2. Modernizēta FID stratēģiskā un operacionālā analīze, nodrošinot savlaicīgu NILL tipoloģiju identificēšanu, izmantojot mākslīgā intelekta risinājumus. Rezultatīvā rādītāja izpilde atkarīga no 6.2. pasākuma 2. darbības rezultāta izpildes.	FID		31.12.2022.
				3. Izveidotas klātienes NILLTPFN jomas kompetenču centra pētījumu un komunikāciju telpas publiskojamu FID stratēģiskās analīzes un zinātnisko pētījumu mērķētai komunicēšanai likuma subjektiem, UKI, TAI.	FID		31.03.2022.
				4. Izveidota Baltijas līmeņa sadarbības koordinācijas platforma sadarbībais uzlabošanai NILLTPF novēršanā un apkarošanā.	FID		31.01.2022.

7. rīcības virziens - noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FKTK, FM, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, Latvijas Tiesnešu mācību centrs, MP, PSDG, SAB, TA, Valsts policijas koledža, VAS, VDD, VID, VP, VRS

Rīcības virziens		NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA
Sasniedzamais mērķis		NILL noziedzīgie nodarījumi un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdz- atbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
7.1.	1. Nosakot nacionālā predikatīvā noziedzīgā nodarījuma NILL - korupcijas - identificēšanu un nodošanu kriminālvajāšanai kā prioritāti, stiprināt KNAB kapacitāti un spēju pilnvērtīgi izmeklēt NILL, kas atbilst Latvijas riska profilam (NILL, kurās nacionālais predikatīvais noziedzīgais nodarījums ir korupcija).	Latvijas Nacionālā NILLTPF risku novērtēšanas ziņojuma 1.2.7. apakšpunkts.	Stiprināta KNAB un VID izmeklēšanas kapacitāte NILL lietās.	Piešķirts finansējums papildu amata vietu izveidei KNAB.	KNAB		31.12.2022.
7.1.	2. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt VID resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt un izmeklēt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā.		Stiprināta KNAB un VID izmeklēšanas kapacitāte NILL lietās.	Stiprināta VID resursu kapacitāte noziedzīgu nodarījumu efektīvā atklāšanā.	VID		31.12.2022.
7.2.	Regulāri pilnveidot prakses vadlīnijas vienotas pieejas nodrošināšanai NILL izmeklēšanā pierādījumu minimālā apjoma nodrošināšanai.	MONEYVAL 7.1. un 7.3. rekomendācija; Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.3.4. un 4.2.19. apakšpunkti.	Regulāri izvērtētas un aktualizētas vadlīnijas.	Aktualizētas un pilnveidotas vadlīnijas, ietverot tajās praksē identificēto problēmjautājumu risinājumus, tostarp attiecībā par paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanu un NILL izmeklēšanas institucionālo piekritību.	PSDG		Reizi gadā līdz katra gada 31.decembrim
7.3.	Pastiprināt kontroli pār prokuroru rīcību saistībā ar viedokļa izteikšanu tiesā par nosakāmo soda veidu un mēru krimināllietās par NILL.	Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 4.2.16. un 4.2.17. apakšpunkti.	Nodrošināta konsekventa un preventīva valsts apsūdzības (prokuroru) īstenotā sodu politika NILL lietās.	Reizi pusgadā sagatavots pārskats par prokuroru izteikto viedokli tiesā, t.sk. iesniegtajiem protestiem un to izskatīšanas rezultātiem NILL lietās.	ĢP		Pastāvīgi
7.4.	Atbilstoši izstrādātajās vadlīnijās NILL lietu prioritizēšanā (uz risku novērtējumu balstīta pieeja) noteiktajiem principiem un kritērijiem atlasīt un prioritāri izmeklēt izskatāmās NILL lietas.	MONEYVAL 7.2. rekomendācija. Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 3.2.10. apakšpunkts.	Virzītas prokuratūrai kriminālvajāšanas uzsākšanai vismaz 5 Latvijas riska profilam atbilstošas NILL lietas divu gadu laikā.	Divu gadu laikā nodotas prokuratūrai kriminālvajāšanas uzsākšanai vismaz 5 Latvijas riska profilam atbilstošas NILL lietas.	VP, VID, KNAB, VDD, ĢP	VRS, IDB, MP, IeVP	31.01.2022.
7.5.	Lai nodrošinātu TAI sistēmisku un vienotu darbību noziedzības apkarošanas jomā, izveidot un pilnā apjomā ieviest Nacionālo kriminālizlūkošanas modeli.	MONEYVAL 7.1. rekomendācija; Pasākumu plāna 2017.-2019.g. 3.9. pasākums. Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 4.8.4. apakšpunkts.	Nodrošināta iespēja operatīvās darbības subjektiem operatīvi apmainīties ar viņu rīcībā esošo operatīvo informāciju.	Izvērtētas iespējas piesaistīt ES strukturālo fondu IT sistēmas attīstības 2. kārtas finansējumu vienotas IT sistēmas izveidei.	IeM	FM, VID, ĢP, TM, KNAB, SAB	31.12.2022.
7.6.	Apmācības NILL apkarošanā: 1. Organizēt un veikt tiesnešu un tiesībsargājošo iestāžu darbinieku (amatpersonu)apmācību par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem.	MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.4. rekomendācija; Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.3.7. apakšpunkts, 8. lpp.	Veicināta izpratne par kriptovalūtu izmantošanu NILL, iespējām tās identificēt un arestēt.	Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši, FID darbinieki atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	TM (TA), VAS	FKTK, VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, VRS, IDB, MP, IeVP, FID	31.12.2022.
	2. Organizēt un veikt izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā.		Nodrošināta efektīvāka noziedzīgi iegūtu līdzekļu identifikācija.	Apmācīti izmeklētāji un analītiķi atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	TM (TA), VAS	VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, VRS, IDB, MP, IeVP, FID	31.12.2022.
	3. Izstrādāt un īstenot apmācību programmu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguve (identifikācija, izsekošana, arests, konfiskācija pirmstiesas izmeklēšanas laikā)".		Veicināta VP izmeklētāju un citu amatpersonu izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu identifikāciju un arestu aizdomās turēto personu un personas, kas uztur pastāvīgas attiecības ar aizdomās turēto, mantai, t.sk. ārvalstīs.	Apmācīti VP izmeklētāji un citas amatpersonas atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	Valsts policijas koledža		31.12.2022.
	4. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par NILL izmeklēšanai nepieciešamā pierādījumu apjoma nodrošināšanu, tai skaitā par sodu politiku.		Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, personu saukšanā pie kriminālatbildības un atturošu sodu piemērošanā.	Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	TM (TA), ĢP, Latvijas Tiesnešu mācību centrs, VAS	VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, VRS, IDB, MP, IeVP	Pastāvīgi
	5. Ieviest tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju integrētu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, nodrošinot stabilu, starpdisciplināru un mērķtiecīgu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, izveidojot tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centru..		Izveidots tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centrs.	Izstrādāts un līdz 2022. gada 31. decembrim pieteikts izsludināšanai Valsts sekretāru sanāksmē likumprojekts, kas noteic vienota tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku, prokuroru palīgu un specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centra, kas darbību uzsāk ar 2025. gadu, izveidi un darbību.	TM	ĢP, FID, IeM, TA	31.12.2022.

8. rīcības virziens - konfiskācija

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, MP, NKIM starpinstitūciju darba grupa, TA, VAS, VDD, VID, VP, VRS

Rīcības virziens		KONFISKĀCIJA
Sasniedzamais mērķis		Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdz- atbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
8.1.	Skaidras naudas, t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole.	MONEYVAL 8.4. rekomendācija; Nacionālais TF un PF risku ziņojums (17. lpp.); FATF 32. rekomendācija. Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.2.5. apakšpunkts.	1. Nodrošināta efektīvāka skaidras naudas kontrole uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām.	1. Gadā uzsākti ne mazāk kā 10 kriminālprocesi par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju.	VID		Pastāvīgi
				2. Gadā ne mazāk kā 3 kriminālprocesi nodoti kriminālvajāšanas uzsākšanai par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju.	VID	ĢP	Pastāvīgi
			2. Veikti grozījumi nacionālajos normatīvajos aktos saistībā ar ES noteiktajām prasībām attiecībā uz ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli.	Ir ieviestas ES noteiktās prasības attiecībā uz ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli.	FM	VID, TM, IeM, FID	31.01.2022.
			3. Veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju.	Veikts darbs pie muitas IS pielāgošanas, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu, t.sk. datu nodošanu uz Eiropas Komisijas Eiropas biroja krāpšanas apkarošanai (OLAF) Pretkrāpšanas informācijas sistēmas (Anti-Fraud Information System - AFIS) Muitas informācijas sistēmas (Customs Information System - CIS) datu bāzi.	VID		31.12.2022.
8.2.	Apmācības: 1. Īstenot prokuroru un izmeklētāju kopīgas apmācības par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un piemērošanu praksē.	Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.3.7. un 4.3.15. apakšpunkti; MONEYVAL 8.1. rekomendācija.	Veicināta vienota izpratne par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un nodrošināta efektīvāka tā piemērošana praksē.	Apmācīti NILL lietās praktizējošie vai potenciāli praktizējošie izmeklētāji un prokurori atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	ĢP, VP	VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP	Pastāvīgi
8.2.	2. Turpināt īstenot apmācības par noziedzīgi iegūtu līdzekļu konfiskāciju (t.sk. apzināšanu, līdzekļu iesaldēšanu, aresta uzlikšanu, konfiscēšanu un lēmuma/ sprieduma izpildi, ievērojot normatīvo regulējumu, kas stājās spēkā 2017. gada 1. augustā).		Vienota izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu arestu un konfiskāciju.	Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	VAS, TM (TA)	ĢP, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID	31.12.2022.
8.3.	Pilnveidot (papildināt) vadlīnijas mantas īpašās konfiskācijas nodrošināšanai pirmstiesas kriminālprocesā.	Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.3.7. un 4.3.15. apakšpunkti.	Izveidota vienota prakse mantas īpašās konfiskācijas piemērošanā.	Pilnveidotas un izplatītas vadlīnijas.	NKIM starpinstitūciju darba grupa		Pastāvīgi
8.4.	Regulāri apkopot un analizēt noziedzīgi iegūtas mantas konfiskācijas statistikas datus.	MONEYVAL 8.2. rekomendācija. Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 4.5.10. apakšpunkts.	Iegūti visaptveroši un pārskatāmi statistikas dati par noziedzīgi iegūtas mantas konfiskācijas piemērošanas efektivitāti.	Sagatavots pārskats par noziedzīgi iegūtas mantas konfiskācijas piemērošanas efektivitāti un izdarīti secinājumi tās uzlabošanai.	TM	TA, ĢP, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP	Reizi gadā, pārskatu sagatavojot par iepriekšējo gadu līdz gada 1. martam
8.5.	Veikt izvērtējumu mehānisma ieviešanai par mantas konfiskāciju ārpus kriminālprocesa.	FSAP 10.09.2020. sēdes lēmums.	Izanalizēta iespēja veikt mantas konfiskāciju gadījumā, kad mantas likumisko izcelsmi noskaidrot nav iespējams.	Sagatavots un iesniegts ziņojums izskatīšanai FSAP.	TM	FID, IeM	31.01.2022.

9. rīcības virziens - terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, VDD

Rīcības virziens		TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA
Sasniedzamais mērķis		Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdz- atbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
9.1.	Veicināt un pastiprināt starpinstitūciju sadarbību un informācijas apmaiņu TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā.	NRA 2017.-2019. 6.1.2. punkts.	Plašāka izpratne par TF jomu, tostarp par iespējamiem straptautisko sankciju pārkāpumiem, pretterorisma jomā iesaistīto valsts institūciju vidū.	Katras Pretterorisma centra ekspertu konsultatīvās padomes sanāksmes darba kārtībā iekļaut informatīvu punktu par aktualitātēm TF novēršanas jomā.	VDD	ĢP	Saskaņā ar sanāksmju grafiku (ne retāk kā 2 reizes gadā)
9.2.	Veicināt un pastiprināt starptautisko sadarbību TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā.	NRA 2017.-2019. 4.9. apakšnodaļa "Starptautiskās sadarbības efektivitāte".	Globālām un reģionālām aktualitātēm atbilstoša izpratne par starptautisko praksi un intensīvāka informācijas apmaiņa ar ārvalstu partneriem.	1. Dalība kopīgajās starpvalstu izmeklēšanas grupās (Joint Investigation Teams).	VDD		Pēc uzaicinājuma
9.2.				2. Dalība starptautiska līmeņa darba grupās un semināros par TF izmeklēšanu un kriminālvajāšanu.	VDD	FID, ĢP	Pēc uzaicinājuma
9.3.	Paaugstināt izmeklēšanas iestāžu darbinieku kvalifikāciju ar TF un starptautisko sankciju pārkāpumiem saistītu noziegumu izmeklēšanā.	NRA 2017.-2019. 4.5. apakšnodaļa "Finanšu izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte un resursi", 4.5.20., 4.5.24., 4.5.43. punkti.	Izmeklēšanas iestāžu darbinieki apmācīti sadarbībā ar ārvalstu partneru dienestiem, starptautiska līmeņa semināros un citās apmācībās. Pastāvīgi paaugstināta kvalifikācija un kompetence.	Katrā izmeklēšanas iestādē ir vairāki izmeklētāji, kuri specializējušies un paaugstinājuši kvalifikāciju ar TF saistītu noziegumu izmeklēšanā.	VDD		Pastāvīgi

10. rīcības virziens - terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM

Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, FID, FKTK, IAUI, KM, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID

Rīcības virziens		TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS
Sasniedzamais mērķis		Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdz- atbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
10.1.	Nodrošināt, lai UKI un likuma subjektiem ir pieejama aktuālā informācija un vadlīnijas terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā.	NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts.	UKI un likuma subjektiem zināmi un pieejami materiāli un informācijas avoti.	Izvērtētas un nepieciešamības gadījumā aktualizētas Terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas vadlīnijas, tostarp ņemot vērā aktuālo ārvalstu pieredzi un starptautisko organizāciju jaunākās rekomendācijas. Vadlīnijās iekļautas TF tipoloģijas un to apraksti.	FID	VDD, FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD	Vismaz reizi gadā
10.2.	Veicināt efektīvu darījumu ar TF un PF pazīmēm identificēšanu nebanku sektorā.	NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana", 5.1.44. punkts.	Ieviesti atbilstoši tehnoloģiskie un citi risinājumi, kā arī apmācīti attiecīgie likuma subjekti par TF novēršanu un PF novēršanu.	1. Nodrošinātas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD		Pastāvīgi
10.2.				2. Nebanku sektora UKI un likuma subjektu apmācības par TF novēršanu un PF novēršanu atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.		VDD	Pastāvīgi
10.3.	Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/880 (2019. gada 17. aprīlis) par kultūras priekšmetu ievešanu un importu ieviešanas pasākumi.	NRA 2017.-2019. 7.26. apakšnodaļa "Personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē" un 7.27. apakšnodaļa "Personas, kas nodarbojas ar kultūras pieminekļu tirdzniecību".	Palielināta sabiedrības informētība un atbilstoši regulēta kultūras priekšmetu ievešana. Minimizēta iespēja nelikumīgi ievest ES kultūras priekšmetus.	Organizēta informācijas izplatīšanas kampaņa, kas uzlabo cilvēku zināšanas par EK importa regulu un tās noteikumiem.	NKMP	KM	31.12.2022.
10.4.	Apmācības dažādām mērķauditorijām par kultūras priekšmetu atpazīšanu.	NRA 2017.-2019. 7.26. apakšnodaļa "Personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē" un 7.27. apakšnodaļa "Personas, kas nodarbojas ar kultūras pieminekļu tirdzniecību".	Veicināta dažādu mērķauditoriju izpratne par apdraudētajiem kultūras priekšmetiem un pieminekļiem, tā pazeminot risku, ka šādi priekšmeti varētu parādīties Latvijas tirgū vai Latvija varētu kļūt par to tranzītvalsti.	Organizētas apmācības un semināri: 1) pastam un TAI - muitai, VP, VRS; 2) mākslas un antikvāro priekšmetu tirgus dalībniekiem; 3) valsts un privāto muzeju darbiniekiem.	NKMP	KM	31.12.2022.
10.5.	UNESCO 1970. gada konvencijas par kultūras priekšmetu nelikumīgas ievešanas, izvešanas un īpašumtiesību maiņas aizliegšanu un novēršanu 50-gadei un UNIDROIT konvencijas 25-gadei veltīta starptautiska konference.	NRA 2017.-2019. 7.26. apakšnodaļa "Personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē" un 7.27. apakšnodaļa "Personas, kas nodarbojas ar kultūras pieminekļu tirdzniecību".	Veicināta starptautiskā sadarbība un izpratne ar valstīm, kurām ir dažāds pieredzes līmenis NILLTPF un sankciju neizpildes novēršanas jomā, pieaicinot starptautiski atzītus ekspertus un pārstāvjus no UNESCO 1970. gada konvencijas dalībvalstīm.	Starptautiskajā konferencē kultūras mantojuma nelikumīgas aprites novēršanas jomā iegūtā pieredze un kontakti nodrošina darbības kvalitāti NILLTPF un sankciju neizpildes novēršanas jomā gan Latvijai, gan arī citām konferences dalībvalstīm.	NKMP	KM	31.12.2022.
10.6.	Informatīvā kampaņa plašākai sabiedrībai (piem., lidostā, pastā, Latvijas Nacionālajā bibliotēkā) par kultūras priekšmetu nelegālas aprites novēršanu.	NRA 2017.-2019. 7.26. apakšnodaļa "Personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē" un 7.27. apakšnodaļa "Personas, kas nodarbojas ar kultūras pieminekļu tirdzniecību".	Palielināta iedzīvotāju informētība un izpratne par kultūras priekšmetu nelegālo apriti un samazināts neapzināti veiktas kultūras priekšmetu nelegālas aprites gadījumu skaits.	Noorganizēta informatīvā kampaņa par kultūras priekšmetu nelegālo apriti un tās novēršanu.	NKMP	KM	31.01.2022.
10.7.	Informēt likuma subjektus par sankciju pārkāpšanā un apiešanā izmantotajām tipoloģijām, kas konstatētas pārbaužu gaitā.	NRA 2017.-2019. 5.1.38., 5.2.40. punkti.	Pieaugusi likuma subjektu informētība un spējas atpazīt sankciju pārkāpšanas un apiešanas gadījumus.	Informēšanas pasākumu skaits atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD		Pastāvīgi
10.8.	Veikt radikalizācijas novēršanas pasākumus, lai ierobežotu radikalizētu personu skaitu, kuras varētu iesaistīties TF.	NRA 2017.-2019. 5.1.21., 5.1.52. punkti, 6.2. apakšnodaļa "Nacionālie TF riski".	Radikalizācijai visvairāk pakļautajām sabiedrības grupām tuvu stāvošu profesionālo grupu paaugstināta informētība par radikalizācijas pazīmēm un novēršanu.	1. Veikta radikalizācijai visvairāk pakļautajām sabiedrības grupām tuvu stāvošu profesionālo grupu apmācība par radikalizācijas pazīmēm un novēršanu.	VDD		Pastāvīgi
10.8.				2. Radikalizācijas novēršanas starpinstitūciju darba grupas PREVENT sanāksmēs izvērtēta jaunu profesionālo grupu, tostarp NVO, apmācība un iesaiste radikalizācijas novēršanas pasākumos.	VDD		Saskaņā ar sanāksmju grafiku
10.9.	Mazināt anonimitātes un krāpniecības riskus neklātienes finanšu pakalpojumu jomā.	NRA 2017.-2019. 5.1.33. punkts.	Minimizēti anonimitātes un krāpniecības riski neklātienes finanšu pakalpojumu jomā.	Veiktas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD	Likuma subjekti	Vismaz reizi gadā
10.10.	Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem.	NRA 2017.-2019. 8.3. apakšnodaļa "Nevalstisko organizāciju riski".	Pastiprināta un plašāka NVO uzraudzība, kā arī ziņojumi FID par ar TF riskiem saistīto NVO darījumiem, tostarp ziedojumu saņemšanu.	Ar TF riskiem saistīto NVO saraksts regulāri aktualizēts.	VID	FID, VDD	Reizi pusgadā
10.11.	Uzlabot privātā sektora zināšanas par TF novēršanu un spēkā esošajiem sankciju režīmiem.	NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana".	Nodrošināta privātā sektora intensīvāka iesaistīšana TF novēršanā.	Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam izstrādāti publiski informatīvi materiāli un notiek regulāras privātā sektora informēšanas kampaņas par aktuālajiem sankciju režīmiem.	FKTK, PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, LMPAA, MKD, VDD, ĀM		Pastāvīgi

11. rīcības virziens - masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: ĀM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FKTK, FM, IAUI, IeM, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID

Rīcības virziens		MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS
Sasniedzamais mērķis		Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdz- atbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
11.1.	Veicināt uzraudzību PF novēršanas jomā.	FATF standartu izpilde. NRA 2017.-2019. 5.2. apakšnodaļa "Proliferācijas finansēšana".	Stiprināta ar risku pamatota uzraudzība.	Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam veiktas mērķtiecīgas pārbaudes sankciju ievērošanas un PF novēršanas jomā atbilstoši risku izvērtējumam.	FKTK, PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, LMPAA, MKD		31.12.2022.
11.2.	Stiprināt prevenciju PF novēršanas jomā.	FATF standartu izpilde. NRA 2017.-2019. 1.6. apakšnodaļa "TF un PF riski" un 5.2.40. punkts.	Paaugstināta preventīvo pasākumu izpratne un efektivitāte.	1. Pilnveidoti informatīvie materiāli, vadlīnijas un saistošie noteikumi par sankciju un PF riskiem atbilstoši aktuālākajai informācijai.	FKTK, PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, LMPAA, MKD		Reizi pusgadā
				2. Izveidotas specializētas apmācību programmas par sankciju un PF jautājumiem.		ĀM, FID, VDD	Pastāvīgi
11.3.	Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju.	NRA 2017.-2019. 2.3. apakšnodaļa "Latvijas NILLTPFN sistēmas starptautiskais novērtējums".	Stiprināta Latvijas finanšu sektora reputācija.	1. Nodrošināta dalība starptautiskās sanāksmēs Latvijas interešu aizstāvībai MONEYVAL un FATF jautājumos.	ĀM	IeM, FM, FID	Pastāvīgi
				2. Organizēta starptautiska līmeņa konference Rīgā par PF un sankciju apiešanas apkarošanas jautājumiem.	FID	ĀM, IeM, FM, FKTK, VDD	Reizi gadā

IV Ietekmes novērtējums uz valsts un pašvaldību budžetu

Uzdevums	Pasākums*	Budžeta programmas (apakš-programmas) kods un nosaukums	Vidēja termiņa budžeta ietvara likumā plānotais finansējums			Nepieciešamais papildu finansējums (+) vai atlikums (-)						Pasākuma īstenošanas gads (ja pasākuma īstenošana ir terminēta)
			Saskaņā ar MK 17.12.2019. nolemto (prot. Nr.59 77. paragr.) un MK 29.09.2020. nolemto (prot. Nr.56 51.paragr.)			(2020. - 2022. gadā plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" 10 000 000 euro apmērā ik gadu) Finansējums atbilstoši MK lēmumiem tiek pārdalīts attiecīgajām institūcijām.			turpmākajā laikposmā līdz pasākuma pabeigšanai (ja pasākuma īstenošana ir terminēta)	turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta)
			2021	2022	2023	2021	2022	2023		turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta)
Finansējums plāna realizācijai kopā			7 857 192	8 227 953	6 107 951	-1 436 379	963 856	1 180 486	0	331 844		x
Iekšlietu ministrija		02.03.00 "Vienotās sakaru un informācijas sistēmas uzturēšana un vadība"	28 520
Iekšlietu ministrija		06.01.01 "Valsts policija"	961 192	934 696	934 696
Iekšlietu ministrija		09.00.00 "Valsts drošības dienesta darbība"	110 836	157 681	157 681
Iekšlietu ministrija		43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"	2 169 219	3 166 101	1 691 287
Kultūras ministrija		21.00.00 "Mantojums"	171 607	62 407	62 407
Ārlietu ministrija		97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana"	138 936	26 986	26 986
Tieslietu ministrija		03.02.00 "Apgabaltiesas un rajonu (pilsētu) tiesas"	32 161	29 937	29 937
Tieslietu ministrija		06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija"	1 876 589	1 931 341	1 391 002
Tieslietu ministrija		06.03.00 "Maksātnespējas procesa pārvaldība"	55 774	51 374	51 374
Tieslietu ministrija		09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība"	48 649	48 649	48 649
Tieslietu ministrija		09.02.00 "Fizisko personu datu aizsardzība"	64 643	108 224	108 224
Tieslietu ministrija		09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana"	48 041	48 041	48 041
Finanšu ministrija		33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"	1 592 348	816 653	816 653
Finanšu ministrija		97.00.00 'Nozaru vadība un politikas plānošana"	27 000	27 000	27 000
Prokuratūra		01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana"	166 577	112 761	112 761
Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs		01.00.00 "Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs"	365 100	706 102	601 253
IZMAIŅAS
Iekšlietu ministrija		06.01.00 "Valsts policija"				-518 742	0	0	0		0	x
Iekšlietu ministrija		43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"				-409 388	0	0	0		0	x
Tieslietu ministrija		06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija"				-440 249	224 114	915 461	0		68 619	x
Tieslietu ministrija		03.01.00 "Tiesu administrēšana"				0	173 433	8 504	0		8 504	x
Finanšu ministrija		33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"				0	503 309	254 721			254 721	x
Finanšu ministrija		97.00.00 'Nozaru vadība un politikas plānošana"				0	1 800	1 800	0		0	2023
Kultūras ministrija		21.00.00 "Mantojums"				-68 000	61 200					2022
Informācija par projektiem
Tieslietu ministrija	projekts 3.4.1.0/16/I/001 "Justīcija attīstībai" 7.6. pasākums	63.07.00 "Eiropas Sociālā fonda (ESF) projektu un pasākumu īstenošana (2014-2020)"	1 721 549	1 140 137
* Detalizēta informācija par katru pasākumu atspoguļota pielikumā.

Iekšlietu ministre M. Golubeva

Pielikums Nr. 1
Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam

Informācija par pasākumu plāna finansējumu no 2020. gada

(Plāna pasākumu nosaukumu un numerācijas redakcijas metodika aprakstīta piezīmēs 46. lappusē)

1.tabula

Finanšu izlūkošanas dienestam

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programma 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"

EKK	Apraksts		Aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	turpmāk katru gadu		Pamatojums
	PAVISAM:			2 362 691	1 759 831	3 166 101	1 691 287
EKK 1000	Atlīdzība			199 468	530 827	726 191	390 729
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			1 620 605	963 519	2 315 355	1 292 558
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			503 931	188 485	116 555	0
EKK 7000	Transferti, starptautiskā sadarbība			38 687	77 000	8 000	8 000
1.1. Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas sistēmu un pasākumu efektivitāti un produktivitāti.
			1.1. KOPĀ:	5 000	0	0	0
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			5 000
EKK 5238	Datortehnika, sakaru un cita biroja tehnika			5 000
	IT infrastruktūra statistikas datu vienotai apstrādei		Darba grupas tehniskais nodrošinājums	5 000
1.2. Veikt Nacionālo NILLTPF risku novērtējumu par 2017.-2019. un 2020.-2022. gadu (izdevumi nepieciešamajiem papildu pētījumiem un tulkojumiem).
			1.2. KOPĀ:	4 500	50 000	50 000	0
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			4 500	50 000	50 000
EKK 2232	Izdevumi par profesionālās darbības pakalpojumiem			4 500	50 000	50 000
	Nacionālo risku izvērtējuma nodrošināšanai nepieciešamo pētījumu veikšana		Līdz 3 pētījumiem katru gadu 2021. un 2022. gadā	0	45 500	45 500
	Ar nacionālo risku novērtējumu saistīto dokumentu tulkošana no latviešu valodas uz angļu valodu un no angļu valodas uz latviešu valodu		7,50 EUR x 600 lpp. gadā	4 500	4 500	4 500
1.3. Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. 1.3 (3) Veikta specializētā apmācība noteiktām likuma subjektu grupām par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, - nodrošinot likuma subjektu informēšanu par nacionālo risku novērtējumu rezultātiem, kas attiecīgi tiek implementēti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās.
			1.3. KOPĀ:	42 100	47 100	66 800	66 800
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			42 100	47 100	66 800	66 800		Aktivitāti nepieciešams turpināt pēc 2022. gada, jo, lai nodrošinātu efektīvu NILLTPFN sistēmas funkcionalitāti nepieciešamas regulāri veikt subjektu izglītojošos pasākumus
EKK 2231	Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai			42 100	47 100	66 800	66 800
	Veikta specializētā apmācība noteiktām likuma subjektu grupām par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, -nodrošinot likuma subjektu informēšanu par nacionālo risku novērtējumu rezultātiem, kas attiecīgi tiek implementēti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās, t.sk. piesaistot augsta līmeņa ārvalstu ekspertus		10-12 pasākumi gadā x 1 600 - 2 100 EUR	16 000	21 000	16 000	16 000
	Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos.		Satura sagatavošana, vizualizācija, izvietošana un sociālo mēdiju aktivitātes	26 100	26 100	50 800	50 800
1.10. Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti. (jauns pasākums)
			1.13. KOPĀ:		6 000	10 000	10 000
EKK 2000	Preces un pakalpojumi				6 000	10 000	10 000		Aktivitāti nepieciešams turpināt pēc 2022. gada, jo, lai nodrošinātu efektīvu NILLTPFN sistēmas funkcionalitāti, nepieciešams veikt regulāru mērķu grupu aptauju
EKK 2232	Izdevumi par profesionālās darbības pakalpojumiem				6 000	10 000	10 000
	Sabiedriskās domas aptauju / pētījumu veikšana		Tirgus izpēte 2021.gadā par pakalpojuma izmaksām no 5600 līdz 11 230 EUR		6 000	10 000	10 000
2.2. Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, MONEYVAL, kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā.
			2.2. KOPĀ:	35 000	10 600	69 200	69 200
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			30 000	2 600	61 200	61 200		FID jānodrošina pastāvīga pārstāvniecība Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupas sanāksmēs, MONEYVAL, kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā
EKK 2120	Ārvalstu mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni			25 200	2 600	52 200	61 200
	Dalība Moneyval organizētajās sēdēs un darba sanāksmēs		2020.gadā 10 x 1 500 EUR, 2022. gadā un turpmāk 18-24 komandējumi x 1 500 EUR	15 000	0	27 000	36 000
	Dalība Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupas sanāksmēs		2020.gadā 1 pasākums x 2 cilvēki 2500 EUR, 2022.gadā un turpmāk 2 pasākumi x 2-3 cilvēki x 3 300 EUR	5 000	0	20 000	20 000
	Dalība ES finanšu izlūkošanas dienestu platformā		2-4 komandējumi x 1 300 EUR	5 200	2 600	5 200	5 200
EKK 2231	Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai			4 800	0	9 000	0
	Dalība Egmont grupas labākās analītiskās lietas balvas konkursā.		Konkursa lietas video ilustrācijas sagatavošana 2022. gadam	4 800		9 000
EKK 7700	Starptautiskā sadarbība			5 000	8 000	8 000	8 000
EKK 7710	Biedra naudas, dalības maksa un iemaksas starptautiskajās institūcijās		Iemaksa dalībai Egmont finanšu izlūkošanas dienestu grupas darbā, saskaņā ar ikgadēji apstiprināmo kontribūcijas matricu: 2020. gadā - 5 000 EUR. 2021. gadā pēc fakta un turpmāk ik gadu - 8 000 EUR (pieaugums pēc prognozes 2019./2020.gada izmaiņām)	5 000	8 000	8 000	8 000
2.7. Organizēt starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēdi Rīgā.
			2.7. KOPĀ:		83 000	747 000
EKK 2000	Preces un pakalpojumi				83 000	747 000
EKK 2231	Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai				83 000	747 000
	Egmont grupas plenārsēdes rīkošana Latvijā.		5 dienu augstāka līmeņa pasākuma organizēšana ar vidēji 450-500 dalībniekiem. Izmaksas aplēstas pēc līdzīgo pasākumu izmaksām 2018. (Austrālija) un 2019.gados (Nīderlande). 2021.gadā 10% pakalpojuma izpildes nodrošināšanai.		83 000	747 000
6.1. Stiprināt tiesībaizsardzības iestāžu kapacitāti paralēlās finanšu izmeklēšanas jomā.
			6.1. KOPĀ:	80 000	40 000	40 000	40 000
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			80 000	40 000	40 000	40 000
EKK 2231	Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai			80 000	40 000	40 000	40 000
	Apmācību, semināru, pieredzes apmaiņas pasākumu un konferenču organizēšana tiesībaizsardzības iestāžu darbiniekiem par aktuālajām NILLTPFN tēmām, t.sk. piesaistot augsta līmeņa ārvalstu ekspertus.		4 -5 apmācību pasākumu organizēšana x 10 000 - 16 000 EUR	80 000	40 000	40 000	40 000		Aktivitāti nepieciešams turpināt pēc 2022. gada, jo, lai nodrošinātu efektīvu NILLTPFN sistēmas funkcionalitāti nepieciešamas regulāri veikt tiesībaizsardzības iestāžu darbinieku apmācības pasākumus
6.2. (1) Līdz 2022. gadam nodrošinātas papildus 8 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai - 2020. gadā izveidotas 2 jaunas štata vietas, 2021.gadā - vēl 2 jaunas štata vietas, 2022. gadā - vēl 4 jaunas štata vietas.
			6.2.(1) KOPĀ:	82 513	195 365	390 729	390 729
EKK 1000	Atlīdzība			82 513	195 365	390 729	390 729
EKK 1100	Atalgojums			63 450	151 884	303 768	303 768
EKK 1110	Mēnešalga			54 000	132 000	264 000	264 000
	FID amatalgas noteiktas saskaņā ar Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likuma 4. panta piecpadsmito daļu un 13.6 pantu. Aprēķinā izmantotas attiecīgo amata pozīciju vidējās amatalgas FID, proti analītiķu alga 2800 EUR apmērā un IT speciālista alga 2600 EUR apmērā.		2020. gadā - 2 800 EUR × 10 mēn. x 1 amata vieta + 2 600 EUR x 10 mēn. x 1 amata vieta 2021. gadā - 2 800 EUR × 12 mēn. x 3 amata vietas + 2 600 EUR x 12 mēn. x 1 amata vieta 2022. gadā - 2 800 EUR × 12 mēn. x 6 amata vietas + 2 600 EUR x 12 mēn. x 2 amata vietas	54 000	132 000	264 000	264 000		2019. gada pirmajos 11 mēnešos, salīdzinot ar 2018. gada (pilna gada - 12 mēnešu) darba rezultātiem, FID analītiķu kopējais FID pārbaužu ietvaros izmeklēšanas iestādēm sniegtās informācijas apjoms pieaudzis par 412% jeb par 316% uz vienu analītiķi, kopējais izdodot iesaldēšanas rīkojumu skaits palielinājies par 60% jeb par 30% uz vienu analītiķi, savukārt kopējais iesaldēto līdzekļu apjoms ir pieaudzis par 216% jeb par 157% uz vienu analītiķi. Ņemot vērā augstāk minētos rādītājus, FID, lai nodrošinātu tam likumā noteikto uzdevumu izpildi, kā arī ilgtspējīgu un kvalitatīvu funkciju veikšanu, nepieciešams izveidot papildu analītiķu amata vietas. 2020. gadā plānots izveidot 1 jaunu analītiķu amata vietu, 2021. gadā - 2 un 2022. gadā 3 jaunas amata vietas. Ņemot vērā, ka liela nozīme analītiskās kapacitātes stiprināšanā ir IT resursu nodrošinājumam, FID analītisko operāciju atbalsta nodrošināšanai nepieciešamas ar 2 jaunas IT speciālistu amata vietas. 2020. gadā - vienu jaunu programmētāja amata vietu. Speciālists nodrošinātu FID sistēmu integrāciju ar dažādiem datu avotiem, tajā skaitā no ārējām datu bāzēm, kā arī FID analītiskās kapacitātes stiprināšanu, ieviešot un uzturot lielo datu apstrādes un mākslīgā intelekta risinājumus. 2022. gadā plānots izveidot vienu Informācijas sistēmu drošības administratora amata vietu, kas nodrošinātu sistēmas notikumu un incidentu pārvaldības (SIEM) sistēmas darbību un reaģētu uz tās fiksētajiem notikumiem. Šis speciālists arī veiktu pētniecību un konsultācijas par IT drošības attīstības tendencēm, kā arī tādiem jautājumiem kā DarkWeb, tāpat speciālists palīdzētu analītiķiem veikt izpēti attiecībā uz jautājumiem, kas saistīti ar elektronisko norēķinu sistēmām, internetveikaliem, domēnu izpēti un citiem e-komercijas jautājumiem.
EKK 1140	Piemaksas prēmijas un naudas balvas			9 450	19 884	39 768	39 768
			2020. gadā - (2 800 EUR × 1 naudas balva + 2 800 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija) x 1 amata vieta + (2 600 EUR × 1 naudas balva + 2 600 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija) x 1 amata vieta 2021. gadā - (2 800 EUR × 1 naudas balva + 2 800 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija) x 3 amata vietas + (2 600 EUR × 1 naudas balva + 2 600 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija) x 1 amata vieta Piemaksas: 634 EUR 2022. gadā - (2 800 EUR × 1 naudas balva + 2 800 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija) x 6 amata vietas + (2 600 EUR × 1 naudas balva + 2 600 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija) x 2 amata vieta Piemaksas: 1 268 EUR	9 450	19 884	39 768	39 768
EKK 1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas			19 063	43 481	86 961	86 961
EKK 1210	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas			15 936	37 127	74 254	74 254
			Saskaņā ar aprēķinu: 23,59% no 1110 EKK 1140 EKK, 1221. EKK	15 936	37 127	74 254	74 254
EKK 1220	Darba devēja pabalsti, kompensācijas un citi maksājumi			3 127	6 354	12 707	12 707
EKK 1221	Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina iedzīvotāju ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas		2020. gadā - 2 800 EUR x 50 % atvaļinājuma pabalsts x 1 amata vieta + 2 600 EUR x 50 % atvaļinājuma pabalsts x 1 amata vieta 2021. gadā - 2 800 EUR x 50 % atvaļinājuma pabalsts x 3 amata vietas + 2 600 EUR x 50 % atvaļinājuma pabalsts x 1 amata vieta 2022. gadā - 2 800 EUR x 50 % atvaļinājuma pabalsts x 6 amata vietas + 2 600 EUR x 50 % atvaļinājuma pabalsts) x 2 amata vietas	2 700	5 500	11 000	11 000
EKK 1227	Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai		2020. gadā - 213,43 EUR veselības apdrošināšana x 2 amata vietas = 427 EUR 2021. gadā - 213,43 EUR veselības apdrošināšana x 4 amata vietas = 854 EUR 2022. gadā - 213,43 EUR veselības apdrošināšana x 8 amata vietas = 1 707 EUR	427	854	1 707	1 707
6.2. (2) Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana.
			6.2.(2) KOPĀ:	122 148	80 808	103 708	57 708
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			122 148	80 808	103 708	57 708		Nepieciešamība pastāvīgi uzturēt FID darbinieku stratēģisko un analītisko kapacitāti, pilnveidot profesionālās zināšanas un iemaņas efektīvai darba veikšanai aizvien mainīgu NILLTPFN risku un to pārvaldības iespēju un risinājumu apstākļos
EKK 2120	Ārvalstu mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni			27 000	4 600	27 500	21 500
	Apmācības analītisko IT risinājumu izmantošanā		6 pasākumi x 1 500 EUR 2021.gadā 2 darba braucieni x 2300 EUR	9 000	4 600	9 000	9 000
	Apmācības stratēģiskās analīzes kapacitātes stiprināšanai		2020.gadā 10 pasākumi x 1200 EUR 2022. gadā 4 pasākumi x 3 125 EUR, turpmākos gados 2 x 3 250 EUR	12 000	0	12 500	6 500
	Apmācības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas jomā		4 pasākumi x 1 500 EUR	6 000	0	6 000	6 000
EKK 2235	Izdevumi par saņemtajiem mācību pakalpojumiem			55 148	36 208	36 208	36 208
	Apmācības IT jomā		4 mācību pasākumi x 1 500 EUR 1 mācību pasākums x 2 000 EUR	8 000	8 000	8 000	8 000
	Apmācības analītisko IT rīku izmantošanā		6 personas x 743 EUR un papildus 2020.gadā 29 040 EUR un turpmāk 7 500 EUR specializētas apmācības	33 498	11 958	11 958	11 958
	Vispārējā darbinieku kvalifikācijas celšana		20 - 30 mācību pasākumi gadā x 250 EUR un viens vispārējs līdz 7 400 2020.gadā, turpmāk līdz 10 000 EUR	13 650	16 250	16 250	16 250
EKK 2239	Pārējie neklasificētie pakalpojumi			40 000	40 000	40 000	0
	Ārējā eksperta piesaiste konsultācijām īpaši komplicētos jautājumos, t.sk. ABLV pašlikvidācijas pārraudzībā		10 konsultācijas x 4 000 EUR	40 000	40 000	40 000
6.2. (3) Stiprināta FID programmnodrošinājuma efektivitāte, regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi datu apstrādē un analīzē, pilnveidoti un papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli.
			6.2.(3) KOPĀ:	1 044 250	579 568	512 034	537 616
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			524 982	397 083	400 479	537 616
EKK 2243	Iekārtas, inventāra un aparatūras remonts, tehniskā apkalpošana			6 500	6 500	6 500	6 500
	Biroja IT inventāra apkopes un remonti		Ikgadējie biroja tehnikas uzturēšanas izdevumi	6 500	6 500	6 500	6 500		Ikgadējie biroja tehnikas uzturēšanas izdevumi
EKK 2250	Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi			507 383	385 583	388 979	525 913
	LVRTC infrastruktūras izmantošana FID informācijas sistēmām		2020. gadā - IT sistēmu darbības nodrošināšanai 101 717 EUR, specializētas programmatūras vajadzībām - 86 500 EUR, no 2022.gada 1.janvāra un turpmāk IT sistēmu darbības nodrošināšanai 69 000 EUR	188 217		69 000	69 000
	FID IT sistēmu uzturēšana, t.sk. ikgadējie maksājumi par IT programmu licenču izmantošanu		2020. gadā - Lietvedības sistēmas uzturēšana - 5 082 EUR, specializētas programmatūras uzturēšana - 253 755 EUR, IT drošības risinājumu uzturēšana - 46 704 EUR, datu apstrādes risinājumu uzturēšana - 3 630 EUR, IT risinājumu vispārējās darbības nodrošināšana - 7 260 EUR 2021. gadā - Lietvedības sistēmas uzturēšana - 5 082 EUR, specializētas programmatūras uzturēšana - 291 543 EUR, IT drošības risinājumu uzturēšana - 71 504 EUR, datu apstrādes risinājumu uzturēšana - 3 630 EUR, IT risinājumu vispārējās darbības nodrošināšana - 7 260 EUR 2022. gadā - Lietvedības sistēmas uzturēšana - 5 082 EUR, specializētas programmatūras uzturēšana - 205 939 EUR, IT drošības risinājumu uzturēšana - 51 504 EUR, datu apstrādes risinājumu uzturēšana - 3 630 EUR, IT risinājumu vispārējās darbības nodrošināšana - 7 260 EUR, LVRTC papildus risinājumi FID informācijas sistēmām 40 000 EUR, un turpmāk ik gadu - Lietvedības sistēmas uzturēšana - 5 082 EUR, specializētas programmatūras uzturēšana - 342 873 EUR, IT drošības risinājumu uzturēšana - 51 504 EUR, datu apstrādes risinājumu uzturēšana - 3 630 EUR, IT risinājumu vispārējās darbības nodrošināšana - 7 260 EUR, LVRTC papildus risinājumi FID informācijas sistēmām 40 000 EUR	316 431	379 019	313 415	450 349		Ikgadēja IT sistēmu un iegādātās programmatūras uzturēšana visu to lietderīgās lietošanas laiku
	FID tīmekļvietnes uzturēšana		2020. gadā - uzturēšana - 547 EUR x 5 mēneši, 2021. un 2022. gadā - uzturēšana - 547 EUR x 12 mēneši	2 735	6 564	6 564	6 564		Ikgadēja tīmekļvietnes IT risinājumu uzturēšana tās funkcionalitātes nodrošināšanai visā mājaslapas darbības laikā
EKK 2312	Inventārs			11 099	5 000	5 000	5 203
	IT biroja inventārs		IT biroja inventārs	11 099	5 000	5 000	5 203		Ikgadējie biroja tehnikas izdevumi
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			485 581	113 485	111 555	0
EKK 5120	Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības			366 081	113 485	111 555	0
	FID darbības nodrošināšanai nepieciešamo programmatūru licenču iegāde		2020. gads - Specializētās programmatūras licences - 280 815 EUR, vispārējo IT risinājumu licences - 43 266 EUR 2021. gads - Specializētās programmatūras licences - 100 055 EUR, vispārējo IT risinājumu licences - 7 430 EUR 2022. gads - Specializētās programmatūras licences - 100 555 EUR, vispārējo IT risinājumu licences - 5 000 EUR	324 081	107 485	105 555
	FID mājaslapas pilnveidošana		FID mājaslapas pilnveidošana	35 000	4 000	4 000	0
	Sankcijas.gov.lv FID sadaļas izstrāde		Sankcijas.gov.lv FID sadaļas izstrāde	7 000	2 000	2 000	0
EKK 5238	Datortehnika, sakaru un cita biroja tehnika			119 500
	FID nepārtrauktas darbības nodrošināšanai nepieciešamo iekārtu iegāde		Serveri rezerves darbību nodrošināšanai 63 500 EUR, datu glabātuves un lenšu bibliotēka 40 000 EUR, komutatori 16 000 EUR	119 500
EKK 7000	Transferti, uzturēšanas izdevumu transferti, pašu resursu maksājumi, starptautiskā sadarbība			33 687	69 000	0	0
EKK 7131	Valsts budžeta transferti no valsts pamatbudžeta dotācijas no vispārējiem ieņēmumiem uz valsts pamatbudžetu			33 687	69 000	0	0
	LVRTC infrastruktūras izmantošana FID informācijas sistēmām		IT sistēmu darbības nodrošināšanai līdz 2021. gada 31.decembrim	33 687	69 000	0	0
6.2. (4) FID darbinieki uzsākuši darbu telpās, kas atbilst MK 2004. gada 6. janvāra noteikumos Nr. 21 "Valsts noslēpuma, Ziemeļatlantijas līguma organizācijas, Eiropas Savienības un ārvalstu institūciju klasificētās informācijas aizsardzības noteikumi" un MK 2016. gada 12. jūlija ieteikumos Nr. 2 "Vienotās prasības valsts pārvaldes iestāžu biroju ēkām un biroja telpu grupām" noteiktajām prasībām.
			6.2.(4) KOPĀ:	9 075	68 928	653 168	516 234
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			9 075	18 928	653 168	516 234
EKK 2220	Izdevumi par komunālajiem pakalpojumiem				2 500	48 400	48 400
	Izdevumi par apkuri, ūdeni, elektroenerģiju, atkritumu izvēšana		2021.gadā - 2 500 EUR 2022. gadā un turpmāk ik gadu - 48 400 EUR (pamatojoties uz sniegto informāciju par aptuvenajiem ikgadējiem maksājumiem par komunāklajiem pakalpojumiem potenciāli izraudzītajās FID biroja telpās)		2 500	48 400	48 400		Ikgadējie biroja telpu uzturēšanas izdevumi
EKK 2239	Pārējie neklasificētie pakalpojumi			9 075	5 392
	Projekta atbalsta pakalpojumu nodrošināšana		2020. vidēji 72,60 EUR x 45 h konsultāciju sniegšana, 217,80 EUR x 15h dalība sanāksmēs projekta ietvaros, 2 541 EUR dokumentācijas izvērtēšana, 2021, gadā 89,86 EUR x 60 h atbalsta pakalpojumu nodrošināšana	9 075	5 392
EKK 2244	Nekustamā īpašuma uzturēšana				400	207 572	207 572
	Telpu uzkopšana		2022. gadā un turpmāk ik gadu - 2 227 EUR x 12 mēneši (pamatojoties uz sniegto informāciju par aptuvenajiem ikgadējiem maksājumiem par telpu uzkopšanas pakalpojumiem potenciāli izraudzītajās FID biroja telpās, ja pakalpojuma sniedzējam ir industriālais drošības sertifikāts)		0	26 724	26 724		Ikgadējie biroja telpu uzturēšanas izdevumi
	Apsardzes pakalpojumi (pakalpojuma sniedzējs ar industriālās drošības sertifikātu)		2021.gadā 1 mēnesis x 400 EUR, apsardzes tehnisko sistēmu uzturēšana 2022. gadā un turpmāk ik gadu - 12 mēneši x 15 004 EUR, apsardzes tehnisko sistēmu uzturēšana - 800 EUR		400	180 848	180 848		Ikgadējie biroja telpu uzturēšanas izdevumi
EKK 2250	Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi			0	0	5 000	5 000
	Specializētas datortehnikas slepenības režīma nodrošināšanai uzturēšana		Specializētas datortehnikas slepenības režīma nodrošināšanai uzturēšana		0	5 000	5 000		Ikgadējie specializētās biroja tehnikas uzturēšanas izdevumi
EKK 2261	Ēku, telpu īre un noma				10 374	248 982	248 982
	Potenciāli izraudzīto FID telpu noma (nomas maksa atbilstoši VNĪ sagatavotajai informācijai par konkrēto telpu nomas maksu)		2021. gada 10 374,25 EUR, 2022. gadā un turpmāk ik gadu - 20 748,50 EUR x 12 mēneši		10 374	248 982	248 982
EKK 2312	Inventārs				0	136 934	0
	Jauno darba telpu aprīkošana un iekārtošana		Jauno darba telpu aprīkošana un iekārtošana		0	136 934
EKK 2513	Budžeta iestāžu nekustamā īpašuma nodokļa maksājumi				262	6 280	6 280
	Potenciāli izraudzīto FID telpu nekustamā īpašuma nodoklis (zeme) (atbilstoši VNĪ sagatavotajai informācijai)		2021. gada 261,67 EUR, 2022. gadā un turpmāk ik gadu - 523,33 EUR x 12 mēneši		262	6 280	6 280
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana				50 000	0	0
EKK 5238	Datortehnika, sakaru un cita biroja tehnika				50 000	0	0
	Specializētas iekārtas slepenības režīma nodrošināšanai iegāde		5 iekārtas ar perifērajām ierīcēm un aprīkojumu x 10 000 EUR		50 000
6.2. (5) Nodrošināts NILLTPFN likuma prasībām atbilstošs kreditoru prasījumu izmaksas process LAS ABLV, vienlaikus veicot stratēģisko analīzi (piem., definējot tipoloģijas, indikatorus, u.c.).
		6.2.(5) KOPĀ:		938 105	555 462	515 462	0
EKK 1000	Atlīdzība			116 955	335 462	335 462	0	Papildus cilvēkresursu (10 darbinieku) piesaiste ziņojumu par aizdomīgo darījumu analīzei, datu apkopošanai un nosūtīšanai tiesībsargājošām iestādēm. Amata vietas nepieciešamas līdz LAS ABLV pašlikvidācijas pabeigšanai u un ziņojuma izskatīšanai, tas ir līdz 2022. gada beigām
EKK 1100	Atalgojums			94 250	260 275	260 275
EKK 1110	Mēnešalga			94 250	226 200	226 200
	FID amatalgas noteiktas saskaņā ar Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likuma 4. panta piecpadsmito daļu un 13.6 pantu. Aprēķinā izmantotas attiecīgo amata pozīciju vidējās amatalgas FID, proti darījumu analītiķu alga 2200 EUR apmērā un jaunākā darījumu analītika alga 1 750 EUR apmērā.	2020. gadā - 2 200 EUR × 5 mēn. x 3 amata vieta + 1 750 EUR x 5 mēn. x 7 amata vieta Ņemot vērā Pasākuma plāna apstiprināšanas gaitu, plānotais finansējums mēnešalgām 2020.gadā var tikt izmantots piemaksām. 2021. gadā un 2022.gadā - 2 200 EUR × 12 mēn. x 3 amata vietas + 1 750 EUR x 12 mēn. x 7 amata vieta		94 250	226 200	226 200
EKK 1140	Piemaksas prēmijas un naudas balvas				34 075	34 075
		2021. gadā un 2022. gadā - 2 200 EUR × 1 naudas balva x 3 amata vietas + 2 200 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija x 3 amata vietas + 1 750 EUR × 1 naudas balva x 7 amata vietas + 1 750 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija x 7 amata vieta Piemaksas 2021. un 2022. gadā 1 087 EUR			34 075	34 075
EKK 1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas			22 705	75 187	75 187
EKK 1210	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas	Saskaņā ar aprēķinu: 23,59% no 1110 EKK 1140 EKK, 1221. EKK		22 705	63 622	63 622
EKK 1220	Darba devēja pabalsti, kompensācijas un citi maksājumi				11 565	11 565
EKK 1221	Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina iedzīvotāju ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas	2021. gadā un 2022.gadā - 2 200 EUR x 50 % atvaļinājuma pabalsts x 3 amata vietas + 1 750 EUR x 50 % atvaļinājuma pabalsts x 7 amata vieta			9 425	9 425
EKK 1227	Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai	2021. gadā un 2022. gadā- 213,43 EUR veselības apdrošināšana x 10 amata vietas			2 140	2 140
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			807 800	220 000	180 000	0
EKK 2231	Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai			10 000	10 000	10 000	0
	Starptautiskas finanšu izlūkošanas darba grupas darba nodrošināšana LAS ABLV kreditoru prasījumu izmaksas procesu uzraudzībai	2-4 pasākumi gadā x 2 500 - 5 000 EUR		10 000	10 000	10 000
EKK 2239	Pārējie neklasificētie pakalpojumi			790 000	210 000	170 000	0
	Ārpakalpojuma piesaiste NILLTPFN likuma prasībām atbilstošo LAS ABLV kreditoru prasījumu izmaksu procesu nodrošināšanai	Izmaksas modelētas atbilstoši esošajam sadarbības līgumam ar ārpakalpojumu sniedzēju un provizoriskajam analizējamo datu apjomam		790 000	210 000	170 000
EKK 2312	Inventārs			7 800	0	0	0
	Papildus cilvēkresursu darbības nodrošināšanai nepieciešama inventāra iegāde	Darba vietu aprīkošana, t.sk. monitori kopā 3000 EUR, specializētas iekārtas 2900 EUR, telefoni un tīkla aparatūra 1900 EUR.		7 800
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			13 350	0	0	0
EKK 5238	Datortehnika, sakaru un cita biroja tehnika			13 350	0	0	0
	Papildus cilvēkresursu darbības nodrošināšanai nepieciešama datortehnikas iegāde	15 komplekti (10 darbstacijas un 5 iekārtas) x 890 EUR		13 350
6.3. Ieviest FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp, goAML sistēmu, vienlaikus izbeidzot paralēlo aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmu un nodrošinot, ka informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanai FID un VID tiek izmantots viens kanāls. (jauna numerācija)
		6.3. KOPA:			28 000	8 000	3 000
EKK 2000	Preces un pakalpojumi				3 000	3 000	3 000	Aktivitāti nepieciešams turpināt pēc 2022. gada, jo IT sistēmas funkcionalitātes nodrošināšanai nepieciešama nepārtraukta tās uzturēšana visā tās izmantošanas laikā
EKK 2250	Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi				3 000	3 000	3 000
	VID un FID vienotās ziņošanas kanāla uzturēšana	2021. gadā un turpmāk - 250 EUR x 12 mēn			3 000	3 000	3 000
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana				25 000	5 000
EKK 5120	Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības				25 000	5 000
	VID un FID vienotās ziņošanas kanāla izstrāde	2021. gadā 50 EUR x 500 h 2022.gadā un turpmāk 50 EUR x 100 h - funkcionalitātes atjaunošanas pakalpojumi			25 000	5 000
11.3.(2) Organizēta starptautiska līmeņa konference Rīgā par PF un sankciju apiešanas apkarošanas jautājumiem. (jauns finansējums)
		11.3.(2) KOPA:			15 000
EKK 2000	Preces un pakalpojumi				15 000
EKK 2231	Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai				15 000
	Konferences par PF un sankciju apiešanas apkarošanas jautājumiem organizēšana	2021.gadā - 2 dienu konference, t.sk. piesaistot augsta līmeņa ārvalstu ekspertus			15 000

Iekšlietu ministrijas Informācijas centram

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta apakšprogramma 02.03.00 "Vienotā sakaru un informācijas sistēmas uzturēšana un vadība"

2.tabula

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	PAVISAM:		0	28 520	0	0
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		0	8 970
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		0	19 550
7.2. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un tiesu iestāžu darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt, izmeklēt un iztiesāt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā. 7.2. (1) Piešķirts finansējums jaunu amata vietu izveidei VP Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldē un Kriminālizlūkošanas vadības pārvaldē.
		7.2. (1) KOPĀ:	0	28 520	0	0	Valsts policijas papildu darba vietu nodrošināšanai.
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			8 970
EKK 2312	Inventārs			8 970
		2021.gadā: Monitors 24" 23 gab. x 200 EUR = 4 600 EUR; Printeris 23 gab. x 190 EUR = 4 370 EUR.		8 970
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			19 550
EKK 5238	Datortehnika, sakaru un cita biroja tehnika			19 550
		2021.gadā: Stacionārs dators ar programmatūru 23 gab. x 850 EUR = 19 550 EUR		19 550

Valsts policijai

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta apakšprogramma 06.01.00 "Valsts policija"

3.tabula

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	PAVISAM:			442 450	934 696	934 696
EKK 1000	Atlīdzība			415 954	934 696	934 696
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			10 396
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			16 100
7.2. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un tiesu iestāžu darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt, izmeklēt un iztiesāt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā. 7.2. (1) Piešķirts finansējums jaunu amata vietu izveidei VP Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldē un Kriminālizlūkošanas vadības pārvaldē.
		7.2. (1) KOPĀ:	0	442 450	934 696	934 696	Papildu 23 amata vietas. Pieaug kriminālprocesu skaits ar sarežģītām shēmām noziedzīgi iegūtas mantas slēpšanā, kā arī arvien biežāk nepieciešams sniegt izvērtējumu kriminālprocesos par personu izdevumu un ienākumu samērīgumu. Lai VP spētu veiksmīgi apkarot un izmeklēt ar FID palīdzību saņemto informāciju, ir nepieciešams stiprināt spēju izmeklēt NILL, palielinot amata vietu skaitu par 20 amata vietām (galvenie inspektori Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldē), tajā skaitā, 16 izmeklētāji un 4 analītiķi. Lai nodrošinātu pilnvērtīga atbalsta sniegšanu sarežģītu un īpaši svarīgu lietu izmeklēšanā, nepieciešams izveidot papildu 3 amata vietas (galvenie inspektori Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Kriminālizlūkošanas vadības pārvaldē), kurām piesaistīt specializētus analītiķus (t.sk. finanšu analītiķus).
EKK 1000	Atlīdzība			415 954	934 696	934 696
EKK 1100	Atalgojums			321 682	729 030	729 030
EKK 1116	Mēnešalga amatpersonām ar speciālajām dienesta pakāpēm			232 031	500 112	500 112
		Galvenais inspektors - GKrPP ENAP 1. nodaļa - 16 amati (12.1.IIIC saime; 12.mēnešalgas grupa) un 4 amati (12.2.3.IIIC saime; 12.mēnešalgas grupa) - 1 812 EUR; galvenais inspektors - GKrPP KVP 2. nodaļa - 3 amati (12.2.3.IIIC saime; 12.mēnešalgas grupa) - 1 812 EUR. 2021.gadā sakarā ar to, ka nav nokomplektētās visas amatu vietas plānotā izpilde 232 0315 EUR un turpmāk ik gadu: 1 812 EUR x 12 mēneši x 23 amatpersonas = 500 112 EUR		232 031	500 112	500 112
EKK 1141	Piemaksa par darbu nakts laikā			290
		Ir veikta izmaksa septiņām amatpersonām		290
EKK 1142	Samaksa par virsstundu darbu un darbu svētku dienās			4 797
		Ir veiktas izmaksas septiņām amatpersonām		4 797
EKK 1143	Piemaksa par speciālo dienesta pakāpi un diplomātisko rangu			11 805	29 256	29 256
		Plānotā speciāla dienesta pakāpe - majors (106 EUR) 2021.gadā sakarā ar to, ka nav nokomplektētās visas amatu vietas plānotā izpilde 11 805 EUR un turpmāk ik gadu: 106 EUR x 23 amatpersonas x 12 mēn. = 29 256 EUR.		11 805	29 256	29 256
EKK 1146	Piemaksa par personisko darba ieguldījumu un darba kvalitāti			14 617	3 038	3 038
		2021.gadā piemaksa ir veikta vienpadsmit amatpersonām, turpmāk ik gadu tiek plānots, ka piemaksa tiks noteikta divām amatpersonām		14 617	3 038	3 038
EKK 1147	Piemaksa par papildu darbu			12 967	50 012	50 012
		10 % no plānoto amatu vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā. 2021.gadā sakarā ar to, ka nav nokomplektētās visas amatu vietas plānotā izpilde 12 967 EUR		12 967	50 012	50 012
EKK 1148	Prēmijas un naudas balvas			28 375	50 012	50 012
		10 % no plānoto amatu vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā.		28 375	50 012	50 012
EKK 1149	Citas normatīvajos aktos noteiktās piemaksas, kas nav iepriekš klasificētas			16 800	96 600	96 600
		Plānotais piemaksas apmērs mēnesī - 350 EUR. 2021.gadā un turpmāk ik gadu: 350 EUR x 23 amatpersonas x 12 mēn. = 96 000 EUR		16 800	96 600	96 600
EKK 1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas			94 272	205 666	205 666
EKK 1210	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas			79 394	177 878	177 878
		23,59% no EKK 1116;1141; 1142; 1143; 1146; 1147; 1148; 1149 un EKK 1221 summas		79 394	177 878	177 878
EKK 1221	Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas			14 878	25 006	25 006
		Atvaļinājuma pabalsts. Tiek plānots 5 % no amatu vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā. 2021.gadā sakarā ar to, ka nav nokomplektētās visas amatu vietas plānotā izpilde 14 878 EUR		14 878	25 006	25 006
EKK 1226	Dienesta pienākumu izpildei nepieciešamā apģērba iegādes kompensācija				2 782	2 782
		Plānots 23 amatpersonām: Formas tērpa kompensācija - 120,94 EUR; 2022.gadā un turpmāk ik gadu: 23 amatpersonas x 120,94 EUR = 2 781,62 EUR			2 782	2 782
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			10 396
EKK 2312	Inventārs			10 396
		2021.gadā: Galds 23 gab. x 87 EUR = 2 001 EUR; Biroja krēsls 23 gab. x 98 EUR = 2 254 EUR; Dokumentu skapis 23 gab. x 125 EUR = 2 875 EUR; Drēbju skapis 23 gab. x 122 EUR = 2 806 EUR; Apmeklētāja krēsls 23 gab. x 20 EUR = 460 EUR.		10 396
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			16 100
EKK 5239	Pārējie iepriekš neklasificētie pamatlīdzekļi un ieguldījuma īpašumi			16 100
		Seifs 23 gab. x 700 EUR = 16 100 EUR.		16 100

Valsts drošības dienests

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programma 09.00.00 "Valsts drošības dienesta darbība"

4.tabula

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	PAVISAM:						x
EKK 2271	Izdevumi, kas saistīti ar operatīvo darbību	Informācija klasificēta		110 836	157 681	157 681	x

Ārlietu ministrijai

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programma 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana"

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020.gadā	2021.gadā	2022.gadā	turpmāk katru gadu
	PAVISAM:		24 287	138 936	26 986	26 986
4.2. Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam.
	KOPĀ:			111 950
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana	Sankciju rīka izstrāde. Skatīt 5. tabulu.		111 950
11.3 Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju. 11.3. (1) Nodrošināta dalība starptautiskās sanāksmēs Latvijas interešu aizstāvībai MONEYVAL un FATF jautājumos.
	KOPĀ:		24 287	26 986	26 986	26 986
EKK 2000	Preces un pakalpojumi	12 komandējumi x 1788 euro; 2 komandējumi x 2765 euro.	24 287	26 986	26 986	26 986

5.tabula

Pamatojums

Papildu nepieciešamais finansējums

Sankciju rīks veicinās Eiropas Padomes noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejas (Moneyval) ziņojumā iekļauto prasību izpildi un nodrošinās tālāku progresu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. Šāda sankciju rīka esamība stiprinātu sabiedrības informētību un izpratni par sankciju riskiem, kā arī veicinātu terorisma un proliferācijas finansēšanas riska mazināšanu.

Sankciju rīka izstrādei 2020.gadā ir piešķirti 221 000 euro (tajā skaitā, 118 000 euro Sankciju rīka izstrāde, 18 000 euro sistēmas tehniskā uzturēšana, 21 000 euro lietotāju administrēšana un atbalsts, 34 000 euro konsultāciju pakalpojumiem (tehniskās specifikācijas un iepirkuma prasību sagatavošana), tajā skaitā eksperta pakalpojumi (iesniegto piedāvājumu vērtēšana) un projekta ieviešanas uzraudzība, 30 000 euro sistēmas drošības audits). Savukārt turpmākajos gados paredzēti 99 050 euro sankciju meklētāja (datu bāzes) uzturēšanai.

Projekta uzsākšana un konsultāciju pakalpojuma iepirkums plānots 2020. gadā, līdz ar to 10 000 euro Ārlietu ministrija plāno izmantot 2020.gada ietvaros, savukārt atlikušā summa 211 000 euro apmērā nepieciešama nākamā gada budžetā, ņemot vērā to, ka uz Sankciju rīka izstrādi attiecināms Publisko iepirkumu likums un publiskā iepirkuma procedūra ir laikietilpīga, līdz ar to faktiskā datu bāzes izstrāde varētu sākties 2021.gadā.

Ņemot vērā izmaiņas projekta īstenošanas termiņā un finansējuma sadalījumā pa gadiem, Ārlietu ministrijai 2021.gadā papildus nepieciešamais finansējumus 111 950 euro apmērā, ņemot vērā, ka 99 050 euro jau ir ieplānoti 2021.gada budžeta bāzes izdevumos un minētā Sankciju rīka izstrāde ir iekļauta Pasākumu plāna 4.2.punktā.

111 950

Kultūras ministrijai

nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020.gadā	2021.gadā	2022.gadā	turpmāk katru gadu
	PAVISAM:		73 807	103 607	123 607	62 407
EKK 1000	Atlīdzība	Aprēķins 6.tabulā	53 607	53 607	53 607	53 607
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		20 200	50 000	70 000	8 800
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		0	0	0	0

6.tabula

Kultūras ministrijai

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programma 21.00.00 "Mantojums"

Nr.p.k.	Izdevumi	21.00.00 "Mantojums"
KOPĀ	Papildus nepieciešamie izdevumi Kultūras ministrijai
	Kopā 2020. gadā, tai skaitā:	73 807
	Uzturēšanas izdevumi	20 200
	atlīdzība	53 607
	Kapitālie izdevumi	0
	Papildu amata vietu skaits	3
	Kopā 2021. gadā, tai skaitā:	103 607
	Uzturēšanas izdevumi	50 000
	atlīdzība	53 607
	Kapitālie izdevumi	0
	Papildu amata vietu skaits	3
	Kopā 2022. gadā, tai skaitā:	123 607
	Uzturēšanas izdevumi	70 000
	atlīdzība	53 607
	Kapitālie izdevumi	0
	Papildu amata vietu skaits	3
	Kopā 2023. gadā un turpmāk katru gadu	62 407


Aprēķins:
Kods	Koda nosaukums	Paskaidrojums un aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	2023. gadā
2000	Uzturēšanas izdevumi	Kopā	20 200	50 000	70 000	8 800
		10.6. UNESCO 1970. gada konvencijas par kultūras priekšmetu nelikumīgas ievešanas, izvešanas un īpašumtiesību maiņas aizliegšanu un novēršanu 50-gadei un UNIDROIT konvencijas 25-gadei veltīta starptautiska konference: Ceļa izdevumi ārvalstu lektoriem 8x400 =3200 Nakšņošanas izdevumi ārvalstu lektoriem 8x3naktisx100 2400 Sinhronās tulkošanas kabīnes, prezentācijas tehnika 2000 Sinhronā tulkošana (8 tulki) 4000 2 kafijas pauzes (60 pers x 20 euro) 1200 Pusdienas lektoriem (15cilvēki x 30 euro) = 450 Pusdienas ārvalstu lektoriem (8 cilvēki x 30 euro) = 240 Vakariņas ārvalstu lektoriem (16 cilvēki x 40 euro) =640 Aprīkojums konferences vietas iekārtošanai = 870 Pasākuma tiešraide internetā 1500 Ekskursijas vadīšana (4 cilvēki) 500	17 000
		3.2. (1) Izveidotas 3 jaunas amata vietas NKMP - 3 darbavietu iekārtošana (3 datori, 6 monitori, planšete, printeris)	3 200
		4.7. (2) (2) Izstrādāta personu, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, licencēšanas vai reģistrēšanas sistēma - IT risinājumi un to uzturēšana, izstrādāts e-pakalpojums. Uz iepirkuma pamata izvēlēta programmētāja darbs 80 EUR/h x 250 darba stundas		20 000
		4.8. Kultūras pieminekļu īpašumtiesību izmaiņu kontroles moduļa ar integrētu datu analīzes rīku izstrādāšana un uzturēšana. Modulim veidojama saskarne ar IS Mantojums un Valsts aizsargājamo kultūras pieminekļu reģistru. Uz iepirkuma pamata izvēlēta programmētāja darbs 80 EUR/h x 850 darba stundas			68 000
		10.7. Informatīvā kampaņa plašākai sabiedrībai (piem., lidostā, pastā, Latvijas Nacionālajā bibliotēkā) par kultūras priekšmetu nelegālas aprites novēršanu - Uz iepirkuma pamata izvēlētas PR kompānijas izstrādāta informatīvā kampaņa, kas ietver audiovizuālo produktu izstrādi izplatīšanai audiovizuālos un sociālajos medijos. Kampaņas koncepcija: Videoklipa/ -u ideja, realizācijas metodes, filmēšanas tehnika, videoklipa scenārija skices un teksts, Kampaņas publicitātes ideja, Informatīvā materiāla izstrāde, Informatīvā materiāla makets, Materiālu un drukas izmaksas, Tulkošanas pakalpojumi, Raidlaiks TV, Reklāma interneta vietnēs, Reklāma Google platformā		30 000
		4.7. (2) (2) Izstrādāta personu, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, licencēšanas vai reģistrēšanas sistēma - IT risinājumi un to uzturēšana, izstrādāts e-pakalpojums. 10% no rīka izstrādes izmaksām IT risinājuma uzturēšanai			2 000	2 000
		4.9. Kultūras pieminekļu īpašumtiesību izmaiņu kontroles moduļa ar integrētu datu analīzes rīku izstrādāšana un uzturēšana. 10% no rīka izstrādes izmaksām IT risinājuma uzturēšanai				6 800
1000	Atlīdzība	Kopā	53 607	53 607	53 607	53 607
		3.2. (1) Izveidotas 3 jaunas amata vietas NKMP: Alga 1200+DD VSAOI 289,08= 1489,08 EUR x 3 darbinieki x 12 mēneši. Nepieciešami 3 papildus speciālisti Moneyval plāna pasākumu ieviešanai - 1 jurists iekšējo un ārējo normatīvo aktu pilnveidošanai:21.saime, 3B. līmenis, 10.algu grupa 1 eksperts - arheologs nelikumīgas arheoloģisko senlietu aprites pasākumu ieviešanai, sadarbībai ar Valsts policiju: 10.saime, 3.līmenis, 10.algu grupa 1 speciālists - datorsistēmu administrators - jauno IT sistēmu ieviešanai, iepirkumu uzraudzībai: 19.5.saime, 3.līmenis, 10.algu grupa

Tieslietu ministrijai

nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020.gadā	2021.gadā	2022.gadā	2023.gadā	turpmāk katru gadu
	PAVISAM:		1 296 692	1 685 608	2 615 113	2 601 192	1 754 350
EKK 1000	Atlīdzība	Aprēķins 7., 8., 9., 10., 11, 12 un 13. tabulā	626 217	763 659	832 278	832 278	832 278
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		574 434	774 070	882 527	826 031	826 031
EKK 3000	Subsīdijas un dotācijas		48 041	48 041	48 041	48 041	48 041
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		48 000	99 838	852 267	894 842	48 000

7.tabula

1. Tieslietu ministrijai (VSIA "Latvijas Vēstnesis")

nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins

budžeta apakšprogramma 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana"

1.8. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN jomas jautājumiem. Tieslietu ministrija (VSIA "Latvijas Vēstnesis") 1.8. (1) Aktualizēts un uzturēts LV portāla izveidotais patstāvīgais satura kanāls "MONEYVAL". Pastāvīgi aktualizēta, multimediāla tematiskā sadaļa "MONEYVAL" LV portālā visā pasākuma darbības periodā. LV portāla sasniedzamā auditorija - vidēji 200 000 unikālo lietotāju mēnesī, tematiskās satura sadaļas "MONEYVAL" apmeklējums caurmērā 600 - 700 lietotāju ik mēnesi. Vienuviet nodrošināta pastāvīga satura plūsma, tostarp, audiovizuālā formātā (vismaz 100 publikācijas gadā) LV portāla tematiskajā sadaļā "MONEYVAL", aptverot šādu tematisko loku: 1) informācija par progresu aktuālās "MONEYVAL" kārtas uzdevumu izpildē; 2) skaidrojumi par aktuālo regulējumu un izmaiņām tiesību aktos; 3) informācija par regulējuma piemērošanu praksē; 4) atjaunināts "MONEYVAL" Ceļvedis 11 rīcības virzienos, atbilstoši aktuālajiem mērķiem, saglabājot pieeju informācijai par "MONEYVAL" iepriekšējo kārtu; 5) nodrošināta valsts iestāžu sniegto paziņojumu/preses relīžu pieejamība vienuviet tematiskajā sadaļā "MONEYVAL"; 6) multimediāls saturs tematiskajā sadaļā "MONEYVAL"; 7) nodrošināta tematiskās sadaļas "MONEYVAL" satura komunikācija sociālajos medijos.
Aprēķins:
Kods	Koda nosaukums	Paskaidrojums un aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	Turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta)³
	Izdevumi kopā		48 041	48 041	48 041	48 041
	Uzturēšanas izdevumi		48 041	48 041	48 041	48 041
3000	Subsīdijas un dotācijas		48 041	48 041	48 041	48 041
		Atalgojums: 1) Redaktors (1 slodze) ¹ 1 620 EUR112 = 19 440 EUR; 2) Teksta literārā rediģēšana 5h/ned. = 17012=2040 EUR; 3) satura izplatīšana soc.tīklos 5h/ned. = 13812= 1656 EUR; 4 ) honorāfru fonds = 8600, t.sk. multimediālie materiāli	34 440	31 736	31 736	31 736
		Obligātās sociālās apdrošināšanas iemaksu darba devēja daļa 24,09 % No 2021. gada 23,59	8 297	5 457	5 457	5 457
		Ārpakalpojuma autoratlīdzības, t.sk. multimediālie materiāli	5 052	0	0	0
		Obligātās sociālās apdrošināšanas iemaksu darba devēja daļa ārējiem autoriem 5%	252	876	876	876
		Pakalpojumi:
		1) Infogram.com rīka Pro abonēšana vizuālā materiāla sagatavošanai sadaļā		804	804	804
		2) Ārvalstu mediju abonēšana papildus informācijai par naudas atmazgāšanas problemātiku starptautiski		650	650	650
		3) Informācijas izplatīšana soc. tīklos (arī maksas sadaļās);		1 500	1 500	1 500
		4) Pētījuma veikšana - sabiedrības aptaujas par finanšu pratību, naudas atmazgāšanas problemātiku, lai iegūtu salīdzināmus rezultatīvus rādītājus un datus;		7018	0	0
		5) Citi pakalpojumi		0	7018	7018

Papildu skaidrojums:

¹ Redaktora pienākumi un aktivitātes: intervēt amatpersonas, nozaru ekspertus, speciālistus; veikt informācijas analīzi; vadīt ārštata autoru, organizēt institūciju pārstāvju piesaisti un to sagatavoto publikāciju izvērtēšanu; sekot līdzi jaunākajai attīstībai, rediģēt, papildināt Moneyval saturu; veikt plānoto publikāciju sākotnējo literāro rediģēšanu; gatavot LV portālam publikācijas, sadarboties ar iesaistītajām institūcijām; pārstāvēt VSIA "Latvijas Vēstnesis" (LV portālu) komunikācijā ar sadarbības partneriem; nodrošināt Moneyval sadaļas satura koncepta un arhitektoniskās vīzijas izstrādi; sadarboties ar programmētāju Moneyval izstrādes procesā un turpmāko izmaiņu ieviešanā; sistematizēt sadaļai Moneyval piederīgās publikācijas atbilstoši LV portāla satura sistematizācijas kritērijiem.

² Kopējais amata vietu skaits valsts kapitālsabiedrībā nepalielināsies un jaunas amata vietas netiks veidotas. Moneyval satura kanāla darbībai tiks novirzīts viens konkrēts redaktors uz 1 slodzi.

³ Pasākuma izpilde nav terminēta, jo NILLTPFN ir valsts pastāvīga funkcija, kuras izpilde nav terminēta un NILLTPFN jomas stratēģiska komunikācija ar sabiedrību par NILLTPFN jomas jautājumiem turpināsies līdz tiks sasniegti nospraustie darbības rezultāti: ir nodrošināta nacionālo NILLTPF risku novērtējuma rezultātu izskaidrošana sabiedrībai (īpaši privātajam sektoram), regulāri sniegta informācija par NILLTPFN jomā paveikto, palielinās sabiedrības informētība, zināšanas un izpratne par NILLTPF (t.sk. starptautisko sankciju) jautājumiem, kā arī samazinās to noziedzīgo nodarījumu skaits, kur personas iesaistītas NILLTPF, to neapzinoties.

8. tabula

2. Tieslietu ministrijai (Valsts valodas centram)

papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins

budžeta apakšprogramma 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība"

1.8. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN jomas jautājumiem Tieslietu ministrija (Valsts valodas centrs) 1.8. (2) Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā.
Aprēķins:
Kods	Koda nosaukums	Paskaidrojums un aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	Turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta)
	Izdevumi kopā		48 649	48 649	48 649	48 649
	Uzturēšanas izdevumi		48 649	48 649	48 649	48 649
1000	Atlīdzība		19 849	19 849	19 849	19 849
		Atalgojums: 1) Tiesību aktu tulkošanas nodaļas vadītājs, 20% piemaksa par papildu darbu, 1 380 EUR20%12 = 3312 EUR; 2) Redaktors, 30%, piemaksa par papildu darbu, 1 131 EUR30%12 = 4072 EUR; 3) Tulkošanas projektu koordinators/tehniskais asistents 30%, piemaksa par papildu darbu, 1 131 EUR30%12 = 4072 EUR 4) Terminologs, 30%, piemaksa par papildu darbu, 1 261 EUR30%12 = 4540 EUR	15 996	15 996	15 996	15 996
		Obligātās sociālās apdrošināšanas iemaksu darba devēja daļa 24,09 %	3 853	3 853	3 853	3 853
2000	Pakalpojumi	Auditoru, tulku pakalpojumi, izdevumi par iestāžu pasūtītajiem pētījumiem, 1600 st. lpp.*18 EUR = 28 800 EUR	28 800	28 800	28 800	28 800

Papildu skaidrojums:

Lai 2020. gadā un nākamajos periodos iztulkotu papildu 1600 lapaspuses (gadā), Valsts valodas centram tulkošanai un arī rediģēšanai (vadoties pēc abu Valsts valodas centra štata redaktoru noslodzes ārpus kārtas darbu gadījumā) jāizmanto ārpakalpojums esošā iepirkuma "Tulkošanas pakalpojumu nodrošināšana Tieslietu ministrijai un Valsts valodas centram"ietvarā, kas nozīmē, ka 1 standarta lapaspuse izmaksātu aptuveni 18 EUR, kas gadā izmaksātu 28 800 EUR (18 x 1600 = 28 800). Bet jāņem vērā, ka šī summa neparedz Valsts valodas centra terminologa, redaktora, tehniskā asistenta darbu, kā arī tulkošanas un rediģēšanas procesa koordinēšanu, tulkojumu kvalitātes vērtēšanu un tulkojumu terminu saskaņošanu tabulu izskatīšanu. Tādēļ tiek paredzētas piemaksas par papildu darbu štata darbiniekiem. Vēršam uzmanību, ka 1 standarta lapaspuses izmaksa ir aprēķināta aptuveni, ņemot vērā esošā ārpakalpojuma iepirkuma rezultātus un cenas, kas varētu mainīties ar augošu tendenci, izsludinot nākamajā periodā kārtējo "Tulkošanas pakalpojumu nodrošināšana Tieslietu ministrijai un Valsts valodas centram" iepirkumu. Ieviest jaunu amata vietu, lai sasniegtu vēlamo apjomu un nodrošinātu tulkojumu pieejamību, nav paredzēts.

Pasākuma izpilde nav terminēta, jo NILLTPFN ir valsts pastāvīga funkcija, kuras izpilde nav terminēta un NILLTPFN jomas ārējo normatīvo aktu pieejamība gan sabiedrībai (ārvalstu PLG, potenciāliem investoriem, iedzīvotājiem, kuriem latviešu valoda nav dzimtā valoda), gan progresu uzraugošajām vai vērtējošajām institūcijām (MONEYVAL, FATF u.c.), gan sadarbības partneriem ir nodrošināma aktuālajās versijās. Normatīvais regulējums, skaidrojošais materiāls (t.sk. vadlīnijas) un dažādi izvērtējumi šajā jomā ir apjomīgi un to apjomi noteikti aptuveni, ņemot vērā iepriekšējā pasākumu plāna periodā iesniegtos pieteikumus tulkojumiem, kurus nebija iespējams nodrošināt pilnībā.

9.tabula

3. Tieslietu ministrijai (Uzņēmumu reģistram)

papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins

budžeta apakšprogramma 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija"

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020.gadā	2021.gadā	2022.gadā	2023.gadā	turpmāk katru gadu
	PAVISAM:		1 200 002	1 436 340	2 155 455	2 306 463	1 459 621
EKK 1000	Atlīdzība		606 368	606 368	674 987	674 987	674 987
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		545 634	736 634	736 634	736 634	736 634
EKK 3000	Subsīdijas un dotācijas		0	0	0	0	0
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		48 000	93 338	743 834	894 842	48 000

	5.1. Nodrošināt bezmaksas piekļuvi Latvijas Republikas UR vesto reģistru informācijai.
EKK	Apraksts	Aprēķins	2020.gadā	2021.gadā	2022.gadā	2023. gadā	turpmāk katru gadu
	Kārtējie izdevumi		1 152 002	1 152 002	1 152 002	1 152 002	1 152 002
EKK 1000	Atlīdzība kopā		606 368	606 368	606 368	606 368	606 368
EKK 1100	Atalgojums		465 308	465 308	465 308	465 308	465 308
	Mēneša amatalga		387 756	387 756	387 756	387 756	387 756
	valsts notārs (8 a.v., 21.saime, IIIA līmenis, 9. mēnešalgu grupa 1190 EUR)	1190 EUR × 8 a.v. × 12 mēn.	114 240	114 240	114 240	114 240	114 240
	datu bāzu administrators (4 a.v., 19,4.saime, V līmenis, 13. mēnešalgu grupa 1917EUR)	1917 EUR × 4 a.v. × 12 mēn.	92 016	92 016	92 016	92 016	92 016
	sistēmanalītiķis (7 a.v., 19,4.saime, IV līmenis, 12. mēnešalgu grupa 1647EUR)	1647 EUR × 7 a.v. × 12 mēn.	138 348	138 348	138 348	138 348	138 348
	klientu apkalpošanas speciālists-informācijas nodaļa (4 a.v., 23.saime, IIA līmenis, 6. mēnešalgu grupa 899EUR)	899 EUR × 4 a.v. × 12 mēn.	43 152	43 152	43 152	43 152	43 152
	Piemaksas		77 552	77 552	77 552	77 552	77 552
	Vispārējās piemaksas 10% apmērā no plānoto 23 a.v. skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas	387756 EUR (EKK 1110) x 10 %	38 776	38 776	38 776	38 776	38 776
	Prēmijas un naudas balvas 10% apmērā no plānoto 23 a.v. vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas	387756 EUR (EKK 1110) x 10 %	38 776	38 776	38 776	38 776	38 776
EKK 1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, sociāla rakstura pabalsti un kompensācijas		141 060	141 060	141 060	141 060	141 060
	Darba devēja VSAOI 24,09%	saskaņā ar aprēķinu	116 763	116 763	116 763	116 763	116 763
	Sociālās garantijas 5 % apmērā no plānoto amata vietu (slodžu) skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā	387756 EUR (EKK 1110) x 5 %	19 388	19 388	19 388	19 388	19 388
	Darba devēja izdevumi veselības apdrošināšanai	213,43 EUR.	4 909	4 909	4 909	4 909	4 909
EKK 2000	Kārtējie izdevumi precēm un pakalpojumiem		545 634	545 634	545 634	545 634	545 634
	Izdevumi par sakaru pakalpojumiem	26 EUR × 23 a.v. × 12 mēn.	7 176	7 176	7 176	7 176	7 176
	Telpu noma 14,78 kv.m. uz 1 a.v..	5,05 EUR ×14,78 m2 × 23 a.v. × 12 mēn.	20 600	20 600	20 600	20 600	20 600
	Izdevumi par elektroenerģiju, ūdeni un kanalizāciju 1,50 EUR/kv.m. mēnesī	1,50 EUR × 14,78 m2 × 23 a.v.× 12 mēn.	6 119	6 119	6 119	6 119	6 119
	Iekārtas, inventāra un aparatūras remonts, tehniskā apkalpošana	7 EUR × 23 a.v. × 12 mēn.	1 932	1 932	1 932	1 932	1 932
	Telpu uzturēšanas izdevumi	1,1 EUR ×14,78* 23 a.v. × 12 mēn.	4 487	4 487	4 487	4 487	4 487
	UR informācijas sistēmas un tās funkcionalitātes uzturēšana, pielāgojumu veikšana	41 420 EUR × 12 mēn.	497 040	497 040	497 040	497 040	497 040
	Biroja preces	20 EUR × 23 a.v.× 12 mēn.	5 520	5 520	5 520	5 520	5 520
	Kārtējā remonta un iestāžu uzturēšanas materiāli	10 EUR × 23 a.v. × 12 mēn.	2 760	2 760	2 760	2 760	2 760
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		48 000	48 000	48 000	48 000	48 000
	Datorprogrammas, URIS izmaiņu pieprasījum	4 000 EUR × 12 mēn.	48 000	48 000	48 000	48 000	48 000
	Jaunas amata vietas (jauni darbinieki)		0	0	0	0	0
EKK 1000	Atlīdzība kopā		606 368	606 368	606 368	606 368	606 368
EKK 1100	Atalgojums		465 308	465 308	465 308	465 308	465 308
EKK 2000	Kārtējie izdevumi		545 634	545 634	545 634	545 634	545 634
EKK 5000	Izdevumi pamatkapitāla veidošanai		48 000	48 000	48 000	48 000	48 000
	KOPĀ 5.1. :		1 200 002	1 200 002	1 200 002	1 200 002	1 200 002
5.2. Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. (jauna numerācija, jauns finansējums)
EKK 1000	Atlīdzība				68 619	68 619	68 619
EKK 1100	Atalgojums				52 804	52 804	52 804
	Mēneša amatalga: valsts notārs (2 a.v., 21.saime, IIIA līmenis, 9. mēnešalgu grupa 1190 EUR); juriskonsults (1 a.v., 21. saime III B līmenis, 10. mēnešalgu grupa 1287 EUR) Amata vietas tiks nodrošinātas UR ietvaros, samazinot maksas pakalpojumu sniegšanā iesaistīto amata vietu skaitu, ņemot vērā maksas pakalpojumu apjoma mazināšanos.	PRECIZĒTS: 2022. gadā un turpmāk 1190 EUR × 2 a. v. × 12 mēn= 28 560. euro 1287 EUR ×1a. v. × 12 mēn = 15 444 euro			44 004	44 004	44 004
	Piemaksas: Vispārējās piemaksas 10% apmērā no 3 a.v skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas; Prēmijas un naudas balvas 10% apmērā no plānoto 3amata vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas	PRECIZĒTS: 2022. gadā un turpmāk 44004 EUR x 10 %= 4 400 euro 44004 EUR x 10 %= 4 400 euro			8 800	8 800	8 800
EKK 1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, sociāla rakstura pabalsti un kompensācijas				15 815	15 815	15 815
	Darba devēja VSAOI 23,59%	PRECIZĒTS: 2022. gadā un turpmāk saskaņā ar aprēķinu			12 975	12 975	12 975
	Sociālās garantijas 5 % apmērā no plānoto amata vietu (slodžu) skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā	PRECIZĒTS: 2022. gadā un turpmāk 44004 EUR x 5 %=2 200 euro			2 200	2 200	2 200
	Darba devēja izdevumi veselības apdrošināšanai	PRECIZĒTS: 2022. gadā un turpmāk 3a.v. x 213.43= 640 euro			640	640	640
	KOPĀ 5.2.:				68 619	68 619	68 619
5.4. Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstīto pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā. (jauns finansējums, jauna numerācija)
EKK	Apraksts	Aprēķins	2020.gadā	2021.gadā	2022.gadā	2023.gadā	turpmāk katru gadu
EKK 2000	Kārtējie izdevumi precēm un pakalpojumiem			191 000	191 000	191 000	191 000
	Ofice 365 licence (saskaņā ar līgumu SIA DPA 185 gabali)			62 000	62 000	62 000	62 000
	Informācijas tehnoloģiju infrastruktūras uzturēšana (SIA TNA līguma sadārdzinājums, serveru Thycotic rīka īre)	10 000 EUR x 12 mēneši		120 000	120 000	120 000	120 000
	DocLogix licence			9 000	9 000	9 000	9 000
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			45 338	695 834	846 842	0
EKK 5140	Nemateriālo ieguldījumu izveidošana			45 338	695 834	846 842	0
	PRECIZĒTS: Uzņēmumu reģistrācijas pakalpojumu digitālā transformācija un pārrobežu pieejamība, Iepirkuma ID UR2020/9	PRECIZĒTS: 2021. gadā 45 338 euro 2022. gadā 695 834 euro 2023. gadā 846 842 euro turpmāk katru gadu: 0		45 338	695 834	846 842	0
	KOPĀ 5.4.:		0	236 338	886 834	1 037 842	191 000

10.tabula

4. Tieslietu ministrijai (Maksātnespējas kontroles dienestam)

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta apakšprogramma 06.03.00 "Maksātnespējas procesa pārvaldība"

EKK	Apraksts	Aprēķins	2021. gadā	2022. gadā	2023. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	PAVISAM:		55 774	51 374	51 374	51 374
EKK 1000	Atlīdzība		51 374	51 374	51 374	51 374
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		1 400
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		3 000
3.2. Pārskatīt UKI darbinieku skaitu un resursus, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. 3.2. (3) Izveidotas 2 jaunas amata vietas MKD. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti noteikt MKD tiesības piemērot NILLNFTN paredzētos sodus bez LSMNP ierosinājumiem, ja uzraudzības un kontroles pasākumi veikti patstāvīgi - tam nepieciešams palielināt darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt un izmeklēt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu.
EKK 1000	Atlīdzība		51 374	51 374	51 374	51 374	Papildu 2 amata vietas. Lai stiprinātu MKD institucionālo kapacitāti, piemērot NILLNFTN noteiktās sankcijas maksātnespējas procesa administratoriem, ne tikai tad, kad LSMNP ir iesniegusi attiecīgo ierosinājumu, bet arī tad, kad Maksātnespējas kontroles dienests patstāvīgi ir konstatējis šādu pārkāpumu, nepieciešams izveidot papildu 2 amata vietas (juriskonsulti)
EKK 1100	Atalgojums		39744	39744	39744	39744
EKK 1114	Valsts civildienesta ierēdņu mēnešalga		33 120	33 120	33 120	33 120
		Juriskonsults 26.1 IV (11.mēnešalgu grupa) juriskonsulti 2 amata vietas. Mēnešalga 1 380 euro x 2 amata ietas x 12 mēneši	33 120	33 120	33 120	33 120
EKK 1147	Piemaksa par papildu darbu	2021.gadā un turpmāk ik gadu:	3312	3312	3312	3312
		10 % no plānoto amatu vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā.	3312	3312	3312	3312
EKK 1148	Prēmijas un naudas balvas		3312	3312	3312	3312
		10 % no plānoto amatu vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā.	3312	3312	3312	3312
EKK 1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas		11 630	11 630	11 630	11 630
EKK 1210	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas		9 974	9 974	9 974	9 974
		24,09% no EKK 1114;1147; 1148 un EKK 1221 summas	9 974	9 974	9 974	9 974
EKK 1221	Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas		1656	1656	1656	1656
		Atvaļinājuma pabalsts. Tiek plānots 5 % no amatu vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā.	1656	1656	1656	1656
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		1400
EKK 2311	Biroja preces		200
EKK 2312	Inventārs	2021. gadā: Galds 2 gab. x 350 EUR = 700 EUR; Biroja krēsls 2 gab. x 250 EUR = 500 EUR;	1200
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		3000
EKK 5238	Datortehnika, sakaru un cita biroja tehnika	monobloks 2gab. x 1500 EUR = 3000 EUR.	3000

11.tabula

5. Tieslietu ministrijai (Tiesu administrācijai)

papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins

budžeta apakšprogramma 03.02.00 "Apgabaltiesas un rajonu (pilsētu) tiesas"

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	PAVISAM:		0	32 161	29 937	29 937	Papildu 1 amata vieta. Lai nodrošinātu finanšu noziegumu novēršanas sistēmas efektīvu darbību un vienotu izpratni par šīs jomas jautājumiem, ir nepieciešams izveidot tiesā zinātniskā asistenta/konsultanta vietu. Zinātniskā asistenta/konsultanta uzdevums būs sniegt atbalstu un konsultācijas tiesnešiem ar finanšu noziegumiem saistītu jautājumu risināšanā.
EKK 1000	Atlīdzība	Aprēķins 11.1.tabulā.	0	29 705	29 705	29 705
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		0	956	232	232
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		0	1 500
7.2. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un tiesu iestāžu darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt, izmeklēt un iztiesāt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā. 7.2. (2) Piešķirts finansējums jaunai štata vietai tiesā - zinātniskais asistents/konsultants.

11.1.tabula

Ekonomiskās klasifikācijas kods	Ekonomiskās klasifikācijas koda nosaukums/ amata vietas nosaukums/ preču un pakalpojumu nosaukums	Mērvienība	Amata vietu skaits, vienību skaits	Summa par vienību, EUR	Summa mēnesī, EUR	Mēnešu skaits	Finansējums gadam, EUR
1000-3000	Ikgadējie izdevumi kopā:				1 310		29 937
1000	Atlīdzība				1 287		29 705
1100	Atalgojums kopā:		1		1 287		23 166
1110	Mēnešalga				1 287		15 444
1119	Tiesas priekšsēdētāja palīgs (zinātniskais konsultants) 53.1 saime, VA līmenis, 10.mēnešalu grupa	skaits	1	1 287	1 287	12	15 444
1140	Piemaksas, prēmijas un naudas balvas						7 722
1146	Piemaksa par personisko darba ieguldījumu un darba kvalitāti (40 % par zinātniski analītiski pētniecisko darbu)*	skaits	1	515	515	12	6 178
1148	Prēmijas un naudas balvas (10% no gada algas)	skaits	1	1 544	1 544	1	1 544
1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas iemaksas, sociāla rakstura pabalsti un kompensācijas						6 539
1210	Darba devēja sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas	skaits	1			12	5 767
1220	Darba devēja sociāla rakstura pabalsti un kompensācijas (5 % no gada algas)		1	772	772	1	772
2000	Preces un pakalpojumi				23	0	232
2200	Pakalpojumi				19		184
2250	Informācijas tehnoloģijas pakalpojumi				15		184,08
	Datorizētās darba vietas uzturēšana ( 14,18 EUR), e-pasta uzturēšana (1,16 EUR)	skaits	1	15,34	15,34	12	184,08
2300	Krājumi, materiāli, energoresursi, prece, biroja preces un inventārs, ko neuzskaita 5000. kodā.				4		48
2350	Kārtējā remonta un iestāžu uzturēšanas materiāli	skaits	1	4,00	4	12	48,00
	Vienreizējie izdevumi kopā					0	2 224
2000	Preces un pakalpojumi					0	724
2312	Inventārs						724
	Darba galds	skaits	1	145,00			145
	Apmeklētāju krēsls	skaits	1	40,00			40
	Biroja krēsls uz riteņiem	skaits	1	250,00			250
	Atvilktņu bloki	skaits	1	89,00			89
	Monitors	skaits	1	200,00			200
5000	Kapitālie izdevumi						1 500
5238	Dators	skaits	1	1500,00			1 500
Piezīme. Izvērtējot Ministru kabineta 2010.gada 30.novembra noteikumos Nr.1075 "Valsts un pašvaldību institūciju amatu katalogs" (turpmāk - Noteikumi Nr.1075) noteikto, tika secināts, ka zinātniskā konsultanta amatam būtu piemērojama 53.1. apakšsaime un tikai IV A līmenis, kur viens no pienākumiem ir - pētījumu veikšana par konkrētiem tiesību jautājumiem. IV A līmenim atbilst 10 mēnešalgu grupa ar maksimālo atalgojumu 1287 euro* mēnesī. Analizējot Noteikumos Nr.1075 noteikto, tika secināts, ka piemēram, Augstākajai tiesai šādam konsultantam (padomniekam) būtu piemērojama 53.1. apakšsaime ar iespēju noteikt V D līmeni, kas atbilst 14 mēnešalgu grupai ar algu 2264 euro. Līdz ar to, lai nodrošinātu iespēju, ka amatam piesakās kandidāti ar plašu zināšanu un iemaņu loku, ar lielu profesionālo pieredzi, ir jānodrošina tam atbilstošs atalgojums, kas var tikt panākts piemērojot amatalgai 40% piemaksu. Vienlaikus norādāms, ka pat ar visu 40% piemaksu, atlīdzība nesasniedz Augtākās tiesas konsultanta iespējamo atalgojumu bez piemaksām. Nākotnē, ja būs iespējams, tiks papildināti Noteikumi Nr.1075, paredzot tiesas zinātniskā konsultanta amatu un tam atbilstošu atalgojuma līmeni.

Kopsavilkums

	Izdevumi kopā pirmajā gadā, EUR	Turpmāk ik gadu, EUR
Ikgadējie izdevumi	29 937	29 937
Atlīdzība	29 705	29 705
Preces pakalpojumi	232	232
Vienreizējie izdevumi	2 224	0
Preces pakalpojumi	724
Kapitālie izdevumi	1 500
KOPĀ	32 161	29 937

12.tabula

6. Tieslietu ministrijai (Tiesu administrācijai)

papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins

budžeta apakšprogramma 03.01.00 "Tiesu administrēšana"

EKK	Apraksts	Aprēķins	2021. gadā	2022. gadā	2023. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	KOPĀ:			173 433	8 504	8 504	0
	3.2. PAVISAM:			108 433	8 504	8 504
	3.2. Nodrošināta Kredītiestāžu likuma 131.¹ panta trešajā daļā noteikto Ministru kabineta noteikumu pieņemšana un ieviešana, veicot nepieciešamās izmaiņas EMUS un TIS
EKK 2000		Preces un pakalpojumi			8 504	8 504
		2023. gadam un turpmāk ik gadu ir nepieciešams finansējums sistēmu uzturēšanai - sistēmu papildinājumiem un kļūdu novēršanai. Provizoriskās uzturēšanas izmaksas gadā 8 504 euro, tai skaitā: 1) sistēma - 58 cilvēkstundas x 35 euro (1 cilvēkstunda) = 2030 + PVN 21 % = 2456 euro; 2) tiesu informatīvā sistēma - 119 cilvēkstundas x 42 euro (1 cilvēkstunda)=4998 + PVN 21 % = 6048 euro.
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			108 433
		Sistēmas pielāgošanas izmaksām Tieslietu ministrijas budžeta apakšprogrammā 03.01.00 "Tiesu administrēšana" 2022. gadā ir nepieciešams papildus finansējums kapitālajiem izdevumiem (5000) 108 433 euro, tai skaitā, 1) Sistēmas papildinājumu izstrādei nepieciešamas 560 cilvēkstundas x 35 euro (vidējās speciālistu 1 cilvēkstundas izmaksas) = 19 600 euro, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (turpmāk-PVN). Izmaksas kopā, ieskaitot PVN ir 23 716 euro (19 600 x 1,21); 2) jauna lietas paveida izveidei tiesu informatīvajā sistēmā kredītiestāžu maksātnespējas lietu reģistrēšanai, administratoru izvēles sistēmas izveidei kredītiestāžu maksātnespējas lietām, tīmekļpakalpes izstrādei datu apmaiņai starp tiesu informatīvo sistēmu un sistēmu kredītiestāžu maksātnespējas lietām ir nepieciešamas 1667 cilvēkstundas x 42 euro (vidējās speciālistu 1 cilvēkstundas izmaksas ) =70 014 euro, neieskaitot PVN. Izmaksas kopā, ieskaitot PVN ir 84 717 euro (70 014 x 1,21).
	4.1. PAVISAM			65 000
	4.1. Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam. 4.1.2. Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā. (jauns pasākums)
EKK 2000	Kārtējie izdevumi precēm un pakalpojumiem			65 000	0	0	0
2250	Precizēts TIS un EMUS integrācija ar Sankciju reģistru	Precizēts Integrācijas darbi 1074,38 c/s x 50 EUR +PVN		65 000	0	0	0

13.tabula

7. Tieslietu ministrijai (Datu valsts inspekcijai)

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta apakšprogramma 09.02.00 "Fizisko personu datu aizsardzība"

EKK	Apraksts	Aprēķins	2021. gadā	2022. gadā	2023. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	PAVISAM:		64 643	108 224	108 224	108 224
EKK 1000	Atlīdzība		56 363	56 363	56 363	56 363
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		6 280	51 861	51 861	51 861
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		2 000	0	0	0
4.10. Uzlabot informācijas pieejamību klienta izpētes veikšanai. 4.10. (2.) Nodrošināta klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izmantotāju licencēšana un monitorēšana.
EKK 1000	Atlīdzība		56 363	56 363	56 363	56 363	Papildu 2 amata vietas.
EKK 1100	Atalgojums		43 604	43 604	43 604	43 604
EKK 1114	Valsts civildienesta ierēdņu mēnešalga	Atalgojums 2 darbiniekiem licences pieteikumu izvērtēšanai, kā arī regulārai uzraudzības koordinēšanai (juriskonsults 26.3.saime, IV līmenis, 3.kategorija un IT eksperts 26.3.saime, IV līmenis, 3.kategorija) - 1 514 euro mēnesī x 2 darbinieki x 12 mēn. = 36 336 euro	36 336	36 336	36 336	36 336
EKK 1147	Piemaksa par papildu darbu	Vispārējas piemaksas no mēnešalgu kopsummas gadā 10% - 36 336 euro x 10% = 3 634 euro	3 634	3 634	3 634	3 634
EKK 1148	Prēmijas un naudas balvas	Prēmijas un naudas balvas no mēnešalgu kopsummas gadā 10% - 36 336 euro x 10% = 3 634 euro	3 634	3 634	3 634	3 634
EKK 1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas		12 759	12 759	12 759	12 759
EKK 1210	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas 24.09% - (36 336 euro + 7 268 euro + 1 817 euro) x 24.09% = 10 942 euro	10 942	10 942	10 942	10 942
EKK 1221	Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas		1 817	1 817	1 817	1 817
		Sociālās garantijas no mēnešalgu kopsummas gadā 5% - 36 336 euro x 5% = 1 817 euro	1 817	1 817	1 817	1 817
EKK 2000	Preces un pakalpojumi		6 280	51 861	51 861	51 861
EKK 2210	Izdevumi par sakaru pakalpojumiem	Telekomunikāciju pakalpojumi (17 euro x 12 mēn.) x 2 cilv.	408	408	408	408
EKK 2220	Izdevumi par komunālajiem pakalpojumiem	Izdevumi par komunālajiem pakalpojumiem (21 euro x 12 mēn.) x 2 cilv.	504	504	504	504
EKK 2230	Iestādes administratīvie izdevumi un ar iestādes darbības nodrošināšanu saistītie izdevumi	2021. gadā un turpmāk ik gadu: Darbinieku apmācība 200 euro x 2 cilv. = 400 euro Darba drošības (7 euro x 12 mēn.) x 2 cilv. = 168 euro Pārējie iestādes administratīvie izdevumi (kārtridžu uzpilde u.c.) (7 euro x 12 mēn.) x 2 cilv. = 168 euro 2022.gadā un turpmāk ik gadu Auditoru pakalpojumi (72 euro stundā x 166 stundas x 2 mēneši) x 2 auditori	736	48 544	48 544	48 544
EKK 2250	Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi	IT infrastruktūras apkalpošanas izdevumi (75 euro x 12 mēn.) x 2 cilv.	1 800	1 800	1 800	1 800
EKK 2300	Krājumi, materiāli, energoresursi, preces, biroja preces un inventārs, kurus neuzskaita kodā 5000	2021. gadā un turpmāk ik gadu: Biroja tehnikas uzturēšana - tonera kasetes iegāde 49 euro x 1 = 49 euro Kancelejas piederumi (9 euro x 12 mēn.) x 2 cilv. = 216 euro Iestāžu uzturēšanas materiāli un preces (10 euro x 12 mēn.) x 2 cilv. = 240 euro Inventārs gadā 50 euro x 2 cilv. = 100 euro 2021. gadā vienreizējie izdevumi: 2 darba krēsli - 185 euro x 2 = 370 euro 1 printeris -145 euro x 1 = 145 euro 2 darba galdi - 450 euro x 2 = 900 euro 1 dokumentu skapis - 376 euro 1 drēbju skapis - 356 euro Citas biroja preces (galda lampas u.c.) -40 euro x 2 cilv. = 80 euro	2 832	605	605	605
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana		2 000	0	0	0
EKK 5238	Datortehnika, sakaru un cita biroja tehnika	2 stacionārie datori ar programmnodrošinājumu, monitoru, peli, klaviatūru, UPS - 1 000 euro x 2 = 2 000 euro.	2 000	0	0	0

14.tabula

Finanšu ministrijai (Valsts ieņēmumu dienestam)

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programma 33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"

8.1. Skaidras naudas, t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole. 2019. gada prioritārā pasākuma "Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai laika periodam līdz 2019.gada 31.decembrim īstenošana" ietvaros izveidotas 51 amata vietas Valsts ieņēmumu dienestā uzturēšanai un nepieciešamā aprīkojuma nodrošināšanai, kā arī izmaiņu veikšanai VID IS skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanai, analīzei un informācijas apmaiņai ar Eiropas Komisiju.
Nr.p.k.	Pasākums	2020. gads	2021. gads	2022. gads	2023. gads un turpmāk	Piezīmes
1	Aprīkojuma iegāde un uzturēšana	36 797	9 397	9 397	9 397	- 44 pistoļu iegāde, vienas pistoles iegādes cena 625 EUR. - Munīcijas iegādei 5925 EUR gadā - Lukturos izmantojamo bateriju iegādei 528 EUR gadā. - Pārbaužu instrumentu nomaināmo detaļu iegādei 598 EUR gadā. - Elektrošoka kartridžu iegādei 1 250 EUR gadā. - 4 blīvuma mērītāju uzturēšanai 996 EUR 2020.gadā un 1096 EUR turpmākajos gados.
2	12 trafarētu mikoautobusu un 1 vieglās automašīnas, kura paredzēta darba suņu pārvadāšanai, noma, uzturēšana un 12 mikroautobusu aprīkošana ar MOTIS sistēmu	216 824	149 448	149 448	149 448	- Viena mēneša nomas izmaksas vienam mikroautobusam ir plānota 787 EUR un viena mēneša nomas izmaksas vienai vieglajai automašīnai - 500 EUR. - 1 transportlīdzekļa uzturēšanas izdevumi vienam mēnesim 170 EUR. - 12 operatīvo transportlīdzekļu (mikroautobusu) aprīkošana (t.sk. ar MOTIS sistēmu) 66 529 EUR 2020.gadā - Datu pārraides izmaksas 1 mikroautobusam gadā 300 EUR - Apmācības kurss MOTIS sistēmas lietošanai 847 EUR 2020.gadā
3	51 amatpersonu formas tērpu iegāde un nomaiņa	95 004	102 000	102 000	102 000	Pilna formas tērpa komplekta izmaksas 1 amata vietai ir 3639 EUR. Ņemot vērā to, ka 2019.gadā nav iespējams nodrošināt pilnu formas tērpa komplektu, 2020.gadā papildus nepieciešami 1863 EUR, lai nodrošinātu pilnu formas tērpu pilnu komplektu, kā arī taktisko zābaku un kurpju iegādei. Turpmāk ik gadu formas tērpu uzturēšanas izdevumi 1 amata vietai ir aptuveni 2 000 EUR.
4	Šautuves telpu noma, instruktora pakalpojumi un šaušanas mērķi	1 860	1 860	1 860	1 860	Vienā gadā plānotas 12 šaušanas nodarbības 44 amatpersonām. Vienas nodarbības izmaksas ir 155 EUR (šaušanas nodarbības izmaksas nav atkarīgas no apmeklētāju skaita), t.sk.: - šautuves telpu noma un instruktora pakalpojumi - 136,13 EUR - šaušanas mērķi - 18,15 EUR - vienā šaušanas nodarbības izmaksas nav atkarīgas no apmeklētāju skaita. Nepieciešamais finansējums 2020, 2021., 2022.gadā un turpmāk ik gadu: 155 EUR x 12 nodarbības = 1860 EUR
5	50 darbinieka mācību nodrošināšana	15 426	15 426	15 426	15 426	50 darbinieka mācību nodrošināšana aptuveni 308,52 euro, t.sk šādiem mācību pasākumiem: 1) Mācības viltojumu atpazīšana - nauda, vērtspapīri, obligācijas utt.; 2) Viltotas naudas aprite Latvijā un ārvalstīs; 3) Personu un transportlīdzekļu identifikācijas dokumentu autentiskuma pārbaudes apmācības; 4) Rīcība konfliktsituācijās un ārkārtas situācijas; 5) Dienesta šaujamieroča pielietošanas tiesiskie aspekti; 6) Vispārējā un speciālā taktiskā pašaizsardzība (ieskaitot šaušanu); 7) Izmeklēšanas darbības - kratīšanas veikšanas kārtība, taktika un metodes.
6	Izveidoto 51 amata vietu uzturēšanas izdevumi	37 246	37 246	37 246	37 246	- Kancelejas preču iegādei 3 EUR gadā vienai amata vietai. - Programmatūras (MS Office un MS Core Cal) licenču nomai 9133 EUR gadā. - Datotehnikas un biroja tehnikas uzturēšanai 4 200 EUR gadā. - Attālinātas piekļuves nodrošināšanai VID IS 1 452 EUR gadā. - Mobilo sakaru izdevumiem 2 112 EUR gadā. - Telpu uzturēšanas izdevumiem 20 196 EUR gadā.
7	1 darba suņa uzturēšanas nodrošinājums (barība, inventārs, veterinārie izdevumi, apdrošināšana)	1 520	1 520	1 520	1 520	Vidējās darba suņa uzturēšanas izmaksas mēnesī 126,67 EUR
8	Muitas IS pielāgošana, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu, t.sk. datu nodošanu uz OLAF AFIS CIS datu bāzi	0	423 135	151 555	40 229	Lai stiprinātu Eiropas Savienības teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli un nodrošinātu Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2018/1672) noteikto prasību ievērošanu ir nepieciešams veikt izmaiņas VID pārziņā esošajās informācijas sistēmās: Elektroniskajā muitas datu apstrādes sistēmā (EMDAS) un sasaiste ar OLAF informācijas sistēmu (prasību specificēšana un projektēšana/izstrāde 583 cilvēkdienas x 500 euro c/d cena (ar PVN)) 291 500 euro; Datu noliktavas sistēmā (DNS) (SND datu saņemšana un attēlošana DNS, prasību specificēšana un projektēšana/izstrāde 250 cilvēkdienas x 505.78 euro c/d cena (ar PVN)) 126 445 euro; Integrētā riska informācijas sistēmā (IRIS) (Prasību specificēšana un projektēšana/izstrāde, 100 cilvēkdienas x 417.45 euro c/d cena (ar PVN)) 41 745 euro; Funkcionalitātes izstrāde elektroniskai SND iesniegšanai (Prasību specificēšana un projektēšana/izstrāde, 230 cilvēkdienas x 500 euro c/d cena (ar PVN)) 115 000 euro, kopā 574 690 euro.. Pēc izmaiņu veikšanas minēto sistēmu uzturēšanai, sākot ar 2023.gadu un turpmāk ik gadu papildus ir nepieciešams finansējums 40 229 EUR apmērā (7% apmērā no izmaiņu veikšanas kopējām izmaksām 2021. un 2022.gadā kopā)
Kopā		404 677	740 032	468 452	357 126
4.1. Ieviest FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp, goAML sistēmu, vienlaikus pakāpeniski izbeidzot paralēlo aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmu un nodrošinot, ka informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanai FID un VID tiek izmantots viens kanāls.
1	Risinājuma izstrāde	0	173 006	0	0
2	Uzturēšanas izmaksas gadā	0	0	12 110	12 110	7% gadā no risinājuma izstrādes izmaksām.
Kopā		0	173 006	12 110	12 110
10.11. Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem.
1	NVO terorisma finansēšanas risku uzraudzība moduļa izstrāde	26 738	0	62 388	6 239	2020. gadā un 2022. gadā minētās izmaksas ietver risinājuma analīzi, izstrādi, testēšanu un ieviešanu produkcijā. 2023. gadā un turpmāk ik gadu nepieciešams finansējums uzturēšanas izdevumiem 7% apmērā no kopējām izmaksām.
2	EDS risinājums, lai NVO iesniegtu izvērstu UGP	8 757	0	20 433	2 044	2020. gadā un 2022. gadā minētās izmaksas ietver risinājuma analīzi, izstrādi, testēšanu un ieviešanu produkcijā. 2023. gadā un turpmāk ik gadu nepieciešams finansējums uzturēšanas izdevumiem 7% apmērā no kopējām izmaksām.
Kopā		35 495	0	82 821	8 283
7.1.2. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt VID resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt un izmeklēt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā.
1	Operatīvās darbības un kriminālizlūkošanas materiāli-tehniskās bāzes nodrošināšana	0	414 687	408 887	408 887	Informācija satur valsts noslēpumu
2	Stiprināta resursu kapacitāte noziedzīgu nodarījumu efektīvā atklāšanā	0	234 376	250 000	250 000	Ņemot vērā, ka noziedzīgie nodarījumi kļūst aizvien komplicētāki un grūtāk atklājami un izmeklēšanā tiek iesaistīti citu valstu radniecīgi dienesti, pieprasīti dažāda veida ārvalstu dokumenti, saņemtas liecības no citu valstu pilsoņiem, kas ir iesaistītas noziedzīgā nodarījuma izdarīšanā, būtiski pieaug mutvārdu un rakstveida tulkojumu apjoms. Saskaņā ar Kriminālprocesa likuma 11.panta otro daļu un 195.pantu, likuma "Par tiesu varu" 21.panta pirmo daļu, Valsts valodas likuma 8.pantā noteikto prasību izpildi procesa virzītājam bez atlīdzības personai jānodrošina mutvārdu un rakstveida tulkojums kriminālprocesā lietās. Ņemot vērā iepriekšējos gados vērojamo izdevumu pieaugumu un 2021.gada izlietojumu, prognozējams, ka lai nodrošinātu noziedzīgu nodarījumu efektīvāku atklāšanu un stiprināt resursu kapacitāti, mutisko un rakstisko tulkošanas pakalpojumu nodrošināšanai VID ik gadu ir nepieciešams papildu finansējums 250 tūkst. euro apmērā.
Kopā		0	649 063	658 887	658 887
3.1. Nodrošināt ar riskiem pamatotu uzraudzības procesu.
Nr.p.k.	Pasākums	2020. gads	2021. gads	2022. gads	2023. gads un turpmāk	Piezīmes
1	Specializētā programmatūra	105 989	20 698	88 143	25 419	Plānoti izdevumi "IBM i2 Analyst" uzturēšanas izmaksām gadā 1200 EUR; NILL risku vadības risinājuma pilnveidošana un uzturēšana 2020.gadā 40 128 EUR, turpmāk ik gadu 4 928 EUR; VID uzturētās politiski nozīmīgu personu datubāzes risinājuma uzturēšanas izmaksas gadā 9 308 EUR; Lai nodrošinātu ārpakalpojuma grāmatvežu licencēšanas nodrošināšanai nepieciešamo izmaiņu veikšana VID informācijas sistēmās 2020.gadā ir nepieciešami 55 353 EUR, turpmāk ik gadu 5 262 EUR. 2022. gadā ir nepieciešami papildu 67 445 EUR sakarā ar nepieciešamību veikt izmaiņas VID informācijas sistēmās, proti pāreju no Nodokļu informācijas sistēmas uz Maksājumu administrēšanas informācijas sistēmu (Elektroniskās deklarēšanas sistēmā (EDS) prasību specificēšana un projektēšana/izstrāde, 20 cilvēkdienas x 490,05 euro c/d cena (ar PVN)) 9 801 euro, Maksājumu administrēšanas informācijas sistēmā (MAIS) prasību specificēšana un projektēšana/izstrāde, 120 cilvēkdienas x 480,37 euro c/d cena (ar PVN)) 57 644 euro). Pēc izmaiņu veikšanas turpmāk ik gadu nepieciešams papildu finansējums 4 721 EUR uzturēšanas izdevumu segšanai.
2	Komandējumi un dienesta braucieni	5 425	5 425	5 425	5 425	Seši komandējumi gadā, vidējās izmaksas ir 904 EUR.
3	Mācības	4 124	4 124	4 124	4 124	Mācību izmaksas (25 darbinieki * 150 EUR vienam dalībniekam = 3750 EUR) un CAMS sertifikāta ikgadējā maksa (2 darbinieki * 187 EUR = 374 EUR)
Kopā		115 538	30 247	97 692	34 968
VID nepieciešamais papildu finansējums kopā		555 710	1 592 348	1 319 962	1 071 374

15.tabula

Finanšu ministrijai

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programmā 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana"

4.14. Īstenot ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienesta tehniskās palīdzības projektu.
Apraksts	Aprēķins	2020.gadā	2021.gadā	2022.gadā	2023.gadā
PAVISAM:		27 000	27 000	28 800	28 800
Preces un pakalpojumi	Eksperta uzturēšanās izdevumi Latvijā ir 27 000 euro gadā (30 000 USD), kas ir līdzmaksājuma daļa atbilstoši līguma nosacījumiem starp ASV Finanšu ministriju un Finanšu ministriju, Finanšu izlūkošanas dienestu.	27 000	27 000	0	0
Kārtējie maksājumi Eiropas Savienības budžetā un starptautiskā sadarbība	Precizēts aprēķins: 2022. un 2023. gadam Eksperta uzturēšanās izdevumi Latvijā ir 28 800 euro gadā (33 318 USD), kas ir līdzmaksājuma daļa atbilstoši līguma nosacījumiem starp ASV Finanšu ministriju un Finanšu ministriju, Finanšu izlūkošanas dienestu.			28 800	28 800

Valsts kancelejai

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programmā 01.00.00 "Ministru kabineta darbības nodrošināšana, valsts pārvaldes politika"

16.tabula

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020.gadā	2021.gadā	2022.gadā	turpmāk katru gadu
	PAVISAM:		29 040	0	0	0
1.9. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju.
EKK 2000	Preces un pakalpojumi	Saskaņā ar Ministru kabineta 2020. gada 4. februāra sēdē (prot. Nr.5 37.§) nolemto (TA-141-IP)	29 040	0	0	0

Prokuratūrai

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programmā 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana"

17.tabula

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	PAVISAM		23 492	166 577	112 761	112 761	Papildu amata vietas: 2020. gada 2 amata vietas (5 mēneši) un no 2021. gada 4 amata vietas. Stiprināt prokuratūras kapacitāti apstrādāt un izmeklēt ievērojami pieaugošo informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas apkarošanas jomā, kā arī nodrošināt sistemātisku finanšu izmeklēšanu veikšanu
EKK 1000	Atlīdzība	Skat.16.1.1 un 16.1.2. tabulu	23 492	112 761	112 761	112 761
EKK 2000	Preces un pakalpojumi	Skat. 16.2.tabulu		37 881
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana	Skat. 16.2.tabulu		15 935
7.2. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un tiesu iestāžu darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt, izmeklēt un iztiesāt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā. 7.2 (3) Piešķirts finansējums jaunu amata vietu izveidei prokuratūrā.
tajā skaitā:
EKK 1000	Atlīdzība		23 492	112 761	112 761	112 761
EKK 1110	Mēnešalga		15 145	72 696	72 696	72 696
EKK 1140	Piemaksas un prēmijas		3 030	14 540	14 540	14 540
EKK 1210	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas		4 560	21 891	21 891	21 891
EKK 1220	Darba devēja sociālā rakstura pabalsti, kompensācijas un citi maksājumi		757	3 634	3 634	3 634
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			37 881
EKK 2300	Krājumi, materiāli, energoresursi, preces, biroja preces un inventārs, ko neuzskaita kodā 5000			37 881
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			15 935
EKK 5100	Nemateriālie ieguldījumi			720
EKK 5200	Pamatlīdzekļi			15 215

17.1.1.tabula

Atlīdzībai papildu nepieciešamā finansējuma aprēķins 2020. gada 5 mēnešos

Amats	Mēnešalga	Amata vietu skaits	Mēnešalgas fonds 5 mēnešos	Piemaksas 10% (atbilstoši MK instrukcijas Nr.19 52.1.2.p.)	Prēmijas un naudas balvas 10% (atbilstoši MK instrukcijas Nr.19 52.1.4.p.)	Sociālās garantijas 5% (atbilstoši MK instrukcijas Nr.19 52.1.5.1.p.)	Atalgojums un sociālās garantijas - KOPĀ 5 mēnešos	VSAOI 24,09%	Papildu nepieciešamais finansējums 2020. gada 5 mēnešos (atalgojums un VSAOI)
Vadītājs-vecākais darījumu operāciju analītiķis Profesiju klasifikatora kods: (23.05.2017. MK not. Nr.264): 2120 01 Amatu saime (30.11.2010 MK not. Nr.1075): 12.1 Mēnešalgu grupa:12	1 647	1	8 235	824	824	412	10 294	2 480	12 774
Darījumu operāciju analītiķis Profesiju klasifikatora kods (23.05.2017. MK not. Nr.264): 2120 01 Amatu saime (30.11.2010 MK not. Nr.1075): 12.1 Mēnešalgu grupa:11	1 382	1	6 910	691	691	346	8 638	2 081	10 718
KOPĀ		2	15 145	1 515	1 515	757	18 931	4 560	23 492

17.1.2.tabula

Atlīdzībai papildu nepieciešamā finansējuma aprēķins 2021., 2022.gadā un turpmāk

Amats	Mēnešalga	Amata vietu skaits	Mēnešalgas fonds 12 mēnešos	Piemaksas 10% (atbilstoši MK instrukcijas Nr.19 52.1.2.p.)	Prēmijas un naudas balvas 10% (atbilstoši MK instrukcijas Nr.19 52.1.4.p.)	Sociālās garantijas 5% (atbilstoši MK instrukcijas Nr.19 52.1.5.1.p.)	Atalgojums un sociālās garantijas - KOPĀ 12 mēnešos	VSAOI 24,09%	Papildu nepieciešamais finansējums 2021. gadā un turpmāk (atalgojums un VSAOI)
Vadītājs-vecākais darījumu operāciju analītiķis Profesiju klasifikatora kods: (23.05.2017. MK not. Nr.264):2120 01 Amatu saime (30.11.2010 MK not. Nr.1075): 12.1 Mēnešalgu grupa:12	1 647	2	39 528	3 953	3 953	1 976	49 410	11 903	61 313
Darījumu operāciju analītiķis Profesiju klasifikatora kods (23.05.2017. MK not. Nr.264):2120 01 Amatu saime (30.11.2010 MK not. Nr.1075): 12.1 Mēnešalgu grupa:11	1 382	2	33 168	3 317	3 317	1 658	41 460	9 988	51 440
KOPĀ		4	72 996	7 270	7 270	3 634	90 870	21 891	112 761

17.2.tabula

Darba vietu aprīkošanai nepieciešamā finansējuma aprēķins 2021. gadam

Nr. p. k.	Vispārējā informācija	Skaits
1	Darbinieki - analītiķi	4
2	Darba kabineti	4
	Telpu kopējā platība m²	70

Nr. p.k.	Iegādes pozīcija	Cena ar PVN 21%	EKK	Skaits	Summa ar PVN 21%
1	Rakstāmgalds ar dokumentu skapi rakstāmgaldam	265,03	2000	4	1 060,12
2	Atvilktņu bloks	125,60	2000	4	502,40
3	Apģērbu skapis	180,52	2000	4	722,08
4	Dokumentu skapis	168,85	2000	4	675,40
5	Kancelejas skapis	200,15	2000	4	800,60
6	Žalūzijas	407,36	2000	4	1 629,44
7	Datorkrēsls	485,94	2000	4	1 943,76
8	Apmeklētāju krēsls	60,26	2000	12	723,12
9	Apmeklētāju galds	140,17	2000	4	560,68
10	Metāla skapis	600,00	5000	4	2 400,00
11	Dokumentu smalcinātājs P6 klase Shredder Rexel Mercury RDSM750 Jam Free Micro Cut 0,8x11 P6	1 512,50	5000	4	6 050,00
12	Multifunkcionālā iekārta 40 lpp min, color (kopētājs, skeneris, printeris)	6 764,52	5000	1	6 764,52
13	Telefona aparāts Unify IP darbiniekam	315,83	2000	4	1 263,32
14	IP telefonijas Unify licence	180,00	5000	4	720,00
15	Telpu kosmētiskais remonts un pielāgošana 70 kv.m	400,00	2000	70	28 000,00
		KOPĀ:			53 815,44
		t.sk.	EKK 2000		37 880,92
			EKK 5000		15 934,52

18. tabula

Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojam

nepieciešamo izdevumu aprēķins

budžeta programma 01.00.00 "Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs"

EKK	Apraksts	Aprēķins	2020. gadā	2021. gadā	2022. gadā	turpmāk katru gadu	Pamatojums
	PAVISAM:			365 100	706 102	601 253
EKK 1000	Atlīdzība			235 836	591 867	591 867
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			35 714	37 585	9 386
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			93 550	76 650	0
7.2. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt izmeklēšanas iestāžu un prokuratūras rīcībā esošo darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt un izmeklēt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā. 7.2. (4) Piešķirts finansējums papildu amata vietu izveidei Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojā.
		7.2. (6) KOPĀ:	0				Papildu 19 amata vietu izveide. Valdības rīcības plāna Deklarācijas par A.K.Kariņa vadītā MK iecerēto darbību īstenošanas 180.uzdevuma 2.pasākums paredz stiprināt KNAB kapacitāti gan cilvēkresursu, gan materiālo resursu ziņā un palielināt KNAB finansējumu un štata vietu skaitu par 23 %. Savukārt Ministru kabineta informatīvajā ziņojumā¹ uzsvērts, ka MoneyVal un FATF ekspertu ieskatā Latvijai jāpievērš pastiprināta uzmanība un resursi vietējās korupcijas apkarošanai un novēršanai. Papildu 19 amata vietu izveides mērķis ir KNAB izmeklēšanas, operatīvo un analītisko spēju stiprināšana, novēršot un apkarojot koruptīvus noziedzīgus nodarījumus (tajā skaitā ārvalstu amatpersonu kukuļošanas lietās) un ar to saistīto noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizāciju, kurai raksturīgas sarežģītas un grūti izsekojamas finanšu plūsmas (shēmas), kas bieži saistītas ar kukuļu slēpšanu, izmantojot ārzonas un čaulas kompānijas. Katru gadu pieaug KNAB uzsākto kriminālprocesu skaits (19 - 2016.gadā, 30 - 2017.gadā, 38 - 2018.gadā, 47 - 2019.gadā), kā arī saņemtās informācijas par iespējamiem noziedzīgiem nodarījumiem apjoms. Tāpat, salīdzinot ar 2018.gadu, 2019.gadā izskatīto iesniegumu skaits pieaudzis par 30,8 %, uzsākto resorisko pārbaužu skaits pieaudzis par 24,5 %, bet pabeigto resorisko pārbaužu skaits pieaudzis par 26 %. Vienlaikus 2019.gadā nodrošināta 70 ārvalstu tiesiskās palīdzības lūgumu izpilde, kas ir par 30 % vairāk nekā iepriekšējā gadā. Turklāt pēdējos gados strauji pieaudzis no Finanšu izlūkošanas dienesta saņemto ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem, kurās iesaistītas valsts amatpersonas, skaits (0 - 2017.gadā, 4 - 2018.gadā, 45 - 2019.gadā)², un to izskatīšanai un padziļinātai analīzei, lai konstatētu iespējamu noziedzīgu nodarījumu, nepieciešams kvalificēts personāls. Kaut arī esošo cilvēkresursu ietvaros KNAB ir ieviesta paralēlās finanšu izmeklēšanas sistēma, kuras mērķis ir identificēt, arestēt un konfiscēt noziedzīgi iegūtus līdzekļus, tomēr šobrīd paralēlo finanšu izmeklēšanu galvenokārt veic paši izmeklētāji, kas var kavēt predikatīva noziedzīga nodarījuma izmeklēšanu. Lai varētu vispusīgi un kvalitatīvi veikt paralēlo finanšu izmeklēšanu katrā KNAB izmeklētajā krimināllietā, nepieciešami tādi speciālisti kā finanšu analītiķi, kuri veicinātu efektīvu noziedzīgu nodarījumu atklāšanu un izmeklēšanu ekonomikas un finanšu jomā. Mūsdienās noziedzīgu nodarījumu pierādījumi tiek slēpti, izmantojot dažādus informāciju tehnoloģiju risinājumus, tajā skaitā blokķēdes tehnoloģiju, tamdēļ būtiska ir pierādījumu nostiprināšana kriminālprocesā un pierādījumu savlaicīga izgūšana no decentralizētām, izkliedētām datu/informācijas bāzēm, mākoņpakalpojumu infrastruktūrām un datu nesējiem. Ņemot vērā minēto, nepieciešams piesaistīt informāciju tehnoloģiju (forensic - angļu val.) speciālistus. Piešķirtā papildu finansējuma ietvaros plānots pieņemt darbā izmeklētājus, operatīvos darbiniekus, operatīvo darbību tehniskā atbalsta speciālistus, analītiķus, tajā skaitā finanšu analītiķus, informāciju tehnoloģiju speciālistus, administratīvi procesuālo darbību ekspertus. Amata vietas tiks aizpildītas pakāpeniski, proti, sākot ar 2021.gada 1.martu un līdz 31.decembrim - 9 amata vietas; savukārt 2022.gadā - 10 amata vietas. Stiprinot KNAB kapacitāti, sagaidāms, ka pieaugs kriminālvajāšanai nodoto korupcijas un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas lietu skaits, īpaši Latvijas riska profilam atbilstošās lietās.
EKK 1000	Atlīdzība	Galvenais inspektors - 18 amati (19.5 IVA saime; 26.1 V saime, 28.1. III saime, 28.2. IV saime, 36 III saime;12.mēnešalgu grupa) - 1647 EUR Nodaļas vadītājs - 1 amats (19.3. IIIA saime; 13.mēnešalgu grupa) - 1917 EUR ņemot vērā, ka amata vietas tiks aizpildītas pakāpeniski, t.i., sākot ar 2021.gada 1.martu - 9 amata vietas, savukārt 2022.gadā - 10 amata vietas, tad 2021.gadā atlīdzībai papildu nepieciešami 235 836 EUR, 2022.gadā - 591 867 EUR		235 836	591 867	591 867
EKK 1100	Atalgojums			188 662	473 445	473 445
EKK 1110	Mēnešalga			150 930	378 756	378 756
		2021.gadā (mēnešalga): Nodaļas vadītājs: 1 x 1 917 EUR x 10 (mēneši) = 19 170 EUR Galvenais inspektors: 8 x 1 647 EUR x 10 (mēneši) = 131 760 EUR 2021.gadā mēnešalgai papildu ir nepieciešami 150 930 EUR. 2022.gadā (mēnešalga): Nodaļas vadītājs: 1 x 1 917 EUR x 12 (mēneši) = 23 004 EUR Galvenais inspektors: 18 x 1 647 x 12 (mēneši) = 355 752 EUR 2022.gadā un turpmāk mēnešalgai papildu ir nepieciešami 378 756 EUR		150 930	378 756	378 756
EKK 1140	(Vispārējās) piemaksas, prēmijas un naudas balvas			37 732	94 689	94 689
		25 % no plānoto amatu vietu skaitam plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendārajā gadā		37 732	94 689	94 689
EKK 1200	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas			47 174	118 422	118 422
EKK 1210	Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas			45 449	114 052	114 052
		24,09% no EKK 1110 un EKK 1140 summas
EKK 1227	Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai
		2021.gadā: 9 amata vietas x 230 EUR 2022.gadā: 19 amata vietas x 230 EUR		1 725	4 370	4 370
EKK 2000	Preces un pakalpojumi			35 714	37 585	9 386
EKK 2310	Izdevumi par dažādām precēm un inventāru			18 477	19 699	0
		2021.gadā: Darba krēsls: 9 gab. x 250 EUR = 2 250,00 EUR Darba galds: 9 gab. x 280 EUR = 2 520,00 Skapis: 4 gab. x 150 EUR = 600 EUR Dokumentu plaukts: 9 gab. x 150 EUR = 1 350 EUR Galda tālruņi: 9 gab. x 68 EUR = 612 EUR Datoru skaļruņi: 9 gab. x 31 EUR = 279 EUR Austiņas: 9 gab. x 18,40 EUR = 165 EUR Tempest austiņas: 9 gab. x 430 EUR = 3 870 EUR Mobilais tālrunis: 9 gab. x 250 EUR = 2 250 EUR Diktofons: 5 gab. x 75 EUR = 375 EUR Pārnēsājamais printeris: 5 gab. x 130 EUR = 650 EUR SFP+ module 10G: 9 gab. x 55 EUR = 495 EUR SFP module 1.25G: 9 gab. x 20 EUR = 180 EUR Metāla skapis: 9 gab. x 320 EUR = 2 880 EUR 2022.gadā: Darba krēsls: 10 gab. x 250 EUR = 2 500,00 EUR Darba galds: 10 gab. x 280 EUR = 2 800,00 Skapis: 4 gab. x 150 EUR = 600 EUR Dokumentu plaukts: 10 gab. x 150 EUR = 1 500 EUR Galda tālruņi: 10 gab. x 68 EUR = 680 EUR Datoru skaļruņi: 10 gab. x 31 EUR = 310 EUR Austiņas: 10 gab. x 18,40 EUR = 184 EUR Tempest austiņas: 10 gab. x 430 EUR = 4 300 EUR Mobilais tālrunis: 10 gab. x 250 EUR = 2 500 EUR Diktofons: 5 gab. x 75 EUR = 375 EUR SFP+ module 10G: 10 gab. x 55 EUR = 550 EUR SFP module 1.25G: 10 gab. x 20 EUR = 200 EUR Metāla skapis: 10 gab. x 320 EUR = 3 200 EUR		18 477	19 699	0
EKK 2230	Dažādi pakalpojumi			7 650	8 500	0
		Pieslēguma vietas izveidošana: 2021.gadā: 9 gab. x 850 EUR = 7 650 EUR 2022.gadā: 10 gab. x 850 EUR = 8 500 EUR		7 650	8 500	0
EKK 2250	Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi			4 446	9 386	9 386
		2021.gadā: CoreCAL: 18 gab. x 54 EUR = 972 EUR OfficeProPlus: 18 gab. x 140 EUR = 2 520 EUR WinEnt: 18 gab. x 53 EUR = 954 EUR 2022.gadā un turpmāk: CoreCAL: 38 gab. x 54 EUR = 2 052 EUR OfficeProPlus: 38 gab. x 140 EUR = 5 320 EUR WinEnt: 38 gab. x 53 EUR = 2 014 EUR		4 446	9 386	9 386
EKK 2380	Specifiskie materiāli un inventārs			5 141	0	0
		2021.gadā: Pistole: 5 gab. x 646 EUR = 3 230 EUR Ādas paduses maks: 5 gab. x 45 EUR - 225 EUR Ārējās jostas ādas maksts: 5 gab. x 26 EUR = 130 EUR Roku dzelži: 18 gab. x 17 EUR = 306 EUR Ieroču skapis: 10 gab. x 125 EUR = 1 250 EUR		5 141	0	0
EKK 5000	Pamatkapitāla veidošana			93 550	76 650	0
EKK 5238	Datortehnika, sakaru un cita biroja tehnika			87 500	69 500	0
		2021.gadā: Darba stacijas komplekts: 9 gab. x 950 EUR = 8 550 EUR Tempest darbstacijas A klase: 9 gab. x 6 000 EUR = 54 000 EUR Dokumentu smalcinātājs: 3 gab. x 850 EUR = 2 550 EUR Switch 48-ports: 3 gab. x 3 400 EUR = 10 200 EUR Switch 12-ports: 3 gab. x 700 EUR = 2 100 EUR Switch 8-ports: 1 gab. x 2 900 EUR = 2 900 EUR Portatīvie datori: 9 gab. x 800 EUR = 7 200 EUR 2022.gadā: Darba stacijas komplekts: 10 gab. x 950 EUR = 9 500 EUR Tempest darbstacijas A klase: 10 gab. x 6 000 EUR = 60 000 EUR		87 500	69 500	0
EKK 5239	Pārējie iepriekš neklasificētie pamatlīdzekļi un ieguldījuma īpašumi			6 050	7 150	0
		2021.gadā: Seifs (lielais): 2 gab. x 1 100 EUR = 2 200 EUR Seifs (mazais): 7 gab. x 550 EUR = 3 850 EUR 2022.gadā: Seifs (lielais): 3 gab. x 1 100 EUR = 3 300 EUR Seifs (mazais): 7 gab. x 550 EUR = 3 850 EUR		6 050	7 150	0

Papildu pamatojums:

Papildu amata vietu piešķiršana KNAB ne vien stiprinās iestādes kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt un izmeklēt pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā (MoneyVal 7.1. un 7.2. rekomendācija), bet arī veicinās īpaši sarežģītu, smagu un sevišķi smagu starpreģionāla un starptautiska rakstura noziegumu - ārvalstu amatpersonu kukuļošanas lietu, kas ir KNAB ekskluzīvajā kompetencē - izmeklēšanu. Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas (turpmāk - OECD) Kukuļošanas apkarošanas starptautiskajos biznesa darījumos darba grupas 3.fāzes ziņojumā³, kas publicēts 2019.gada 10.oktobrī, secināts ka Latvijā tiesībaizsardzības iestādēm, īpaši tām, kuru funkcijās ietilpst cīņa ar korupciju, budžetā izteikti pietrūkst valsts finansējuma gan personāla atbilstošam atalgojumam, gan tehniskajam nodrošinājumam. Tāpēc OECD eksperti savā vērtējumā Latvijai rekomendē veikt noteiktus pasākumus, lai sasniegtu labākus rezultātus cīņā ar ārvalstu amatpersonu kukuļošanu un ar to saistīto noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizāciju, t.sk. nodrošinot pietiekošus resursus un ekspertīzi atbildīgajām iestādēm. OECD darba grupas 4 (a) rekomendācijā paredzēts, ka Latvijai jānodrošina KNAB atbilstoši piešķirti resursi kukuļošanas apkarošanai, un ka KNAB ārvalstu amatpersonu kukuļošanas apkarošanai piešķir prioritāru raksturu. Tādējādi papildu amatu vietu izveide veicinās vairāku starptautisko organizāciju, kurām Latvija ir pievienojusies, rekomendāciju ieviešanu.

Piezīmes:

- visām iestādēm aprēķinos norādītas indikatīvās izmaksas. Izdevumi pa izdevumu ekonomiskās klasifikācijas kodiem un apakšpasākumiem var tikt precizēti atbilstoši faktiskajai situācijai un iepirkumam, kā arī atbilstoši izmaiņām pasākumu ieviešanas procesos.

- lai nodrošinātu informāciju par pasākumu plānam kopumā piešķirto finansējumu no 2020. gada, pasākuma nosaukumu redakcijas un numerācija atbilst tām redakcijām, kuras bija spēkā tad, kad tika piešķirts finansējums attiecīgajam pasākumam (atbilstoši Ministru kabineta 2020. gada 29. septembra rīkojumam Nr.576);

- Atsevišķiem pasākumiem ir norādīta papildus informācija:

1) ja iepriekšējā plāna redakcijā jau esošam pasākumam ir piešķirta jauna numerācija, tad tiek norādīts "jauna numerācija";

2) ja iekļauts jauns pasākums, kurš nav bijis iepriekšējā plāna redakcijā, tad tiek norādīts "jauns pasākums";

3) ja iepriekšējā plāna numerācija ir saglabājusies arī jaunajā plānā, bet atšķirībā no iepriekšējā plāna, pasākumam ir piešķirts finansējums, tad tiek norādīts "jauns finansējums".

KOPSAVILKUMS 2021. gadam un turpmākajiem gadiem

Institūcija	2021. gadā			2022.gadā			2023.gadā			turpmāk katru gadu
Institūcija	Saskaņā ar MK 29.09.2020. sēdē nolemto (prot. Nr.56, 51.paragr.)	Izmaiņas: papildus (+), samazinājums (-)	Precizētais plāns	Saskaņā ar MK 29.09.2020. sēdē nolemto (prot. Nr.56, 51.paragr.)	Izmaiņas: papildus (+), samazinājums (-)	Precizētais plāns	Saskaņā ar MK 29.09.2020. sēdē nolemto (prot. Nr.56, 51.paragr.)	Izmaiņas: papildus (+), samazinājums (-)	Precizētais plāns	Saskaņā ar MK 29.09.2020. sēdē nolemto (prot. Nr.56, 51.paragr.)	Izmaiņas: papildus (+), samazinājums (-)	Precizētais plāns
Pavisam: tajā skaitā	7 857 192	-1 436 379	6 420 813	8 227 953	963 856	9 191 809	6 107 951	1 180 486	7 288 437	6 080 951	331 844	6 412 795
Iekšlietu ministrija, tajā skaitā	3 269 767	-928 130	2 341 637	4 258 478	0	4 258 478	2 783 664	0	2 783 664	2 783 664	0	2 783 664
Finanšu izlūkošanas dienests	2 169 219	-409 388*	1 759 831	3 166 101		3 166 101	1 691 287		1 691 287	1 691 287		1 691 287
Valsts policija	961 192	-518 742*	442 450	934 696		934 696	934 696		934 696	934 696		934 696
Iekšlietu ministrijas Informācijas centrs	28 520	0	28 520	0		0	0		0	0		0
Valsts drošības dienests	110 836	0	110 836	157 681		157 681	157 681		157 681	157 681		157 681
Ārlietu ministrija	138 936		138 936	26 986		26 986	26 986		26 986	26 986		26 986
Kultūras ministrija	171 607	-68 000	103 607	62 407	61 200	123 607	62 407		62 407	62 407		62 407
Tieslietu ministrija	2 125 857	-440 249	1 685 608	2 217 566	397 547	2 615 113	1 677 227	923 965	2 601 192	1 677 227	77 123	1 754 350
Finanšu ministrija, tajā skaitā	1 619 348	0	1 619 348	843 653	505 109	1 348 762	843 653	256 521	1 100 174	816 653	254 721	1 071 374
Valsts ieņēmumu dienests	1 592 348		1 592 348	816 653	503 309	1 319 962	816 653	254 721	1 071 374	816 653	254 721	1 071 374
Finanšu ministrija (CA)	27 000		27 000	27 000	1 800	28 800	27 000	1 800	28 800	0		0
Valsts kanceleja	0		0	0		0	0		0	0		0
Prokuratūra	166 577		166 577	112 761		112 761	112 761		112 761	112 761		112 761
Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs	365 100		365 100	706 102		706 102	601 253		601 253	601 253		601 253
Izmaiņas 2021. gadā 409 388 euro* apmērā un 518 742 euro apmērā saskaņā ar Ministru kabineta 2021. gada 11. novembra rīkojumu Nr.818 "Par apropriācijas pārdali starp Iekšlietu ministrijas budžeta programmām, apakšprogrammām un pasākumiem"

¹ "Par Latvijas Republikas delegācijas uzdevumu izpildi Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejā un Finanšu darījumu darba grupā" (14.04.2020. MK prot.nr. 24 para.50 (sk. 9.lpp.)).

² Ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem skaita statistikā ietilpst gan ziņojumi, kas nosūtīti rīcībai, gan informācija zināšanai

³ OECD Pretkukuļošanas konvencijas 3.fāzes ziņojums par Latviju. Pieejams: https://www.oecd.org/corruption/anti-bribery/OECD-Latvia-Phase-3-Report-ENG.pdf; Sk. arī Informatīvo ziņojumu "Par Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas Kukuļošanas apkarošanas starptautiskajos biznesa darījumos darba grupas 3. fāzes Latvijas novērtējuma ziņojumu, tajā izteiktajām rekomendācijām un to izpildes nodrošināšanu", kas pieņemts zināšanai Ministru kabinetā 2020.gada 28.aprīlī.

Pielikums Nr. 2
Pasākumu plānam noziedzīgi
iegūtu līdzekļu legalizācijas,
terorisma un proliferācijas finansēšanas
novēršanai 2022. gadam

Pārskats par izpildi

Rīcības virziens		RISKI, POLITIKA UN KOORDINĀCIJA
Sasniedzamais mērķis		NILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība NILLTPF novēršanai.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
1.2.	Veikt Nacionālo NILLTPF risku novērtējumu par 2017.-2019. un 2020.-2022. gadu.	FATF IO 1 -1.1. pamatjautājums.	Identificēti, novērtēti un izprasti Latvijai piemītošie NILLTPF riski.	1. Izstrādāts Nacionālais NILLTPF risku novērtējums par 2017.-2019.gadu.	FID	FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM	31.12.2020.
Izpilde 2020. gada nogalē FID vadībā sadarbībā ar līdzatbildīgajām institūcijām tika pabeigta Nacionālā NILLTPF risku novērtēšanas ziņojuma par 2017. - 2019. gadu izstrāde. Ziņojums ir pieejams visiem interesentiem pēc tā pieprasīšanas FID. Savukārt ziņojuma kopsavilkums 2021. gada martā tika publicēts FID tīmekļa vietnē, pieejama arī dokumenta redakcija angļu valodā.
1.9.	Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju.		Iepirkti komunikācijas pakalpojumi Latvijas finanšu sektora starptautiskās reputācijas uzlabošanai, ko nav iespējams īstenot ar valsts pārvaldes iekšējiem resursiem.	Regulāri sagatavots un nosūtīts finanšu sektora apkārtraksts angļu un latviešu valodā, pilnveidots apkārtraksta saturs, saņēmēju loks un izplatīšanas efektivitāte. Izstrādāts komunikācijas produkts, regulāri atjaunots un tulkots uz angļu vai latviešu valodu (atbildes uz jautājumiem angļu valodā un citi komunikācijas materiāli).	VK	Finanšu sektora komunikācijas koordinācijas grupa	31.12.2020.
Izpilde Lai uzlabotu Latvijas finanšu sektora reputāciju, sagatavoti un izsūtīti Latvijas un starptautiskiem adresātiem trīs finanšu sektora apkārtraksti latviešu un angļu valodās, kas skaidro Latvijas rīcības plānu un paveikto MONEYVAL rekomendāciju ieviešanā un atbild uz aktuālajiem jautājumiem.
1.10.	Pilnveidot uz risku novērtējumu balstīto pieeju finanšu sektorā klientu sākotnējās izpētes procesā, lai novērstu finanšu pakalpojumu nepieejamību nepamatotas sadarbības uzsākšanas atteikumu gadījumos.		Nodrošināta labāka un adekvātāka risku pārvaldība, mazinot to personu skaitu, kuriem nav pieejami finanšu pakalpojumi tikai tādu normatīvo aktu prasību dēļ, kas paredz uz noteikumiem balstītu pieeju.	Izdots normatīvais akts vai vadlīnijas.	FKTK	LFNA	01.07.2021.
Izpilde FKTK 2020. gadā sadarbībā ar LFNA izstrādājusi un publicējusi mājaslapā "Ieteikumus noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei". Ieteikumu mērķis ir sniegt finanšu iestādēm skaidrojumus par normatīvo aktu piemērošanas prasībām un praktiskus piemērus saistībā ar risku novērtējumu, iekšējās kontroles sistēmas elementiem, klientu izpēti un ziņojumu sniegšanu iestādēm, tādējādi veicinot vienotu izpratni par normatīvo aktu prasību piemērošanu un risku novērtējumā balstītas pieejas piemērošanu. Ieteikumi no 20.07.2020. ir pieejami FKTK tīmekļa vietnē. FKTK izstrādājusi apjomīgu ieteikumu grozījumu projektu, kas ir saskaņošanas procesā ar LFNA, un vienlaikus tiek papildināta ar aktuālo tirgus dalībnieku praksi. 2020. gada jūnijā un 2021. gada martā atjauninātas LFNA "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas un sankciju ievērošanas politika un vadlīnijas". Tās ir pieejamas LFNA tīmekļa vietnē.
1.12.	Atkārtoti izvērtēt un noteikt Latvijas riska profilu, lai atbilstoši aktuālajiem riskiem reaģētu uz situācijas izmaiņām un nodrošinātu NILL konfiskāciju un noteiktu prioritātes NILL izmeklēšanā.	FATF 1.2. pamatjautājums; FATF 1. rekomendācija.	Noteiktas NILL izmeklēšanas prioritātes un nodrošināta NILL konfiskācija atbilstoši Latvijas riska profilam.	Aktualizēts Latvijas riska profils.	FID	ĢP, izmeklēšanas iestādes, TM, IeM	30.06.2021.
Izpilde Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma par 2017. - 2019. gadu ietvaros, kura izstrāde tika pabeigta 2020. gada decembrī, tika pārvērtēts un definēts Latvijas riska profils. NRA secinājumi apstiprināja Latvijas riska profila dualitāti: (1) NILL risks, kas piemīt reģionālajiem finanšu centriem; (2) NILL risks, kas izriet no Latvijā un citās ES valstīs izdarītiem noziegumiem.
1.13.	NILLTPF apkarošanā iesaistītajām institūcijām aktuālo izmeklēšanu ietvaros pēc iesaistītās institūcijas iniciatīvas sasaukt FID sadarbības koordinācijas grupu.	FATF 2. rekomendācija.	Turpināta sadarbības koordinācijas grupu praktiskā darbība. Nodrošināta efektīvāka informācijas apmaiņa starp publisko un privāto sektoru.	Pastāvīgi turpinātas FID sadarbības koordinācijas grupas sanāksmes. Regulāras FID sadarbības koordinācijas grupas sanāksmes. Dalība starptautiska mēroga publiskās - privātās partnerības formātos.	FID	UKI, VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP un likuma subjekti, LFNA	Reizi mēnesī
Izpilde Laika posmā no 01.01.2021. līdz 30.06.2021. ir notikušas 121 SKG sēde, no kurām 92 sēdēm iniciators ir bijis FID, 20 - publiskā sektora iestāde, 9 - NILLTFPFN likuma subjekts vai privātā sektora pārstāvis. Kopumā SKG sēdēs ir piedalījušies 14 privātā sektora iestāžu pārstāvji, 19 publiskās sektora iestāžu un NILLTFPFN likuma subjektu pārstāvji. Notikušas 11 sesijas atgriezeniskās saites saņemšanai ar NILLTFPF likuma subjektiem un kredītiestādēm; 12 sanāksmes ar publiskā sektora pārstāvjiem sadarbības u.c. jautājumos; 9 sanāksmes ar privātā sektora pārstāvjiem aktuālo jautājumu apspriešanai, apmācībai u.tml.; 77 sasitībā ar operacionālo lietu; 4 uzraugu sanāksmes platformas; 7 speciālizētās darba grupas; 1, lai risinātu privātā un publiskā sektora kopīgos jautājumus. Notiek regulāra dalība Europol Financial Intelligence Public Private Partnership (EFIPPP) Steering Committee, EFIPPP threats & typologies working group, EFIPPP Plenaries un citos pasākumos. Minētais pasākums tiek svītrots no plāna, ievērojot to, ka NILLTFPFN likuma 55. panta otrā daļa nosaka pienākumu FID koordinēt sadarbības koordinācijas grupu un pasākumu nav nepieciešams ietvert politikas plānošanas dokumentā.

Rīcības virziens		Starptautiskā sadarbība
Sasniedzamais mērķis		Starptautiskā sadarbība sniedz noderīgu informāciju, sekmē finanšu izlūkošanu un pierādījumu iegūšanu un veicina vēršanos pret noziedzniekiem un to aktīviem.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
2.6.	Nodrošināt, ka UKI, FID un izmeklēšanas iestādes var ātri, konstruktīvi un efektīvi nodrošināt visplašāko starptautisko sadarbību attiecībā uz NILL, saistītiem sākotnējiem noziedzīgajiem nodarījumiem un terorisma finansēšanu atbilstoši FATF 40. rekomendācijas prasībām.	FATF 40. rekomendācija; Latvia's First Enhanced Follow up Report - 73. un 75. rindkopa.	UKI, FID un izmeklēšanas iestāžu īstenotā starptautiskā sadarbība attiecībā uz NILL, saistītiem sākotnējiem noziedzīgajiem nodarījumiem un terorisma finansēšanu atbilst FATF 40.rekomendācijas prasībām.	Papildinātas un aktualizētas "Vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas uzraudzības un kontroles institūciju starptautiskajai sadarbībai", attiecinot tās arī uz FID un izmeklēšanas iestāžu īstenoto starptautisko sadarbību saskaņā ar FATF 40.rekomendācijas prasībām.	TM	VID, FKTK, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, FID, VP, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP	31.12.2020.
Izpilde TM ir papildinājusi un aktualizējusi "Vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas uzraudzības un kontroles institūciju starptautiskajai sadarbībai", attiecinot tās arī uz FID un izmeklēšanas iestāžu īstenoto starptautisko sadarbību saskaņā ar FATF 40. rekomendācijas prasībām. Vadlīnijas ir saskaņotas ar izmeklēšanas iestādēm un FID un tiks izplatītas uzraudzības un kontroles institūcijām, kā arī izmeklēšanas iestādēm un FID, kā arī publicētas TM mājas lapā.

Rīcības virziens		UZRAUDZĪBA
Sasniedzamais mērķis		UKI pienācīgi uzrauga, kontrolē un regulē finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējus, lai nodrošinātu atbilstību NILLTPFN prasībām, kas ir samērīgas atbilstošajiem riskiem.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
3.2.	Pārskatīt UKI darbinieku skaitu un resursus, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem.	MONEYVAL 3.5. rekomendācija.	Stiprināta UKI kapacitāte.	1. Izveidotas 3 jaunas amata vietas NKMP.	NKMP	KM	31.12.2020.
				2. 1) Pilnveidots FKTK Atbilstības kontroles departamentā ieviestais IT risinājums, nodrošinot iespēju pēc nepieciešamības veikt pārbaudei izvēlēto klientu vai to darījumu skrīningu pret "Adverse media search" un politiski nozīmīgu personu sarakstiem; 2) nodrošināta IT speciālistu iesaiste gadījumos, kad NILLTPF pārbaudes ietvaros nepieciešams pārliecināties par iestādes IT risinājumu atbilstību NILLTPF jomas prasību izpildei; 3) SRSS (Structural Reform Support Service / Strukturālo reformu atbalsta dienests) un EEZ (Eiropas Ekonomikas zona) projektu ieviešana FKTK kapacitātes stiprināšanai.	FKTK		31.12.2020.
				3. Izveidotas 2 jaunas amata vietas MKD.	MKD	TM	31.12.2020.
Izpilde 2020. un 2021. gadā ir turpināts stiprināt uzraugošo un kontroles iestāžu kapacitāti, ir izveidotas 3 jaunas amata vietas NMKP, 2 jaunas amata vietas MKD, kā arī pilnveidots FKTK Atbilstības kontroles departamenta ieviestais IT risinājums.
3.7.	Izstrādāt grozījumus NILLTPFNL. (Pasākums izpildāms atbilstoši MONEYVAL novērtējumam par Latvijas progresu tehnisko rekomendāciju izpildē).	FATF 10., 17., 26. un 28. rekomendācija.	Nodrošināta pilnīga atbilstība FATF rekomendācijām, tai skaitā: - noteikts pienākums identificēt juridisku veidojumu augstāko vadību; - pilnveidots regulējums attiecībā uz klienta izpētei nepieciešamās informācijas atzīšanu un iegūšanu; - izvērtētas iespējas pilnveidot klienta izpētes regulējumu attiecībā uz gadījumiem, kad piemērojama klienta privilēģija; - noteiktas galvenās prasības ar risku pamatotai uzraudzībai.	Izstrādāti likumprojekti un iesniegti izskatīšanai MK.	FM		01.09.2020.
Izpilde 2021. gada 12. jūlijā stājās spēkā grozījumi NILLTPFNL, kas cita starpā nodrošina normatīvā regulējuma atbilstību FATF 10., 17., 26. un 28. rekomendācijai. Grozījumi paredz: 1) pienākumu identificēt juridisku veidojumu augstāko vadību klienta izpētes ietvaros (NILLTPFNL 13. un 14. pants); 2) veicināt uz risku novērtējumu balstītas pieejas īstenošanu klienta izpētē, t.sk. paredzot tiesības veikt vienkāršotu klienta izpēti gadījumos, kad klienta, piemītošais NILLTPF risks ir zems vai tiek sniegti konkrēti pakalpojumi, kuru risks uzskatāms par zemu (NILLTPFN 26. pants); 3) tiesības Likuma subjektam veikt klienta neklātienes identifikāciju balstoties uz risku novērtējumu un iekšējām procedūrām, neierobežojot tiesības neklātienes identifikāciju veikt konkrētām klientu kategorijām (NILLTPFNL 23. pants).
3.8.	Izstrādāt grozījumus Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā.	FATF 26. rekomendācija	Noteiktas reputācijas prasības reģistrēto alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku akcionāriem un vadībai.	Izstrādāts likumprojekts un iesniegts izskatīšanai MK.	FM		30.06.2020.
Izpilde Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā noteiktas reputācijas prasības reģistrēto alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku akcionāriem un vadībai.
3.9.	Sagatavot priekšlikumus vienotai pieejai reputācijas izvērtēšanai attiecībā uz saistītām personām un to sodāmību.	FATF 26. un 28. rekomendācija.	Nodrošināta atbilstība FATF rekomendācijām.	Sagatavoti priekšlikumi izskatīšanai FSAP.	FM		01.09.2020.
Izpilde Sagatavoti priekšlikumi izskatīšanai FSAP, 2021. gada 12. jūlijā stājās spēkā grozījumi NILLTPFNL, kas cita starpā nodrošina normatīvā regulējuma atbilstību FATF 26. un 28. rekomendācijai. Grozījumi paredz atbilstības prasības Likuma subjektu patiesajiem labuma guvējiem - par Likuma subjekta patieso labuma guvēju vai par likuma subjektu - fizisko personu - nedrīkst būt persona, kura ir sodīta par tīša nozieguma izdarīšanu pret valsti, īpašumu vai pārvaldības kārtību, tīša nozieguma izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā vai par tāda nozieguma izdarīšanu, kurš saistīts ar terorismu, ja sodāmība nav noņemta vai dzēsta (NILLTPFNL 10.¹ pants).

Rīcības virziens		PREVENTĪVIE PASĀKUMI
Sasniedzamais mērķis		Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
4.1.	Ieviest FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp, goAML sistēmu, vienlaikus pakāpeniski izbeidzot paralēlo aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmu un nodrošinot, ka informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanai FID un VID tiek izmantots viens kanāls.	MONEYVAL 4.15. rekomendācija.	Ieviesta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML sistēma, vienkāršojot ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem kārtību. Izbeigta paralēlās aizdomīgu darījumu ziņošanas sistēmas izmantošana.	1. Izstrādāts risinājums jeb koncepcija ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem kārtības vienkāršošanai, tai skaitā paredzot paralēlās aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmas izbeigšanu un informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanu FID un VID vienā kanālā, un jauns MK noteikumu projekts par ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarācijām iesniegts FM.	FID	IeM, FM, VID, LFNA	01.09.2020.
				2. MK noteikumi stājušies spēkā 01.07.2021. FID datu saņemšanas un analīzes goAML sistēmas ieviešanai un paralēlās ziņošanas FID un VID atcelšanai.	FM	IeM, LFNA, FID, VID	01.07.2021.
				3. FID nodrošina, ka tā tīmekļvietnē tiek publicētas aizdomīgu darījumu ziņojumu goAML sistēmā XML shēmas, atbilstoši 4.1.2. apakšpunktā minēto MK noteikumu projektam. Ja XML shēma netiek publicēta noteiktajā termiņā, par nokavēto termiņu tiek pagarināts VID atvēlētais goAML sistēmas vienota ziņošanas kanāla pielāgošanas termiņš.	FID		31.10.2020.
				5. FID ir ieviesis goAML sistēmu, tostarp datu saņemšanu un analīzi. VID atbilstoši FID publicētajai XML shēmai ir ieviesis iespēju no FID goAML sistēmas saņemt ziņojumus par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā.	FID, VID	FM, LFNA, IeM	01.07.2021.
Izpilde Izstrādāts risinājums jeb koncepcija ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem kārtības vienkāršošanai, tai skaitā paredzot paralēlās aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmas izbeigšanu un informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanu FID un VID vienā kanālā, un jauns MK noteikumu projekts par ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarācijām iesniegts FM. MK noteikumi Nr. 550 "Noteikumi par aizdomīgu darījumu ziņojumu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu" pieņemti 17.08.2021. un stājušies spēkā 01.10.2021. FID tīmekļvietnē 31.10.2020. tika publicēta sākotnējā sistēmas strukturālās shēmas versija un XML shēmas apraksts. FID ir ieviesis goAML sistēmu, tostarp datu saņemšanu un analīzi. VID atbilstoši FID publicētajai XML shēmai ir ieviesis iespēju no FID goAML sistēmas saņemt ziņojumus par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā.
4.12.	Pārskatīt gadījumus un kārtību, kādā kredītiestādes sniedz neizpaužamās ziņas tiesībaizsardzības iestādēm (Kredītiestāžu likuma 63.pants), tostarp, paredzot kredītiestādes tiesības pašai izpaust šīs ziņas samērīgā apjomā finanšu stabilitātes nodrošināšanai, atbildot uz publiskā telpā esošiem pārmetumiem, kā arī precizēt kredītiestāžu darbinieku kriminālatbildības tvērumu par informācijas sniegšanu valstij (piemēram, ja informācija sniegta plašāk nekā formāli pieprasīts).		Kredītiestādēm pašām dota iespēja atbildēt uz nepatiesām ziņām, līdz ar to stiprināt finanšu stabilitāti. Kriminālatbildības tvēruma kredītiestāžu darbiniekiem pārskatīšanas rezultātā valsts iegūst pilnīgāku informāciju, kā arī informācijas apmaiņa notiek raitāk. Kopumā uzlabota informācijas apmaiņa gan starp kredītiestādēm un valsti, gan starp kredītiestādēm un sabiedrību.	Sagatavoti un MK iesniegti normatīvo aktu grozījumi.	FM	FKTK, LFNA	31.12.2020.
Izpilde Ar grozījumiem Kredītiestāžu likumā, kas pieņemti Saeimā 2021. gada 29. aprīlī un stājušies spēkā 19. maijā, Kredītiestāžu likuma 62. pants tika papildināts ar 11. un 12. daļu, paredzot gadījumus, kad kredītiestādes klients publiski izplatījis ziņas par savu sadarbību ar kredītiestādi, kas neatbilst kredītiestādes rīcībā esošajai informācijai, vai žurnālistiskās darbības ietvaros informāciju par kredītiestādes sadarbību ar klientu publiski izplatījis Latvijā vai citā valstī reģistrētā masu informācijas līdzeklī, kredītiestāde ir tiesīga publiski atklāt tās rīcībā esošās neizpaužamās ziņas par attiecīgo personu, sniedzot skaidrojošu atbildi saistībā ar izplatītajām ziņām vai informāciju izvēlētā formā.

Rīcības virziens		JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI
Sasniedzamais mērķis		Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
5.2.	Nodrošināt vienotu pieeju rīcībai gadījumos, kuros UR vestajos reģistros, iespējams, iesniegta nepatiesa informācija par PLG.		Izveidota vienota pieeja visos sektoros rīcībai gadījumos, ja konstatēts, ka UR iesniegtā informācija par PLG, iespējams, ir nepatiesa.	Ievērojot izstrādāto metodiku ziņošanai UR par gadījumiem, kad likuma subjekti, UKI konstatējušas, ka noskaidrotā informācija par PLG neatbilst UR vestajos reģistros reģistrētajai informācijai, izstrādātas vai papildinātas jau esošās vadlīnijas rīcībai gadījumos, kuros konstatēts, ka noskaidrotā informācija par PLG neatbilst UR vestajos reģistros reģistrētajai informācijai.	FKTK, VID, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LB, LSMPAA, MKD	TM (UR)	01.10.2020.
Izpilde Sadarbībā ar UKI izstrādātas vadlīnijas (aktualizēta versija apstiprināta UR 19.11.2020., pieejama UR tīmekļa vietnē), kuras nosaka vienotu pieeju visu likuma subjektu, kā arī UKI rīcībai gadījumos, ja konstatēts, ka UR vestajos reģistros reģistrētā informācija par PLG, iespējams, ir nepatiesa. Sākot ar 2020. gada 1. jūliju likuma subjekti, kā arī UKI ziņo UR, ja to konstatētā informācija nesakrīt ar UR reģistros reģistrēto par tā klienta PLG. Pēc minētā ziņojuma saņemšanas tiek reģistrēts brīdinājums par, iespējami, nepatiesi sniegtu informāciju UR par PLG. Brīdinājums pieejams likuma subjektiem, to UKI, ka arī TAI. Tāpat šī informācija tiek nodota TAI. Kopumā izveidojusies veiksmīga sadarbība starp UR un likuma subjektiem.
5.3.	Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus.	Juridisko personu un NVO risku novērtējums; MONEYVAL 8. rekomendācija.	Pilnveidots normatīvais regulējums, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. Tai skaitā papildināts gada pārskatu saturs, nodrošinot ziedojumu un dāvinājumu skaidras un bezskaidras naudas nodalīšanu un uzlabotas NVO darbības jomu atklāšanas prasības.	1. Sagatavots un noteiktajā kārtībā FSAP iesniegts ziņojums, ietverot priekšlikumus pasākumiem attiecībā uz juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificēto NILLTPF un sankciju neizpildes risku mazināšanu NVO sektorā.	TM	FM, KM, VID, FID	01.11.2020.
5.3.				2. Ievērojot 1. rezultatīvā rādītāja ietvaros izstrādātajā ziņojumā secināto, sagatavots un noteiktajā kārtībā FSAP iesniegts ziņojums, ietverot priekšlikumus pasākumiem attiecībā uz NILLTPF un sankciju neizpildes risku mazināšanu sabiedrisko labuma organizāciju sektorā.	FM	TM, VID, FID	01.01.2021.
Izpilde TM iesniegusi FSAP ziņojumu ar priekšlikumiem pasākumiem attiecībā uz NVO terorisma finansēšanas un NILL novēršanu un mazināšanu NVO sektorā. Ziņojumā ir integrēti arī FM vadībā izstrādātie priekšlikumi pasākumiem attiecībā uz NILLTPF un sankciju neizpildes risku mazināšanu sabiedrisko labuma organizāciju sektorā. 2021. gadā FSAP ir apstiprinājusi minēto ziņojumu un uzdevusi TM un FM uzsākt ziņojumā noteikto uzdevumu izpildi noteiktajos termiņos.
5.8.	Ieviest sadarbības mehānismu starp UR un UKI, lai nodrošinātu atbilstošu un efektīvu pašu NILLTPFN likuma subjektu PLG noskaidrošanu un atklāšanu UR vestajos reģistros.	Juridisko personu un NVO risku novērtējums; FATF labās prakses vadlīnijas juridisko personu PLG atklāšanā.	Nodrošināta atbilstoša un efektīva NILLTPFN likuma subjektu PLG noskaidrošana un atklāšana.	Izstrādāta kārtība kādā UR un UKI rīkojas, lai, savstarpēji apmainoties ar informāciju, nodrošinātu, ka UR tiek atbilstoši reģistrēta informācija par NILLTPFN likuma subjektu PLG. Gadījumi, kuros informācijas apmaiņa nepieciešama, nosakāmi ievērojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju, un mehānisms ieviešams UR informācijas sistēmā vienlaikus ar 5.5. pasākuma izpildi. Ja nepieciešams, sagatavojami priekšlikumi grozījumiem normatīvajos aktos.	TM (UR)	FKTK, VID, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LB, LSMPAA, MKD	31.12.2020. un UR 5.5. pasākuma ietvaros
Izpilde VID noslēgts līgums par informācijas apmaiņu ar UR. No 2020. gada 1. jūlija UKI, likuma subjektiem un to deleģētām personām pieejama UR ziņošanas tīmekļa vietne.
5.9.	Izveidot procesu un noteikt procedūras metodoloģijā, lai izmeklēšanas iestādes efektīvi un atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajām iespējām iegūtu informāciju par juridiskajām personām un to patiesajiem labuma guvējiem.	Juridisko personu un NVO risku novērtējums; FATF labās prakses vadlīnijas juridisko personu patieso labuma guvēju atklāšanā.	Nodrošināts, ka izmeklēšanas iestādes ir pietiekami informētas un efektīvi iegūst juridisko personu pamatinformāciju un informāciju par to PLG.	1. Izstrādāta metodoloģija, kurā izskaidrots process un procedūras, kā izmeklēšanas iestādēm efektīvi un atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajām iespējām iegūt informāciju par juridiskajām personām un to PLG.	IeM	TM	31.12.2020.
5.9.				2. Izmeklēšanas iestāžu apmācībās ietvertas apmācības par iespējām iegūt informāciju par juridiskajām personām un to PLG.	IeM	TM	31.03.2021.
Izpilde Eiropas Sociālā fonda projekta "Valsts pārvaldes cilvēkresursu profesionālā pilnveide korupcijas novēršanas un ēnu ekonomikas mazināšanas jomā" ietvaros VAS sadarbībā ar VP 21.10.2020. organizēja specializēto mācību semināru "Krimināllikuma 195.¹ pantā paredzētā noziedzīgā nodarījuma novēršana un apkarošana". Seminārā uzstājās vairāku institūciju, t.sk. LFNA, FID, UR, VP, VID un prokuratūras pārstāvji. Diskusijās tika pausti TAI izmeklētāju viedokļi un sniegti ieteikumi. Ņemot vērā kriminālprocesu skaita pieaugumu un apstākli, ka izmeklētājiem trūkst pieredzes šāda rakstura kriminālprocesu izmeklēšanā, VP izstrādājusi skaidrojošo materiālu par Krimināllikuma 195.¹ pantā paredzētā noziedzīgā nodarījuma izmeklēšanu, kas tika izplatīts izmantošanai VP kriminālpolicijas struktūrvienībām. Minētais skaidrojošais materiāls satur informāciju arī par iespējām iegūt ziņas par juridiskajām personām un to PLG. Šo materiālu VP sadarbībā ar prokuratūru pastāvīgi aktualizē un pilnveido. Valsts policijas Rīgas reģiona pārvaldē tika izstrādāts skaidrojošais materiāls par noziedzīga nodarījuma, kas paredzēts Krimināllikuma 195.1.pantā (Ziņu nesniegšana un nepatiesu ziņu sniegšana par līdzekļu piederību un patieso labuma guvēju), izmeklēšanu. Minētais skaidrojošais materiāls ievietots Valsts policijas Koledžas uzturētajā e-mācību vidē specializācijās "Kriminālpolicija - Izmeklēšana" un "Kriminālpolicija - operatīvie darbinieki" sadaļā teorijas mācības dienesta vietās.

Rīcības virziens		NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA
Sasniedzamais mērķis		NILL noziedzīgie nodarījumi un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
7.1.	Ieviest vienotu pieeju paralēlajām finanšu izmeklēšanām, veicot predikatīvā noziedzīgā nodarījuma izmeklēšanu.	MONEYVAL 7.1. rekomendācija.	Veiktas sistemātiskas paralēlās finanšu izmeklēšanas.	1. Visās izmeklēšanas iestādēs ieviesta paralēlās finanšu izmeklēšanas veikšanas sistēma.	VP, IDB, VID, KNAB, VRS, MP, VDD, IeVP		01.08.2020.
				2. Izstrādāts metodiskais materiāls par paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanu izmeklēšanas iestādē.	ĢP	VP, IDB, VID, KNAB, VRS, MP, VDD, IeVP	31.03.2021.
Izpilde Katrā izmeklēšanas iestādē ir ieviesta paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanas sistēma. VP paralēlās finanšu izmeklēšanas veikšanas sistēma ir ieviesta 2019. gada februārī ar VP vadības uzdevumu par izmeklēšanas prioritāti un noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvi. KNAB ir ieviesta paralēlās finanšu izmeklēšanas veikšanas sistēma un paralēlā finanšu izmeklēšana tiek veikta katrā pirmstiesas izmeklēšanas procesā. Tāpat KNAB 2020. gada jūnijāizdevis rīkojumu par ārvalstu amatpersonu kukuļošanas izmeklēšanas un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšanas prioritizēšanu, ar kuru attiecīgajām amatpersonām, apkopojot informāciju par ar ārvalstu amatpersonu kukuļošanu saistīto kriminālprocesu virzību un kriminālvajāšanā nodotajiem kriminālprocesiem, uzdots pienākums iekļaut, tostarp, informāciju par paralēlās finanšu izmeklēšanas gaitu. IDB 2020. gada jūlijā apstiprinājis Iekšējās drošības biroja vadlīnijas, veicot paralēlo finanšu izmeklēšanu, kas nosaka paralēlās finanšu izmeklēšanas veikšanas kārtību IDB, izmeklējot predikatīvo noziedzīgo nodarījumu. VRS 2019. gada oktobrī izdevusi rīkojumu, kurā tika noteikts, ka izmeklēšanā pirmstiesas procesā un operatīvās darbības procesā par VRS apkarošanai piekritīgajiem noziedzīgajiem nodarījumiem NILL apkarošana un noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguve ir VRS prioritārs darbības virziens. Rīkojumā noteikts, ka noziedzīga nodarījuma, kas vērsts uz materiāla labuma tiešu vai netiešu gūšanu atklāšanā, novēršanā un izmeklēšanā operatīvās darbības procesā un kriminālprocesā ir jāveic paralēlā finanšu izmeklēšana noziedzīgi iegūtas mantas vai citas mantas, kura var kļūt par konfiskācijas priekšmetu, identificēšanai un konfiscēšanai, kā arī noziedzīgo darbību pierādīšanai nepieciešamo ziņu iegūšanu. Tādējādi VRS tika ieviesta vienota paralēlās finanšu izmeklēšanas veikšanas kārtība. VDD izmeklētāji gadījumos, kad ir konstatētas pazīmes, kas liecina par iespējamu NILL, un kriminālprocesos, kas saistīti ar finanšu līdzekļu apgrozību, veic visas nepieciešamās izmeklēšanas darbības, lai šīs ziņas pārbaudītu, pierādītu un nostiprinātu Kriminālprocesa likuma noteiktajā kārtībā. Paralēlās izmeklēšanas veikšanas lietderība tiek izvērtēta katrā lietā, kas nonāk VDD lietvedībā. MP uzsāktajos kriminālprocesos tiek veikta paralēlā finanšu izmeklēšana, un atbilstoši izstrādātajām vadlīnijām NILL lietās ieviesta vienota pieeja šādu noziedzīgo nodarījumu konstatēšanai, izmeklēšanai, kā arī rīcībai ar NILL rezultātā iegūto mantu. VID Nodokļu un muitas policijas pārvalde 2019. gada janvārī ar rezolūciju uzdevusi gan operatīvo darbību, gan kriminālprocesu ietvaros veikt pasākumus noziedzīgi iegūtas mantas atrašanai un identificēšanai ne tikai Latvijas Republikā, bet arī ārvalstīs, veikt pasākumus, lai nodrošinātu aresta uzlikšanu iespējamai noziedzīgi iegūtai mantai, t.sk. ārvalstīs, kā arī veikt pasākumus procesa par noziedzīgi iegūtas mantas izdalīšanu un nodošanu tiesai, ņemot vērā, ka par noziedzīgi iegūtu mantu var atzīt mantu, ja personas īpašumā vai valdījumā tā tieši vai netieši nonākusi noziedzīga nodarījuma rezultātā, kā arī mantu, kas pieder Kriminālprocesa likuma 356. panta otrajā daļā norādītajām personām un tās nespēj pierādīt šīs mantas likumīgo izcelsmi. ĢP vadībā līdz 2021. gada rudens sesijai pabeigta metodiskā materiāla par paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanu izmeklēšanas iestādē izstrāde.
7.2.	Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un tiesu iestāžu darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt, izmeklēt un iztiesāt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā.	MONEYVAL 7.1. un 7.2. rekomendācija.	Stiprināta izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte NILL lietās.	1. Piešķirts finansējums jaunu amata vietu izveidei VP Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldē un Kriminālizlūkošanas vadības pārvaldē.	VP		31.12.2021.
				2. Piešķirts finansējums jaunai štata vietai tiesā - zinātniskais asistents/konsultants.	TM	TA	31.12.2021.
				3. Piešķirts finansējums jaunu amata vietu izveidei prokuratūrā.	ĢP		31.12.2021.
Izpilde Piešķirts finansējums jaunu amata vietu izveidei VP Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldē un Kriminālizlūkošanas vadības pārvaldē, jaunai amata vietai tiesā, jaunu amata vietu izveidei prokuratūrā.

Rīcības virziens		TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS
Sasniedzamais mērķis		Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru.
Nr. P.k.	Pasākums	Pamatojums	Darbības rezultāts	Rezultatīvais rādītājs	Atbildīgā institūcija	Līdzatbildīgās institūcijas	Izpildes termiņš
10.2.	Paaugstināt sabiedrības un likuma subjektu izpratni par terorisma un proliferācijas finansēšanas draudiem un iesaistes šādos darījumos sekām.		Paaugstināta plašākas sabiedrības informētība par terorisma un proliferācijas finansēšanas draudiem un veicināta pastarpināta iesaiste to novēršanā. Paaugstināta likuma subjektu informētība par terorisma un proliferācijas finansēšanas draudiem.	1. Izstrādāts publisks informatīvs e-buklets ar vispārīgu, sabiedrībai saprotamu informāciju par terorismu un terorisma finansēšanu.	FID	VDD	01.07.2020.
Izpilde Informatīvais e-buklets ir izstrādāts un pieejams FID tīmekļa vietnē, kā arī izvietots FID sociālo tīklu kontos.
10.6.	UNESCO 1970. gada konvencijas par kultūras priekšmetu nelikumīgas ievešanas, izvešanas un īpašumtiesību maiņas aizliegšanu un novēršanu 50-gadei un UNIDROIT konvencijas 25-gadei veltīta starptautiska konference.		Veicināta starptautiskā sadarbība un izpratne ar valstīm, kurām ir dažāds pieredzes līmenis NILLTPF un sankciju neizpildes novēršanas jomā, pieaicinot starptautiski atzītus ekspertus un pārstāvjus no UNESCO 1970. gada konvencijas dalībvalstīm.	1. Noorganizēta starptautiska konference kultūras mantojuma nelikumīgas aprites novēršanas jomā, kas ir veicinājusi pieredzes apmaiņu un sadarbību starp UNESCO 1970. gada konvencijas dalībvalstīm, nostiprinot tiešāku savstarpējo tīkla izveidošanu.	NKMP	KM	31.12.2020.
Izpilde Noorganizēta starptautiska konference kultūras mantojuma nelikumīgas aprites novēršanas jomā, kas ir veicinājusi pieredzes apmaiņu un sadarbību starp UNESCO 1970. gada konvencijas dalībvalstīm, nostiprinot tiešāku savstarpējo tīkla izveidošanu.
10.12.	Izstrādāt un ieviest kritērijus kredītiestāžu sankciju risku vērtēšanai.		Ieviesti vienoti kritēriji kredītiestāžu riska vērtēšanai sankciju atbilstības jomā.	Izstrādāti un ieviesti kritēriji.	FKTK		31.12.2020.
Izpilde FKTK 2020. gadā ir izstrādājusi un uzsākusi pielietot jaunu klātienes pārbaužu metodoloģiju NILLTPFN un sankciju riska pārvaldības jomā, kas aptver 10 galvenos iekšējās kontroles sistēmas elementus, tai skaitā ietver arī sankciju riska novērtējuma izvērtējumu un sankciju skrīniga efektivitātes izvērtējumu.
10.13.	Pilnveidot kārtību, kas paredz sankciju riska ņemšanu vērā, nosakot kredītiestādes riska klasifikāciju.		Nodrošināta sankciju riska ietekme kredītiestādes riska klasifikācijā.	Pilnveidota kredītiestāžu risku klasifikācija.	FKTK		31.12.2020.
Izpilde FKTK 2020. gadā ir aktualizējusi banku risku klasifikāciju, kur tiek ņemta vērā arī iestādes ģeogrāfiskā riska ekspozīcija un iekšējās kontroles sistēmas kvalitāte sankciju jomā.
10.14.	Pilnveidot sankciju atbilstības uzraudzības pasākumu plānošanas un izpildes kārtību, pamatojoties uz sankciju riska vērtējumu.		Attīstīta ar risku pamatota uzraudzības pasākumu plānošanas un izpildes kārtība.	Veikti grozījumi uzraudzības pasākumu plānošanas un izpildes kārtību reglamentējošos dokumentos.	FKTK		31.12.2020.
Izpilde Atbilstoši iestādes riska klasifikācijai tiek plānotas pārbaudes un pārbaudē īpaša uzmanība pievēršama riska jomām, tai skaitā sankciju atbilstības pārbaudēm. 2021. gada pirmajā ceturksnī apstiprināta procedūra, kas nosaka kārtību, kādā tiek sagatavota un veikta bankas pilnā pārbaude NILLTPFN un starptautisko un nacionālo sankciju riska pārvaldības jomā klātienē, nodrošinot efektīvu, uz risku izvērtējumu balstītu, bankas atbilstības pārbaudi Eiropas Savienības un Latvijas Republikas normatīvo aktu prasībām NILLTPFN un starptautisko un nacionālo sankciju riska pārvaldības jomā.