Darbības ar dokumentu

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 38

Rīgā 2020. gada 31. martā

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 14 12. p.)

Grozījumi "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldības informācijas tehnoloģiju nodrošinājuma normatīvajos noteikumos"

Izdoti saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas un terorisma un
proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma
47. panta otrās daļas 5. punktu

Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2016. gada 28. decembra normatīvajos noteikumos Nr. 219 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldības informācijas tehnoloģiju nodrošinājuma normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:

1. Izteikt noteikumu nosaukumu šādā redakcijā:

"Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizacijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldības informācijas tehnoloģiju nodrošinājuma normatīvie noteikumi".

2. Izteikt norādi, uz kāda likuma pamata noteikumi izdoti, šādā redakcijā:

"Izdoti saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 47. panta otrās daļas 5. punktu".

3. Aizstāt visā noteikumu tekstā saīsinājumu "NILLTF" ar saīsinājumu "NILLTPF".

4. 1. punktā:

papildināt punktu aiz vārdiem "un terorisma" ar vārdiem "un proliferācijas";

papildināt punktu aiz vārdiem "dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiālēm" ar vārdiem "Latvijas Republikā".

5. Izteikt 2.4., 2.5., 2.6., 2.7., 2.8. un 2.9. punktu šādā redakcijā:

"2.4. klienta riska profils - klientam piemītošais kopējais NILLTPF risks, ko veido klientam piemītošo NILLTPF risku paaugstinošo faktoru un risku pazeminošo faktoru kopums;

2.5. klienta riska skaitliskā novērtējuma (scoring) sistēma - sistēma, kas, izmantojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju (risk based approach), atspoguļo ar darījuma attiecībām vai gadījuma rakstura darījumu saistīto NILLTPF risku skaitliskā izteiksmē;

2.6. NILLTPF risks - ietekme un iespējamība, ka kredītiestāde var tikt izmantota noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā vai terorisma vai proliferācijas finansēšanā;

2.7. NILLTPF riska ekspozīcija - NILLTPF riska, kuram ir pakļauta kredītiestāde, ņemot vērā tās klientiem, produktiem un pakalpojumiem, to piegādes kanāliem un kredītiestādes darbības ģeogrāfijai piemītošo NILLTPF risku, ietekme;

2.8. riska faktors - faktors, kas paaugstina noteiktām darījuma attiecībām, kas pastāv starp iestādi un klientu, vai atsevišķam darījumam piemītošo NILLTPF risku, (risku paaugstinošs faktors) un faktors, kas pazemina noteiktām darījuma attiecībām vai atsevišķam darījumam piemītošo NILLTPF risku, (risku pazeminošs faktors);

2.9. riska segments - noteikta veida NILLTPF risku paaugstinoši un risku pazeminoši faktori;".

6. Aizstāt 14.1. punktā vārdus "aizdomīgu un neparastu darījumu pazīmju identifikācijai" ar vārdiem "aizdomīgu darījumu pazīmju un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas gadījumu identifikācijai".

7. 16.8. punktā:

aizstāt ievaddaļā vārdus "ziņojumu par neparastiem un aizdomīgiem darījumiem" ar vārdiem "ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas";

aizstāt 16.8.1. apakšpunktā vārdus "neparastu un aizdomīgu darījumu pazīmju" ar vārdiem "aizdomīgu darījumu pazīmju un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas gadījumu";

izteikt 16.8.2. apakšpunktu šādā redakcijā:

"16.8.2. automatizētu informācijas par aizdomīgu darījumu nosūtīšanu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanu atbilstoši pilnvarotam IT sistēmas lietotājam klienta NILLTPF riska profila aktualizēšanai un kontroli pār klienta NILLTPF riska profilu atbilstoši informācijai par aizdomīgu darījumu ziņojumiem vai sliekšņa deklarācijas iesniegšanu;".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile