Darbības ar dokumentu

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr. 151

Rīgā 2018. gada 12. septembrī (prot. Nr. 43 4. p.)

Par "Noteikumu par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu", "Normatīvo noteikumu par informāciju, ko ieguldījumu pakalpojuma sniegšanas gaitā sniedz klientam par ieguldījumu pakalpojumu, finanšu instrumentiem, pakalpojuma izmaksām un veiktajiem darījumiem" un "Normatīvo noteikumu par Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļas "Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana" prasību nodrošināšanai uzglabājamo dokumentu sarakstu" atcelšanu

Ņemot vērā, ka 2018. gada 18. jūlijā stājās spēkā grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā, ar ko ir ieviestas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES prasības, kā arī 2018. gada 3. janvārī stājās spēkā Eiropas Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem, kā arī ņemot vērā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma 12. un 13. pantā noteikto un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2015. gada 7. jūlija noteikumu Nr. 112 "Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku informācijas sistēmu drošības normatīvie noteikumi" 61.2. punktā noteiktos vispārējos principus, par spēkā neesošiem jāatzīst ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes 2004. gada 19. marta lēmumu Nr. 54 (prot. Nr. 10, 4. p.) apstiprinātie "Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu", Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2007. gada 9. novembra noteikumi Nr. 153 "Normatīvie noteikumi par informāciju, ko ieguldījumu pakalpojuma sniegšanas gaitā sniedz klientam par ieguldījumu pakalpojumu, finanšu instrumentiem, pakalpojuma izmaksām un veiktajiem darījumiem" un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2007. gada 9. novembra noteikumi Nr. 154 "Normatīvie noteikumi par Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļas "Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana" prasību nodrošināšanai uzglabājamo dokumentu sarakstu", un, pamatojoties uz Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 7. panta pirmās daļas 1. punktu un 17.panta pirmās daļas 2. punktu,

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padome n o l e m j:

Atzīt par spēkā neesošiem ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes 2004. gada 19. marta lēmumu Nr. 54 (prot. Nr. 10, 4. p.) apstiprinātos "Noteikumus par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu", Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2007. gada 9. novembra noteikumus Nr. 153 "Normatīvie noteikumi par informāciju, ko ieguldījumu pakalpojuma sniegšanas gaitā sniedz klientam par ieguldījumu pakalpojumu, finanšu instrumentiem, pakalpojuma izmaksām un veiktajiem darījumiem" un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2007. gada 9. novembra noteikumus Nr. 154 "Normatīvie noteikumi par Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļas "Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana" prasību nodrošināšanai uzglabājamo dokumentu sarakstu".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs P. Putniņš