Darbības ar dokumentu
Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā
Izdarīt Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā (Latvijas Vēstnesis, 2015, 127. nr.) šādus grozījumus:
1. 1. pantā:
izslēgt pirmās daļas 1. punktu;
aizstāt pirmās daļas 4. punktā vārdus "iestādes vai finanšu sabiedrības" ar vārdiem un skaitļiem "iestādes vai šā likuma 2. panta otrās daļas 2., 3. vai 4. punktā minētās finanšu sabiedrības (turpmāk arī - iestāde vai finanšu sabiedrība)";
papildināt pirmās daļas 6. punktu pēc vārdiem "dalībvalsts centrālās bankas" ar vārdiem "vai Eiropas Centrālās bankas";
papildināt pirmās daļas 23. punktu ar vārdiem un skaitļiem "kura atbilst Finanšu instrumentu tirgus likuma 120. panta pirmās daļas 3. punkta prasībām";
izteikt 32. punktu šādā redakcijā:
"32) mikrouzņēmums, mazais un vidējais uzņēmums - komercsabiedrība atbilstoši Komisijas 2014. gada 17. jūnija regulas Nr. 651/2014, ar ko noteiktas atbalsta kategorijas atzīst par saderīgām ar iekšējo tirgu, piemērojot Līguma 107. un 108. pantu (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 651/2014) I pielikumā lietotajam kritērijam attiecībā uz gada apgrozījumu, kas izriet no sabiedrības gada pārskata;";
papildināt pirmo daļu ar 38.1 punktu šādā redakcijā:
"381) noregulējuma plāns - plāns, kurā tiek paredzētas noregulējuma darbības, kas tiek piemērotas iestādei vai finanšu sabiedrībai, ja tā atbilst noregulējuma nosacījumiem;";
papildināt pirmo daļu ar 52., 53. un 54. punktu šādā redakcijā:
"52) vienotais noregulējums - vienotās noregulējuma valdes kompetence izstrādāt noregulējuma plānu un pieņemt lēmumu par noregulējuma darbību piemērošanu attiecībā uz Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. jūlija regulas (ES) Nr. 806/2014, ar ko izveido vienādus noteikumus un vienotu procedūru kredītiestāžu un noteiktu ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējumam, izmantojot vienotu noregulējuma mehānismu un vienotu noregulējuma fondu, un groza regulu (ES) Nr. 1093/2010 (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 806/2014) 7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem;
53) vienotais noregulējuma fonds - fonds, kura līdzekļus veido dalībvalstu nacionālo noregulējuma fondu veiktās iemaksas un kura līdzekļus izmanto vienotā noregulējuma valde saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 76. pantu;
54) vienotā noregulējuma valde - institūcija, kas izveidota kā Eiropas Savienības aģentūra saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 42. pantu.";
aizstāt otrajā daļā vārdus "lietotajiem terminiem" ar vārdiem un skaitļiem "un Regulā Nr. 806/2014 lietotajiem terminiem".
2. 2. pantā:
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Šis likums nosaka darbības atjaunošanas pasākumu un noregulējuma darbību piemērošanu:
1) iestādēm, attiecībā uz kurām netiek izstrādāts noregulējuma plāns un pieņemts lēmums par noregulējuma darbību piemērošanu vienotā noregulējuma ietvaros;
2) finanšu iestādēm, kas ir kredītiestādes, ieguldījumu brokeru sabiedrības vai šīs daļas 3. un 4. punktā minēto sabiedrību meitas sabiedrības, ja uz šādām meitas sabiedrībām attiecas mātes sabiedrības konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Regulu Nr. 575/2013;
3) Eiropas Savienībā reģistrētām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām;
4) Latvijas Republikas mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībām, Latvijas Republikā reģistrētām Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībām, Latvijas Republikas mātes jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un Latvijas Republikā reģistrētām Eiropas Savienības mātes jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām;
5) ārvalstu iestāžu filiālēm Latvijas Republikā šajā likumā paredzētajos gadījumos.";
papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:
"(21) Papildus šā panta otrajā daļā noteiktajam šis likums paredz kārtību, kādā Finanšu un kapitāla tirgus komisija piedalās vienotajā noregulējumā un sniedz vienotajai noregulējuma valdei nepieciešamo informāciju noregulējuma plāna izstrādei un lēmuma par noregulējuma darbību piemērošanu pieņemšanai vienotā noregulējuma ietvaros un īsteno vienotās noregulējuma valdes pieņemtos lēmumus.";
izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Iestādei vai finanšu sabiedrībai, kurai piemēro šo likumu, gadījumā, kad attiecībā uz to tiek veikti darbības atjaunošanas pasākumi un noregulējuma darbības, piemēro arī Kredītiestāžu likumu un Finanšu instrumentu tirgus likumu tiktāl, ciktāl Regulā Nr. 806/2014 un šajā likumā nav noteikts citādi."
3. Izteikt 3. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Noregulējuma plānu izstrādā, lēmumu par darbības atjaunošanas pasākumu un noregulējuma darbību piemērošanu attiecībā uz šā likuma 2. panta otrajā daļā minētajiem subjektiem pieņem un tā īstenošanu Latvijas Republikā veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā šā likuma, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdoto normatīvo noteikumu, Regulas Nr. 806/2014 un citu tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu prasības, kā arī ievērojot Eiropas Banku iestādes izdotās vadlīnijas."
4. Aizstāt 4. panta ceturtās daļas ievaddaļā vārdus "Iestādi uzskata par nozīmīgu finanšu sistēmā" ar vārdiem "Iestāde veido būtisku finanšu sistēmas daļu".
5. 5. pantā:
izteikt sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Papildus Eiropas Savienības tieši piemērojamos tiesību aktos noteiktajām prasībām Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka darbības atjaunošanas plānā iekļaujamās informācijas saturu un šā plāna iesniegšanas kārtību.";
izslēgt astoto daļu.
6. Papildināt 6. panta ceturto daļu ar teikumu šādā redakcijā:
"Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pagarināt minēto termiņu par vienu mēnesi."
7. Aizstāt 7. panta pirmajā daļā vārdu "dalībvalsts" ar vārdiem "Eiropas Savienības".
8. Izteikt 8. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
"(1) Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes sabiedrības grupas darbības atjaunošanas plāna pārbaudi veic un tā atbilstību individuālajiem darbības atjaunošanas plāniem noteiktajām prasībām novērtē Finanšu un kapitāla tirgus komisija kopā ar uzraugu kolēģiju un nozīmīgu filiāļu uzraudzības institūcijām, ciktāl tas attiecas uz konkrēto nozīmīgo filiāli. Šo pārbaudi un atbilstības novērtējumu veic saskaņā ar grupā neietilpstošu iestāžu darbības atjaunošanas plāniem noteikto procedūru, ņemot vērā darbības atjaunošanas pasākumu iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti visās dalībvalstīs, kurās grupa darbojas."
9. 11. pantā:
papildināt pirmo daļu ar teikumu šādā redakcijā:
"Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz iestādei informāciju par šā panta sestās daļas 1. punktā minēto kopsavilkumu.";
izteikt sestās daļas 7. punktu šādā redakcijā:
"7) aprakstu par iestādes kritiski svarīgo funkciju, galveno darbības jomu, aktīvu vērtības un to pārdošanas vērtības noteikšanas procedūrām;";
papildināt pantu ar 7.1 daļu šādā redakcijā:
"(71) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izstrādātajā iestādes noregulējuma plānā paredzēta iekšējās rekapitalizācijas instrumenta piemērošana, iestāde identificē tādus iestādes vai finanšu sabiedrības klientus - komercsabiedrības, kas pārsniedz Regulas Nr. 651/2014 I pielikumā noteikto mazā un vidējā uzņēmuma gada apgrozījuma kritēriju."
10. Papildināt 14. pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:
"(21) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, konsultējoties ar šā panta otrajā daļā minētajām noregulējuma iestādēm, izstrādā un uztur grupas noregulējuma plānu. Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības iesaistīt grupas noregulējuma plāna izstrādē un uzturēšanā ārvalstu noregulējuma iestādes, kuru atrašanās valsts teritorijā grupa ir reģistrējusi meitas sabiedrības vai finanšu pārvaldītājsabiedrības, vai nozīmīgas filiāles."
11. Izteikt IV nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:
"IV nodaļa
Iestādes noregulējamības novērtējums".
12. 17. pantā:
aizstāt otrajā daļā vārdus "attiecīgajai iestādei" ar vārdiem "likvidāciju vai";
izslēgt trešo daļu;
aizstāt ceturtajā daļā vārdu "sagatavošanu" ar vārdu "izstrādi".
13. 18. pantā:
izteikt otro daļu šādā redakcijā:
"(2) Grupu uzskata par noregulējamu, ja, piemērojot likvidāciju vai dažādus noregulējuma instrumentus un tiesības attiecībā uz grupas vienībām, tā maksimāli izvairītos no būtiskas negatīvas ietekmes uz to dalībvalstu finanšu sistēmām, kurās atrodas grupas sabiedrības, vai citu dalībvalstu finanšu sistēmām, kā arī no plašākas finansiālās nestabilitātes vai sistēmiskas krīzes un tiktu sasniegts mērķis nodrošināt grupas sabiedrību kritiski svarīgo funkciju nepārtrauktību. Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata, ka grupas noregulējums nav iespējams, tā savlaicīgi informē Eiropas Banku iestādi.";
izslēgt ceturtajā daļā vārdus "Latvijas Republikā reģistrētas dalībvalsts mātes sabiedrības".
14. Izteikt 20. panta ceturtās daļas 9. punktu šādā redakcijā:
"9) pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība piesaista jaunas atbilstīgās saistības nolūkā nodrošināt minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības izpildi;".
15. Papildināt likumu ar IV1 nodaļu šādā redakcijā:
"IV1 nodaļa
Sadarbība ar vienoto noregulējuma valdi
23.1 pants. Vienotā noregulējuma valde izstrādā noregulējuma plānu un pieņem lēmumu par noregulējuma darbību piemērošanu vienotā noregulējuma ietvaros attiecībā uz Regulas Nr. 806/2014 7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem, ja Ministru kabinets ir nodevis noregulējuma plāna izstrādi un lēmuma par noregulējuma darbību piemērošanu pieņemšanu vienotajai noregulējuma valdei.
23.2 pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz vienotajai noregulējuma valdei tās pieprasīto informāciju noregulējuma plānu izstrādei attiecībā uz Regulas Nr. 806/2014 7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem un citu Regulas Nr. 806/2014 28. pantā minēto informāciju. Vienotajai noregulējuma valdei sniegto informāciju Finanšu un kapitāla tirgus komisija iegūst un izvērtē šā likuma III, IV un V nodaļā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdotajos normatīvajos noteikumos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.
23.3 pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 11. panta 2. punktu, ierosinot vienotajai noregulējuma valdei attiecībā uz Regulas Nr. 806/2014 7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem noteikt atvieglotas prasības noregulējuma plāna ietvaros vai pieņemt lēmumu neizstrādāt noregulējuma plānu, to attiecīgi pamato ar informāciju, kas iegūta un izvērtēta šā likuma III, IV un V nodaļā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdotajos normatīvajos noteikumos, kas paredz prasības informācijas sniegšanai noregulējuma plāna izstrādei, noteiktajā kārtībā.
23.4 pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija Regulas Nr. 806/2014 13. panta 1. un 4. punktā noteiktajā kārtībā nekavējoties informē vienoto noregulējuma valdi par katru Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pieņemto lēmumu attiecībā uz agrīnās intervences pasākumu īstenošanu, kā arī par situāciju, kad iestādei konstatētas finanšu grūtības vai ir paredzams, ka tās iestāsies.
23.5 pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic vienotās noregulējuma valdes vienotā noregulējuma ietvaros pieņemtajā lēmumā noteikto noregulējuma darbību. Veicot attiecīgo vienotās noregulējuma valdes lēmumā noteikto noregulējuma darbību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr. 806/2014 29. pantu attiecībā uz Regulas Nr. 806/2014 7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem piemēro šajā likumā noteiktās prasības par attiecīgās noregulējuma darbības īstenošanu."
16. Papildināt 24. panta pirmo daļu pēc vārdiem "citās dalībvalstīs vai ārvalstīs, kuras ir" ar vārdiem "iestādes vai".
17. Papildināt 25. pantu ar 3.1 daļu šādā redakcijā:
"(31) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieņemt lēmumu aizliegt slēgt nolīgumu par iekšējā finansiālā atbalsta sniegšanu, ja tas neatbilst šā likuma 28. panta nosacījumiem."
18. Izteikt 27. panta pirmās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:
"(1) Nolīgumu par grupas iekšējo finansiālo atbalstu, kuru slēgt atļāvušas uzraudzības institūcijas, iesniedz apstiprināšanai katras par nolīguma pusi kļūt pieteikušās grupas sabiedrības akcionāru sapulcei."
19. Izteikt 28. panta 3. punktu šādā redakcijā:
"3) finansiālais atbalsts piešķirts saskaņā ar nolīgumu, kurā ņem vērā šā likuma 24. panta septītajā daļā noteiktos atlīdzības aprēķina principus;".
20. Papildināt 32. pantu ar vārdiem un skaitļiem "ievērojot Regulas Nr. 575/2013 431., 432., 433. un 434. panta prasības".
21. 39. pantā:
izslēgt trešās daļas 4. punkta "b" apakšpunktā vārdu "atbilstīgajām";
aizstāt ceturtajā daļā vārdus "kuras nav nonākušas finanšu grūtībās" ar vārdiem "attiecībā uz kurām nav ierosināta maksātnespējas procesa lieta";
izteikt piekto daļu šādā redakcijā:
"(5) Konstatējusi, ka iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā panta trešās daļas nosacījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē iestādes vai finanšu sabiedrības atbilstību šā panta pirmās daļas nosacījumiem un pieņem lēmumu par piemērojamo noregulējuma darbību vai lēmumu uzsākt iestādes vai finanšu sabiedrības maksātnespējas procesu, šo lēmumu attiecīgi pamatojot."
22. 43. pantā:
papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:
"(21) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums iestādei vai finanšu sabiedrībai piemērot noregulējuma instrumentu rada zaudējumus kreditoriem vai to prasības tiek konvertētas, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības uz attiecīgajiem kapitāla instrumentiem pirms vai vienlaikus ar viena vai vairāku noregulējuma instrumentu piemērošanu.";
izteikt sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Uz noregulējamās iestādes aktīvu, tiesību vai saistību nodalīšanu citai sabiedrībai, piemērojot noregulējuma instrumentu, īstenojot noregulējuma tiesības vai piemērojot papildu finanšu stabilizācijas instrumentus, nav attiecināmas maksātnespējas procesu reglamentējošos normatīvajos aktos noteiktās kreditoru tiesības apstrīdēt pieņemtos lēmumus, kas aizskar kreditoru intereses."
23. Izteikt 48. panta ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Piemērojot uzņēmuma pārdošanas instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga ar pircēja piekrišanu tam nodotos noregulējamās iestādes aktīvus, tiesības vai saistības nodot atpakaļ noregulējamai iestādei vai akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus to sākotnējiem akcionāriem vai personām, kurām piederēja citi īpašumtiesību instrumenti, un noregulējamai iestādei un šīm personām ir pienākums tos pieņemt."
24. 50. pantā:
izteikt septīto daļu šādā redakcijā:
"(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pagaidu iestādei nodotās akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus var nodot atpakaļ to sākotnējiem akcionāriem vai citu īpašumtiesību instrumentu turētājiem, kā arī pagaidu iestādei nodotos aktīvus, tiesības vai saistības nodot atpakaļ noregulējamai iestādei, ja šāda iespēja ir bijusi paredzēta, īstenojot nodošanu, vai ja nodotas tādas akcijas vai tādi citi īpašumtiesību instrumenti, aktīvi, tiesības vai saistības, kuru nodošana netika paredzēta līgumā, un šīm personām un noregulējamai iestādei ir pienākums tos pieņemt.";
aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdu "noregulējuma" ar vārdu "noregulējamās".
25. 52. pantā:
aizstāt piektajā daļā vārdus "Finanšu un kapitāla tirgus komisijai" ar vārdiem "noregulējamai iestādei";
papildināt sesto daļu ar vārdiem "un noregulējamai iestādei ir pienākums tos pieņemt".
26. 54. panta pirmajā daļā:
aizstāt 1. punktā vārdus "seguma līmeni" ar vārdiem "segto noguldījumu apmēru";
aizstāt 7. punkta pirmajā teikumā vārdus "fiksētu atalgojumu" ar vārdiem "atalgojuma nemainīgo daļu";
aizstāt 7. punkta otrajā teikumā vārdu "neregulē" ar vārdu "regulē".
27. 56. pantā:
aizstāt pirmās daļas 2. punktā vārdus "noregulējamās iestādes saistību, un kapitāla, un rezervju kopsummas" ar vārdiem "noregulējamās iestādes saistību, kapitāla un rezervju kopsummas";
izteikt otrās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) summas, ko triju gadu laikā var iegūt kā papildu maksājumus atbilstoši Regulas Nr. 806/2014 71. pantā noteiktajam;".
28. Izslēgt 57. panta trešās daļas 2. punktā vārdus "atskaitot iemaksas noguldījumu garantiju fondā".
29. 59. panta otrajā daļā:
aizstāt 3. punktā vārdus "emitēšanu vai piesaistīšanu" ar vārdu "iegādi";
papildināt 6. punktu pēc vārdiem "kuram paredzēta" ar vārdiem "pirmās vai otrās kārtas".
30. Papildināt 60. panta pirmās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "ņemot vērā" ar vārdu "vismaz".
31. 63. pantā:
izslēgt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības";
izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) grupai noteikto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību konsolidācijas līmenī.";
izslēgt otrās daļas pirmajā teikumā vārdus "citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības";
aizstāt otrās daļas otrajā teikumā vārdus "Eiropas Savienības mātes sabiedrībai" ar vārdiem "Eiropas Savienības mātes iestādei".
32. Izteikt 64. panta pirmās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:
"(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde veic visus savā kompetencē esošos pasākumus, lai kopā ar grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko piemēro meitas sabiedrībai individuāli."
33. Izteikt 65. panta trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Lēmumi, kas pieņemti saskaņā ar šā likuma prasībām par minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības noteikšanu, var paredzēt, ka minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību konsolidācijas līmenī vai individuāli izpilda, daļēji izmantojot līgumiskus iekšējās rekapitalizācijas instrumentus."
34. 68. pantā:
aizstāt pirmās daļas ievaddaļā skaitli "76." ar skaitli "77.";
izteikt pirmās daļas 2. punkta "a" un "b" apakšpunktu šādā redakcijā:
"a) saskaņā ar šā likuma 77. panta otrajā daļā minētajām tiesībām attiecīgos kapitāla instrumentus, kurus iestāde ir emitējusi vai piesaistījusi,
b) saskaņā ar šā likuma 85. panta pirmās daļas 6. punktā minētajām tiesībām atbilstīgās saistības, kuras noregulējamā iestāde ir emitējusi vai piesaistījusi.";
aizstāt trešās daļas 1. punktā vārdus "finanšu sabiedrība" ar vārdiem "iestāde vai finanšu sabiedrība".
35. 69. panta pirmajā daļā:
izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:
"(1) Piemērojot iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, ņemot vērā šā likuma 54. pantā un 55. panta pirmajā daļā minētos saistību izslēgšanas gadījumus, un secīgi arī visas šādas prasības:";
aizstāt 5. punktā vārdus un skaitļus "atbilstoši šā likuma 54., 55., 56., 57. un 58. pantam, ievērojot šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4. punktu" ar vārdiem un skaitļiem "ievērojot šā likuma 54., 55., 56., 57. un 58. pantu un šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4. punktu".
36. Izteikt 70. panta trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Ja uz atvasināto instrumentu darījumiem attiecas savstarpējā ieskaita līgums, Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai vērtētājs nosaka no šiem darījumiem izrietošās saistības, ņemot vērā savstarpējā ieskaita līgumu, kas ir daļa no šā likuma 45., 46. un 47. pantā paredzētās vērtēšanas."
37. 73. pantā:
izslēgt piektajā daļā vārdu "citastarp";
aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdus "Finanšu sabiedrības" ar vārdu "Iestādes".
38. 76. pantā:
izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:
"2) nav fizisko personu un mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu prasījumi virs garantētajā atlīdzībā izmaksājamās summas;";
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz pamatotu izvērtējumu par šā panta otrajā daļā minēto nolīgumu īstenošanas iespējamību."
39. Aizstāt 77. panta devītās daļas otrajā teikumā vārdus "finanšu sabiedrību" ar vārdiem "iestādi vai finanšu sabiedrību".
40. 78. pantā:
izteikt pirmās daļas 2. un 3. punktu šādā redakcijā:
"2) pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentu pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos vai gan noraksta, gan konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, kas sasniedz šā likuma 38. pantā minētos noregulējuma mērķus vai atbilst attiecīgo kapitāla instrumentu zaudējumu segšanas spējai, - atkarībā no tā, kura vērtība ir mazāka;
3) otrā līmeņa kapitāla instrumentu pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos vai gan noraksta, gan konvertē pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, kas sasniedz šā likuma 38. pantā minētos noregulējuma mērķus vai atbilst attiecīgo kapitāla instrumentu zaudējumu segšanas spējai, - atkarībā no tā, kura vērtība ir mazāka.";
aizstāt ceturtās daļas ievaddaļā un 1. punktā vārdus "finanšu sabiedrība" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "iestāde vai finanšu sabiedrība" (attiecīgā locījumā).
41. 80. pantā:
aizstāt otrajā daļā vārdus "finanšu sabiedrību" ar vārdu "iestādi";
aizstāt piektajā daļā vārdus "finanšu sabiedrībai" ar vārdiem "iestādei vai finanšu sabiedrībai";
papildināt sesto un septīto daļu pēc vārdiem "ar iestādēm" ar vārdiem "vai institūcijām".
42. 90. pantā:
papildināt trešās daļas 2. punktu pēc vārdiem "iestādes vai finanšu sabiedrības" ar vārdiem "vai tās grupas sabiedrības";
aizstāt ceturtajā daļā vārdus un skaitli "trešās daļas 2. punktā" ar vārdiem "trešajā daļā".
43. 91. pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "līdz tās pašas dienas pusnaktij" ar vārdiem "līdz nākamās darbdienas pusnaktij";
izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:
"(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību."
44. 92. pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "līdz tās pašas dienas pusnaktij" ar vārdiem "līdz nākamās darbdienas pusnaktij";
izteikt trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību."
45. 93. pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "līdz tās pašas dienas pusnaktij" ar vārdiem "līdz nākamās darbdienas pusnaktij";
aizstāt otrās daļas 2. punktā vārdus "finanšu grūtības" ar vārdiem "maksātnespējas procesa lietas ierosināšana";
aizstāt trešajā daļā vārdus "līdz tās pašas dienas pusnaktij" ar vārdiem "līdz nākamās darbdienas pusnaktij";
izteikt septīto un astoto daļu šādā redakcijā:
"(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šajā pantā noteikto tiesību īstenošanas iespējamo ietekmi uz finanšu tirgu stabilu darbību.
(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu sabiedrība veic detalizētu uzskaiti par finanšu līgumiem. Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga lūgt, lai Latvijas Centrālais depozitārijs sniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai šajā pantā minēto tiesību piemērošanas nolūkā nepieciešamo informāciju atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija regulas (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem 81. pantam."
46. Papildināt 95. panta pirmo daļu pēc vārdiem "noregulējuma darbības" ar vārdiem "izņemot šā panta otrajā daļā minēto instrumentu".
47. 98. pantā:
aizstāt pirmās daļas 6. punktā vārdus "finanšu instrumentu" ar vārdiem "strukturēto finansējumu";
aizstāt otrās daļas 1. punktā vārdus "un normatīvie akti" ar vārdiem "ja normatīvie akti".
48. Aizstāt 101. panta pirmās daļas 1. punktā vārdus "tādus aktīvus" ar vārdiem "visus tādus aktīvus".
49. 105. panta pirmajā daļā:
aizstāt ievaddaļā vārdu "sniegusi" ar vārdiem "sniedz vai saņem";
papildināt 4. punktu ar vārdiem "vai potenciālie saņēmēji".
50. Izteikt 106. panta 7. punktu šādā redakcijā:
"7) pienācīga mērķu apsvēršana, līdzsvarojot dažādu iesaistīto dalībvalstu intereses un izvairoties no dalībvalstu interešu neievērošanas vai aizstāvības;".
51. 110. pantā:
izteikt piektās daļas ievaddaļu un 1. punktu šādā redakcijā:
"(5) Piemērojot grupas noregulējuma plānu:
1) ņem vērā un izpilda iepriekš izstrādāto noregulējuma plānu, ja vien noregulējuma iestādes, ievērojot faktiskos apstākļus, neuzskata, ka noregulējuma mērķi tiks sasniegti efektīvāk, veicot darbības, kas nav paredzētas iepriekš izstrādātajā noregulējuma plānā;";
aizstāt septītās daļas otrajā teikumā vārdus "noregulējuma plānus" ar vārdiem "iepriekš izstrādāto noregulējuma plānu".
52. Izteikt 112. panta trešo daļu šādā redakcijā:
"(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas paziņotās noregulējuma darbības neietver grupas noregulējuma plāna īstenošanu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumu pēc apspriešanās ar noregulējuma kolēģijas locekļiem, ņem vērā iepriekš izstrādāto grupas noregulējuma plānu, ja vien noregulējuma iestādes, ievērojot faktiskos apstākļus, kā arī iesaistīto dalībvalstu finanšu stabilitāti, neuzskata, ka noregulējuma mērķi tiks sasniegti efektīvāk, ja tiks veiktas darbības, kas nav paredzētas minētajā noregulējuma plānā."
53. 113. pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus "Latvijas Republikā reģistrētas grupas" ar vārdiem "Latvijas Republikā reģistrētas";
aizstāt trešajā daļā vārdus "izvērtē noregulējuma plānu" ar vārdiem "izvērtē iepriekš izstrādāto noregulējuma plānu".
54. 114. pantā:
aizstāt otrajā daļā vārdus "netiek īstenots" ar vārdiem "netiek pieņemts".
55. Izteikt 116. panta sesto daļu šādā redakcijā:
"(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja tas nepieciešams sabiedrības interesēs, var veikt noregulējuma darbības un izmantot noregulējuma tiesības attiecībā uz mātes sabiedrību, ja par noregulējumu atbildīgā ārvalsts valsts iestāde konstatē, ka šajā ārvalstī reģistrēta iestāde atbilst noregulējuma nosacījumiem saskaņā ar šīs ārvalsts tiesību aktiem."
56. Izteikt 121. pantu šādā redakcijā:
"121. pants. Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina līdzekļu uzkrāšanu un pārvaldīšanu nacionālajā noregulējuma fondā, ievērojot Regulas Nr. 806/2014 69., 70., 71., 72., 73. un 74. pantu, ar mērķi veikt noregulējuma fonda līdzekļu nodošanu vienotajam noregulējuma fondam saskaņā ar kārtību, kāda noteikta Nolīgumā par iemaksu pārskaitīšanu uz vienoto noregulējuma fondu un to kopīgošanu, kas apstiprināts ar likumu "Par Nolīgumu par iemaksu pārskaitīšanu uz vienoto noregulējuma fondu un to kopīgošanu". Finanšu un kapitāla tirgus komisija izmanto vienotā noregulējuma fonda līdzekļus atbilstoši Regulas Nr. 806/2014 77. pantam."
57. Izslēgt 122., 123., 124., 125. un 126. pantu.
58. Pārejas noteikumā:
aizstāt vārdus "Pārejas noteikums" ar vārdiem "Pārejas noteikumi";
uzskatīt līdzšinējo pārejas noteikuma tekstu par pārejas noteikumu 1. punktu;
papildināt pārejas noteikumus ar 2. punktu šādā redakcijā:
"2. Noregulējuma darbības attiecībā uz Regulas Nr. 806/2014 7. panta 5. punktā minētajiem subjektiem, kuras noregulējuma iestāde ir uzsākusi līdz šā likuma IV1 nodaļas spēkā stāšanās dienai, īsteno atbilstoši tām tiesību normām, kas bija spēkā lēmuma par noregulējuma darbību pieņemšanas dienā."
Likums Saeimā pieņemts 2017. gada 16. februārī.
Valsts prezidenta vietā
Saeimas priekšsēdētāja I.Mūrniece
Rīgā 2017. gada 3. martā
 |
 |
 |
 |