Darbības ar dokumentu
Rīgā 2015. gada 2. decembrī
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 46 3. p.)
brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un
noregulējuma likuma 3. panta ceturto daļu
1. "Iemaksu vienotajā noregulējuma fondā 2015. gadā aprēķināšanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) nosaka rādītājus, kuri jāizmanto kredītiestāžu 2015. gada iemaksu vienotajā noregulējuma fondā (tālāk tekstā – fonds) aprēķināšanai Eiropas Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/63, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES papildina attiecībā uz ex ante iemaksām noregulējuma finansēšanas mehānismos, (tālāk tekstā – Regula) I pielikuma 1. solī norādīto rādītāju vietā.
2. Noteikumu mērķis ir nodrošināt konsekventu un visām kredītiestādēm līdzvērtīgu iemaksu fondā aprēķinu 2015. gadā.
3. Ievērojot Regulas 14. panta 3. punktā noteikto, 2015. gada iemaksu fondā aprēķinam izmanto rādītājus (pielikumā), kuri ir pieejami atbilstoši uzraudzības pārskatu un statistikas pārskatu sniegšanas prasībām.
4. Noteikumu pielikumā lietotie saīsinājumi:
4.1. PKMKP pārskats – pašu kapitāla un minimālo kapitāla prasību kopsavilkuma pārskats, kas sagatavots saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (tālāk tekstā – Komisija) 2007. gada 30. novembra normatīvo noteikumu Nr. 165 "Pārskatu par minimālo kapitāla prasību un pašu kapitāla aprēķinu sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi" 1. pielikumu;
4.2. MBP – mēneša bilances pārskats, kas sagatavots saskaņā ar Latvijas Bankas 2009. gada 16. jūlija noteikumiem Nr. 40 "Monetāro finanšu iestāžu mēneša bilances pārskata sagatavošanas noteikumi";
4.3. APT pārskats – aktīvu un pasīvu termiņstruktūras pārskats, kas sagatavots saskaņā ar Komisijas 2009. gada 28. decembra normatīvo noteikumu Nr. 195 "Likviditātes prasību, to izpildes kārtības un likviditātes riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi" 1. pielikumu;
4.4. LRA – likviditātes rādītāja aprēķins, kas sagatavots saskaņā ar Komisijas 2009. gada 28. decembra normatīvo noteikumu Nr. 195 "Likviditātes prasību, to izpildes kārtības un likviditātes riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi" 2. pielikumu;
4.5. SN pārskats – pārskats par segtajiem noguldījumiem un maksājumiem noguldījumu garantiju fondā, kas sagatavots saskaņā ar Komisijas 2009. gada 22. oktobra normatīvajiem noteikumiem Nr. 135 "Pārskata par garantētajiem noguldījumiem sagatavošanas un maksājumiem noguldījumu garantiju fondā piemērojamo korekcijas koeficientu noteikšanas normatīvie noteikumi".
5. Noteikumu 4. punktā izmantotie rādītāji balstīti uz normatīvajiem aktiem, kas ir spēkā 2013. gada 31. decembrī.
priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš
| Nr. | Rādītāji | Ieguves avots |
| 1 | Aktīvu kopsumma | MBP 200000. pozīcijas 7. aile, atskaitot uzkrājumus (MBP 3701., 3705., 3706. un 3704. pozīcijas 7. ailes summa) |
| 2 | Pasīvu kopsumma | MBP 200000. pozīcijas 7. aile, atskaitot uzkrājumus (MBP 3701., 3705., 3706. un 3704. pozīcijas 7. ailes summa) |
| 3 | Saistības, uz kurām attiecas Regulas 5. panta 1. punkta "a", "b"," c", "d", "e" un "f" apakšpunkts | Neizmantot |
| 4 | Saistības, kuras rodas no atvasināto instrumentu līgumiem | MBP 3350. pozīcijas 7. aile |
| 5 | Saistības, kuras rodas no atvasināto instrumentu līgumiem un kuras novērtētas saskaņā ar Regulas 5. panta 3. punktu | Neizmantot |
| 6 | Segtie noguldījumi | SN pārskata 10. pozīcijas 4. aile |
| 7 | Kopējā riska darījumu vērtība | PKMKP pārskata 2. pozīcijas reizinājums ar 12.5 |
| 8 | Pašu kapitāls | PKMKP pārskata 1. pozīcija |
| 9 | Pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītājs | PKMKP pārskata 1.4. pozīcija attiecībā pret kopējo riska darījumu vērtību, reizināta ar 100 |
| 10 | Atbilstīgās saistības | Pasīvu kopsumma, atņemot pašu kapitālu un segtos noguldījumus |
| 11 | Sviras rādītājs | PKMKP pārskata 1.4. pozīcija attiecībā pret aktīviem |
| 12 | Likviditātes seguma rādītājs | LRA 0300. pozīcija |
| 13 | Neto stabila finansējuma rādītājs | Neizmantot |
| 14 | Starpbanku aizdevumi | Prasības pret monetārajām finanšu iestādēm, MBP 203000. pozīcijas 7. aile |
| 15 | Starpbanku noguldījumi | Saistības pret monetārajām finanšu iestādēm, MBP 312000. pozīcijas 7. aile |
| 16 | Minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasība (minimum requirement for own funds and eligible liabilities – MREL) | Faktiskie rekapitalizācijai derīgie pasīvi attiecībā pret aktīvu kopsummu. Rekapitalizācijai derīgie pasīvi ir šādu pozīciju summa: kapitāls un rezerves (MBP 3900. pozīcijas 7. aile), pakārtotās saistības ar termiņu virs viena gada (APT pārskata 2090. pozīcijas 8. aile), emitētie parāda vērtspapīri ar termiņu virs viena gada (APT pārskata 2030. pozīcijas 8. aile) |
| 17 | Ārpusbilances riska darījumi | Ārpusbilances saistības pret klientiem (MBP 5300. pozīcijas 7. aile) un iespējamās saistības (MBP 5100. pozīcijas 7. aile) |
| 18 | Tirdzniecības portfelis | MBP 0800. pozīcijas 7. aile |
 |
 |
 |
 |