Darbības ar dokumentu
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes normatīvie noteikumi Nr.147
Rīgā 2014.gada 23.jūlijā
(Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas padomes
sēdes protokols Nr.27 4.p.)
Grozījumi "Privāto pensiju fondu pārskatu sagatavošanas normatīvajos noteikumos"
Izdoti saskaņā
ar likuma "Par privātajiem pensiju fondiem"
23. panta 9.1 daļu, 25. panta piekto daļu un 28. panta
sesto daļu
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 02.05.2007. noteikumos Nr. 69 "Privāto pensiju fondu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:
1. 7. punktā:
izteikt 7.1. un 7.2. apakšpunktu šādā redakcijā:
"7.1. pārskatos lietojamā naudas vienība ir euro;
7.2. valsts kodu norāda atbilstoši starptautiskajam standartam ISO 3166 "Standartizētie valsts un teritoriju kodi;";
izteikt 7.4. apakšpunktu šādā redakcijā:
"7.4. ieguldījumus starptautiskajā organizācijā, kas nav reģistrēta kā vienas valsts rezidents, piemēram, Eiropas Rekonstrukcijas un attīstības banka, Eiropas Reģionālās attīstības fonds, Eiropas Investīciju banka, Starptautisko norēķinu banka, norāda pozīcijā "Starptautisko institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri" un valsts kodu norāda kā divu zīmju kodu atbilstoši Latvijas Bankas tīmekļa vietnē pieejamajam starptautisko organizāciju kodu sarakstam;";
izteikt 7.6. apakšpunktu šādā redakcijā:
"7.6. ailē "Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods" norāda valsts, kurā finanšu instruments iekļauts regulētā tirgū, kodu. Ja pārvedami vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti iegūti darījumu rezultātā ārpus regulētā tirgus, norāda valsts kodu regulētajam tirgum, kurā tie tiek tirgoti. Ja finanšu instrumentiem, par kuru iegādi darījumi ir noslēgti vairākos regulētajos tirgos, ir vienādi ISIN kodi, tad norāda regulētā tirgus valsts kodu, kurā noslēgti darījumi par lielākās vērtspapīru daļas (skaita) iegādi, bet, ja attiecīgi iegādāto vērtspapīru skaits ir vienāds, tad norāda tā regulētā tirgus valsts kodu, kurā veikts agrākais darījums. Pozīcijā "Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības" šo aili aizpilda, ja ieguldījumu apliecības ir iekļautas regulētā tirgū;";
papildināt ar jaunu 7.7. un 7.8. apakšpunktu šādā redakcijā:
"7.7. darījuma partneru sektoru dalījums atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 21.05.2013. regulas (ES) Nr. 549/2013 par Eiropas nacionālo un reģionālo kontu sistēmu Eiropas Savienībā (tālāk tekstā - Regula Nr. 549/2013) 2. nodaļai. Darījuma partneru rezidentu sektoru dalījums, izņemot rezidentu sektora "Nefinanšu sabiedrības" un "Mājsaimniecības" dalījumu, ir pieejams Centrālās statistikas pārvaldes tīmekļa vietnē. Ja darījuma partneru rezidentu sektors nav identificējams Centrālās statistikas pārvaldes tīmekļa vietnē, to saskaņā ar Regulas Nr. 549/2013 2. nodaļā noteiktajiem principiem klasificē sektorā "Nefinanšu sabiedrības" vai "Mājsaimniecības". Darījuma partneru un ieguldītāju sektora kodu norāda atbilstoši šādām vērtībām:
7.7.1. "SK11" - nefinanšu sabiedrības;
7.7.2. "SK122" - noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku;
7.7.3. "SK123" - naudas tirgus fondi;
7.7.4. "SK124" - ieguldījumu fondi un alternatīvo ieguldījumu fondi, izņemot naudas tirgus fondus;
7.7.5. "SK125" - citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus;
7.7.6. "SK126" - finanšu palīgsabiedrības;
7.7.7. "SK127" - piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji;
7.7.8. "SK128" - apdrošināšanas sabiedrības;
7.7.9. "SK129" - pensiju fondi;
7.7.10. "SK1311" - centrālās valdības;
7.7.11. "SK1312" - pavalsts valdības;
7.7.12. "SK1313" - vietējās valdības;
7.7.13. "SK1314" - sociālās nodrošināšanas fondi;
7.7.14. "SK14" - mājsaimniecības;
7.7.15. "SK15" - mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas;
7.8. termiņa dalījuma pazīmi aizpilda, ņemot vērā darījuma sākotnējo termiņu, un norāda vienu no šādām vērtībām:
7.8.1. "01G" - īstermiņa - līdz vienam gadam (ieskaitot);
7.8.2. "99G" - ilgtermiņa (virs viena gada)."
2. Izteikt 8. punktu šādā redakcijā:
"8. Noteikumos lietotais termins "fondi" ietver gan ieguldījumu fondus, gan alternatīvo ieguldījumu fondus, pārējie lietotie termini atbilst likumā "Par privātajiem pensiju fondiem", Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (tālāk tekstā - Komisija) noteikumos par privāto pensiju fondu gada pārskata sagatavošanu un Latvijas Bankas noteikumos "Monetāro finanšu iestāžu "Mēneša bilances pārskata" sagatavošanas noteikumi" lietotajiem terminiem."
3. Izteikt 12. punktu šādā redakcijā:
"12. "Atsevišķu pensiju fonda bilances pārskata pozīciju izvērsumā" (3. pielikums) un "Pārskatā par pensiju plānu aktīviem un saistībām" (4. pielikums) sniedz informāciju par privātā pensiju fonda bilances pozīciju un pensiju plānu prasību un saistību iedalījumu pēc valstīm, valūtām, darījumu partnera sektoriem un termiņa pazīmes. Konsultācijas par šo pārskatu sagatavošanu sniedz Latvijas Bankas Statistikas pārvalde."
4. Izslēgt 13. punktu.
5. Izteikt 17.2., 17.3., 17.4. un 17.5. apakšpunktu šādā redakcijā:
"17.2. pārskata 3. sadaļas "Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu" 2. ailē "Līdzdalība emitenta pamatkapitālā" uzrāda pensiju plāna īpašumā esošo attiecīgā emitenta kapitāla vērtspapīru nominālvērtības attiecību pret emitenta apmaksātā pamatkapitāla apmēru, kas izteikta procentos, savukārt 3. ailē "Balsstiesības" uzrāda pensiju plāna iegūto balsstiesību skaita attiecību pret emitenta balsstiesību kopskaitu, kas izteikta procentos;
17.3. pārskata 4. sadaļas "Fondu (izņemot ieguldījumus riska kapitāla tirgū un nekustamā īpašuma alternatīvo ieguldījumu fondos) ieguldījumu apliecības (daļas)" pozīcijā "Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības" norāda ieguldījumus gan ieguldījumu fondos, kuri iekļauti tirgošanai regulētajā tirgū, gan publiskā apgrozībā esošajos ieguldījumu fondos;
17.4. pārskata 5. sadaļas "Ieguldījumi riska kapitāla tirgū" 2. ailē "Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret emitenta emitēto vērtspapīru vērtību":
17.4.1. 8100. pozīcijā "Ieguldījumi komercsabiedrību kapitālā" norāda komercsabiedrības kapitāla vērtspapīru nominālvērtības attiecību pret emitenta pamatkapitāla apmēru, kas izteikta procentos, vai
17.4.2. 8200. pozīcijā "Ieguldījumi alternatīvo ieguldījumu fondos" norāda ieguldījumu daļas uzskaites vērtības attiecību pret attiecīgā alternatīvā ieguldījumu fonda neto aktīvu vērtību, kas izteikta procentos;
17.5. pārskata 6. sadaļas "Atvasinātie finanšu instrumenti":
17.5.1. B ailē "Atvasinātā finanšu instrumenta veids" norāda atvasinātā finanšu instrumenta veidu (iespējamos atvasināto finanšu instrumentu veidus skatīt Komisijas 11.11.2011. noteikumos Nr. 242 "Fonda kopējā riska un riska darījumu apmēra ar darījumu partneri aprēķināšanas normatīvie noteikumi");
17.5.2. 1. un 3. ailē "Ieguldījumu uzskaites vērtība; aktīvi" uzrāda atvasināto finanšu instrumentu pozitīvās uzskaites vērtības, bet 2. un 4. ailē "Ieguldījumu uzskaites vērtība; saistības" - negatīvās uzskaites vērtības absolūtos skaitļos;
17.5.3. 5. ailē ''Riska darījumu apmērs" norāda ieguldījumus viena emitenta emitētos atvasinātajos finanšu instrumentos (tālāk tekstā - riska darījumu apmērs). Riska darījumu apmēru aprēķina, summējot pozitīvās ar attiecīgo darījumu partneri noslēgto atvasināto finanšu instrumentu darījumu uzskaites jeb tirgus (mark-to-market) vērtības;".
6. Izslēgt 26. punktu.
7. Izteikt noteikumu 1., 3., 4., 5., 6., 9., 11. un 13. pielikumu jaunā redakcijā (pielikumā).
8. Noteikumi stājas spēkā 30.09.2014.
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis
| Pensiju fonds_______________ |
1. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai |
Pensiju fonda bilances pārskats
20__. gada ____________________________
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā (01+02) |
|
A |
B |
01 |
02 |
03 |
| Aktīvi | ||||
| Kase |
1110 |
|||
| Prasības uz pieprasījumu pret kredītiestādēm |
1120 |
|||
| Termiņnoguldījumi kredītiestādēs |
1130 |
|||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
1140 |
|
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
1150 |
|
|
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) |
1160 |
|
|
|
| t.sk. alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
1161 |
|
|
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti |
1170 |
|
|
|
| Kopā (1110+1120+1130+1140+1150+1160+1170) |
1100 |
|||
| t.sk. ieguldījumi komercsabiedrībās, kuras ar pensiju fondu noslēgušas kolektīvās dalības līgumu |
1101 |
|||
| t.sk. ieguldījumi ar pensiju fondu koncernā esošās komercsabiedrībās |
1102 |
|||
| Debitoru parādi |
1200 |
|||
| Aizdevumi |
1210 |
|||
| Nemateriālie aktīvi |
1300 |
X |
||
| Pamatlīdzekļi |
1400 |
X |
||
| Ieguldījumu īpašums |
1410 |
|
||
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi |
1500 |
|
||
| Pārējie aktīvi |
1600 |
|
||
| KOPĀ AKTĪVI (1100+1200+1210+1300+1400+1410+1500+1600) |
1001 |
|
||
| Pensiju plānu aktīvi |
1002 |
|
||
| AKTĪVU KOPSUMMA (1001+1002) |
1000 |
|
||
| Saistības | ||||
| Saistības pret kredītiestādēm |
2100 |
|
||
| Saistības pret pārējiem kreditoriem |
2200 |
|
||
| Pārējās saistības |
2300 |
|
||
| Uzkrājumi |
2400 |
X |
||
| Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi |
2500 |
|
||
| Atvasinātie finanšu instrumenti |
2700 |
|
||
| Pensiju tehniskās rezerves, neto (2810-2820) |
2800 |
X |
||
| Pensiju tehniskās rezerves, bruto |
2810 |
X |
||
| Pārapdrošinātāja daļa |
2820 |
X |
||
| Kapitāls un rezerves (2610+...+2670) |
2600 |
|
||
| Apmaksātais pamatkapitāls |
2610 |
|
||
| Akciju emisijas uzcenojums |
2620 |
|
||
| Pašu akcijas (-) |
2630 |
X |
||
| Pārvērtēšanas rezerve |
2640 |
X |
||
| Iepriekšējo gadu zaudējumi (-) |
2650 |
X |
||
| Pārskata perioda peļņa/zaudējumi (+/-) |
2660 |
X |
||
| Rezerves kapitāls un pārējās rezerves |
2670 |
X |
||
| KOPĀ SAISTĪBAS (2100+2200+2300+2400+2500+2600+2700+2800) |
2001 |
|
||
| Pensiju plānu saistības |
2002 |
|
||
| Pensiju plānu neto aktīvi |
2003 |
|||
| SAISTĪBU KOPSUMMA (2001+2002+2003) |
2000 |
|||
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | / __________________________________ / | ________________________ | ||
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
| Izpildītājs | _______________________________________________________ | |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
| Pensiju fonds_______________ |
3. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai |
Atsevišķu pensiju fonda bilances pārskata pozīciju izvērsums
20__. gada ____________________________
|
Pozīcijas nosaukums |
Valsts kods |
Valūtas kods |
Darījumu partnera |
Termiņa dalījuma |
Uzskaites vērtība |
| Aktīvi |
|
|
|
|
|
| Kase (1110) |
X |
|
X |
X |
|
| Prasības uz pieprasījumu pret kredītiestādēm (1120) |
|
|
|
X |
|
| Termiņnoguldījumi (1130) |
|
|
|
|
|
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1140) |
|
|
|
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (1150) |
|
|
|
X |
|
| t.sk. regulētā tirgū tirgotās akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
|
|
|
X |
|
| t.sk. līdzdalība asociēto un radniecīgo komercsabiedrību pamatkapitālā |
|
|
|
X |
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) (1160) |
|
|
|
X |
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti (1170) |
|
|
|
X |
|
| Debitoru parādi (1200) |
|
|
|
X |
|
| Aizdevumi (1210) |
|
|
|
|
|
| Avansa maksājumi par nemateriālajiem aktīviem un pamatlīdzekļiem (daļa no 1300 un 1400) |
X |
X |
X |
X |
|
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi (1500) |
|
|
|
X |
|
| Pārējie aktīvi (1600) |
|
|
|
X |
|
| Saistības |
|
|
|
|
|
| Saistības (2100, 2200, 2300) |
|
|
|
|
|
| Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi (2500) |
|
|
|
X |
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti (2700) |
|
|
|
X |
|
| Apmaksātais pamatkapitāls (2610) |
|
X |
|
X |
|
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | / __________________________________ / | ________________________ | |
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
| Izpildītājs | _______________________________________________________ | |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
| Pensiju fonds_______________ |
4. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai |
Pārskats par pensiju plānu aktīviem un saistībām
20__. gada ____________________________
|
Pozīcijas nosaukums |
Valsts kods |
Valūtas kods |
Darījumu partnera sektora kods |
Termiņa dalījuma pazīme |
Uzskaites vērtība (veselos euro) |
| Aktīvi |
|
|
|
|
|
| Prasības uz pieprasījumu pret kredītiestādēm (1110) |
X |
||||
| Termiņnoguldījumi (1120) | |||||
| Prasības no reverse repo darījumiem (1130) | |||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1140) | |||||
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (1150) |
X |
||||
| t.sk. regulētā tirgū tirgotās akcijas |
X |
||||
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) (1160) |
X |
||||
| Atvasinātie finanšu instrumenti (1170) |
X |
||||
| Debitoru parādi (1180) |
X |
||||
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi (1190) |
X |
||||
| Pārējie aktīvi (1220) |
X |
||||
| Saistības |
|
|
|
|
|
| Saistības no repo darījumiem (2100) | |||||
| Atvasinātie finanšu instrumenti (2200) |
X |
||||
| Pārējās saistības (2300) |
X |
||||
| Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi (2400) |
X |
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | / __________________________________ / | ________________________ | |
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
| Izpildītājs | _______________________________________________________ | |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
| Pensiju fonds________________________________ |
5. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai |
Pensiju fonda pārskats par pensiju tehnisko rezervju segumu ar aktīviem
20___. gada __________________
1. Kopsavilkums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Ieguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro) |
Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju tehnisko rezervi, neto (%) |
|
A |
B |
1 |
2 |
| Regulētā tirgū tirgotie finanšu instrumenti |
|
|
|
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1000(01)) |
110 |
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (4000(01)) |
120 |
|
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) (6000(01)+12201(1)) |
130 |
|
|
| Ieguldījumi riska kapitāla tirgū (8001(01)) |
140 |
|
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti (9000(01)) |
150 |
|
|
| Kopā (110+...+150) |
100 |
|
|
| Pārējie finanšu instrumenti un ieguldījumi |
|
||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (2000(01)) |
210 |
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (5000(01)) |
220 |
|
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) (7000(01)+12200(01)-122201(01)) |
230 |
|
|
| Prasības pret kredītiestādēm (241+242+243+244) |
240 |
|
|
| Termiņnoguldījumi (11000(02)) |
241 |
||
| Prasības uz pieprasījumu (11000(03)) |
242 |
||
| Atvasinātie finanšu insrumenti (10000(01)) |
243 |
| Prasības no reverse repo darījumiem (11000(08)) |
244 |
||
| Prasības pret pārējiem darījumu partneriem no reverse repo darījumiem |
250 |
||
| Ieguldījumi riska kapitāla tirgū ((8000(01)-8001(01)) |
260 |
||
| Ieguldījumu īpašums (12100(01)) |
270 |
||
| Kopā (210+220+230+240+250+260+270) |
200 |
|
|
| TEHNISKO REZERVJU SEGUMS KOPĀ (100+200), t.sk. ieguldījumi finanšu instrumentos, ko emitējušas |
400 |
|
|
| ar pensiju fondu vienā koncernā esošas komercsabiedrības |
|
|
|
| 1. Komercsabiedrība A |
|
|
|
| 2. Komercsabiedrība B |
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
| komercsabiedrības, kas ar pensiju fondu noslēgušas kolektīvās dalības līgumus |
|
|
|
| 1. Komercsabiedrība C |
|
|
|
| 2. Komercsabiedrība D |
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
| ar iemaksu veicošo darba devēju vienā koncernā esošas komercsabiedrības |
|
|
|
| 1. Koncerns A |
|
|
|
| 2. Koncerns B |
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
| pārējos koncernos esošas komercsabiedrības |
|
|
|
| 1. Koncerns C |
|
|
|
| 2. Koncerns D |
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
| Pensiju tehniskās rezerves, neto (1. pārskata 2800. pozīcija) |
500 |
2. Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū |
Vērtspapīra ISIN kods |
Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kods |
Emitenta reģistrācijas valsts ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtā* |
Kredītreitingu piešķīrušās aģentūras nosaukums* |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro) |
Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju tehnisko rezervi, neto (%) |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
G |
H |
01 |
02 |
| Regulētā tirgū tirgotie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
|||||||
| 1. Emitents A |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Emitents B |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1100 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Starptautisko institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
|||||||
| 1. Emitents C |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
| 2. Emitents D |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1200 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
|||||||
| 1. Emitents A |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Emitents B |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1300 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
|
|
|||||||
| 1. Emitents E |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
| 2. Emitents F |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1400 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Kopā (1100+ ... +1400) |
1000 |
|
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Pārējie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
|||||||
| 1. Emitents A |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
| 2. Emitents B |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
2100 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Starptautisko institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
|
|
|
||||
| 1. Emitents C |
|
|
|
|
X |
X |
X |
|
|
| 2. Emitents D |
|
|
|
|
X |
X |
X |
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
X |
X |
X |
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
2200 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
|||||||
| 1. Emitents A |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
| 2. Emitents B |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
2300 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
|
|
|
|
|
||||
| 1. Emitents E |
|
|
|
|
X |
X |
|
|
|
| 2. Emitents F |
|
|
|
|
X |
X |
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
X |
X |
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
2400 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
| Kopā (2100+ ... +2400) |
2000 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
* Aizpilda par Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsti, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas valsts.
3. Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū |
Vērtspapīra ISIN kods |
Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites
vērtība |
Līdzdalība emitenta pamatkapitālā (%) |
Balsstiesības (%) |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības attiecība pret pensiju tehnisko rezervi,
neto |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
01 |
02 |
03 |
04 |
| Regulētā tirgū tirgotie Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
|
|
|||||||
| 1. Emitents A |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Emitents B |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
4000 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
|
Pārējie Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
|
|
|
||||||
| 1. Emitents C |
|
|
X |
|
X |
|
|
|
|
| 2. Emitents D |
|
|
X |
|
X |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
X |
|
X |
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
5000 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
4. Fondu (izņemot ieguldījumus riska kapitāla tirgū un nekustamā īpašuma alternatīvo ieguldījumu fondos) ieguldījumu apliecības (daļas)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Vērtspapīra ISIN kods |
Ieguldījumu apliecību (daļu) emitenta reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro) |
Fonda neto aktīvu vērtība (veselos euro) |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības attiecība pret fonda neto aktīviem |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības attiecība pret pensiju tehnisko rezervi,
neto |
|
A |
B |
C |
D |
E |
01 |
02 |
03 |
04 |
| Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1. Ieguldījumu fonds A |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Ieguldījumu fonds B |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
6100 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
| Regulētā tirgū tirgoto alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds C |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds D |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
6200 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
| Kopā (6100+6200) |
6000 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
| Pārējo alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds E |
|
|
|
X |
|
|
|
|
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds F |
|
|
|
X |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
X |
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
7000 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
| Kopā tādu fondu, kuru darbības noteikumi paredz veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības (daļas) |
7001 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
X |
5. Ieguldījumi riska kapitāla tirgū
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Valūtas kods |
Vērtspapīra ISIN kods |
Emitenta reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites
vērtība |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības attiecība pret emitenta emitēto vērtspapīru
vērtību |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības (04.
aile) attiecība pret pensiju tehnisko rezervi,
neto |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
01 |
02 |
03 |
| Ieguldījumi komercsabiedrību kapitālā |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1. Emitents A |
|
|
|
|
|
|
||
| 2. Emitents B |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
8100 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
|
| Ieguldījumi alternatīvo ieguldījumu fondos |
|
|||||||
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds A |
|
|
|
|
|
|||
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds B |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
8200 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
|
| Kopā (8100+8200) |
8000 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
|
| t.sk. regulētā tirgū tirgotie vērtspapīri |
8001 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
X |
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts
6. Atvasinātie finanšu instrumenti
|
Pozīcijas nosaukums |
Atvasinātā finanšu instrumenta veids |
Pozīcijas kods |
Darījumu partnera/ kredītiestādes reģistrācijas valsts kods |
Līgumā noteiktais darījuma izpildes datums |
Uzskaites vērtība |
Riska darījumu apmēra (01.
aile) attiecība pret pensiju tehnisko rezervi, neto |
|
|
aktīvi |
saistības |
||||||
|
A |
B |
C |
D |
E |
01 |
02 |
03 |
| Regulētā tirgū tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti |
|
||||||
| Darījumu partneris A |
|
||||||
| Darījumu partneris A |
|
|
|
|
|
|
|
| ... |
|
|
|
|
|
|
|
| Darījumu partneris B |
|
||||||
| Darījumu partneris B |
|
|
|
|
|
||
| ... |
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā |
X |
9000 |
X |
X |
|
|
X |
| Pārējie atvasinātie finanšu instrumenti |
|
||||||
| Kredītiestāde A |
|
|
|||||
| Kredītiestāde A |
|
|
|
|
|
|
|
| ... |
|
|
|
|
|
|
|
| Kredītiestāde B |
|
||||||
| Kredītiestāde B |
|
|
|
|
|
|
|
| ... |
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā |
X |
10000 |
X |
X |
|
|
X |
7. Noguldījumi un prasības pret kredītiestādēm
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Kredītiestādes reģistrācijas valsts kods |
Termiņnoguldījumu uzskaites vērtība |
Prasības uz pieprasījumu |
Uzkrātie procenti par noguldījumiem |
Noguldījumu pamatsumma (02+03-04)* |
Noguldījumu pamatsummas attiecība pret pensiju tehnisko rezervi, neto (%) |
Atvasināto finanšu instrumentu riska darījumu apmērs |
Prasības no reverse repo darījumiem |
Pārējo ieguldījumu uzskaites vērtība |
Prasību (05+07+08+09) kopsummas attiecība pret pensiju tehnisko rezervi, neto (%) |
|
A |
B |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
06 |
07 |
08 |
09 |
10 |
| 1. Kredītiestāde A** |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Kredītiestāde B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
11000 |
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
* Nepieskaita prasības uz pieprasījumu pret līdzekļu
turētāju.
** Pirmo norāda līdzekļu turētāju.
8. Ieguldījumi nekustamajā īpašumā
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Nekustamā īpašuma vai alternatīvā ieguldījumu fonda reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites
vērtība |
Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju tehnisko rezervi, neto (%) |
||
|
A |
B |
C |
01 |
02 |
||
| Ieguldījumu īpašums |
|
|
|
|
||
| 1. Nekustamais īpašums A |
|
|
|
|
||
| 2. Nekustamais īpašums B |
|
|
|
|
||
| 3. ... |
|
|
|
|
||
| Kopā (1+2+3+...) |
12100 |
X |
|
|
||
| Alternatīvo ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumos paredzēti ieguldījumi ieguldījumu īpašumā, ieguldījumu apliecības daļas |
|
|
|
|
||
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds A |
|
|
|
|
||
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds B |
|
|
|
|
||
| 3. ... |
|
|
|
|
||
| Kopā (1+2+3+...) |
12200 |
X |
|
|
||
| t.sk. regulētā tirgū tirgoto alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
12201 |
X |
|
X |
||
| Kopā (12100+12200) |
12000 |
X |
|
X |
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | ||||||
|
|
|
|
|
|||
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
|||||
| Izpildītājs | ||||||
|
|
|
|
|
|
||
|
(vārds, uzvārds) |
(tālruņa numurs) | (e-pasta adrese) | ||||
| Pensiju fonds_____________________ |
6. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai |
Pensiju fonda pārskats par pensiju tehnisko rezervju un tehnisko rezervju seguma termiņstruktūru
20___. gada ____________________________
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Ar atlikušo termiņu |
Kopā |
||||
|
līdz 3 mēnešiem |
no 3 mēnešiem līdz 1 gadam |
no 1 līdz 3 gadiem |
no 3 līdz 5 gadiem |
no 5 gadiem |
|||
|
A |
B |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
06 |
| Pensiju tehnisko rezervju segums |
|
|
|
|
|
|
|
| Noguldījumi kredītiestādēs |
11 |
|
|
|
|
|
|
| Prasības pret kredītiestādēm no reverse repo darījumiem |
12 |
|
|
|
|
|
|
| Prasības pret pārējiem darījumu partneriem no reverse repo darījumiem |
13 |
|
|
|
|
|
|
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
14 |
|
|
|
|
|
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti |
15 |
|
|
|
|
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
16 |
|
|
|
|
|
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) |
17 |
|
|
|
|
|
|
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi |
18 |
|
|
|
|
|
|
| Ieguldījumu īpašums |
19 |
|
|
|
|
|
|
| Pārējie aktīvi |
20 |
|
|
|
|
|
|
| Kopā pensiju tehnisko rezervju segums |
01 |
|
|
|
|
|
|
| Pensiju plāna dalībniekiem aprēķinātās pensiju tehniskās rezerves |
02 |
|
|
|
|
|
|
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | / __________________________________ / | ________________________ | |
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
| Izpildītājs | _______________________________________________________ | |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
| Pensiju
fonds_____________________ Pensiju plāns _____________________ |
9. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai |
Pensiju plāna neto aktīvu pārskats
20___. gada ____________________________
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Summa |
|
A |
B |
1 |
| Aktīvi |
|
|
| Prasības uz pieprasījumu pret kredītiestādēm |
1110 |
|
| Termiņnoguldījumi kredītiestādēs |
1120 |
|
| Prasības no reverse repo darījumiem (1131+1132) |
1130 |
|
| Prasības pret kredītiestādēm |
1131 |
|
| Prasības pret pārējiem darījumu partneriem |
1132 |
|
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
1140 |
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
1150 |
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) |
1160 |
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti |
1170 |
|
| Debitoru parādi |
1180 |
|
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi |
1190 |
|
| Ieguldījumu īpašums |
1210 |
|
| Pārējie aktīvi |
1220 |
|
| KOPĀ AKTĪVI (1110+1120+1130+1140+...+1220) |
1000 |
|
| Saistības |
|
|
| Saistības no repo darījumiem (2110+2120) |
2100 |
|
| Saistības pret kredītiestādēm |
2110 |
|
| Saistības pret pārējiem darījumu partneriem |
2120 |
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti |
2200 |
|
| Pārējās saistības |
2300 |
|
| Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi |
2400 |
|
| KOPĀ SAISTĪBAS (2100+2200+2300+2400) |
2000 |
|
| NETO AKTĪVI (1000-2000) |
3000 |
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | / __________________________________ / | ________________________ | |
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
| Izpildītājs | _______________________________________________________ | |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
| Pensiju fonds
________________________________ Pensiju plāns ________________________________ |
11. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai |
Pensiju plāna ieguldījumu
portfeļa pārskats
20___.
gada ________________
1. Kopsavilkums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Ieguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro) |
Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%) |
Pensiju plāna noteikumos paredzētais ierobežojums (%) |
|
A |
B |
01 |
02 |
03 |
| Regulētā tirgū tirgotie finanšu instrumenti |
|
|
|
|
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1000(01)) |
110 |
|
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (4000(01)) |
120 |
|
|
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) (6000(01)+12201(01)) |
130 |
|
|
|
| Ieguldījumi riska kapitāla tirgū (8001(01)) |
140 |
|
|
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti (9000(01)+(03)) |
150 |
|
|
|
| Kopā (110+...+150) |
100 |
|
|
|
| Pārējie finanšu instrumenti un ieguldījumi |
|
|||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (2000(01)) |
210 |
|
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (5000(01)) |
220 |
|
|
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) [7000(01)+12200(01)-12201(01)] |
230 |
|
|
|
| Prasības pret kredītiestādēm (241+242+243+244) |
240 |
|
|
|
| Termiņnoguldījumi (11000(02)) |
241 |
|||
| Prasības uz pieprasījumu (11000(03)) |
242 |
|||
| Atvasinātie finanšu instrumenti (10000(01)+(03)) |
243 |
| Prasības no reverse repo darījumiem (11000(08)) |
244 |
|||
| Prasības pret pārējiem darījumu partneriem no reverse repo darījumiem |
250 |
|||
| Ieguldījumi riska kapitāla tirgū (8000(01)-8001(01)) |
260 |
|||
| Ieguldījumu īpašums (12100(01)) |
270 |
|||
| Kopā (210+220+230+240+250+260+270) |
200 |
|
|
|
| IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ (100+200), t.sk. ieguldījumi finanšu instrumentos, ko emitējušas |
300 |
|
|
|
| ar pensiju fondu vienā koncernā esošas komercsabiedrības |
|
|
|
|
| 1. Komercsabiedrība A |
|
|
|
|
| 2. Komercsabiedrība B |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
| komercsabiedrības, kas ar pensiju fondu noslēgušas kolektīvās dalības līgumus |
|
|
|
|
| 1. Komercsabiedrība C |
|
|
|
|
| 2. Komercsabiedrība D |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
| ar iemaksu veicošo darba devēju vienā koncernā esošas komercsabiedrības |
|
|
|
|
| 1. Koncerns A |
|
|
|
|
| 2. Koncerns B |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
| pārējos koncernos esošas komercsabiedrības |
|
|
|
|
| 1. Koncerns C |
|
|
|
|
| 2. Koncerns D |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
| PENSIJU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (9. pielikuma 1000. pozīcija) |
500 |
|
2. Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū |
Vērtspapīra ISIN kods |
Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kods |
Emitenta reģistrācijas valsts ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtā* |
Kredītreitingu piešķīrušās aģentūras nosaukums* |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro) |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu |
Pensiju plāna noteikumos
paredzētais ierobežojums |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
G |
H |
01 |
02 |
03 |
| Regulētā tirgū tirgotie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
||||||||
| 1. Emitents A |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Emitents B |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1100 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Starptautisko institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
||||||||
| 1. Emitents C |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| 2. Emitents D |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1200 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
||||||||
| 1. Emitents A |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Emitents B |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1300 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
|
|
||||||||
| 1. Emitents E |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| 2. Emitents F |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1400 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Kopā (1100+ ... +1400) |
1000 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Pārējie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
||||||||
| 1. Emitents A |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
| 2. Emitents B |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
2100 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Starptautisko institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
|
|
|
|||||
| 1. Emitents C |
|
|
|
|
X |
X |
X |
|
|
|
| 2. Emitents D |
|
|
|
|
X |
X |
X |
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
X |
X |
X |
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
2200 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri |
|
|
||||||||
| 1. Emitents A |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
| 2. Emitents B |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
2300 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
|
|
|
|
|
|||||
| 1. Emitents C |
|
|
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| 2. Emitents D |
|
|
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
X |
X |
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
2400 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
|
|
| Kopā (2100+ ... +2400) |
2000 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
* Aizpilda par Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsti, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas valsts.
3. Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū |
Vērtspapīra ISIN kods |
Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites
vērtība |
Līdzdalība emitenta pamatkapitālā (%) |
Balsstiesības (%) |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības (01. aile) attiecība pret pensiju plāna aktīvu
kopsummu |
Pensiju plāna noteikumos
paredzētais ierobežojums |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
| Regulētā tirgū tirgotie Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
|
|
||||||||
| 1. Emitents E |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Emitents F |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
4000 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
|
|
Pārējie Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
|
|
|
|||||||
| 1. Emitents G |
|
|
X |
|
X |
|
|
|
|
|
| 2. Emitents H |
|
|
X |
|
X |
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
X |
|
X |
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
5000 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
4. Fondu (izņemot ieguldījumus riska kapitāla tirgū un nekustamā īpašuma alternatīvo ieguldījumu fondos) ieguldījumu apliecības (daļas)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Vērtspapīra ISIN kods |
Ieguldījumu apliecību (daļu) emitenta reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro) |
Fonda neto aktīvu vērtība (veselos euro) |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības attiecība pret fonda neto aktīviem |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu |
|
A |
B |
C |
D |
E |
01 |
02 |
03 |
04 |
| Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1. Ieguldījumu fonds A |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Ieguldījumu fonds B |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
6100 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
| Regulētā tirgū tirgoto alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds C |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds D |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
6200 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
| Kopā (6100+6200) |
6000 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
| Pārējo alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds E |
|
|
|
X |
|
|
|
|
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds F |
|
|
|
X |
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
X |
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
7000 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
|
| Kopā tādu fondu, kuru darbības noteikumi paredz veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības (daļas) |
7001 |
X |
X |
X |
|
X |
X |
X |
5. Ieguldījumi riska kapitāla tirgū
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Valūtas kods |
Vērtspapīra ISIN kods |
Emitenta reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites
vērtība |
Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret emitenta emitēto vērtspapīru vērtību (%) |
Ieguldījumu uzskaites
vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu |
Pensiju plāna noteikumos
paredzētais ierobežojums |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
01 |
02 |
03 |
04 |
| Ieguldījumi komercsabiedrību kapitālā |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1. Emitents A |
|
|
|
|
|
|
|||
| 2. Emitents B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
8100 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
|
|
| Ieguldījumi alternatīvo ieguldījumu fondos |
|
||||||||
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds A |
|
|
|
|
|
|
|||
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
8200 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
|
|
| Kopā (8100+8200) |
8000 |
X |
X |
X |
X |
|
X |
|
| t.sk. regulētā tirgū tirgotie vērtspapīri |
8001 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts.
6. Atvasinātie finanšu instrumenti
|
Pozīcijas nosaukums |
Atvasinātā finanšu instrumenta veids |
Pozīcijas kods |
Darījumu partnera reģistrācijas valsts kods |
Līgumā noteiktais darījuma izpildes datums |
Ieguldījumu uzskaites
vērtība |
Riska darījumu apmērs |
Riska darījumu apmēra (05.
aile) attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu |
|||
|
Riska ierobežošanai |
Pārējie darījumi |
|||||||||
|
aktīvi |
saistības |
aktīvi |
saistības |
|||||||
|
A |
B |
C |
D |
E |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
06 |
| Regulētā tirgū tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti |
|
|||||||||
| Darījumu partneris A |
|
|
||||||||
| Darījumu partneris A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Darījumu partneris B |
|
|
||||||||
| Darījumu partneris B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā |
X |
9000 |
X |
X |
|
|
|
|
X |
|
| Pārējie atvasinātie finanšu instrumenti |
|
|||||||||
| Kredītiestāde A |
|
|||||||||
| Kredītiestāde A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kredītiestāde B |
|
|||||||||
| Kredītiestāde B |
|
|
|
|
|
|
|
|||
| ... |
|
|
|
|
|
|
|
|||
| Kopā |
X |
10000 |
X |
X |
|
|
|
|
X |
|
7. Noguldījumi un prasības pret kredītiestādēm
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Kredītiestādes reģistrācijas valsts kods |
Termiņnoguldījumu uzskaites vērtība |
Prasības uz pieprasījumu |
Uzkrātie procenti |
Noguldījumu pamatsumma (02+03-04)* |
Noguldījumu pamatsummas attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%) |
Atvasināto finanšu instrumentu riska darījumu apmērs |
Prasību no reverse repo darījumiem uzskaites vērtība |
Pārējo ieguldījumu uzskaites vērtība |
Prasību (05+07+08+09) kopsummas attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%) |
|
A |
B |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
06 |
07 |
08 |
09 |
10 |
| 1. Kredītiestāde A** |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Kredītiestāde B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
11000 |
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Nepieskaita prasības uz pieprasījumu pret līdzekļu
turētāju.
** Pirmo norāda līdzekļu turētāju.
8. Ieguldījumi nekustamajā īpašumā
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Nekustamā īpašuma vai alternatīvā ieguldījumu fonda reģistrācijas valsts kods |
Ieguldījumu uzskaites
vērtība |
Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%) |
|
|
A |
B |
C |
01 |
02 |
|
| Ieguldījumu īpašums |
|
|
|
|
|
| 1. Nekustamais īpašums A |
|
|
|
|
|
| 2. Nekustamais īpašums B |
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
12100 |
X |
|
|
|
| Alternatīvo ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumi paredz ieguldīt ieguldījumu īpašumā, ieguldījumu daļas |
|
|
|
|
|
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds A |
|
|
|
|
|
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds B |
|
|
|
|
|
| 3. ... |
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
12200 |
X |
|
|
|
| t.sk. regulētā tirgū tirgoto alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
12201 |
X |
|
X |
|
| Kopā (12100+12200) |
12000 |
X |
|
X |
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | ||||||
|
|
|
|
|
|||
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
|||||
| Izpildītājs | ||||||
|
|
|
|
|
|
||
|
(vārds, uzvārds) |
(tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
|||||
| Pensiju
fonds_____________________ Pensiju plāns _____________________ |
13. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai |
Pārskats par pensiju plāna aktīvu un saistību termiņstruktūru
20___. gada ____________________________
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Ar atlikušo termiņu |
Kopā |
|||||
|
uz pieprasījumu |
līdz 3 mēnešiem |
no 3 mēnešiem līdz 1 gadam |
no 1 līdz 3 gadiem |
no 3 līdz 5 gadiem |
no 5 gadiem |
|||
|
A |
B |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
06 |
07 |
| Aktīvi |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Noguldījumi kredītiestādēs |
11 |
|
|
|
|
|
|
|
| Prasības pret kredītiestādēm no reverse repo darījumiem |
12 |
|
|
|
|
|
|
|
| Prasības pret pārējiem darījumu partneriem no reverse repo darījumiem |
13 |
|
|
|
|
|
|
|
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
14 |
|
|
|
|
|
|
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti |
15 |
|
|
|
|
|
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
16 |
|
|
|
|
|
|
|
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi |
18 |
|
|
|
|
|
|
|
| Ieguldījumu īpašums |
19 |
|
|
|
|
|
|
|
| Pārējie aktīvi |
20 |
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā aktīvi |
01 |
|
|
|
|
|
|
|
| Saistības |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Saistības no repo darījumiem pret kredītiestādēm |
21 |
|
|
|
|
|
|
|
| Saistības no repo darījumiem pret pārējiem darījumu partneriem |
22 |
|
|
|
|
|
|
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti |
23 |
|
|
|
|
|
|
|
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi |
24 |
|
|
|
|
|
|
|
| Pārējās saistības |
25 |
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā saistības |
02 |
|
|
|
|
|
|
|
| Neto aktīvi (01-02) |
03 |
|
|
|
|
|
|
|
| Saistības izmaksāt uzkrāto papildpensijas kapitālu pensiju plāna dalībniekiem |
04 |
|
|
|
|
|
|
|
| (03-04) |
05 |
|
|
|
|
|
||
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | / __________________________________ / | ________________________ | |
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
| Izpildītājs | _______________________________________________________ | |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
 |
 |
 |
 |