Darbības ar dokumentu
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.217
Rīgā 2013.gada 4.oktobrī
(Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas padomes
sēdes protokols Nr.37 3.p.)
Grozījumi "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi"
Izdoti saskaņā
ar Ieguldītāju aizsardzības likuma
11. panta trešo daļu
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2011. gada 20. maija normatīvajos noteikumos Nr. 79 "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:
1. Izteikt noteikumu 3.2. punktu šādā redakcijā:
"3.2. profesionāls ieguldītājs - sistēmas dalībnieka klients, kuram piešķirts profesionāla klienta vai tiesīgā darījumu partnera statuss atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likumā noteiktajam;".
2. Aizstāt noteikumu 5.1. punktā vārdus "citiem ieguldītājiem, kas darījuši zināmu, ka ir profesionāli ieguldītāji" ar vārdiem "citiem profesionāliem ieguldītājiem".
3. Izteikt noteikumu 7.5. punktu šādā redakcijā:
"7.5. novērtējot sistēmas dalībnieka finanšu instrumentu portfelī esošos finanšu instrumentus, par pamatu tiek ņemta finanšu instrumentu tirgus cena (vērtība) attiecīgā ceturkšņa katra mēneša pēdējā datumā. Pārskatā iekļauj ieguldītāja ieguldījumus, ja ieguldītāja ieguldījuma kopējais apmērs ir ar pozitīvu tirgus vērtību. Ja ieguldītāja ieguldījumu kopējais apmērs ir ar negatīvu vērtību, to pārskatā neiekļauj. Ieguldījuma kopējais apmērs šā punkta izpratnē nosakāms, summējot visus viena ieguldītāja ieguldījumus (gan ar pozitīvu tirgus vērtību, gan ar negatīvu tirgus vērtību)."
4. Izteikt noteikumu 1., 2. un 3. pielikumu jaunā redakcijā.
5. Noteikumi stājas spēkā 2014. gada 1. janvārī.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš
1.pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
04.10.2013. normatīvajiem noteikumiem Nr.217
"Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu
sagatavošanas normatīvie noteikumi"
XSD shēmas apraksts
1. Datu atribūti
|
Nr. |
Nosaukums |
Datu formāts (*) |
Vērtības |
Atribūta kods |
Mātes elements/i |
|
1. |
Iestādes kods |
3(n) vai 6(n) |
FKTK piešķirtais iestādes kods |
IestadesKods |
SD_INSTR_PORT |
|
2. |
Iesūtāmo datu fiksācijas datums |
10(x) |
Starptautiskā standarta ISO 8601 datuma formāts: YYYY-MM-DD |
DatuDatums |
SD_INSTR_PORT |
|
3. |
XML faila izveides datums |
10(x) |
Starptautiskā standarta ISO 8601 datuma formāts: YYYY-MM-DD |
IzveidesDatums |
SD_INSTR_PORT |
|
4. |
XML faila izveides laiks |
8(x) |
Starptautiskā standarta ISO 8601 laika formāts: HH:MM:SS |
IzveidesLaiks |
SD_INSTR_PORT |
|
5. |
Aizpildītāja e-pasta adrese |
x@x.x |
Aizpildītāja vai atbildīgā par datu ielasi XMl failā e-pasta adrese |
|
SD_INSTR_PORT |
|
6. |
Aizpildītājs |
Max200(x) |
Aizpildītāja vai atbildīgā par datu ielasi XMl failā vārds un uzvārds |
Executor |
SD_INSTR_PORT |
|
7. |
Aizpildītāja tālruņa nr. |
Max200(x) |
Tālruņa numura formāts |
PhoneNr |
SD_INSTR_PORT |
|
8. |
XSD faila versija |
3(x) |
Fiksēta vērtība atkarībā no izmantotās XSD faila versijas |
XSDVersija |
SD_INSTR_PORT |
|
9. |
xmlns:xsi |
- |
http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance |
xmlns:xsi |
SD_INSTR_PORT |
|
10. |
xsi:noNamespaceSchemaLocation |
- |
fktk_sdfipp_v1_0.xsd |
xsi:noNamespaceSchemaLocation |
SD_INSTR_PORT |
2. Datu elementi
|
Nr. |
Nosaukums |
Lauka datu formāts (*) |
Elementu vērtības |
Elementa kods |
Mātes elements/i |
|
2. |
Periods |
elements |
< Periods > |
SD_INSTR_PORT |
|
|
2.1. |
Mēnesis |
1(n) vai 2(n) |
Mēneša kārtas numurs |
<Menesis> |
< Periods > |
|
2.2. |
Ieguldījumi līdz kompensējamo ieguldījumu apmēram |
elements |
< IegLidzKompIegApm > |
< Periods > |
|
|
2.2.1. |
Ieguldītāju skaits |
Max12(n) |
Ieguldītāju skaits mēneša pēdējā datumā (līdz kompensējamo ieguldījumu apmēram) |
< IegSkaits > |
< IegLidzKompIegApm > |
|
2.2.2. |
Ieguldījumu apmērs |
Max12(d) |
Ieguldījumu apmērs veselos euro mēneša pēdējā datumā (līdz kompensējamo ieguldījumu apmēram) |
< IegApmers > |
< IegLidzKompIegApm > |
|
2.3. |
Ieguldījumi virs kompensējamo ieguldījumu apmēra |
elements |
< IegVirsKompIegApm > |
< Periods > |
|
|
2.3.1. |
Ieguldītāju skaits |
Max12(n) |
Ieguldītāju skaits mēneša pēdējā datumā (virs kompensējamo ieguldījumu apmēra) |
< IegSkaits > |
< IegVirsKompIegApm > |
|
2.3.2. |
Ieguldījumu apmērs |
Max12(d) |
Ieguldījumu apmērs veselos euro mēneša pēdējā datumā (virs kompensējamo ieguldījumu apmēra) |
< IegApmers > |
< IegVirsKompIegApm > |
* a = burts; x = burts, cipars vai simbols; d = decimāldaļskaitlis; n = cipars
2.pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
04.10.2013. normatīvajiem noteikumiem Nr.217
"Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu
sagatavošanas normatīvie noteikumi"
3.pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
04.10.2013. normatīvajiem noteikumiem Nr.217
"Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu
sagatavošanas normatīvie noteikumi"
 |
 |
 |
 |