Darbības ar dokumentu
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.218
Rīgā 2013.gada 4.oktobrī
(Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas padomes
sēdes protokols Nr.37 4.p.)
Grozījumi "Noteikumos par finanšu konglomerāta kapitāla pietiekamības aprēķināšanas kārtību un par informācijas sniegšanu par nozīmīgiem riska koncentrācijas gadījumiem un nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem"
Izdoti saskaņā
ar Finanšu konglomerātu likuma
13. panta pirmo daļu, 15. panta ceturto daļu un
16. panta trešo daļu
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 21.04.2006. noteikumos Nr. 84 "Noteikumi par finanšu konglomerāta kapitāla pietiekamības aprēķināšanas kārtību un par informācijas sniegšanu par nozīmīgiem riska koncentrācijas gadījumiem un nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:
1. Izteikt noteikumu 9.1. punktu šādā redakcijā:
"9.1. Latvijas Republikā un nedalībvalstīs reģistrētās regulētās banku sektora un ieguldījumu pakalpojumu sektora komercsabiedrības aprēķina pašu kapitālu un kapitāla prasību saskaņā ar ES regulā Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (tālāk tekstā - ES regula Nr. 575/2013) noteikto kārtību, ievērojot ES regulas Nr. 575/2013 500. panta prasības;".
2. Izteikt noteikumu 17. punktu šādā redakcijā:
"17. Atbildīgā komercsabiedrība ziņojumu par nozīmīgiem riska koncentrācijas gadījumiem sagatavo atbilstoši ES regulas Nr. 575/2013 394. panta prasībām un ziņojumu par nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem sagatavo, izmantojot Komisijas 22.05.2009. normatīvajos noteikumos Nr. 64 "Normatīvie noteikumi par papildu uzraudzībai pakļautās apdrošināšanas sabiedrības vai pārapdrošināšanas sabiedrības koriģētās maksātspējas normas un koriģēto pašu līdzekļu aprēķināšanas kārtību un par informācijas sniegšanu par papildu uzraudzībai pakļautās apdrošināšanas sabiedrības vai pārapdrošināšanas sabiedrības grupas savstarpējiem darījumiem" dotās pārskatu formas."
3. Izteikt noteikumu 21.2. punktu jaunā redakcijā:
"21.2. Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 16. novembra Direktīvas 2011/89/ES, ar ko attiecībā uz finanšu konglomerātā esošo finanšu sabiedrību papildu uzraudzību groza Direktīvu 98/78/EK, 2002/87/EK, 2006/48/EK un 2009/138/EK."
4. Izteikt noteikumu 2. pielikumu jaunā redakcijā.
5. Grozījumi noteikumu 9.1., 17., 21.2. punktā un 2. pielikumā stājas spēkā 01.01.2014.
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas
priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš
2.pielikums
"Noteikumiem par finanšu konglomerāta kapitāla
pietiekamības aprēķināšanas kārtību un par informācijas
sniegšanu par nozīmīgiem riska koncentrācijas
gadījumiem un nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem"
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
04.10.2013. normatīvo noteikumu Nr. 218 redakcijā)
|
Atbildīgās komercsabiedrības nosaukums |
Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai
līdz pārskata gadam sekojošā gada 30. aprīlim
Finanšu konglomerāta kapitāla pietiekamības pārskats
|
20__. gada |
|
|
(pārskata perioda beigu datums) |
(veselos skaitļos)
|
Komercsabiedrības reģistrētais pilnais nosaukums |
Valsts kods1 |
Reģistrācijas numurs |
Kapitāla prasība (maksātspējas norma) |
Pašu kapitāls (pašu līdzekļi) |
Pašu kapitāla (pašu līdzekļu) elementi, kas radušies savstarpējas finansēšanas rezultātā |
Kapitāla prasībai (maksātspējas normai) un pašu kapitālam (pašu līdzekļiem) piemērojamā proporcija (%) |
Pašu kapitāls (pašu
līdzekļi), kas iekļaujami finanšu konglomerāta pašu
kapitāla aprēķinā |
Kapitāla prasība (maksātspējas norma), kas iekļaujama finanšu konglomerāta kapitāla prasības aprēķinā (01x04/100) |
|
A |
B |
C |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
06 |
| Banku sektors |
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopsumma banku sektorā |
X |
X |
X |
X |
|
|
||
| Ieguldījumu pakalpojumu sektors |
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopsumma ieguldījumu pakalpojumu sektorā |
X |
X |
X |
X |
|
|
||
| Apdrošināšanas sektors |
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopsumma apdrošināšanas sektorā |
X |
X |
X |
X |
|
|
||
| Visu finanšu sektoru kopsumma |
X |
X |
X |
X |
|
|
||
| Finanšu konglomerāta kapitāla pietiekamība (05 ailes kopsumma - 06 ailes kopsumma) |
X |
X |
X |
X |
X |
|
1 Valsts kodu norāda saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi".
Vadītājs
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
Izpildītājs
|
(vārds, uzvārds) |
(tālruņa numurs) |
(e-pasta adrese) |
 |
 |
 |
 |