Darbības ar dokumentu

Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:

Grozījumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā

Izdarīt Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2008, 16.nr.; 2009, 2.nr.; Latvijas Vēstnesis, 2009, 196., 205.nr.) šādus grozījumus:

1. Aizstāt visā likumā vārdu "eiro" ar vārdu "euro".

2. Aizstāt visā likumā vārdus "elektroniskās naudas institūcija" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem "elektroniskās naudas iestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā).

3. 1.pantā:

izteikt 7.punkta ievaddaļu šādā redakcijā:

"7) finanšu iestāde - komercreģistrā ierakstīts komersants, filiāle vai pārstāvniecība vai citas dalībvalsts vai trešās valsts attiecīgā reģistrā reģistrēts komersants, kurš nav kredītiestāde un kurš sniedz vienu vai vairākus finanšu pakalpojumus Kredītiestāžu likuma izpratnē, izņemot finanšu pakalpojumus, kurus atļauts sniegt tikai kredītiestādei. Par finanšu iestādi uzskatāms:";

izteikt 7.punkta "f" apakšpunktu šādā redakcijā:

"f) maksājumu iestāde,";

papildināt 7.punktu ar "g" un "h" apakšpunktu šādā redakcijā:

"g) cits maksājumu pakalpojumu sniedzējs,

h) elektroniskās naudas iestāde;".

4. Papildināt 3.panta otro daļu pēc vārdiem "meitas sabiedrības" ar vārdiem "dalībvalstīs un".

5. Izteikt 5.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija ir šādas darbības:

1) noziedzīgi iegūtu līdzekļu pārvēršana citās vērtībās, to atrašanās vietas vai piederības mainīšana, zinot, ka šie līdzekļi ir noziedzīgi iegūti, un ja šīs darbības veiktas nolūkā slēpt vai maskēt līdzekļu noziedzīgo izcelsmi vai palīdzēt citai personai, kura iesaistīta noziedzīga nodarījuma izdarīšanā, izvairīties no juridiskās atbildības;

2) noziedzīgi iegūtu līdzekļu patiesā rakstura, izcelsmes, atrašanās vietas, izvietojuma, kustības, piederības slēpšana vai maskēšana, zinot, ka šie līdzekļi ir noziedzīgi iegūti;

3) noziedzīgi iegūtu līdzekļu iegūšana īpašumā, valdījumā vai lietojumā, ja šo tiesību rašanās brīdī ir zināms, ka šie līdzekļi ir noziedzīgi iegūti;

4) līdzdalība kādā no šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3.punktā minētajām darbībām."

6. Izteikt 17.panta pirmās daļas 1.punktu šādā redakcijā:

"1) noskaidro patieso labuma guvēju identificējošo informāciju. Juridiskiem veidojumiem likuma subjekts noskaidro arī attiecīgās personas dalībnieku struktūru vai veidu, kādā izpaužas patiesā labuma guvēja kontrole pār šo juridisko veidojumu;".

7. 26.pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"Vienkāršota klientu izpēte";

aizstāt pirmajā daļā vārdu "neveikt" ar vārdiem "veikt vienkāršoto";

aizstāt pirmās daļas 1.punktā vārdus "naudas pārvedumu un pārskaitījumu pakalpojumu sniedzējus" ar vārdiem "maksājumu iestādes";

izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Veicot klienta vienkāršoto izpēti, likuma subjekts iegūst un dokumentē informāciju, kas apliecina, ka klients atbilst šā panta pirmajā daļā minētajiem izņēmumiem, un pēc darījuma attiecību uzsākšanas veic to uzraudzību."

8. 27.pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"Klientu izpētes izņēmumi";

aizstāt trešās daļas 1.punktā skaitli "150" ar skaitli "500";

izteikt trešās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

"2) ja elektroniskās naudas ierīci ir iespējams atkārtoti papildināt un viena kalendāra gada laikā norēķināšanās ar elektroniskās naudas ierīci nepārsniedz summu latos, kas pēc Latvijas Bankas noteiktā valūtas kursa ir ekvivalenta 2500 euro. Šis izņēmums nav piemērojams, ja elektroniskās naudas iestāde no klienta (elektroniskās naudas turētāja) pēc tā pieprasījuma šā paša kalendāra gada laikā atpērk 1000 euro vai lielāku summu."

9. Aizstāt 29.panta pirmajā daļā vārdus "naudas pārvedumu un pārskaitījumu pakalpojumu sniedzēji" ar vārdiem "maksājumu iestādes".

10. 45.pantā:

izteikt pirmās daļas 1.punktu šādā redakcijā:

"1) kredītiestādes, elektroniskās naudas iestādes, apdrošināšanas sabiedrības, kas veic dzīvības apdrošināšanu, privātos pensiju fondus, apdrošināšanas starpniekus, kas sniedz dzīvības apdrošināšanas pakalpojumus, ieguldījumu brokeru sabiedrības, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un maksājumu iestādes - Finanšu un kapitāla tirgus komisija;";

aizstāt trešajā daļā vārdus "Valsts ieņēmumu dienesta teritoriālo iestādi atbilstoši savai juridiskajai adresei vai deklarētās dzīvesvietas adresei" ar vārdiem "Valsts ieņēmumu dienestu".

11. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 3.punktu šādā redakcijā:

"3) Eiropas Parlamenta un Padomes 2009.gada 16.septembra direktīvas 2009/110/EK par elektroniskās naudas iestāžu darbības sākšanu, veikšanu un konsultatīvu uzraudzību, par grozījumiem direktīvā 2005/60/EK un direktīvā 2006/48/EK un par direktīvas 2000/46/EK atcelšanu."

Likums Saeimā pieņemts 2011.gada 31.martā.

Valsts prezidenta vietā
Saeimas priekšsēdētāja S.Āboltiņa

Rīgā 2011.gada 15.aprīlī