Darbības ar dokumentu

Tiesību akts: zaudējis spēku

Tiesību akts ir zaudējis spēku.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumi Nr.154

Rīgā 2007.gada 9.novembrī (prot. Nr. 46, 5. p.)

Normatīvie noteikumi par Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļas "Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana" prasību nodrošināšanai uzglabājamo dokumentu sarakstu

Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 124. panta pirmās daļas 10. punktu un otrās daļas 7. punktu

1. Noteikumi nosaka to dokumentu sarakstu, kurus iestādei ir pienākums sagatavot un uzglabāt, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus (pielikumā).

2. Noteikumi ir saistoši Latvijas Republikā reģistrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un bankām, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, un Latvijas Republikā reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, veicot ieguldītāju finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu un sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos (turpmāk - iestāde).

3. Dokuments šo noteikumu izpratnē ir informācijas fiksējums ar rakstu zīmju un citu līdzekļu palīdzību elektroniski vai papīra formā informācijas nesējā, kas ļauj informāciju uzglabāt neizmainītā veidā, tajā skaitā reģistrs.

4. Iestāde šo noteikumu pielikumā minēto dokumentu uzglabāšanu veic tā, lai:

4.1. Finanšu un kapitāla tirgus komisija var iepazīties ar datiem, kurus satur dokumenti, un spēj rekonstruēt katru būtisko apstrādes posmu visiem darījumiem;

4.2. nav iespējams manipulēt ar datiem vai mainīt tos;

4.3. ir iespējams noskaidrot visus labojumus vai papildinājumus, kā arī datu saturu pirms labojumiem vai papildinājumiem.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U.Cērps

Pielikums

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

09.11.2007. noteikumiem Nr. 154

Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļas "Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana" prasību nodrošināšanai uzglabājamo dokumentu saraksts

Nr. p.k.	Dokumenta veids	Indikatīvs dokumenta saturs	Indikatīvs laiks, kad iestāde dokumentu sastāda
1.	Klienta identifikācijas dati un informācija par klienta statusu	Klienta identifikācijas dati un klienta statusa piešķiršanu pamatojoša informācija (privāts klients, profesionāls klients, tiesīgais darījuma partneris), Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk tekstā - FITL) 124.¹ un 124.² pants	Datums, kad tiek nodibinātas klienta un iestādes attiecības, vai datums, kad tiek grozīts klienta statuss
2.	Līgums ar klientu	Informācija, kas līgumā iekļaujama saskaņā ar FITL 126. pantu	Pirms jaunam klientam sāk sniegt ieguldījumu pakalpojumu
3.	Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu mērķiem un finanšu stāvokli (saskaņā ar FITL 126.² panta pirmās daļas 1. punktu)	Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem, mērķiem, kurus tas vēlas sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem, un finansiālo stāvokli	Sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos vai veicot klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanu
4.	Informācija par klienta pieredzi un zināšanām (saskaņā ar FITL 126.² panta pirmās daļas 2. punktu)	Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem	Sniedzot ieguldījumu pakalpojumu, kas nav minēts šā pielikuma 3. punktā
5.	Darījumu attaisnojuma dokumenti	Dokumenta saturu nosaka Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (turpmāk tekstā - FKTK) 19.03.2004. noteikumi Nr. 54 "Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu"	Dokumentu aizpilda saskaņā ar FKTK 19.03.2004. noteikumiem Nr. 54 "Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu"
6.	Divu vai vairāku klientu rīkojumu apvienošana vai viena vai vairāku klientu rīkojumu apvienošana ar darījumu uz iestādes rēķina	Katra klienta identifikācijas dati; norāde, vai darījums pilnīgi vai daļēji ir veikts klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanas ietvaros; paredzētais izpildīto darījumu sadalīšanas princips un paredzētā gūto ienākumu sadalījuma attiecība starp klientiem un pašu iestādi	Izpildot darījumu, kurā apvienoti klientu rīkojumi vai klienta rīkojums un iestādes darījums uz pašas rēķina, un pirms darījums tiek izpildīts (kad rīkojuma sadalīšanas princips tiek apsvērts), ja apvienošanas principi nav skaidri atrunāti iestādes iekšējā politikā
7.	Apvienota darījuma sadalīšana, ja apvienotais darījums ietver klienta rīkojumu	Darījuma sadalīšanas datums un laiks; finanšu instrumentu, kas ir izpildītā darījuma priekšmets, identifikācijas dati; katra klienta identifikācijas dati un summa, ko katrs klients ieguvis darījuma sadalīšanas rezultātā	Darījuma sadalīšanas datums
8.	Sadalīta darījuma pārdalīšana	Sadalītā darījuma pārdalīšanas princips un pamatojums	Darījuma pārdalīšanas datums
9.	Saņemts rīkojums vai pieņemts lēmums par darījuma slēgšanu klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanas ietvaros	Regulas Nr. 1287/2006 7. pantā noteiktā informācija	Nekavējoties pēc rīkojuma saņemšanas vai lēmuma pieņemšanas
10.	Rīkojums, kas izpildīts klienta vārdā	Regulas Nr. 1287/2006 8. panta 1. paragrāfā noteiktā informācija	Rīkojuma izpildes brīdī
11.	Darījums, kas izpildīts uz iestādes rēķina	Regulas Nr. 1287/2006 8. panta 1. paragrāfā noteiktā informācija	Nekavējoties pēc darījuma izpildes
12.	Iestādes saņemto rīkojumu nodošana izpildei	Regulas Nr. 1287/2006 8. panta 2. paragrāfā noteiktā informācija	Nekavējoties pēc rīkojuma nosūtīšanas un nekavējoties pēc apstiprinājuma par rīkojuma izpildi saņemšanas
13.	Periodiskie pārskati, ko iestāde sniedz klientam	Informācija par pārskata saturu	Datums, kad pārskats ir sagatavots vai sniegts
14.	Klienta finanšu instrumentu, kuru turēšanu nodrošina iestāde, identifikācijas dati	Finanšu instrumentu uzskaite, kas nodrošina FITL 129.¹ panta sestajā daļā noteikto prasību izpildi	Datums, kad tiek sākta klienta finanšu instrumentu turēšana
15.	Klienta finanšu instrumentu, kurus iestāde ir tiesīga izmantot vai izmanto vērtspapīru finansēšanas darījumos, identifikācijas dati	Finanšu instrumentu, kurus iestāde ir tiesīga izmantot vai ir izmantojusi vērtspapīru finansēšanas darījumos, identifikācijas dati un klienta apliecinājums, ka viņš ir piekritis šādai viņam piederošo finanšu instrumentu izmantošanai	Datums, kad klients ir piekritis viņam piederošo finanšu instrumentu izmantošanai vērtspapīru finansēšanas darījumos, un datums, kad finanšu instrumenti ir izmantoti šāda veida darījumos
16.	Informācija par klienta naudas līdzekļiem	Pietiekama informācija, kas pamato iestādes pārskaitījumus un saistības saskaņā ar regulas Nr. 1287/2006 8. pantu un pienākumu nodrošināt klienta un iestādes naudas līdzekļu šķirtu turēšanu	Tiklīdz nauda ir saņemta un izmaksāta
17.	Rakstveida mārketinga paziņojumi	Publiskā mārketinga paziņojuma paraugs, kuru iestāde ir adresējusi privātam klientam vai iespējamam privātam klientam	Datums, kad iestāde mārketinga paziņojumu ir laidusi klajā pirmo reizi
18.	Rakstveida ieguldījumu pētījums	Ikviens rakstveida ieguldījumu pētījums, kas izstrādāts saskaņā ar FITL 127.² pantu	Datums, kad iestāde ieguldījumu pētījumu ir laidusi klajā pirmo reizi
19.	Iestādes organizatoriskā struktūra	Iestādes organizatoriskās struktūras dokumentācija atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi"	Kad iestādes organizatoriskā struktūra ir izveidota, papildināta vai grozīta
20.	Iestādes darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūras	Iestādes darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūras, kas izstrādātas atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi"	Datums, kad politikas un procedūras ir apstiprinātas, papildinātas vai grozītas
21.	Informācija par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu veidiem, kuri izraisījuši vai var izraisīt interešu konfliktu	Informācija, kuru nepieciešams uzglabāt saskaņā ar FITL 127. panta astoto daļu	Datums, kad interešu konflikts ir identificēts vai kad identificēta interešu konflikta iespējamība
22.	Pārskati par iestādes darbības atbilstību	Pārskati, ko sniedz iestādes vadībai atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi"	Pārskata nosūtīšanas datums
23.	Pārskati par risku kontroli	Pārskati, ko sniedz iestādes vadībai atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi"	Pārskata nosūtīšanas datums
24.	Iekšējā audita ziņojumi	Ziņojumi, ko sniedz vadībai atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi"	Ziņojuma nosūtīšanas datums
25.	Reģistrs, kurā uzskaitītas klientu iesniegtās sūdzības saskaņā ar FITL 128. panta trīspadsmito daļu	Klienta identifikācijas dati; sūdzības satura īss izklāsts	Datums, kad sūdzība ir saņemta
26.	Informācija par sūdzības izskatīšanas procesu	Darbības, kas tiek veiktas, lai izskatītu un risinātu sūdzībā norādītās problēmas	Datums, kad attiecīgās darbības tiek veiktas
27.	Iestāžu, kas uzskatāmas par sistemātiskiem internalizētājiem, noteiktās kotētās cenas	Informācija par kotētajām cenām, kuru glabā atbilstoši regulas Nr. 1287/2006 24. panta 1.b paragrāfam	Tiklīdz cenas ir kotētas
28.	Personīgo darījumu reģistrs	Informācija, kuru nepieciešams uzglabāt saskaņā ar FITL 127.¹ panta septīto daļu	Datums, kad ir saņemts paziņojums par personīgo darījumu veikšanu, vai diena, kad iestāde ir identificējusi šādu darījumu
29.	Informācija, kas klientam ir jāsniedz saskaņā ar FITL 128. panta divpadsmitās daļas 2. punkta "a" apakšpunktu	Informācija par maksājuma vai labuma, ko saistībā ar ieguldījumu pakalpojuma sniegšanu iestāde saņem no trešās personas vai iestāde maksā vai sniedz trešajai personai, raksturu un summu vai summas aprēķināšanas kārtību kopsavilkuma veidā	Datums, kad informācija ir atklāta
30.	Informācija par klientam sniegtajām konsultācijām par ieguldījumiem finanšu instrumentos	Apstiprinājums, ka konsultācijas par ieguldījumiem ir sniegtas, un informācija par finanšu instrumentiem, kuri ir ieteikti	Sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos