UZMANĪBU!
Jūs lietojat neatjaunotu interneta pārlūkprogrammu,
tāpēc Likumi.lv pilnās versijas funkcionalitāte darbosies nepilnīgi.
Atvērt pilno versiju
Turpināt lietot vienkāršoto versiju
Satura rādītājs
Ievads
1. punkts
2. punkts
3. punkts
4. punkts
5. punkts
1. Risku novērtējums
1.1. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska novērtējums
6. punkts
7. punkts
8. punkts
9. punkts
10. punkts
11. punkts
12. punkts
13. punkts
14. punkts
15. punkts
16. punkts
1.2. Sankciju riska novērtējums
17. punkts
18. punkts
19. punkts
20. punkts
21. punkts
22. punkts
23. punkts
24. punkts
25. punkts
26. punkts
2. Iekšējās kontroles sistēma
27. punkts
2.1. Iekšējās kontroles sistēmas neatkarība un efektivitāte
28. punkts
29. punkts
2.2. Trīs aizsardzības līnijas
30. punkts
31. punkts
32. punkts
33. punkts
34. punkts
35. punkts
36. punkts
2.3. Klienta riska skaitliskā novērtējuma sistēma
2.3.1. Klienta riska skaitliskā novērtējuma sistēma un tās mērķis
37. punkts
38. punkts
39. punkts
40. punkts
41. punkts
2.3.2. Klienta riska skaitliskā novērtējuma sistēmas izveides pamatprincipi
42. punkts
43. punkts
44. punkts
45. punkts
46. punkts
47. punkts
2.3.3. Riska faktori un punktu piešķiršana riska faktoriem
48. punkts
49. punkts
50. punkts
51. punkts
52. punkts
53. punkts
54. punkts
55. punkts
2.3.4. Izņēmuma gadījumi (īpatnības) klienta riska skaitliskā novērtējuma sistēmas izveidē
56. punkts
2.4. Pārvaldība (
governance
)
2.4.1. Par NILLTPFN atbildīgie darbinieki
57. punkts
58. punkts
2.4.2. Atbildīgo darbinieku kvalifikācija un atbilstības novērtēšana
59. punkts
60. punkts
61. punkts
62. punkts
63. punkts
64. punkts
65. punkts
2.4.3. Risku kontroles un darbības atbilstības kontroles funkciju nodalīšana
66. punkts
67. punkts
68. punkts
69. punkts
70. punkts
71. punkts
72. punkts
2.4.4. Komitejas lēmumu pieņemšanai par paaugstināta riska klientiem
73. punkts
74. punkts
2.5. Apmācības
75. punkts
76. punkts
77. punkts
78. punkts
79. punkts
80. punkts
2.6. Iekšējais audits
81. punkts
82. punkts
83. punkts
2.7. Neatkarīgais audits
84. punkts
85. punkts
86. punkts
87. punkts
88. punkts
3. Klientu izpēte
3.1. Klientu izpētes vispārīgie jautājumi
89. punkts
90. punkts
91. punkts
92. punkts
93. punkts
3.1.1. Klientu izpētes prasību piemērošanas tvērums
94. punkts
95. punkts
96. punkts
3.1.2. Klientu izpētes rezultātu atzīšana un pieņemšana
97. punkts
98. punkts
99. punkts
3.1.3. Klientu izpētei nepieciešamās informācijas apjoms un veids
3.1.3.1. Apjoms
100. punkts
101. punkts
3.1.3.2. Veids
102. punkts
103. punkts
104. punkts
105. punkts
3.1.4. Augsta riska trešā valsts un paaugstināta riska jurisdikcija
106. punkts
3.1.5. Saistības ar augsta riska trešo valsti un paaugstināta riska jurisdikciju noteikšana
107. punkts
108. punkts
109. punkts
110. punkts
3.1.6. Saistības ar Latvijas Republiku noteikšana
3.1.6.1. Saistības noteikšana klientam fiziskajai personai
111. punkts
112. punkts
3.1.6.2. Saistības noteikšana klientam juridiskajai personai
113. punkts
114. punkts
115. punkts
3.1.7. Vadības piekrišanas saņemšana sadarbībai ar klientu, kas saistīts ar augsta riska trešo valsti
116. punkts
117. punkts
118. punkts
3.1.8. Avoti, kurus var izmantot valsts riska noteikšanā
119. punkts
3.1.9. Publiski pieejamās informācijas izvērtēšana
120. punkts
121. punkts
122. punkts
123. punkts
3.1.10. Klienta, kuru pārvalda maksātnespējas procesa administrators, izpēte
124. punkts
125. punkts
126. punkts
127. punkts
128. punkts
3.1.11. Čaulas veidojumi
129. punkts
130. punkts
131. punkts
132. punkts
133. punkts
134. punkts
135. punkts
136. punkts
3.2. Klientu identifikācija
3.2.1. Klātienes identifikācija
137. punkts
138. punkts
139. punkts
3.2.1.1. Fizisko personu klātienes identifikācija
140. punkts
141. punkts
142. punkts
143. punkts
144. punkts
3.2.1.2. Juridisko personu klātienes identifikācija
145. punkts
146. punkts
147. punkts
148. punkts
3.2.1.3. Juridisko veidojumu klātienes identifikācija
149. punkts
150. punkts
3.2.1.4. Personu apliecinoša dokumenta pārbaude reģistrā
151. punkts
3.2.1.5. Personu apliecinoša dokumenta datu atjaunošana
152. punkts
153. punkts
154. punkts
155. punkts
156. punkts
3.2.2. Neklātienes identifikācija
157. punkts
158. punkts
159. punkts
3.3. Vienkāršotā klienta izpēte
3.3.1. Vienkāršotās klienta izpētes piemērošanas nosacījumi
160. punkts
161. punkts
162. punkts
163. punkts
164. punkts
165. punkts
166. punkts
167. punkts
3.3.2. Papildu kritēriji vienkāršotajai izpētei
168. punkts
169. punkts
170. punkts
171. punkts
3.4. Klienta padziļinātā izpēte
3.4.1. Padziļinātās izpētes prasības
172. punkts
173. punkts
174. punkts
175. punkts
176. punkts
3.4.2. Padziļinātā izpēte atbilstoši Likuma prasībām
177. punkts
178. punkts
179. punkts
180. punkts
181. punkts
3.4.3. Padziļinātā izpēte atbilstoši klienta riska skaitliskā novērtējuma rezultātiem vai citiem apstākļiem
3.4.3.1. Klienta padziļinātā izpēte
19
182. punkts
183. punkts
184. punkts
185. punkts
186. punkts
187. punkts
3.4.3.2. Padziļinātā izpēte klientu veikto darījumu izvērtēšanai
188. punkts
189. punkts
3.4.4. Periods, par kādu jāveic padziļinātā izpēte
190. punkts
191. punkts
192. punkts
193. punkts
3.4.5. Padziļinātās izpētes termiņš
194. punkts
195. punkts
196. punkts
197. punkts
3.4.6. Savstarpēji saistītu klientu grupas noteikšana
198. punkts
199. punkts
200. punkts
201. punkts
202. punkts
203. punkts
204. punkts
205. punkts
206. punkts
207. punkts
3.4.7. Savstarpēji saistītu klientu grupas padziļinātā izpēte
208. punkts
209. punkts
210. punkts
211. punkts
212. punkts
213. punkts
3.4.8. Pasākumi padziļinātās izpētes ietvaros
214. punkts
215. punkts
3.4.9. Padziļinātā izpēte, veicot gadījuma rakstura darījumu
216. punkts
217. punkts
3.5. Patiesais labuma guvējs (PLG)
3.5.1. PLG noskaidrošana
218. punkts
219. punkts
220. punkts
221. punkts
222. punkts
223. punkts
224. punkts
225. punkts
226. punkts
227. punkts
228. punkts
3.5.2. Pārliecināšanās par PLG
229. punkts
230. punkts
231. punkts
232. punkts
233. punkts
234. punkts
235. punkts
236. punkts
237. punkts
238. punkts
239. punkts
240. punkts
3.5.3. Sarežģītas klienta struktūras noteikšana
241. punkts
242. punkts
243. punkts
244. punkts
3.5.4. PLG – persona, kura ieņem amatu izpildinstitūcijā
245. punkts
246. punkts
247. punkts
248. punkts
3.5.5. Klientu – biedrību – patieso labuma guvēju noskaidrošana
3.5.5.1. Patiesā labuma guvēja definīcija biedrībās
249. punkts
250. punkts
251. punkts
252. punkts
253. punkts
3.5.5.2. Biedrību patieso labuma guvēju atklāšana Uzņēmumu reģistrā
254. punkts
255. punkts
3.5.5.3. Kredītiestāžu pienākumi, noskaidrojot un pārliecinoties par patiesajiem labuma guvējiem
256. punkts
257. punkts
258. punkts
259. punkts
260. punkts
261. punkts
262. punkts
263. punkts
264. punkts
3.5.6. Noskaidrotais PLG neatbilst Uzņēmumu reģistrā reģistrētajam PLG
265. punkts
266. punkts
267. punkts
268. punkts
269. punkts
270. punkts
271. punkts
272. punkts
273. punkts
274. punkts
275. punkts
276. punkts
277. punkts
3.6. Darījuma attiecības ar klientu, kas ir politiski nozīmīga persona (PNP)
3.6.1. PNP noteikšana
278. punkts
279. punkts
280. punkts
281. punkts
282. punkts
3.6.2. PNP piemērojamais padziļinātās izpētes apjoms
283. punkts
284. punkts
285. punkts
3.7. Līdzekļu izcelsme un labklājības izcelsme
286. punkts
287. punkts
288. punkts
289. punkts
290. punkts
291. punkts
292. punkts
293. punkts
3.8. Dokumentu glabāšana
294. punkts
295. punkts
3.9. Darījuma attiecību uzraudzība
296. punkts
297. punkts
298. punkts
299. punkts
300. punkts
301. punkts
3.10. Korespondējošās attiecības
302. punkts
303. punkts
3.11. Pastiprinātā uzraudzība
304. punkts
305. punkts
306. punkts
3.12. Darījuma attiecību izbeigšanas pamatojuma informācija un finanšu līdzekļu atmaksa klientam
307. punkts
308. punkts
309. punkts
310. punkts
3.13. Informācijas sniegšana klientiem
311. punkts
312. punkts
313. punkts
314. punkts
315. punkts
316. punkts
4. Informācijas tehnoloģiju risinājumi NILLTPF un sankciju riska pārvaldīšanai
317. punkts
318. punkts
319. punkts
320. punkts
321. punkts
322. punkts
323. punkts
324. punkts
325. punkts
326. punkts
5. Ziņošana Komisijai (ceturkšņa atskaites, pieprasījumi)
327. punkts
6. Sankcijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršana
6.1. Vispārīgi par sankcijām
328. punkts
329. punkts
330. punkts
6.2. Sankciju veidi
331. punkts
6.2.1. Sankciju veidi, kas tieši saistoši tirgus dalībniekiem
6.2.1.1. Finanšu ierobežojumi
332. punkts
333. punkts
6.2.1.2. Sektorālās sankcijas
334. punkts
6.2.1.3. Citi sankciju veidi
335. punkts
6.3. Sankciju normatīvu hierarhija
336. punkts
337. punkts
6.3.1. Sankciju iedalījums
338. punkts
339. punkts
340. punkts
6.3.2. ES sankcijas
341. punkts
342. punkts
6.3.3. ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts noteiktās sankcijas
343. punkts
344. punkts
345.1. punkts
6.4. Finanšu sankciju noteikšana
6.4.1. Nacionālās, ANO un ES sankcijas
347. punkts
348. punkts
349. punkts
350. punkts
351. punkts
352. punkts
6.4.2. OFAC sankcijas
353. punkts
354. punkts
355. punkts
356. punkts
357. punkts
358. punkts
6.5. Sektorālās sankcijas un stratēģiskas nozīmes preču aprite
6.5.1. Sektorālās sankcijas
359. punkts
360. punkts
361. punkts
362. punkts
363. punkts
6.5.2. Stratēģiskas nozīmes preču aprite
364. punkts
365. punkts
6.6. Finanšu sankciju piemērošana, pārkāpšana, apiešana, ziņošanas pienākums
6.6.1. Finanšu sankciju piemērošana
366. punkts
367. punkts
368. punkts
369. punkts
6.6.2. Finanšu sankciju pārkāpšana, apiešana, ziņošanas pienākums
370. punkts
371. punkts
372. punkts
6.7. Izņēmumi sankciju piemērošanā
373. punkts
374. punkts
375. punkts
6.8. Sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēma
376. punkts
377. punkts
378. punkts
379. punkts
6.9. Finanšu izlūkošanas dienests
380. punkts
381. punkts
382. punkts
6.10. Terorisma finansēšana
6.10.1. Terorisma finansēšanas jēdziens un tās ierobežošana
383. punkts
384. punkts
385. punkts
386. punkts
6.10.2. Terorisma finansēšanas metodes un riska pārvaldīšana
387. punkts
388. punkts
389. punkts
390. punkts
391. punkts
392. punkts
393. punkts
394. punkts
395. punkts
396. punkts
6.11. Proliferācijas finansēšana
6.11.1. Proliferācijas jēdziens un tās finansēšanas metodes
397. punkts
398. punkts
399. punkts
400. punkts
401. punkts
402. punkts
403. punkts
404. punkts
405. punkts
406. punkts
6.11.2. Proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšana
407. punkts
408. punkts
409. punkts
410. punkts
6.12. Publiski pieejamie avoti, kurus var izmantot, lai pārvaldītu sankciju risku (saraksts kalpo kā piemērs un nav izsmeļošs)
7. Fizisko personu datu apstrāde NILLTPFN un sankciju ievērošanas jomā
63
7.1. Fizisko personu datu apstrādes pamatprincipi un tiesiskais pamats Likuma, Sankciju likuma un citu saistīto tiesību aktu un Datu regulas
64
kontekstā
411. punkts
412. punkts
413. punkts
414. punkts
415. punkts
416. punkts
juridiskais pienākums. punkts
7.2. Īpašu kategoriju personas datu apstrāde
418. punkts
419. punkts
420. punkts
421. punkts
422. punkts
423. punkts
424. punkts
425. punkts
426. punkts
427. punkts
7.3. Personas datu apstrāde par sodāmību un pārkāpumiem
428. punkts
429. punkts
430. punkts
7.4. Datu regulā noteikto iekšējo procesu atbilstības nodrošināšana
431. punkts
432. punkts
433. punkts
434. punkts
435. punkts
7.5. Datu subjektu tiesību īstenošana
436. punkts
437. punkts
438. punkts
439. punkts
440. punkts
441. punkts
442. punkts
443. punkts
444. punkts
445. punkts
446. punkts
447. punkts
448. punkts
449. punkts
7.6. Fizisko personu datu apstrāde sadarbībā ar citiem Likuma subjektiem (nacionālā un starptautiskā līmenī)
450. punkts
451. punkts
7.7. Automatizēta lēmuma pieņemšana
452. punkts
453. punkts
454. punkts
455. punkts
7.8. Datu glabāšana
456. punkts
457. punkts
458. punkts
459. punkts
460. punkts
461. punkts
462. punkts
463. punkts
464. punkts
465. punkts
7.9. Darbinieku apmācība
466. punkts
7.10. Datu nodošana ārpus ES vai Eiropas Ekonomikas zonas
467. punkts
7.11. Datu valsts inspekcijas un Komisijas kompetence
468. punkts
7.12. Datu aizsardzības speciālists
469. punkts
Noslēguma jautājums
