UZMANĪBU!
Jūs lietojat neatjaunotu interneta pārlūkprogrammu,
tāpēc Likumi.lv pilnās versijas funkcionalitāte darbosies nepilnīgi.
Atvērt pilno versiju
Turpināt lietot vienkāršoto versiju
Satura rādītājs
I. Vispārīgais noteikums
1. punkts
II. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju riska novērtēšana
2. punkts
3. punkts
4. punkts
5. punkts
6. punkts
7. punkts
8. punkts
9. punkts
10. punkts
11. punkts
12. punkts
13. punkts
III. Iekšējās kontroles sistēma un tās izveide
14. punkts
15. punkts
16. punkts
17. punkts
IV. Klienta izpētes veikšanas vispārīgās prasības
18. punkts
19. punkts
20. punkts
21. punkts
22. punkts
23. punkts
24. punkts
V. Klienta identifikācijas un identifikācijas datu pārbaudes kārtība
25. punkts
26. punkts
27. punkts
28. punkts
29. punkts
VI. Patiesā labuma guvēja noskaidrošana un pārliecināšanās par noskaidrotā patiesā labuma guvēja atbilstību
30. punkts
31. punkts
32. punkts
33. punkts
34. punkts
VII. Sankciju izpildes kārtība
35. punkts
VIII. Klienta vienkāršotā izpēte
36. punkts
37. punkts
38. punkts
39. punkts
IX. Klienta padziļinātā izpēte
40. punkts
41. punkts
42. punkts
43. punkts
X. Darījuma attiecību ar politiski nozīmīgu personu, politiski nozīmīgas personas ģimenes locekli un ar politiski nozīmīgu personu cieši saistītu personu uzsākšanas un uzturēšanas kārtība
44. punkts
45. punkts
46. punkts
47. punkts
48. punkts
XI. Tiesības pārtraukt klienta izpēti
49. punkts
50. punkts
XII. Klientu veikto darījumu uzraudzības un aizdomīgu darījumu atklāšanas kārtība
51. punkts
52. punkts
53. punkts
54. punkts
55. punkts
56. punkts
57. punkts
XIII. Atturēšanās no darījumu veikšanas, līdzekļu iesaldēšana un ziņošana Valsts drošības dienestam
58. punkts
59. punkts
60. punkts
61. punkts
62. punkts
63. punkts
64. punkts
XIV. Klientu veikto darījumu reģistrācija, ziņošana Finanšu izlūkošanas dienestam, kā arī informācijas un dokumentu glabāšana un iznīcināšana
65. punkts
66. punkts
67. punkts
68. punkts
69. punkts
70. punkts
71. punkts
72. punkts
73. punkts
XV. Iekšējās kontroles sistēmas prasības attiecībā uz kapitālsabiedrības darbinieku tiesībām, pienākumiem un atbildību
74. punkts
75. punkts
76. punkts
77. punkts
78. punkts
79. punkts
80. punkts
XVI. Iekšējās kontroles sistēmas prasības kapitālsabiedrības darbinieku profesionālās kvalifikācijas un atbilstības standartu nodrošināšanai
81. punkts
82. punkts
83. punkts
XVII. Iekšējās kontroles sistēmas prasības anonīmai iekšējai ziņošanai par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanu un sankciju piemērošanu regulējošo normatīvo aktu prasību pārkāpumiem
84. punkts
85. punkts
86. punkts
XVIII. Iekšējās kontroles sistēmas prasības neatkarīgas audita funkcijas nodrošināšanai
87. punkts
88. punkts
XIX. Noslēguma jautājumi
89. punkts
90. punkts
