Likumi.lv

Šajā tīmekļa vietnē tiek izmantotas sīkdatnes. Turpinot lietot šo vietni, jūs piekrītat sīkdatņu izmantošanai. Uzzināt vairāk.

Satura rādītājs

I. Vispārīgais noteikums
- 1. punkts
II. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtēšana
III. Iekšējās kontroles sistēma un tās izveide
IV. Klienta izpētes veikšanas vispārīgās prasības
V. Klienta identifikācijas un identifikācijas datu pārbaudes kārtība
VI. Patiesā labuma guvēja noskaidrošana un pārliecināšanās par noskaidrotā patiesā labuma guvēja atbilstību
VII. Klienta vienkāršotā izpēte
VIII. Klienta padziļinātā izpēte
- 36. punkts
- 37. punkts
IX. Darījuma attiecību ar politiski nozīmīgu personu, politiski nozīmīgas personas ģimenes locekli un ar politiski nozīmīgu personu cieši saistītu personu uzsākšanas un uzturēšanas kārtība
X. Tiesības pārtraukt klienta izpēti
- 43. punkts
- 44. punkts
XI. Klientu veikto darījumu uzraudzības un neparastu un aizdomīgu darījumu atklāšana
XII. Atturēšanās no darījumu veikšanas
XIII. Klientu veikto darījumu reģistrācija, ziņošana par neparastiem un aizdomīgiem darījumiem, kā arī informācijas un dokumentu uzglabāšana un iznīcināšana
XIV. Iekšējās kontroles sistēmas prasības attiecībā uz darbinieku tiesībām, pienākumiem un atbildību
XV. Iekšējās kontroles sistēmas prasības kapitālsabiedrības darbinieku profesionālās kvalifikācijas un atbilstības standartu nodrošināšanai
XVI. Iekšējās kontroles sistēmas prasības anonīmai iekšējai ziņošanai par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanu regulējošo normatīvo aktu prasību pārkāpumiem
XVII. Iekšējās kontroles sistēmas prasības neatkarīgai iekšējā audita funkcijai
- 77. punkts
- 78. punkts
XVIII. Noslēguma jautājumi