Darbības ar dokumentu
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.213
Rīgā 2013.gada 24.septembrī
(Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas padomes
sēdes protokols Nr.36 15.p.)
Grozījumi "Ieguldījumu brokeru sabiedrību mēneša pārskata sagatavošanas noteikumos"
Izdoti saskaņā
ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
133. panta pirmo daļu
1. Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.06.2003. normatīvajos noteikumos Nr. 131 "Ieguldījumu brokeru sabiedrību mēneša pārskata sagatavošanas noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:
1.1. Izteikt noteikumu 1.23. punktu šādā redakcijā:
"1.23. Pārējo terminu lietojums atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 noteiktajam."
1.2. Izteikt noteikumu 2.1.1. punktu šādā redakcijā:
"2.1.1. "Mēneša bilances pārskatu" ar pozīcijas "Pārējie aktīvi" un pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsumu šo noteikumu 2.5. punktā paredzētajos gadījumos un paskaidrojumu par izmaiņu iemesliem šo noteikumu 2.4. punktā paredzētajos gadījumos;".
1.3. Svītrot noteikumu 2.1.6., 2.1.7. un 2.1.8. punktu.
1.4. Izteikt noteikumu 2.3., 2.4. un 2.5. punktu šādā redakcijā:
"2.3. Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas ieguvusi atvasinātos finanšu instrumentus, aizpilda pārskata 4. punktu "Atvasinātie finanšu instrumenti", kurā uzrāda dažādu veidu atvasināto finanšu instrumentu patieso vērtību kopsummu un nosacīto pamatvērtību kopsummu.
2.4. Ja mēneša bilances pārskata pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējā mēneša bilances pārskata attiecīgo rādītāju ir mainījies vairāk nekā par piecpadsmit procentiem, ieguldījumu brokeru sabiedrība "Mēneša bilances pārskatā" un "Aktīvu pārvaldīšanā" pārskatā aizpilda kolonnu ''Izmaiņu iemesli''.
2.5. Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kuras mēneša bilances pārskatā uzrādīto pārējo aktīvu vērtība pārsniedz piecus procentus no aktīvu kopsummas, "Mēneša bilances pārskata" kolonnā ''1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums'' sniedz pārējo aktīvu kopsummu veidojošo pozīciju darījumu skaidrojumu. Ja mēneša bilances pārskatā uzrādīto pārējo saistību vērtība pārsniedz piecus procentus no pasīvu kopsummas, ieguldījumu brokeru sabiedrība "Mēneša bilances pārskata" kolonnā ''3700. pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsums'' sniedz pārējo saistību kopsummu veidojošo pozīciju darījumu skaidrojumu."
1.5. Izteikt noteikumu 9.1. punktu šādā redakcijā:
"9.1. Ieguldījumu brokeru sabiedrība sagatavo informāciju saskaņā ar šo noteikumu prasībām par pārskata mēnesi elektroniski XML (Extensible Markup Language) faila formātā saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas sagatavoto XSD (XML Schema Definition) shēmu, ko Finanšu un kapitāla tirgus komisija publicē Datu ziņošanas sistēmā (interneta vietne https://dati.fktk.lv), un nosūta Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz pārskata mēnesim sekojošā mēneša 15. datumam. Ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz tikai sagatavē paredzētos pārskata pamatdatus un kontrolsummas."
1.6. Noteikumu pielikumu izteikt jaunā redakcijā, kas pievienota šo normatīvo noteikumu pielikumā.
1.7. Izteikt noteikumu 2.6. punktu šādā redakcijā:
"2.6. Pārskatā lietotā naudas vienība ir euro. Aktīvu, pasīvu, aktīvu pārvaldīšanā un ārpusbilances pozīciju atlikumi ārvalstu valūtā pārrēķināmi euro pēc grāmatvedībā izmantojamā ārvalstu valūtas kursa pārskata mēneša pēdējā datumā. Pozīciju atlikumus bilances pārskatā uzrāda veselos euro."
1.8. Aizstāt noteikumu pielikuma tekstā vārdu "lati" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "euro".
2. Šo normatīvo noteikumu grozījumu 1.7. un 1.8. punkts stājas spēkā euro ieviešanas dienā.
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas
priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš
| Ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums |
"Ieguldījumu brokeru sabiedrību mēneša pārskata sagatavošanas noteikumu" |
||||||||||||
| ___________________________________________________________ |
Pielikums |
||||||||||||
| Adrese_____________________________________________________ |
Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz nākamā mēneša 15. datumam |
||||||||||||
Ieguldījumu brokeru sabiedrības mēneša pārskats |
|||||||||||||
|
atlikumi ______. gadā _____________________________________________ |
|||||||||||||
|
(pārskata mēneša pēdējais datums) |
|||||||||||||
| 1. Mēneša bilances pārskats | |||||||||||||
| 1.1. Aktīvi |
(veselos latos) |
||||||||||||
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums |
||||||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
||||||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(1+2+4) |
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(6+7+9) |
||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| 0100 Nauda kasē |
0100 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| 0200 Prasības pret kredītiestādēm |
|
|
|
|
|
|
|||||||
| Prasības uz pieprasījumu |
0210 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Īstermiņa noguldījumi |
0220 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi |
0230 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Reverse repo darījumi |
0240 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Pārējās prasības pret kredītiestādēm |
0250 |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
Prasības pret kredītiestādēm kopā |
0200 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| 0300 Prasības pret klientiem |
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 0310 Īstermiņa aizdevumi |
|
|
|
|
|
|
|||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) |
0311 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Finanšu institūcijām |
0312 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem |
0313 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Privātpersonām |
0314 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām |
0315 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Citi |
0316 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Īstermiņa aizdevumi kopā |
0310 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 0320 Ilgtermiņa aizdevumi |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) |
0321 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Finanšu institūcijām |
0322 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem |
0323 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Privātpersonām |
0324 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām |
0325 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Citi |
0326 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Ilgtermiņa aizdevumi kopā |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Pielikuma turpinājums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums |
||||||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
||||||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(1+2+4) |
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(6+7+9) |
||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| 0330 Reverse repo darījumi |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
| Ar nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) |
0331 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Ar finanšu institūcijām |
0332 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Ar apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem |
0333 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Ar privātpersonām |
0334 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Ar privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām |
0335 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Ar citām institūcijām |
0336 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
Reverse repo darījumi kopā |
0330 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| 0340 Pārējās prasības pret klientiem |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) |
0341 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Finanšu institūcijām |
0342 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem |
0343 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Privātpersonām |
0344 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām |
0345 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Citi |
0346 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Pārējās prasības pret klientiem kopā |
0340 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Prasības pret klientiem kopā |
0300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 0400 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| 0410 Īstermiņa parāda vērtspapīri |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Valsts |
0411 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Pašvaldību |
0412 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
0413 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Kredītiestāžu |
0414 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Finanšu institūciju |
0415 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Apdrošināšanas sabiedrību |
0416 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Pārējo emitentu |
0417 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā |
0410 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Pielikuma turpinājums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums |
||||||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
||||||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(1+2+4) |
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(6+7+9) |
||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| 0420 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
|
|
|
|
|
|
|||||||
| Valsts |
0421 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Pašvaldību |
0422 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
0423 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Kredītiestāžu |
0424 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Finanšu institūciju |
0425 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Apdrošināšanas sabiedrību |
0426 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| Pārējo emitentu |
0427 |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā |
0420 |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā |
0400 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| 0500 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 0510 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
0510 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
0511 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 0520 Kredītiestāžu |
0520 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
0521 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 0530 Finanšu institūciju |
0530 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
0531 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 0540 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu |
0540 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
0541 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 0550 Pārējo institūciju |
0550 |
|
|
|
|
|
|||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
0551 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā |
0500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 0600 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) |
0610 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
| Kredītiestādēs |
0620 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Finanšu institūcijās |
0630 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos |
0640 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Citās saistītajās sabiedrībās |
0650 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā |
0600 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Pielikuma turpinājums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums |
||||||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
||||||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(1+2+4) |
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(6+7+9) |
||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| 0700 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā |
|
|
|
||||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) |
0710 |
|
|
|
|||||||||
| Kredītiestādēs |
0720 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Finanšu institūcijās |
0730 |
|
|
|
|||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos |
0740 |
|
|
|
|||||||||
| Citās radniecīgajās sabiedrībās |
0750 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā |
0700 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| 0800 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri |
0800 |
|
|
|
|
|
|
||||||
| 0900 Atvasinātie finanšu instrumenti |
|
|
|
|
|
|
|||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) |
0910 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
| Kredītiestādes |
0920 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Finanšu institūcijas |
0930 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
0940 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Privātpersonas |
0950 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Citas institūcijas |
0960 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Atvasinātie finanšu instrumenti kopā |
0900 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 1000 Nemateriālie aktīvi |
1000 |
|
|
|
|||||||||
| t. sk. avansa maksājumi |
1010 |
|
|||||||||||
| 1100 Pamatlīdzekļi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
| Zemesgabali, ēkas un būves |
1110 |
|
|
|
|||||||||
| Avansa maksājumi |
1120 |
|
|
|
|||||||||
| Pārējie pamatlīdzekļi |
1130 |
|
|
|
|||||||||
|
Pamatlīdzekļi kopā |
1100 |
|
|
|
|||||||||
| 1200 Pašas akcijas un daļas |
1200 |
|
|
|
|||||||||
| t. sk. tirgotas regulētos tirgos |
1210 |
|
|
|
|||||||||
| 1300 Nākamo periodu izmaksas un uzkrātie ienākumi |
|
||||||||||||
| Nākamo periodu izmaksas |
1310 |
||||||||||||
| Uzkrātie ienākumi |
1320 |
||||||||||||
|
Nākamo periodu izmaksas un uzkrātie ienākumi kopā |
1300 |
||||||||||||
Pielikuma turpinājums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums |
||||||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
||||||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(1+2+4) |
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(6+7+9) |
||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| 1400 Pārējie aktīvi | |||||||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) |
1410 |
||||||||||||
| Kredītiestādes |
1420 |
||||||||||||
| Finanšu institūcijas |
1430 |
||||||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
1440 |
||||||||||||
| Privātpersonas |
1450 |
||||||||||||
| Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas |
1460 |
||||||||||||
| Citi |
1470 |
||||||||||||
|
Pārējie aktīvi kopā |
1400 |
||||||||||||
| 2000 Kopā aktīvi (0100+0200+0300+0400+0500+0600+0700+0800+0900+1000+1100+ +1200+1300+1400) |
2000 |
||||||||||||
Pielikuma turpinājums
1.2. Pasīvi
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
3700. pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsums |
||||||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
||||||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(1+2+4) |
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(6+7+9) |
||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| 3100 Saistības pret kredītiestādēm |
|
|
|
|
|||||||||
| Īstermiņa aizņēmumi |
3110 |
|
|
|
|||||||||
| Ilgtermiņa aizņēmumi |
3120 |
|
|
|
|||||||||
| Repo darījumi |
3130 |
|
|
|
|||||||||
| Pārējās saistības |
3140 |
|
|
|
|||||||||
|
Saistības pret kredītiestādēm kopā |
3100 |
|
|
|
|||||||||
| 3200 Saistības pret klientiem |
|
|
|
|
|||||||||
| 3210 Īstermiņa aizņēmumi |
|
|
|
||||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) |
3211 |
|
|
|
|||||||||
| Finanšu institūcijas |
3212 |
|
|
|
|||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
3213 |
|
|
|
|
|
|||||||
| Privātpersonas |
3214 |
|
|
|
|
|
|||||||
| Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas |
3215 |
|
|
|
|
|
|||||||
| Citas institūcijas |
3216 |
|
|
|
|
|
|||||||
|
Īstermiņa aizņēmumi kopā |
3210 |
|
|
|
|
|
|||||||
| 3220 Ilgtermiņa aizņēmumi |
|
|
|
|
|
|
|||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) |
3221 |
|
|
|
|
|
|||||||
| Finanšu institūcijas |
3222 |
|
|
|
|||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
3223 |
|
|
|
|
|
|||||||
| Privātpersonas |
3224 |
|
|
|
|
|
|||||||
| Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas |
3225 |
|
|
|
|
|
|||||||
| Citas institūcijas |
3226 |
|
|
|
|
|
|||||||
|
Ilgtermiņa aizņēmumi kopā |
3220 |
|
|
|
|
|
|||||||
| 3230 Repo darījumi |
|
|
|
|
|
|
|||||||
| Ar nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) |
3231 |
|
|
|
|
|
|||||||
| Ar finanšu institūcijām |
3232 |
|
|
|
|||||||||
| Ar apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem |
3233 |
|
|
|
|||||||||
| Ar privātpersonām |
3234 |
|
|
|
|||||||||
| Ar privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām |
3235 |
|
|
|
|||||||||
| Ar citām institūcijām |
3236 |
|
|
|
|||||||||
|
Repo darījumi kopā |
3230 |
|
|
|
|||||||||
| 3240 Pārējās saistības |
3240 |
||||||||||||
|
Saistības pret klientiem kopā |
3200 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Pielikuma turpinājums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
3700. pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsums |
||||||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
||||||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(1+2+4) |
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(6+7+9) |
||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| 3300 Emitētie parāda vērtspapīri |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 3310 Īstermiņa parāda vērtspapīri |
3310 |
|
|
|
|||||||||
| 3320 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
3320 |
|
|
|
|||||||||
|
Emitētie parāda vērtspapīri kopā |
3300 |
|
|
|
|||||||||
| 3400 Atvasinātie finanšu instrumenti |
|
|
|
||||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) |
3410 |
|
|
|
|||||||||
| Kredītiestādes |
3420 |
|
|
|
|||||||||
| Finanšu institūcijas |
3430 |
|
|
|
|||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
3440 |
|
|
|
|||||||||
| Privātpersonas |
3450 |
|
|
|
|||||||||
| Citas institūcijas |
3460 |
|
|
|
|
|
|||||||
|
Atvasinātie finanšu instrumenti kopā |
3400 |
|
|
|
|
|
|||||||
| 3500 Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi |
3500 |
|
|
|
|
|
|||||||
| 3600 Uzkrājumi parādiem un saistībām |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Speciālie uzkrājumi nedrošajiem parādiem |
3610 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vispārējie uzkrājumi nedrošajiem parādiem |
3620 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Uzkrājumi nodokļiem |
3630 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Pārējie uzkrājumi |
3640 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Uzkrājumi parādiem un saistībām kopā |
3600 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3700 Pārējās saistības |
|
|
|
||||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) |
3710 |
|
|
||||||||||
| Finanšu institūcijas |
3720 |
|
|
||||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
3730 |
|
|
||||||||||
| Privātpersonas |
3740 |
|
|
||||||||||
| Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas |
3750 |
|
|
||||||||||
| Citas institūcijas |
3760 |
||||||||||||
|
Pārējās saistības kopā |
3700 |
||||||||||||
| 3800 Pakārtotās saistības |
3800 |
||||||||||||
Pielikuma turpinājums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
3700. pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsums |
||||||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
||||||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(1+2+4) |
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
(6+7+9) |
||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| 3900 Kapitāls un rezerves |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
| Apmaksātais pamatkapitāls |
3910 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Akciju emisijas uzcenojums |
3920 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Pārvērtēšanas rezerves |
3930 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Rezerves |
3940 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Iepriekšējo gadu nesadalītā peļņa vai zaudējumi |
3950 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| Pārskata gada peļņa vai zaudējumi |
3960 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Kapitāls un rezerves kopā |
3900 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 4000 Kopā pasīvi (3100+3200+3300+3400+3500+3600+3700+3800+3900) |
4000 |
||||||||||||
1.3. Ārpusbilances pozīcijas
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā |
|||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
| 5100 Iespējamās saistības |
|
|
|||
| Galvojumi |
5101 |
|
|||
| Pārējās iespējamās saistības |
5102 |
|
|||
|
Iespējamās saistības kopā |
5100 |
|
|||
| 5200 Saistības pret klientiem |
5200 |
|
|||
Pielikuma turpinājums
2. Pozīcijas "Pārskata gada peļņa vai zaudējumi" izvērsums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā (1+2+4) |
||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| Procentu ienākumi |
|
|
|
|
|
|
| Procentu ienākumi no prasībām pret kredītiestādēm |
8110 |
|
|
|
||
| Procentu ienākumi no prasībām pret klientiem |
8120 |
|
|
|
||
| Procentu ienākumi no īstermiņa parāda vērtspapīriem un citiem vērtspapīriem ar fiksētu ienākumu |
8130 |
|
|
|
||
| Procentu ienākumi no ilgtermiņa parāda vērtspapīriem un citiem vērtspapīriem ar fiksētu ienākumu |
8140 |
|
|
|
||
| Pārējie procentu ienākumi |
8150 |
|
|
|
||
|
Procentu ienākumi kopā (8110+...+8150) |
8100 |
|
|
|
||
| Procentu izdevumi |
|
|
|
|
||
| Procentu izdevumi par saistībām pret kredītiestādēm |
8210 |
|
|
|
||
| Procentu izdevumi par saistībām pret klientiem |
8220 |
|
|
|
||
| Procentu izdevumi par emitētajiem īstermiņa parāda vērtspapīriem |
8230 |
|
|
|
||
| Procentu izdevumi par emitētajiem ilgtermiņa parāda vērtspapīriem |
8240 |
|
|
|
||
| Procentu izdevumi par pakārtotajām saistībām |
8250 |
|
|
|
||
| Pārējie procentu izdevumi |
8260 |
|
|
|
||
|
Procentu izdevumi kopā (8210+...+8260) |
8200 |
|
|
|
||
|
Tīrie procentu ienākumi (8100-8200) |
A |
|
|
|
||
| Dividenžu ienākumi |
|
|
|
|
||
| No līdzdalības radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā |
8310 |
|
|
|
||
| No līdzdalības saistīto sabiedrību pamatkapitālā |
8320 |
|
|
|
||
| No pārējām akcijām un citiem vērtspapīriem ar nefiksētu ienākumu |
8330 |
|
|
|
||
|
Dividenžu ienākumi kopā (8310+...+8330) |
8300 |
|
|
|
||
| Komisijas naudas un citi līdzīgi ienākumi |
8400 |
|
|
|
||
| Komisijas naudas un citi līdzīgi izdevumi |
8500 |
|
|
|
||
| Finanšu instrumentu tirdzniecības darījumu peļņa vai zaudējumi |
8600 |
|
|
|
||
| Ieguldījumu pārvērtēšanas rezultāts |
|
|
|
|
||
| Ārvalstu valūtu pārvērtēšanas rezultāts |
8710 |
|
|
|
||
| Parāda vērtspapīru pārvērtēšanas rezultāts |
8720 |
|
|
|
||
| Akciju pārvērtēšanas rezultāts |
8730 |
|
|
|
||
| Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību pārvērtēšanas rezultāts |
8740 |
|
|
|
||
| Citu finanšu instrumentu pārvērtēšanas rezultāts |
8750 |
|
|
|
||
|
Ieguldījumu pārvērtēšanas rezultāts kopā (8710+...+8750) |
8700 |
|
|
|
||
| Finansiālās darbības peļņa
vai zaudējumi (A+8300+8400-8500+8600+8700) |
B |
|
|
|
||
| Citi parastie ienākumi |
8800 |
|
|
|
||
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atlikumi |
||||
|
Rezidenti |
Nerezidenti |
Kopā (1+2+4) |
||||
|
ES valstis |
t. sk. EMS valstis |
Pārējās valstis |
||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| Administratīvie izdevumi |
|
|
|
|
||
| Padomei un valdei samaksātais atalgojums |
8910 |
|
|
|
||
| Personāla atalgojums |
8920 |
|
|
|
||
| Valsts sociālas apdrošināšanas obligātās iemaksas |
8930 |
|
|
|
||
| Nodokļi |
8940 |
|
|
|
||
| Pārējie administratīvie izdevumi |
8950 |
|
|
|
||
|
Administratīvie izdevumi kopā (8910+...+8950) |
8900 |
|
|
|
||
| Nemateriālo aktīvu amortizācija un pamatlīdzekļu vērtības nolietojums |
|
|
|
|
||
| Nemateriālo aktīvu amortizācija |
9010 |
|
|
|
|
|
| Ēku un būvju vērtības nolietojums |
9020 |
|
|
|
|
|
| Pārējo pamatlīdzekļu vērtības nolietojums |
9030 |
|
|
|
|
|
|
Nemateriālo aktīvu amortizācija un pamatlīdzekļu vērtības nolietojums kopā (9010+...+9030) |
9000 |
|
|
|
|
|
| Citi parastie izdevumi |
9100 |
|
|
|
||
| Izdevumi uzkrājumiem nedrošajiem parādiem un ārpusbilances saistībām |
|
|
|
|
||
| Speciālie uzkrājumi nedrošajiem parādiem |
9210 |
|
|
|
|
|
| Speciālie uzkrājumi prasībām pret klientiem |
9220 |
|
|
|
|
|
| Speciālie uzkrājumi uzkrātajiem ienākumiem |
9230 |
|
|
|
|
|
| Speciālie uzkrājumi ārpusbilances saistībām |
9240 |
|
|
|
|
|
| Nedrošo parādu norakstīšanas zaudējumi |
9250 |
|
|
|
|
|
| Vispārējie uzkrājumi nedrošajiem parādiem |
9260 |
|
|
|
|
|
|
Izdevumi uzkrājumiem nedrošajiem parādiem un ārpusbilances saistībām kopā (9210+...+9260) |
9200 |
|
|
|
|
|
| Uzkrājumu samazināšanas ienākumi |
|
|
|
|
|
|
| Speciālo uzkrājumu samazinājums |
9310 |
|
|
|
|
|
| Vispārējo uzkrājumu samazinājums |
9320 |
|
|
|
|
|
| Norakstīto aktīvu atgūšana |
9330 |
|
|
|
|
|
|
Uzkrājumu samazināšanas ienākumi kopā (9310+...+9330) |
9300 |
|
|
|
|
|
| Parastās darbības peļņa vai
zaudējumi (B+8800-8900-9000-9100-9200+9300) |
C |
|
|
|
|
|
| Ārkārtas ienākumi |
9500 |
|
|
|
|
|
| Ārkārtas izdevumi |
9600 |
|
|
|
|
|
| Pelņa vai zaudējumi pirms uzņēmuma ienākuma nodokļa aprēķināšanas (C+9500-9600) |
D |
|
|
|
|
|
| Uzņēmuma ienākuma nodoklis |
9700 |
|
|
|
|
|
| Pārskata gada nesadalītā
peļņa vai zaudējumi (D-9700)* |
E |
|
|
|
|
|
* 5. ailes kopsummai jāatbilst mēneša bilances pārskata pasīvu 3960. pozīcijas 5. ailes kopsummai
Pielikuma turpinājums
3. Aktīvi pārvaldīšanā
3.1. Klientu - rezidentu līdzekļu ieguldījumi finanšu instrumentos
(veselos latos)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Rezidenti |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk kā 15%) |
||||||
|
Nefinanšu uzņēmējsabiedrības |
Kredītiestādes |
Finanšu institūcijas |
Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
Privātpersonas |
Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas |
Kopā (1+...+6) |
|||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
| 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | |||||||||
| 51100 Prasības pret kredītiestādēm |
|
||||||||
| Prasības uz pieprasījumu |
51110 |
||||||||
| Īstermiņa noguldījumi |
51120 |
||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi |
51130 |
||||||||
| Reverse repo darījumi |
51140 |
||||||||
| Pārējās prasības |
51150 |
||||||||
|
Prasības pret kredītiestādēm kopā |
51100 |
||||||||
| 51200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
|
||||||||
| 51210 Īstermiņa parāda vērtspapīri |
|
||||||||
| Valsts |
51211 |
||||||||
| Pašvaldību |
51212 |
||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
51213 |
||||||||
| Kredītiestāžu |
51214 |
||||||||
| Finanšu institūciju |
51215 |
||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrību |
51216 |
||||||||
| Pārējo emitentu |
51217 |
||||||||
|
Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā |
51210 |
||||||||
| 51220 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
|
||||||||
| Valsts |
51221 |
||||||||
| Pašvaldību |
51222 |
||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
51223 |
||||||||
| Kredītiestāžu |
51224 |
||||||||
| Finanšu institūciju |
51225 |
||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrību |
51226 |
||||||||
| Pārējo emitentu |
51227 |
||||||||
|
Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā |
51220 |
||||||||
|
Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā |
51200 |
||||||||
| 51300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
|
||||||||
| 51310 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
51310 |
||||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
51311 |
||||||||
| 51320 Kredītiestāžu |
51320 |
||||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
51321 |
||||||||
| 51330 Finanšu institūciju |
51330 |
||||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
51331 |
||||||||
| 51340 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu |
51340 |
||||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
51341 |
||||||||
| 51350 Citu institūciju |
51350 |
||||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
51351 |
||||||||
|
Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā |
51300 |
||||||||
| 51400 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā |
|
||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) |
51410 |
||||||||
| Kredītiestādēs |
51420 |
||||||||
| Finanšu institūcijās |
51430 |
||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos |
51440 |
||||||||
| Citās saistītajās sabiedrībās |
51450 |
||||||||
|
Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā |
51400 |
||||||||
| 51500 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā |
|
||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) |
51510 |
||||||||
| Kredītiestādēs |
51520 |
||||||||
| Finanšu institūcijās |
51530 |
||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos |
51540 |
||||||||
| Citās radniecīgajās sabiedrībās |
51550 |
||||||||
|
Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā |
51500 |
||||||||
| 51600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri |
51600 |
||||||||
| 51700 Atvasinātie finanšu instrumenti |
|
||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) |
51710 |
||||||||
| Kredītiestādes |
51720 |
||||||||
| Finanšu institūcijas |
51730 |
||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
51740 |
||||||||
| Privātpersonas |
51750 |
||||||||
| Citas institūcijas |
51760 |
||||||||
|
Atvasinātie finanšu instrumenti kopā |
51700 |
||||||||
| 51800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā |
51800 |
||||||||
|
Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos |
51000 |
||||||||
| 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | |||||||||
| 52100 Prasības pret kredītiestādēm |
|
||||||||
| Prasības uz pieprasījumu |
52110 |
||||||||
| Īstermiņa noguldījumi |
52120 |
||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi |
52130 |
||||||||
| Reverse repo darījumi |
52140 |
||||||||
| Pārējās prasības |
52150 |
||||||||
|
Prasības pret kredītiestādēm kopā |
52100 |
||||||||
| 52200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
|
||||||||
| Īstermiņa parāda vērtspapīri |
52210 |
||||||||
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
52220 |
||||||||
|
Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā |
52200 |
||||||||
| 52300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
52300 |
||||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
52310 |
||||||||
| 52400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā |
52400 |
||||||||
| 52500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā |
52500 |
||||||||
| 52600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri |
52600 |
||||||||
| 52700 Atvasinātie finanšu instrumenti |
52700 |
||||||||
| 52800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā |
52800 |
||||||||
|
Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi ES valstu finanšu instrumentos |
52000 |
||||||||
| 53000 t. sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | |||||||||
| 53100 Prasības pret kredītiestādēm |
|
||||||||
| Prasības uz pieprasījumu |
53110 |
||||||||
| Īstermiņa noguldījumi |
53120 |
||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi |
53130 |
||||||||
| Reverse repo darījumi |
53140 |
||||||||
| Pārējās prasības |
53150 |
||||||||
|
Prasības pret kredītiestādēm kopā |
53100 |
||||||||
| 53200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
|
||||||||
| Īstermiņa parāda vērtspapīri |
53210 |
||||||||
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
53220 |
||||||||
|
Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā |
53200 |
||||||||
| 53300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
53300 |
||||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
53310 |
||||||||
| 53400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā |
53400 |
||||||||
| 53500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā |
53500 |
||||||||
| 53600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtsapīri |
53600 |
||||||||
| 53700 Atvasinātie finanšu instrumenti |
53700 |
||||||||
| 53800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā |
53800 |
||||||||
| Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi EMS valstu finanšu instrumentos |
53000 |
||||||||
| 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | |||||||||
| 54100 Prasības pret kredītiestādēm |
|
||||||||
| Prasības uz pieprasījumu |
54110 |
||||||||
| Īstermiņa noguldījumi |
54120 |
||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi |
54130 |
||||||||
| Reverse repo darījumi |
54140 |
||||||||
| Pārējās prasības |
54150 |
||||||||
|
Prasības pret kredītiestādēm kopā |
54100 |
||||||||
| 54200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
|
||||||||
| Īstermiņa parāda vērtspapīri |
54210 |
||||||||
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
54220 |
||||||||
|
Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā |
54200 |
||||||||
| 54300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
54300 |
||||||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
54310 |
||||||||
| 54400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā |
54400 |
||||||||
| 54500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā |
54500 |
||||||||
| 54600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri |
54600 |
||||||||
| 54700 Atvasinātie finanšu instrumenti |
54700 |
||||||||
| 54800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā |
54800 |
||||||||
| Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos |
54000 |
||||||||
| Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos (52000+54000) |
55000 |
||||||||
| Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu un nerezidentu finanšu instrumentos (51000+55000) |
56000 |
||||||||
Pielikuma turpinājums
3.2. Klientu - nerezidentu līdzekļu ieguldījumi finanšu instrumentos
(veselos latos)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Nerezidenti |
Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk kā 15%) |
|||
|
ES valstis |
t.sk. EMS valstu |
pārējo valstu |
Kopā (1+3) |
|||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | ||||||
| 61100 Prasības pret kredītiestādēm |
|
|||||
| Prasības uz pieprasījumu |
61110 |
|||||
| Īstermiņa noguldījumi |
61120 |
|||||
| Ilgtermiņa noguldījumi |
61130 |
|||||
| Reverse repo darījumi |
61140 |
|||||
| Pārējās prasības |
61150 |
|||||
|
Prasības pret kredītiestādēm kopā |
61100 |
|||||
| 61200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
|
|||||
| 61210 Īstermiņa parāda vērtspapīri |
|
|||||
| Valsts |
61211 |
|||||
| Pašvaldību |
61212 |
|||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
61213 |
|||||
| Kredītiestāžu |
61214 |
|||||
| Finanšu institūciju |
61215 |
|||||
| Apdrošināšanas sabiedrību |
61216 |
|||||
| Pārējo emitentu |
61217 |
|||||
|
Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā |
61210 |
|||||
| 61220 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
|
|||||
| Valsts |
61221 |
|||||
| Pašvaldību |
61222 |
|||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
61223 |
|||||
| Kredītiestāžu |
61224 |
|||||
| Finanšu institūciju |
61225 |
|||||
| Apdrošināšanas sabiedrību |
61226 |
|||||
| Pārējo emitentu |
61227 |
|||||
|
Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā |
61220 |
|||||
|
Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā |
61200 |
|||||
| 61300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
|
|||||
| 61310 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
61310 |
|||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
61311 |
|||||
| 61320 Kredītiestāžu |
61320 |
|||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
61321 |
|||||
| 61330 Finanšu institūciju |
61330 |
|||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
61331 |
|||||
| 61340 Apdrošināšanas sabiedrību un pensiju fondu |
61340 |
|||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
61341 |
|||||
| 61350 Citu institūciju |
61350 |
|||||
| t. sk. tirgoti regulētos tirgos |
61351 |
|||||
|
Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā |
61300 |
|||||
| 61400 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā |
|
|||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) |
61410 |
|||||
| Kredītiestādēs |
61420 |
|||||
| Finanšu institūcijās |
61430 |
|||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos |
61440 |
|||||
| Citās saistītajās sabiedrībās |
61450 |
|||||
|
Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā |
61400 |
|||||
| 61500 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā |
|
|||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) |
61510 |
|||||
| Kredītiestādēs |
61520 |
|||||
| Finanšu institūcijās |
61530 |
|||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos |
61540 |
|||||
| Citās radniecīgajās sabiedrībās |
61550 |
|||||
|
Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā |
61500 |
|||||
| 61600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri |
61600 |
|||||
| 61700 Atvasinātie finanšu instrumenti |
|
|||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) |
61710 |
|||||
| Kredītiestādes |
61720 |
|||||
| Finanšu institūcijas |
61730 |
|||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi |
61740 |
|||||
| Privātpersonas |
61750 |
|||||
| Citas institūcijas |
61760 |
|||||
|
Atvasinātie finanšu instrumenti kopā |
61700 |
|||||
| 61800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā |
61800 |
|||||
| Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos |
61000 |
|||||
| 62000 Ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos | ||||||
| Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos |
62000 |
|||||
| Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu un nerezidentu finanšu instrumentos (61000+62000) |
63000 |
|||||
| Kopā klientu līdzekļu ieguldījumi finanšu instrumentos (56000+63000) |
60000 |
|||||
Pielikuma turpinājums
4. Pozīciju "Atvasinātie finanšu instrumenti" izvērsums (mēneša bilances pārskata 0900. un 3400. pozīcijas izvērsums)
(veselos latos)
|
Atvasināto finanšu instrumentu nosaukums |
Pozīcijas kods |
Atvasināto finanšu instrumentu patiesā vērtība |
Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība |
|||||||
|
aktīvs |
pasīvs |
Procentu atvasinātie instrumenti |
Ārvalstu valūtu un zelta atvasinātie instrumenti |
Kapitāla vērtspapīru atvasinātie instrumenti |
Dārgmetālu (izņemot zeltu) atvasinātie instrumenti |
Citu preču atvasinātie instrumenti |
Kopā (3+4+6+7+8) |
|||
| Kopā | t.sk. ar sākotnējo termiņu īsāku par 14 dienām | |||||||||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
| Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | ||||||||||
| Nākotnes līgumi (forwards) |
0011 |
|||||||||
| Mijmaiņas līgumi |
0012 |
|||||||||
| Nopirktie iespējas līgumi |
0013 |
|||||||||
| Pārdotie iespējas līgumi |
0014 |
|||||||||
|
Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti kopā (0011+...+0014) |
0010 |
|||||||||
| Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | ||||||||||
| Nākotnes līgumu (futures) garā pozīcija |
0021 |
|||||||||
| Nākotnes līgumu (futures) īsā pozīcija |
0022 |
|||||||||
| Nopirktie iespējas līgumi |
0023 |
|||||||||
| Pārdotie iespējas līgumi |
0024 |
|||||||||
|
Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti kopā (0021+...+0024) |
0020 |
|||||||||
| Kopā atvasinātie finanšu instrumenti (0010+0020) |
0030 |
|||||||||
| t.sk. atvasināto finanšu instrumentu ar pozitīvo patieso vērtību kopsumma |
0040 |
X |
||||||||
| t.sk. atvasināto finanšu instrumentu ar negatīvo patieso vērtību kopsumma |
0050 |
X |
||||||||
Pielikuma turpinājums
5. Pozīciju "Pakārtotās saistības" un "Apmaksātais pamatkapitāls" izvērsums
(veselos latos)
|
Pozīcijas nosaukums |
Valsts |
Kopā |
Ieguldījuma daļa |
|
|
<10% |
>=10% |
|||
|
A |
B |
1 |
2 |
3 |
| 3800 Pakārtotās saistības |
.... |
X |
X |
|
| Ieguldītāja nosaukums |
|
X |
X |
|
| ... |
|
X |
X |
|
| ... |
|
X |
X |
|
| ... |
|
X |
X |
|
|
Pakārtotās saistības kopā |
X |
X |
X |
|
| 3910 Apmaksātais pamatkapitāls |
... |
|||
| Ieguldītāja nosaukums |
|
|||
| ... |
|
|||
| ... |
|
|||
| ... |
|
|||
| ... |
|
|||
| ... |
|
|||
| ... |
|
|||
|
Apmaksātais pamatkapitāls kopā |
X |
|||
|
Kopā |
X |
|
|
|
1 Valstu kodi uzrādāmi atbilstoši starptautiskajam standartam ISO 3166 "Valstu un to teritoriju nosaukumu kodi: 1. daļa: Valstu kodi"
9. Ieguldījumu brokeru sabiedrības turējumā esošie klientu naudas līdzekļi
(veselos latos)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Summa |
|
A |
B |
1 |
| Klientu naudas līdzekļi brokeru sabiedrības turējumā esošajos | ||
| norēķinu kontos kredītiestādēs |
|
|
| Naudas līdzekļi klientu finanšu instrumentu individuālajai |
|
|
| pārvaldīšanai saskaņā ar klientu pilnvarojumu |
0091 |
|
| Naudas līdzekļi pārējo starpniecības darījumu veikšanai |
0092 |
|
|
Kopā |
0090 |
| Ieguldījumu brokeru sabiedrības vadītājs |
/ |
/ | ||
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
| Izpildītājs | |
|
(vārds, uzvārds; tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
 |
 |
 |
 |