Darbības ar dokumentu

Ministru kabineta noteikumi Nr. 437

Rīgā 1999.gada 28.decembrī (prot. Nr. 72, 9.§)

Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu

Izdoti saskaņā ar likuma "Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu"
11.panta pirmās daļas 1.punktu

 

1. Šie noteikumi nosaka neparasta darījuma pazīmju sarakstu, kurā ietvertās pazīmes var liecināt par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai to legalizācijas mēģinājumu.

2. Darījums uzskatāms par neparastu, ja tas atbilst vismaz vienai no šādām pazīmēm:

2.1. visos darījumos:

2.1.1. darījums, kurā izmantota skaidra nauda, kuras summa ir 40000 latu un vairāk (izņemot algu izmaksu budžeta iestādēm);

2.1.2. darījums 1000 latu apmērā un vairāk, kurā monētas vai banknotes ar mazu nominālu apmainītas pret banknotēm ar lielāku nominālu (vai otrādi) vai pret citām banknotēm ar tādu pašu nominālu;

2.1.3. darījums 10000 latu apmērā un vairāk, kas ir saistīts ar čeku, ceļojuma čeku vai līdzīgu maksāšanas līdzekļu pirkšanu vai pārdošanu par skaidru naudu;

2.1.4. klients, izmantojot kredītkartes vai citas norēķinu kartes, mēneša laikā izņem skaidrā naudā 40000 latu un vairāk;

2.1.5. darījums, izmantojot pārskaitījumu, kurā, neatverot kontu, pārskaitīts 40000 latu un vairāk (pārskaitījums - naudas pārskaitījums, ko veic klients, izmantojot pasta, telegrāfa vai elektroniskā pasta pakalpojumus (ieskaitot tīklu "Internet"), un kas neietver starpbanku telegrāfa pārskaitījumu, kurā bankas ir klienti - nosūtītājs un gala beneficiārs);

2.2. azartspēlēs:

2.2.1. klients laimē 5000 latu un vairāk;

2.2.2. klients, mainot spēles dalības līdzekļus (piemēram, žetonus), izdara bezskaidras naudas pārskaitījumu vai maina valūtu par summu, kuras ekvivalents ir 5000 latu un vairāk;

2.2.3. klients spēļu zālē iegādājas spēles dalības līdzekļus (piemēram, žetonus) par summu 5000 latu un vairāk;

2.3. ieguldījumos vērtspapīros:

2.3.1. kredītiestādes vai brokeru sabiedrības klients par saņemtajiem pakalpojumiem un darījumos ar vērtspapīriem norēķinās, izdarot vienreizēju maksājumu skaidrā naudā, kura summa ir 10000 latu un vairāk;

2.3.2. kredītiestādes vai brokeru sabiedrības klients izdara ieguldījumus vērtspapīros, maksājot skaidrā naudā, un darījumu apmērs mēnesī ir 25000 latu un vairāk;

2.3.3. tirdzniecības starpnieks (arī fiziskā persona) savā vārdā uzpērk privatizācijas sertifikātus par summu 10000 latu un vairāk vai tās īpašumā kontos ir sertifikāti 25000 latu apmērā un vairāk;

2.3.4. brokeru sabiedrību dibināšanā un darbībā:

2.3.4.1. brokeru sabiedrības dibinātāji nepārstāv nevienu finansu institūciju vai uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību), un vērtspapīros ieguldīti naudas līdzekļi 25000 latu apmērā un vairāk vai netiek piesaistīti klienti, un tirgū neparādās informācija par šīs sabiedrības pakalpojumiem;

2.3.4.2. klientu skaits ir neliels (līdz pieciem klientiem), un tie pārstāv institūcijas, kas reģistrētas beznodokļu vai zemu nodokļu valstīs un zonās, kuras noteiktas Ministru kabineta 1995.gada 31.marta noteikumos Nr.69 "Noteikumi par beznodokļu vai zemu nodokļu valstīm un zonām";

2.3.4.3. ir nepamatoti paaugstinātas darījumu izmaksas, komisijas maksa vai gūtā peļņa;

2.4. apdrošināšanā:

2.4.1. prēmija vai tās daļa par dzīvības apdrošināšanas līgumu ir iemaksāta skaidrā naudā 25000 latu apmērā un vairāk;

2.4.2. apdrošināšanas prēmijas iemaksu veikusi uzņēmējsabiedrība vai cita juridiskā persona, kas reģistrēta beznodokļu vai zemu nodokļu valstīs un zonās, kuras noteiktas Ministru kabineta 1995.gada 31.marta noteikumos Nr.69 "Noteikumi par beznodokļu valstīm un zonām", un prēmijas apmērs ir 25000 latu un vairāk;

2.4.3. apdrošināšanas līgums tiek pārtraukts pirms termiņa, un apdrošinātājs veic izmaksu, kuras summa ir 10000 latu un vairāk;

2.4.4. dzīvības apdrošināšanas polise tiek izmantota par garantiju aizņēmumam, un apdrošināšanas līgumā paredzētā apdrošināšanas prēmija ir 25000 latu un vairāk;

2.4.5. tiek noslēgts īpašuma apdrošināšanas līgums par apdrošinājuma summu 200000 latu un vairāk, un apdrošinājuma ņēmējs ir fiziskā persona vai juridiskā persona, kas reģistrēta beznodokļu vai zemu nodokļu valstīs un zonās, kuras noteiktas Ministru kabineta 1995.gada 31.marta noteikumos Nr.69 "Noteikumi par beznodokļu vai zemu nodokļu valstīm un zonām";

2.4.6. tiek apdrošināts transportlīdzeklis (gaisa, ūdens vai sauszemes transportlīdzeklis) par apdrošinājuma summu 40000 latu un vairāk, un apdrošinājuma ņēmējs ir fiziskā vai juridiskā persona, kas reģistrēta beznodokļu vai zemu nodokļu valstīs un zonās, kuras noteiktas Ministru kabineta 1995.gada 31.marta noteikumos Nr.69 "Noteikumi par beznodokļu vai zemu nodokļu valstīm un zonām".

3. Atzīt par spēku zaudējušiem Ministru kabineta 1998.gada 7.jūlija noteikumus Nr.246 "Noteikumi par neparasta finansu darījuma pazīmēm" (Latvijas Vēstnesis, 1998, 205./207.nr.).

Ministru prezidenta vietā -
tieslietu ministrs V.Birkavs

Finansu ministrs E.Krastiņš