Darbības ar dokumentu

Tiesību akts: spēkā esošs

Ministru kabineta noteikumi Nr. 640

Rīgā 2023. gada 7. novembrī (prot. Nr. 56 29. §)

Grozījumi Ministru kabineta 2003. gada 27. maija noteikumos Nr. 272 "Noteikumi par valsts fondēto pensiju shēmas darbību"

Izdoti saskaņā ar Valsts fondēto pensiju likuma
3. panta trešo daļu, 5. panta otro daļu, 7. panta 1.¹ daļu,
10. panta pirmās daļas 5. punktu, otro daļu un 2.¹ daļu,
11. panta trešo un sesto daļu un 13. panta sesto un septīto daļu

1. Izdarīt Ministru kabineta 2003. gada 27. maija noteikumos Nr. 272 "Noteikumi par valsts fondēto pensiju shēmas darbību" (Latvijas Vēstnesis, 2003, 82. nr.; 2004, 81. nr.; 2007, 45(3621). nr.; 2008, 57. nr.; 2009, 154. nr.; 2012, 67. nr.; 2013, 173. nr.; 2014, 155. nr.; 2018, 33. nr.; 2019, 191. nr.; 2021, 218. nr.) šādus grozījumus:

1.1. izteikt tiesību akta izdošanas pamatojuma norādi šādā redakcijā:

"Izdoti saskaņā ar Valsts fondēto pensiju likuma 3. panta trešo daļu, 5. panta otro daļu, 7. panta 1.¹ daļu, 10. panta pirmās daļas 5. punktu, otro daļu un 2.¹ daļu, 11. panta trešo un sesto daļu un 13. panta sesto un septīto daļu";

1.2. papildināt ar 1.9. apakšpunktu šādā redakcijā:

"1.9. kārtību, kādā aģentūra nodod shēmas līdzekļu pārvaldītājam informāciju par shēmas dalībniekiem, kuru līdzekļus tie pārvalda, un to uzkrāto līdzekļu kopējo apmēru;";

1.3. papildināt ar 1.10. apakšpunktu šādā redakcijā:

"1.10. kārtību, kādā shēmas līdzekļu pārvaldītājs sniedz attiecīgajam shēmas dalībniekam informāciju par to, vai viņš ir izvēlējies savam vecumam un vajadzībām atbilstošāko ieguldījumu plānu, kā arī prasības shēmas līdzekļu pārvaldītājam, apstrādājot šo informāciju;";

1.4. papildināt ar 1.11. apakšpunktu šādā redakcijā:

"1.11. kārtību, kādā aģentūra nodrošina shēmas dalībnieka konta izraksta atspoguļošanu citā drošā tiešsaistes risinājumā, un šā konta izraksta saturu un sniegšanas formu.";

1.5. izteikt 7.¹ punktu šādā redakcijā:

"7.¹ Aģentūra nodrošina shēmas līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu plāna izvēli vai maiņu šādā kārtībā:

7.¹1. aģentūra sadala shēmas dalībniekus starp ieguldījumu plāniem, kurus ir reģistrējusi Latvijas Banka un kuros tiek pārvaldīti līdzekļi vismaz 36 mēnešus, skaitot no dienas, kad ieguldījumu plāns uzsācis darbību, atbilstoši shēmas dalībnieka vecumam, nodrošinot, ka shēmas dalībnieks, kurš vēl nav sasniedzis 55 gadu vecumu, ir ieguldījumu plānu kategorijā, kas paredz līdz 100 procentiem ieguldījumu plāna aktīvu ieguldīšanu kapitāla vērtspapīros vai citos riska ziņā tiem pielīdzināmos riska instrumentos (turpmāk - akcijas), un shēmas dalībnieks, kurš ir sasniedzis 55 gadu vecumu, - ieguldījumu plānu kategorijā, kas paredz ne vairāk kā 25 procentu ieguldījumu plāna aktīvu ieguldīšanu akcijās;

7.¹2. līdzekļu pārvaldītājs katru gadu līdz 5. janvārim paziņo Latvijas Bankai, ar kuriem ieguldījumu plāniem katrā no šo noteikumu 7.¹1. apakšpunktā minētajām kategorijām tas plāno piedalīties kārtējā gada sadales procesā. Katrs līdzekļu pārvaldītājs shēmas dalībnieku sadalē piedalās ar vienu ieguldījumu plānu, kas paredz 100 procentu ieguldījumu plāna aktīvu ieguldīšanu akcijās, un vienu ieguldījumu plānu, kas paredz ne vairāk kā 25 procentu ieguldījumu plāna aktīvu ieguldīšanu akcijās;

7.¹3. ievērojot šo noteikumu 7.¹1. apakšpunktā ieguldījumu plāniem noteiktās prasības, Latvijas Banka nosaka ieguldījumu plānus katra kalendāra gada sadales procesam šādā kārtībā:

7.¹3.1. katram ieguldījumu plānam, kas iesniegts saskaņā ar šo noteikumu 7.¹2. apakšpunktu attiecīgajā ieguldījumu plānu kategorijā, nosaka ienesīgumu, to aprēķinot kā vērtības pieaugumu pēdējo triju kalendāra gadu periodā uz gada 31. decembri, izteiktu gada procentos, izmantojot salikto procentu metodi;

7.¹3.2. atlasa pusi no ieguldījumu plāniem ar augstāko ienesīgumu katrā ieguldījumu plānu kategorijā, ņemot vērā ienesīguma rādītājus līdz diviem cipariem aiz komata. Ja puse no ieguldījumu plānu skaita nav vesels skaitlis, atlasē iekļaujamo ieguldījumu plānu skaitu samazina līdz veselam skaitlim. Ja diviem vai vairākiem ieguldījumu plāniem ir vienādi ienesīguma rādītāji ar noapaļojumu līdz simtdaļai aiz komata, visi plāni ar vienādiem ienesīguma rādītājiem atlasē tiek iekļauti kā viens vesels, kā rezultātā atbilstoši palielinās atlasē iekļaujamo ieguldījumu plānu skaits;

7.¹3.3. katru gadu līdz 15. janvārim paziņo aģentūrai visu šo noteikumu 7.¹2. apakšpunktā minēto ieguldījumu plānu nosaukumus;

7.¹4. ieguldījumu plāna, kas attiecīgajā gadā piedalās dalībnieku sadales procesā, noteiktā pastāvīgās maksājuma daļas likme visa šī gada garumā nedrīkst pārsniegt zemāko noteikto pastāvīgās maksājuma daļas likmi iepriekšējā gadā;

7.¹5. aģentūra divu darbdienu laikā pēc Latvijas Bankas paziņojuma saņemšanas ieguldījumu plānus, kas piedalās sadales procesā, sakārto pēc to reģistrācijas datuma Latvijas Bankā. Katrā ieguldījumu plānā alfabēta secībā reģistrē vienu shēmas dalībnieku. Ja ieguldījumu plānu ir mazāk nekā reģistrējamo shēmas dalībnieku, reģistrāciju turpina, atlikušos shēmas dalībniekus reģistrējot tādā pašā secībā kā iepriekšējos.";

1.6. izteikt 9. punktu šādā redakcijā:

"9. Aģentūra, pārstāvot shēmas dalībniekus, slēdz rakstveida līgumus ar fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā reģistrētu līdzekļu pārvaldītāju par shēmas līdzekļu pārvaldīšanu (turpmāk - līgums) atbilstoši šo noteikumu pielikumā noteiktajam paraugam.";

1.7. izteikt 10. punktu šādā redakcijā:

"10. Līguma neatņemama sastāvdaļa ir pielikums "Ieguldījumu plāna prospekts" (turpmāk - plāna prospekts). Plāna prospekts ir sistematizēts noteikumu kopums, kas nosaka fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu noteikta ieguldījumu plāna ietvaros. Plāna prospektu sagatavo, ievērojot šo noteikumu 11., 12., 13., 14., 15., 16., 17., 18., 19., 20. un 22. punktā minētos nosacījumus.";

1.8. izteikt 12.2. apakšpunktu šādā redakcijā:

"12.2. līdzekļu pārvaldītāja nosaukumu, darbības licences numuru un izsniegšanas datumu;";

1.9. izteikt 12.3. apakšpunktu šādā redakcijā:

"12.3. turētājbankas nosaukumu;";

1.10. izteikt 12.4. apakšpunktu šādā redakcijā:

"12.4. norādi par pēdējiem veiktajiem grozījumiem un to datumu;";

1.11. izteikt 12.5. apakšpunktu šādā redakcijā:

"12.5. norādi par to, kur un kādā veidā var saņemt plāna prospektu vai iepazīties ar to.";

1.12. svītrot 12.6. apakšpunktu;

1.13. izteikt 13.3. apakšpunktu šādā redakcijā:

"13.3. informācija par ieguldījumu plānu pārvaldi;";

1.14. izteikt 13.4. apakšpunktu šādā redakcijā:

"13.4. informācija par ieguldījumu plānu, kurā norāda:

13.4.1. ieguldījumu plāna mērķa dalībnieka raksturojumu, piemēram, dalībnieka vecumu, kādai riska pakāpei dalībnieks dod priekšroku;

13.4.2. ieguldījumu plāna raksturīgākās pazīmes, kas pamato ieguldījumu plāna piemērotību attiecīgajiem mērķa dalībniekiem;

13.4.3. ieguldījumu plāna ieguldījumu politiku;

13.4.4. ieguldījumu politikas neievērošanas sekas un kārtību, kādā novērtē un sedz radušos zaudējumus;

13.4.5. darījumu ar ieguldījumu plāna līdzekļiem un ieguldījumu plāna pārvaldīšanas izmaksu pārvaldītājam, turētājbankai un trešajām personām, kā arī atlīdzības kopsavilkumu;

13.4.6. riskus;

13.4.7. ieguldījumu plāna dalībnieka tiesības;

13.4.8. ieguldījumu plāna līdzekļu un līdzekļu daļas vērtības noteikšanas metodes un kārtību;

13.4.9. informāciju par nodokļiem un nodevām, ja tādi ir paredzēti.";

1.15. svītrot 13.5. apakšpunktu;

1.16. svītrot 13.6. apakšpunktu;

1.17. svītrot 13.7. apakšpunktu;

1.18. svītrot 13.8. apakšpunktu;

1.19. svītrot 13.9. apakšpunktu;

1.20. svītrot 13.10. apakšpunktu;

1.21. svītrot 13.11. apakšpunktu;

1.22. izteikt 14. punktu šādā redakcijā:

"14. Plāna prospekta sadaļā "Ieguldījumu plāna pārvaldes izdevumi" sniedz informāciju par ieguldījumu plānu pārvaldi, līdzekļu pārvaldītājam un turētājbankai maksājamajām atlīdzībām un citiem maksājumiem trešajām personām, kurus veic no ieguldījumu plāna līdzekļiem, par to maksimālajiem apmēriem (procentos no ieguldījumu plāna aktīvu vidējās vērtības) un par to ieturēšanas kārtību. Minēto informāciju sniedz šādā secībā:

14.1. maksājumu kopējais apmērs par ieguldījumu plāna pārvaldi, kurš ietver šo noteikumu 14.2., 14.3. un 14.4. apakšpunktā norādīto atlīdzību un maksājumus;

14.2. pastāvīgā un mainīgā atlīdzība līdzekļu pārvaldītājam;

14.3. atlīdzība turētājbankai;

14.4. atlīdzība trešajām personām, ja tā nav segta no šo noteikumu 14.2. un 14.3. apakšpunktā minētajiem maksājumiem, norādot, kāda veida maksājumi tie ir.";

1.23. izteikt 15. punktu šādā redakcijā:

"15. Plāna prospekta sadaļā "Ieguldījumu plāna ieguldījumu politika" sniedz informāciju par plāna ieguldījumu politiku un ieguldījumu pārvaldības stratēģiju un norāda, kādos finanšu instrumentos un kādās valūtās tiks veikti ieguldījumi, katra ieguldījuma veida un valūtas maksimālo īpatsvaru kopējos aktīvos, ieguldījumu veidus un mērķa apjomu kopējiem ieguldījumiem Latvijā, ieguldījumu ģeogrāfiskos reģionus un nozares, atklāj informāciju par šī ieguldījumu plāna ilgtspējas aspektiem atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra Regulas (ES) 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē prasībām, sniedz informāciju par citām ieguldījumu plānu raksturojošām pazīmēm un ierobežojumiem, tai skaitā:

15.1. norāda, kādos finanšu instrumentos tiks veikti ieguldījumi, un papildus sniedz šādu informāciju:

15.1.1. maksimāli pieļaujamo kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmēra īpatsvaru aktīvos, kur ietver arī šī veida investīcijas ar ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu starpniecību;

15.1.2. maksimālo ieguldījuma apmēru katrā no alternatīvo ieguldījumu fondu veidiem, kuri norādīti kā dominējošie alternatīvo ieguldījumu fondu veidi Eiropas Komisijas 2012. gada 19. decembra Deleģētajā regulā (ES) Nr. 231/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem, depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību;

15.2. norāda informāciju par ieguldījumiem ģeogrāfiskajos reģionos un skaidro, kurās valstīs ir plānoti ieguldījumi, ņemot vērā:

15.2.1. veiktās investīcijas ar ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu starpniecību;

15.2.2. iedalījumu ģeogrāfiskajos reģionos - Eiropas Ekonomikas zona, Eiropa, izņemot Eiropas Ekonomikas zonu, Āzija, Āfrika, Tuvie Austrumi, Ziemeļamerika, Dienvidamerika;

15.2.3. fondiem ģeogrāfiskos reģionus nosaka saskaņā ar fonda ieguldījumu portfelī esošo ieguldījumu izvietojumu. Attiecīgi finanšu instrumentiem tas ir reģions, kurā reģistrēts finanšu instrumenta emitents, nekustamajam īpašumam - reģions, kurā tas atrodas, noguldījumiem kredītiestādēs - reģions, kurā kredītiestāde reģistrēta;

15.2.4. ieguldījumu mērķa apjoms visos reģionos kopā nedrīkst pārsniegt 100 procentus no kopējiem ieguldījumiem;

15.3. aizņēmumu darījumus, ja tādi ir paredzēti, skaidrojot specifiski šim plānam uz plāna līdzekļu rēķina izdarāmo aizņēmumu principus un kārtību, kā arī aizņēmumu izdarīšanas ierobežojumus;

15.4. principus un kārtību, kādā slēdz darījumus ar plāna aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu un darījumus ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem, kā arī slēgšanas ierobežojumus.";

1.24. izteikt 16. punktu šādā redakcijā:

"16. Plāna prospekta sadaļā "Riski" raksturo galvenos riska faktorus, kuri negatīvi ietekmē ieguldījumu plāna darbības rezultātus, skaidro riska faktorus, to ietekmi un pārvaldītāja rīcību riska faktoru mazināšanai.";

1.25. izteikt 18. punktu šādā redakcijā:

"18. Plāna prospekta sadaļā "Informācija par ieguldījumu plāna pārvaldi" sniedz informāciju par līdzekļu pārvaldītāju, turētājbanku, ieguldījumu plāna pārvaldnieku (atbildīgo amatpersonu) un ieguldījumu plāna zvērinātu revidentu. Minēto informāciju sniedz saskaņā ar noteikto kārtību, un tajā ietver šādas ziņas:

18.1. par līdzekļu pārvaldītāju:

18.1.1. līdzekļu pārvaldītāja juridiskā adrese;

18.1.2. ieguldījumu plāna pārvaldnieka (atbildīgās amatpersonas) vārds, uzvārds;

18.1.3. informācija par atsevišķiem pakalpojumiem, kas saistīti ar fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu un ko līdzekļu pārvaldītājs plāno nodot citām personām;

18.2. par turētājbanku - turētājbankas nosaukums un tās tiesību un pienākumu apraksts saistībā ar ieguldījumu plāna pārvaldi un uzskaiti;

18.3. par ieguldījumu plāna zvērinātu revidentu - vārds, uzvārds un sertifikāta numurs vai zvērinātu revidentu komercsabiedrības firma, reģistrācijas numurs un licences numurs.";

1.26. papildināt ar 19.1.3. apakšpunktu šādā redakcijā:

"19.1.3. atvasināto finanšu instrumentu vērtēšanu;";

1.27. svītrot 21. punktu;

1.28. izteikt 25.¹ punktu šādā redakcijā:

"25.¹ Līguma neatņemama sastāvdaļa ir pielikums "Fondēto pensiju shēmas dalībniekiem paredzētā pamatinformācija" (turpmāk - dalībniekiem paredzētā pamatinformācija), kuru līdzekļu pārvaldītājs sagatavo atbilstoši Latvijas Bankas noteiktajām prasībām.";

1.29. papildināt ar 25.² punktu šādā redakcijā:

"25.² Līguma neatņemama sastāvdaļa ir pielikums "Informācijas sniegšana par fondēto pensiju shēmas dalībniekiem". Lai identificētu fondēto pensiju shēmas dalībniekus, izvērtētu viņu izvēlēto ieguldījumu plānu un informētu par viņu izvēlētā ieguldījumu plāna atbilstību vecumam un vajadzībām, pielikumā nosaka, ka:

25.²1. aģentūra sniedzamajā informācijā norāda Valsts fondēto pensiju likuma 10. panta pirmās daļas 1.² punktā noteiktos fondēto pensiju shēmas dalībnieku identificējošus personas datus, deklarēto dzīvesvietas adresi, informāciju par dalībnieka izvēlēto plānu un izmaiņām šajos dalībnieka personas datos;

25.²2. katra ceturkšņa pirmajā darbdienā aģentūra informāciju par fondēto pensiju shēmas dalībniekiem, kuriem ir mainījušies līdzekļu pārvaldītāji vai ieguldījumu plāni, vai personas dati, fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājiem sniedz elektroniski apstrādājamu datu formā;

25.²3. šo noteikumu 25.²2. apakšpunktā minēto dalībnieku aktualizēto personas datu saņemšanas dienā līdzekļu pārvaldītāji dzēš no aģentūras iepriekš saņemtos neaktuālos savu ieguldījumu plānu dalībnieku personas datus un to fondēto pensiju shēmas dalībnieku datus, kuri vairs nav konkrētā līdzekļu pārvaldītāja ieguldījumu plāna dalībnieki.";

1.30. izteikt 26.1.3. apakšpunktu šādā redakcijā:

"26.1.3. ja Latvijas Banka fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā ir anulējusi ierakstu par attiecīgo līdzekļu pārvaldītāju, izpildīt aģentūras rīkojumus par šī līdzekļu pārvaldītāja pārvaldīšanā esošo shēmas līdzekļu nodošanu citam līdzekļu pārvaldītājam;";

1.31. izteikt 27. punktu šādā redakcijā:

"27. Attiecībā uz līguma slēgšanu ar līdzekļu pārvaldītājiem, kas reģistrēti fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, aģentūra, Latvijas Banka un līdzekļu pārvaldītājs ievēro šādu procedūru:

27.1. līdzekļu pārvaldītājs iesniedz Latvijas Bankā prospektu un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokumentu saskaņošanai un reģistrēšanai;

27.2. Latvijas Banka atbilstoši kompetencei izskata saņemtos dokumentus un 30 darbdienu laikā pēc to saņemšanas nosūta aģentūrai un līdzekļu pārvaldītājam paziņojumu par plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas saskaņošanu un reģistrāciju vai paziņojumu par saskaņojuma vai reģistrācijas atteikumu kopā ar pamatojumu. Paziņojumam par plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokumentu reģistrāciju Latvijas Banka pievieno saskaņotās un reģistrētās plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokumentus;

27.3. līdzekļu pārvaldītājs iesniedz aģentūrā pieteikumu slēgt līgumu, turētājbankas līgumu (trīs eksemplārus), ar Latvijas Banku saskaņoto un reģistrēto plāna prospektu (trīs eksemplārus) un dalībniekiem paredzēto pamatinformāciju (trīs eksemplārus);

27.4. pēc līdzekļu pārvaldītāja pieteikuma saņemšanas aģentūra sagatavo un ar attiecīgo līdzekļu pārvaldītāju saskaņo līguma projektu;

27.5. aģentūra un līdzekļu pārvaldītājs savstarpēji rakstiski iesniegtos priekšlikumus, dokumentus un to projektus izskata 15 darbdienu laikā pēc to saņemšanas;

27.6. aģentūra 20 darbdienu laikā pēc šo noteikumu 27.2. apakšpunktā minētā Latvijas Bankas paziņojuma saņemšanas pieņem lēmumu par līguma slēgšanu vai par atteikumu to darīt un nosūta noslēgtā līguma kopiju vai paziņojumu ar atteikuma iemesliem Latvijas Bankai.";

1.32. izteikt 28. punktu šādā redakcijā:

"28. Attiecībā uz līguma grozīšanu ar līdzekļu pārvaldītājiem, kas reģistrēti fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, aģentūra, Latvijas Banka un līdzekļu pārvaldītājs ievēro šādu procedūru:

28.1. ja kāda no līgumslēdzējpusēm pēc savas iniciatīvas vēlas grozīt līgumu, tā sagatavo un nosūta otrai pusei pieteikumu par līguma grozījumiem un līguma grozījumu projektu;

28.2. ja līguma grozījumi ir saistīti ar izmaiņām dalībniekiem paredzētajā pamatinformācijā vai plāna prospektā sniegtajā informācijā, līdzekļu pārvaldītājs iesniedz Latvijas Bankā prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokumenta grozījumus saskaņošanai un reģistrēšanai;

28.3. Latvijas Banka atbilstoši kompetencei izskata saņemtos dokumentus un 30 darbdienu laikā pēc to saņemšanas nosūta aģentūrai un līdzekļu pārvaldītājam paziņojumu par plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas grozījumu reģistrāciju vai pamatotu paziņojumu par reģistrācijas atteikumu. Paziņojumam par plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas grozījumu reģistrāciju Latvijas Banka pievieno saskaņotās un reģistrētās plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokumentus;

28.4. līdzekļu pārvaldītājs iesniedz aģentūrai līguma grozījumu projektu;

28.5. aģentūra un līdzekļu pārvaldītājs rakstveidā iesniegtos priekšlikumus, dokumentus un to projektus izskata 15 darbdienu laikā pēc to saņemšanas;

28.6. aģentūra 20 darbdienu laikā pēc šo noteikumu 28.3. apakšpunktā saņemtās informācijas pieņem lēmumu par līguma grozījumu slēgšanu un nosūta noslēgtā līguma grozījumu kopiju vai atteikumu slēgt līguma grozījumus ar atteikuma iemesliem Latvijas Bankai un pārvaldītājam.";

1.33. svītrot 29. punktu;

1.34. izteikt 31. punktu šādā redakcijā:

"31. Attiecībā uz līguma pirmstermiņa izbeigšanu ar līdzekļu pārvaldītājiem, kas reģistrēti fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, Latvijas Banka un līdzekļu pārvaldītājs ievēro šo noteikumu 35., 36. un 37. punktā minēto procedūru.";

1.35. izteikt 33. punktu šādā redakcijā:

"33. Līdzekļu pārvaldītājs nodrošina, ka visi tā pārvaldīšanā esošo ieguldījumu plānu spēkā esošie prospekti, dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokuments un ziņojumi par visu attiecīgā līdzekļu pārvaldītāja ieguldījumu plānu ceturkšņa rezultātiem ir shēmas dalībniekiem publiski pieejami pārvaldītāja tīmekļvietnē un klientu apkalpošanas vietās pēc dalībnieku pieprasījuma. Ziņojumos par plānu ceturkšņa rezultātiem līdzekļu pārvaldītājs ietver šādu informāciju:

33.1. līdzekļu pārvaldītāja nosaukums, juridiskā adrese un ieguldījumu plāna nosaukums;

33.2. īss ieguldījumu politikas izklāsts;

33.3. ieguldījumu plāna daļas vērtība (euro) pārskata ceturkšņa sākumā un beigās un vērtības izmaiņas (pieaugums vai samazinājums (procentos)) pārskata ceturkšņa, pusgada un pēdējo 12 mēnešu laikā, kā arī no ieguldījumu plāna darbības sākšanas dienas;

33.4. ieguldījumu plāna līdzekļu kopējais apmērs (euro) pārskata ceturkšņa sākumā un beigās;

33.5. ieguldījumu plāna rezultātu salīdzinājums ar nozares vidējiem rezultātiem un citiem attiecīgajam ieguldījumu plānam atbilstošiem salīdzinošiem rādītājiem;

33.6. pārskata ceturkšņa rezultātu analītisks izvērtējums, norādot iemeslus, kāpēc rezultāti atšķiras no nozares vidējiem rādītājiem un citiem attiecīgajam ieguldījumu plānam atbilstošajiem salīdzinošajiem rādītājiem;

33.7. līdzekļu pārvaldītāja vērtējums par ieguldījumu plānam aktuālām finanšu tirgus attīstības tendencēm tuvākajā nākotnē un to iespējamo ietekmi uz ieguldījumu plāna rezultātiem nākamajos ceturkšņos;

33.8. ieguldījumu portfeļa struktūra (procentos) pārskata ceturkšņa beigās pēc aktīvu veidiem un pēc ieguldījumu ģeogrāfiskā sadalījuma, tai skaitā ieguldījumi Latvijā;

33.9. ieguldījumu portfeļa 10 lielākie ieguldījumi (procentos) pēc stāvokļa pārskata ceturkšņa beigās;

33.10. līdzekļu pārvaldīšanas izmaksas, kas tiek segtas no ieguldījumu plāna aktīviem;

33.11. ja nepieciešams, cita būtiska informācija, kas ir jāzina ieguldījumu plāna dalībniekiem, lai varētu iespējami objektīvi novērtēt ieguldījumu plāna ceturkšņa rezultātus, kā arī dažāda tehniska rakstura informācija.";

1.36. izteikt 33.¹ punktu šādā redakcijā:

"33.¹ Lai aģentūra nodrošinātu shēmas dalībniekus ar informāciju, kas nepieciešama lēmuma pieņemšanai par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna izvēli un maiņu, Latvijas Banka saskaņā ar savstarpējās sadarbības līgumu un katra līdzekļu pārvaldītāja parakstītu apliecinājumu iesniedz aģentūrā līdzekļu pārvaldītāju sagatavotos pārskatus par valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, kas sagatavoti atbilstoši Latvijas Bankas noteiktajām prasībām, par stāvokli 31. decembrī, kā arī ieguldījumu plānu revidētos gada pārskatus.";

1.37. papildināt ar 33.² punktu šādā redakcijā:

"33.² Aģentūra ne vēlāk kā nākamā mēneša piecpadsmitajā datumā pēc ceturkšņa beigām oficiālajā tīmekļvietnē publicē informāciju par shēmā reģistrēto dalībnieku skaitu un uzkrāto kapitālu sadalījumā pēc dalībnieku dzimšanas gada un ieguldījumu plāna ceturkšņa pēdējā dienā. ";

1.38. izteikt 34. punktu šādā redakcijā:

"34. Shēmas dalībnieks, iesniedzot aģentūrā attiecīgu iesniegumu, ir tiesīgs reizi kalendāra gadā mainīt līdzekļu pārvaldītāju, kā arī divas reizes kalendāra gadā mainīt viena līdzekļu pārvaldītāja pārvaldītos ieguldījumu plānus. Papildus šiem nosacījumiem līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu plāna maiņa tiek veikta Valsts fondēto pensiju likuma 11. panta sestajā daļā noteiktajos gadījumos. Līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu plāna maiņu veic šo noteikumu 35., 36., 37., 39., 39.¹, 40., 41., 42., 43., 43.¹ un 44. punktā noteiktajā kārtībā.";

1.39. izteikt 35. punktu šādā redakcijā:

"35. Ja Latvijas Banka fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā anulē ierakstu par līdzekļu pārvaldītāju, ievēro šādu procedūru:

35.1. no dienas, kad Latvijas Banka ir anulējusi ierakstu fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, līdz dienai, kad aģentūra atbilstoši šo noteikumu 41. punktā minētajam termiņam ir nodevusi līdzekļus citiem līdzekļu pārvaldītājiem, shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pienākumu veic turētājbanka atbilstoši attiecīgā ieguldījumu plāna noteikumiem;

35.2. turētājbanka, kurai ir pārgājis fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pienākums, iegūst visas līdzekļu pārvaldītājam Valsts fondēto pensiju likumā noteiktās tiesības un pienākumus, un līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums nodot turētājbankai visus dokumentus, kas saistīti ar fondēto pensiju shēmas līdzekļu vai līdzekļu daļas pārvaldi;

35.3. aģentūra 10 darbdienu laikā pēc informācijas saņemšanas par ieraksta anulēšanu fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā shēmas dalībniekus, kuru fondēto pensiju kapitālu pārvalda attiecīgais līdzekļu pārvaldītājs, sadala starp līdzekļu pārvaldītājiem atbilstoši šo noteikumu 7.¹ punktā minētajām prasībām un nosūta šiem shēmas dalībniekiem paziņojumu par līdzekļu pārvaldītāja izslēgšanu no fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistra. Paziņojumā norāda shēmas dalībnieka tiesības paziņojumā minētajā termiņā izvēlēties citu līdzekļu pārvaldītāju, kā arī gadījumā, ja shēmas dalībnieks paziņojumā minētajā termiņā neiesniedz aģentūrā iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja maiņu, shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitāls tiks ieskaitīts ieguldījumu plānā, ko aģentūra noteikusi atbilstoši šo noteikumu 7.¹ punktā minētajām prasībām.";

1.40. izteikt 36.1. apakšpunktu šādā redakcijā:

"36.1. līdzekļu pārvaldītājs ne vēlāk kā deviņus mēnešus pirms pārvaldīšanas vēlamās pārtraukšanas dienas iesniedz attiecīgu pieteikumu aģentūrā un Latvijas Bankā;";

1.41. izteikt 36.3. apakšpunktu šādā redakcijā:

"36.3. ja Latvijas Banka pēc šo noteikumu 36.1. apakšpunktā minētā pieteikuma saņemšanas pieņem lēmumu anulēt fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā ierakstu par attiecīgo līdzekļu pārvaldītāju, Latvijas Banka ne vēlāk kā darbdienas laikā paziņo par pieņemto lēmumu aģentūrai;";

1.42. izteikt 36.4. apakšpunktu šādā redakcijā:

"36.4. ja Latvijas Banka fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā ierakstu par attiecīgo līdzekļu pārvaldītāju anulē pirms šo noteikumu 41. punktā minētā termiņa, shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pienākumu no dienas, kad Latvijas Banka ir anulējusi minēto ierakstu, līdz šo noteikumu 41. punktā minētajam termiņam veic turētājbanka atbilstoši attiecīgā ieguldījumu plāna noteikumiem.";

1.43. izteikt 37. punktu šādā redakcijā:

"37. Shēmas dalībnieka izvēlētā līdzekļu pārvaldītāja reorganizācijas gadījumā ievēro šādu procedūru:

37.1. Latvijas Banka informē aģentūru par izsniegto atļauju veikt līdzekļu pārvaldītāja reorganizāciju un, ja nepieciešams, attiecīgā līdzekļu pārvaldītāja turētājbankas tiesībām pārvaldīt fondēto pensiju shēmas līdzekļus;

37.2. līdzekļu pārvaldītājs 60 kalendāra dienu laikā pēc tam, kad saņemta Latvijas Bankas izsniegtā atļauja veikt pārvaldītāja reorganizāciju, nosūta shēmas dalībniekiem, kuru fondētās pensijas kapitālu tas pārvalda, paziņojumu par notikušo reorganizāciju. Paziņojumā norāda dalībnieka tiesības aģentūras norādītajā termiņā, kas nevar būt mazāks par diviem mēnešiem, izvēlēties citu līdzekļu pārvaldītāju;

37.3. līdzekļu pārvaldītājs piecu darbdienu laikā pēc reorganizācijas reģistrācijas Uzņēmumu reģistrā (komercreģistrā) vai citā reģistrā, kas ir atbildīgs par minēto izmaiņu reģistrāciju, paziņo Latvijas Bankai un aģentūrai par reorganizācijas reģistrāciju un iesniedz to apliecinošos dokumentus.";

1.44. svītrot 38. punktu;

1.45. izteikt 39. punktu šādā redakcijā:

"39. Ja līdzekļu pārvaldītājs ieguldījumu plānus apvieno, pievienojot vienu ieguldījumu plānu citam tā paša līdzekļu pārvaldītāja pārvaldītajam ieguldījumu plānam, kā arī visus ieguldījumu plāna (plānu) aktīvus un saistības iegūstošajam ieguldījumu plānam:

39.1. līdzekļu pārvaldītājs ne vēlāk kā deviņus mēnešus pirms ieguldījumu plānu apvienošanas vai pievienošanas sākuma iesniedz Latvijas Bankā un aģentūrā:

39.1.1. pamatotu iesniegumu un tajā norāda ieguldījumu plānu, kuram paredzēts pievienot citu ieguldījumu plānu, pievienojamo ieguldījumu plānu, pievienošanas pamatojumu un šo izmaiņu ietekmes, tai skaitā uz shēmas dalībniekiem, novērtējumu;

39.1.2. ja ieguldījumu plānu pievieno citam ieguldījumu plānam, - iegūstošā ieguldījumu plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas grozījumus (trīs eksemplārus);

39.1.3. grozījumus turētājbankas līgumā, ja tādi nepieciešami;

39.1.4. līdzekļu pārvaldītāja un turētājbankas pilnvaroto personu parakstītu ieguldījumu plānu pievienošanas kalendāra plānu un aprakstu, kurā norāda aktīvu pievienošanas kārtību un saistību izpildes kārtību, kā arī daļas vērtības noteikšanas kārtību, pēc kuras pievienos attiecīgos ieguldījumu plānus;

39.1.5. pievienojamā ieguldījumu plāna un ieguldījumu plāna, kuram paredzēts pievienot citu ieguldījumu plānu, starpposma finanšu pārskatus, kas sagatavoti atbilstoši normatīvajos aktos valsts fondēto pensiju shēmas darbības jomā noteiktajām prasībām, un zvērināta revidenta atzinumu;

39.1.6. šo noteikumu 28. punktā noteiktajā kārtībā sagatavotos grozījumus ar aģentūru noslēgtajā līgumā;

39.2. pēc šo noteikumu 39.1. apakšpunktā minētā iesnieguma un informācijas saņemšanas aģentūra un Latvijas Banka tos atbilstoši kompetencei izskata 30 darbdienu laikā;

39.3. Latvijas Banka nosūta aģentūrai un līdzekļu pārvaldītājam saskaņojumu vai pamatotu saskaņojuma atteikumu, ja nav ievērotas normatīvajos aktos valsts fondēto pensiju shēmas darbības jomā noteiktās prasības. Aģentūrai nosūtāmajam saskaņojumam Latvijas Banka pievieno ieguldījumu plāna prospektu un shēmas dalībniekiem paredzēto pamatinformāciju vai tās grozījumus ar Latvijas Bankas atzīmi par reģistrāciju;

39.4. aģentūra pēc šo noteikumu 39.3. apakšpunktā minētā saskaņojuma saņemšanas pieņem lēmumu par plānoto ieguldījumu plāna pievienošanu un paziņo līdzekļu pārvaldītājam un Latvijas Bankai datumu, ar kuru atļauts sākt ieguldījumu plāna pievienošanu, vai pamatotu atteikumu;

39.5. līdzekļu pārvaldītājs savā tīmekļvietnē publicē paziņojumu par plānoto pievienošanu un, izmantojot citus tiešsaistes rīkus, nosūta to dalībniekiem, informējot par izmaiņām, atšķirībām un priekšrocībām. Paziņojumā norāda shēmas dalībnieku tiesības aģentūras norādītajā termiņā, kas nevar būt mazāks par diviem mēnešiem, mainīt ieguldījumu plānu vai līdzekļu pārvaldītāju;

39.6. līdzekļu pārvaldītājs piecu darbdienu laikā pēc ieguldījumu plāna pievienošanas dienas:

39.6.1. iesniedz aģentūrā un Latvijas Bankā līdzekļu pārvaldītāja un turētājbankas pilnvaroto personu parakstītu paziņojumu par pievienošanas pabeigšanu;

39.6.2. publicē savā tīmekļvietnē paziņojumu un, izmantojot citus tiešsaistes rīkus, nosūta to shēmas dalībniekiem, norādot, ka gadījumā, ja shēmas dalībnieks paziņojumā minētajā termiņā nemainīs ieguldījumu plānu vai pārvaldnieku, shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitālu pārvaldīs atbilstoši tā ieguldījumu plāna noteikumiem, kuram pievienots cits ieguldījumu plāns.";

1.46. izteikt 39.¹1. apakšpunktu šādā redakcijā:

"39.¹1. līdzekļu pārvaldītājs, kas vēlas nodot ieguldījumu plānu, ne vēlāk kā sešus mēnešus pirms ieguldījumu plāna nodošanas sākuma iesniedz Latvijas Bankā un aģentūrā:

39.¹1.1. iesniegumu, kurā norāda katra nododamā ieguldījumu plāna nosaukumu vai katra nododamā ieguldījumu plāna un jaunā līdzekļu pārvaldītāja nosaukumu, ieguldījumu plāna nodošanas iemeslu, ieguldījumu plānu, ar kuru līdzekļu pārvaldītājs pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas piedalīsies shēmas dalībnieku sadalē saskaņā ar šo noteikumu 7.¹ punktu, kā arī citu līdzekļu pārvaldītāja izpratnē svarīgu informāciju;

39.¹1.2. līgumu par ieguldījumu plāna aktīvu nodošanu, kas noslēgts starp līdzekļu pārvaldītājiem;

39.¹1.3. valdes apstiprinātu ieguldījumu plāna nodošanas kalendāra plānu, kurā norādītas veicamās darbības, to plānotais datums vai laikposms un atbildīgās personas. Kalendāra plāns ir saskaņots ar jauno līdzekļu pārvaldītāju, un to ir parakstījuši abi līdzekļu pārvaldītāji;

39.¹1.4. plāna starpperioda finanšu pārskatus, kas sagatavoti atbilstoši valsts fondēto pensiju shēmas darbību regulējošajiem normatīvajiem aktiem, un zvērināta revidenta atzinumu;";

1.47. izteikt 39.¹2. apakšpunktu šādā redakcijā:

"39.¹2. aģentūra un Latvijas Banka 45 darbdienu laikā no iesnieguma saņemšanas dienas izskata šo noteikumu 39.¹1. apakšpunktā minētos dokumentus;";

1.48. izteikt 39.¹3. apakšpunktu šādā redakcijā:

"39.¹3. Latvijas Banka nosūta aģentūrai un ieguldījumu plāna nodošanā iesaistītajiem līdzekļu pārvaldītājiem saskaņojumu vai motivētu saskaņojuma atteikumu, ja nav ievērotas šajos noteikumos noteiktās prasības;";

1.49. izteikt 39.¹4. apakšpunktu šādā redakcijā:

"39.¹4. līdzekļu pārvaldītāji 10 darbdienu laikā pēc Latvijas Bankas saskaņojuma saņemšanas atbilstoši šo noteikumu 28. punktā minētajai procedūrai sagatavo un iesniedz grozījumus ar aģentūru noslēgtajos līgumos par valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, kā arī jaunu turētājbankas līgumu (trīs eksemplārus);";

1.50. izteikt 39.¹5. apakšpunktu šādā redakcijā:

"39.¹5. aģentūra pēc vienošanās noslēgšanas par līguma grozījumiem informē abus līdzekļu pārvaldītājus par datumu, ar kuru aģentūra atļauj sākt ieguldījumu plāna nodošanu. Jaunais līdzekļu pārvaldītājs vienas darbdienas laikā pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas iesniedz aģentūrā un Latvijas Bankā rakstisku apliecinājumu par ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanu, ko parakstījuši abi līdzekļu pārvaldītāji un turētājbanka, ja turētājbanka netiek mainīta, vai abas turētājbankas, ja turētājbanka tiek mainīta. Ieguldījumu plāna nodošana uzskatāma par pabeigtu ar apliecinājuma saņemšanu aģentūrā;";

1.51. izteikt 39.¹6. apakšpunktu šādā redakcijā:

"39.¹6. jaunais līdzekļu pārvaldītājs 60 kalendāra dienu laikā pēc šo noteikumu 39.¹5. apakšpunktā minētā apliecinājuma nosūtīšanas Latvijas Bankai un aģentūrai nosūta shēmas dalībniekiem, kuru ieguldījumu plāns nodots jaunam līdzekļu pārvaldītājam, paziņojumu par notikušo ieguldījumu plāna nodošanu citam līdzekļu pārvaldītājam. Paziņojumā norāda shēmas dalībnieku tiesības mainīt ieguldījumu plānu vai līdzekļu pārvaldītāju, kā arī gadījumā, ja shēmas dalībnieks paziņojumā minētajā aģentūras norādītajā termiņā, kas nevar būt mazāks par diviem mēnešiem, neiesniedz aģentūrai iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu, shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitālu turpina pārvaldīt līdzekļu pārvaldītājs, kurš pārvalda nodoto ieguldījumu plānu;";

1.52. svītrot 39.¹7. apakšpunktu;

1.53. izteikt 39.¹8. apakšpunktu šādā redakcijā:

"39.¹8. aģentūra 20 darbdienu laikā pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas izbeidz līgumu ar līdzekļu pārvaldītāju par shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, ja līdzekļu pārvaldītāja pārvaldībā pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas nav neviena cita ieguldījumu plāna, un paziņo par to Latvijas Bankai.";

1.54. papildināt ar 39.² punktu šādā redakcijā:

"39.² Aģentūra mēneša laikā pēc šo noteikumu 37.1. apakšpunktā minētās informācijas un šo noteikumu 39.3. un 39.¹3. apakšpunktā minētā saskaņojuma saņemšanas nosūta informāciju līdzekļu pārvaldītājam par šo noteikumu 37.2., 39.5. un 39.¹6. apakšpunktā minēto termiņu.";

1.55. izteikt 40. punktu šādā redakcijā:

"40. To shēmas dalībnieku fondētās pensijas kapitālu, kuri iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu iesnieguši aģentūrā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 35.3., 36.2., 37.2., 39.6.2. vai 39.¹6. apakšpunktā minēto paziņojumu nosūtīšanas dienas, aģentūra 15 darbdienu laikā pēc attiecīgā iesnieguma saņemšanas dienas nodod pārvaldīšanā shēmas dalībnieka izvēlētajam līdzekļu pārvaldītājam, ieskaitot fondētās pensijas kapitālu shēmas dalībnieka norādītā ieguldījumu plāna kontā turētājbankā.";

1.56. izteikt 41. punktu šādā redakcijā:

"41. To shēmas dalībnieku fondētās pensijas kapitālu, kuri iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu nav iesnieguši aģentūrā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 35.3. vai 36.2. apakšpunktā minētā paziņojuma nosūtīšanas dienas, aģentūra nodod pārvaldīšanā šo noteikumu 35.3. vai 36.2. apakšpunktā minētajā paziņojumā norādītajam līdzekļu pārvaldītājam un ieskaita pensijas kapitālu attiecīgā ieguldījumu plāna kontā turētājbankā.";

1.57. izteikt 42. punktu šādā redakcijā:

"42. To shēmas dalībnieku fondētās pensijas kapitālu, kuri iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu nav iesnieguši aģentūrā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 37.2. apakšpunktā minētā paziņojuma nosūtīšanas dienas, turpina pārvaldīt reorganizētais līdzekļu pārvaldītājs saskaņā ar esošajiem ieguldījumu plāniem.";

1.58. izteikt 43. punktu šādā redakcijā:

"43. To shēmas dalībnieku fondētās pensijas kapitālu, kuri iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu nav iesnieguši aģentūrā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 39.6.2. apakšpunktā minētā paziņojuma nosūtīšanas dienas, turpina pārvaldīt līdzekļu pārvaldītājs, kurš pārvalda ieguldījumu plānu, kuram tika pievienots cits ieguldījumu plāns.";

1.59. izteikt 44. punktu šādā redakcijā:

"44. Ja shēmas dalībnieka iesniegums par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu saņemts vēlāk nekā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 35.3., 36.2., 37.2., 39.6.2. vai 39.¹6. apakšpunktā minētā paziņojuma nosūtīšanas dienas, aģentūra rīkojas saskaņā ar šo noteikumu 34. punktā minētajiem nosacījumiem.";

1.60. izteikt 45. punktu šādā redakcijā:

"45. Paziņojumos shēmas dalībniekiem šo noteikumu 7.1., 35.3., 36.2., 37.2., 39.6.2. vai 39.¹6. apakšpunktā minētajos gadījumos aģentūra un līdzekļu pārvaldītājs norāda visus līdzekļu pārvaldītājus un to ieguldījumu plānus, kurus attiecīgā paziņojuma sagatavošanas dienā shēmas dalībnieks ir tiesīgs izvēlēties.";

1.61. izteikt 45.¹1. apakšpunktu šādā redakcijā:

"45.¹1. aģentūrai, sagatavojot un nosūtot šo noteikumu 36.2. apakšpunktā minētos paziņojumus, no saviem līdzekļiem sedz attiecīgi līdzekļu pārvaldītājs, kurš atteicies no shēmas līdzekļu pārvaldīšanas;";

1.62. svītrot 45.¹2. apakšpunktu;

1.63. papildināt ar 45.¹3. apakšpunktu šādā redakcijā:

"45.¹3. nosūtot šo noteikumu 37.2., 39.6.2. vai 39.¹6. apakšpunktā minētos paziņojumus, no saviem līdzekļiem sedz attiecīgi reorganizācijas rezultātā izveidotais līdzekļu pārvaldītājs, kurš ir pievienojis savu ieguldījumu plānu citam savam ieguldījumu plānam vai ir pārņēmis cita līdzekļu pārvaldītāja nodoto ieguldījumu plānu.";

1.64. svītrot 46.1.3. apakšpunktu;

1.65. izteikt 53.5. apakšpunktu šādā redakcijā:

"53.5. ieguldījumu plāna daļas vērtību lieto ieguldījumu plāna daļu aprēķināšanai un dzēšanai, kas tiek veikta periodā no pēdējā aprēķina brīža līdz nākamajam aprēķina brīdim (turpmāk - aprēķina periods). Lai veiktu darījumus ar shēmas līdzekļiem, līdzekļu pārvaldītājs katru darbdienu līdz pulksten 10.00 paziņo aģentūrai aprēķina periodā lietojamo ieguldījumu plāna daļas vērtību. Paziņotās ieguldījumu plāna daļas vērtības mainīšana ir pieļaujama tikai tad, ja aģentūra nav uzsākusi darījumus, kuros izmanto šo ieguldījumu plāna daļas vērtību, kā arī aģentūrai un līdzekļu pārvaldītājam savstarpēji vienojoties.";

1.66. izteikt 55.3. apakšpunktu šādā redakcijā:

"55.3. pārskaitāmo summu līdzekļu pārvaldītājs triju darbdienu laikā pēc ieguldījumu plāna daļu dzēšanas rīkojuma saņemšanas pārskaita uz aģentūras norādīto kontu, izņemot šo noteikumu 55.4. apakšpunktā minētos gadījumus. Minēto termiņu sāk skaitīt no nākamās darbdienas, kas seko rīkojuma saņemšanas dienai; ";

1.67. papildināt ar 63.7. apakšpunktu šādā redakcijā:

"63.7. informācija par mirušā shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitāla pārskaitīšanu (mirušā dalībnieka vārds un uzvārds, datums, kad fondētās pensijas kapitāls pārskaitīts līdzekļu pārvaldītājam, jaunaprēķināto ieguldījumu plāna daļu skaits un ieguldījumu plāna daļas vērtība).";

1.68. izteikt 64.2. apakšpunktu šādā redakcijā:

"64.2. piecu darbdienu laikā pēc veiktās līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņas - paziņojums par veikto darījumu, norādot darījuma datumu, iepriekšējā un jaunā līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu plāna nosaukumu, ieguldījumu plāna daļu vērtību un dzēsto un aprēķināto ieguldījumu plāna daļu skaitu, kā arī fondētās pensijas kapitālu.";

1.69. papildināt ar 64.¹ punktu šādā redakcijā:

"64.¹ Aģentūra, slēdzot līgumu ar līdzekļu pārvaldītāju vai personu, kura saskaņā ar Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likumu ir tiesīga sniegt maksājuma pakalpojumu vai konta informācijas pakalpojumu, izņemot reģistrēto maksājumu iestādi, var nodot atspoguļošanai shēmas dalībnieka konta izrakstu citā drošā tiešsaistes risinājumā, kā arī nodrošina, ka līgumā ietver:

64.¹1. noteikumu, ka konta izraksta atspoguļošanas nolūkā tajā ir ietverts shēmas dalībnieka vārds, uzvārds, personas kods, līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu plāna nosaukums, shēmas dalībnieka kontā reģistrētās kopējās iemaksas, uzkrātais kapitāls, kā arī datums, no kura shēmas dalībnieks piedalās fondēto pensiju shēmā;

64.¹2. noteikumu, ka konta izrakstu atspoguļo tikai shēmas dalībniekam, un datu atspoguļotājs datus savām vajadzībām neiegūst un neuzglabā, kā arī pēc atspoguļošanas to dzēš;

64.¹3. aizliegumu, attēlojot attiecīgo konta izrakstu shēmas dalībniekam, attēlot reklāmu un jebkāda cita veida informāciju vai uzdot jautājumus, tai skaitā jautājumus, kas tieši vai netieši aicina izvēlēties līdzekļu pārvaldītāju vai jebkādu citu pakalpojumu vai tā sniedzēju;

64.¹4. noteikumu, ka konta izrakstā iekļautās informācijas nodošanas formātu apstrādājamu datu formā nosaka aģentūra;

64.¹5. pienākumu pēc aģentūras pieprasījuma sniegt informāciju par shēmas dalībnieka sniegto piekrišanu piekļuvei konta izrakstam;

64.¹6. noteikumu par tiesībām aģentūrai vienpusēji lauzt līgumu, ja līgums ir pārkāpts vai nav pildītas šajā punktā noteiktās prasības;

64.¹7. savstarpēji sniedzamās informācijas apmaiņas kārtību.";

1.70. papildināt ar 64.² punktu šādā redakcijā:

"64.² Slēdzot un izpildot šo noteikumu 64.¹1. apakšpunktā minēto līgumu, ievēro šo noteikumu 71. punktā minētos nosacījumus. ";

1.71. izteikt 65. punktu šādā redakcijā:

"65. Šo noteikumu 7.1. apakšpunktā, 8. un 67. punktā minēto informāciju aģentūra nosūta pa pastu uz tās rīcībā esošo shēmas dalībnieka deklarēto dzīvesvietas adresi, ja shēmas dalībnieks nav izvēlējies citu aģentūras piedāvāto informācijas saņemšanas veidu.";

1.72. papildināt ar 65.¹ punktu šādā redakcijā:

"65.¹ Lai noskaidrotu shēmas dalībnieku vajadzības ieguldījumu plāna izvēlē, līdzekļu pārvaldītājs sazinās ar shēmas dalībnieku, ievērojot Latvijas Bankas noteikto sniedzamās informācijas saturu un sniegšanas biežumu, vienā no šādiem veidiem:

65.¹1. klātienē vai attālināti, tai skaitā pēc shēmas dalībnieka iniciatīvas;

65.¹2. aizpildot tiešsaistes formu, kas nodrošina iespēju shēmas dalībniekam iegūt ieguldījumu plāna izvēlei nepieciešamo informāciju;

65.¹3. nosūtot uzaicinājumu sniegt vajadzību noskaidrošanai nepieciešamo informāciju kopā ar Valsts fondēto pensiju likuma 11.⁴ panta piektās daļas 2. punktā minēto informāciju. ";

1.73. papildināt ar 65.² punktu šādā redakcijā:

"65.² Lai atbilstoši šo noteikumu 65.¹ punktam shēmas dalībniekam sniegtu informāciju par iespēju informēt līdzekļu pārvaldītāju par shēmas dalībnieka vajadzībām, pārvaldītājs izmanto tam pieejamo dalībnieka kontaktinformāciju. ";

1.74. papildināt ar 65.³ punktu šādā redakcijā:

"65.³ Līdzekļu pārvaldītājs nosaka no aģentūras saņemtās informācijas aizsardzības pasākumus un atbilstošus informācijas tehnoloģiju risinājumus tās aizsardzībai. Aģentūrai ir tiesības veikt neatkarīgu šo pasākumu un risinājumu pārbaudi. ";

1.75. izteikt 66. punktu šādā redakcijā:

"66. Aģentūra piecu darbdienu laikā pēc shēmas dalībnieka iesnieguma saņemšanas par uzkrātā fondētās pensijas kapitāla izmantošanu vecuma pensijas aprēķināšanai vai mūža pensijas polises iegādei, bet ne agrāk kā piecu darbdienu laikā no datuma, ar kuru paredzēts piešķirt vecuma pensiju saskaņā ar likumu "Par valsts pensijām", līdzekļu pārvaldītājam dod rīkojumu ieskaitīt shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitālu aģentūras norādītajā kontā.";

1.76. papildināt ar 66.² punktu šādā redakcijā:

"66.² Ja shēmas dalībnieks, kurš ir izvēlējies fondētās pensijas kapitālu pievienot citas personas fondētās pensijas kapitālam vai to nodot mantošanā Civillikumā noteiktajā kārtībā, ir miris:

66.²1. laikposmā no vecuma pensijas pieprasīšanas dienas līdz vecuma pensijas piešķiršanas dienai shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitālu, izņemot šo noteikumu 72.¹ punktā minēto gadījumu vai gadījumu, ja fondētās pensijas kapitāls ir ņemts vērā shēmas dalībnieka pensijas avansa aprēķinā, izmanto atbilstoši shēmas dalībnieka izdarītajai izvēlei;

66.²2. pēc vecuma pensijas piešķiršanas, izņemot šo noteikumu 72.¹ punktā minēto gadījumu, aģentūra shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitālu ieskaita valsts pensiju speciālajā budžetā.";

1.77. papildināt ar 86. punktu šādā redakcijā:

"86. Grozījumus ieguldījumu plānu prospektos, ievērojot izmaiņas šo noteikumu 10. punktā, veic ne vēlāk kā līdz 2024. gada 13. maijam.";

1.78. izteikt pielikumu jaunā redakcijā (pielikums).

2. Šo noteikumu 1.1., 1.2., 1.3., 1.4., 1.29., 1.37., 1.69., 1.70., 1.72., 1.73. un 1.74. apakšpunkts stājas spēkā 2024. gada 1. jūlijā.

3. Šo noteikumu 1.5. apakšpunkts stājas spēkā 2026. gada 1. janvārī.

Ministru prezidente E. Siliņa

Labklājības ministrs U. Augulis

Pielikums
Ministru kabineta
2023. gada 7. novembra
noteikumiem Nr. 640

"Pielikums
Ministru kabineta
2003. gada 27. maija
noteikumiem Nr. 272

Līgums par valsts fondēto pensijas shēmas līdzekļu pārvaldīšanu

Rīgā

(datums)

Valsts sociālās apdrošināšanas aģentūra, reģistrēta (reģistra nosaukums un datums), reģistrācijas Nr. ____________________, juridiskā adrese _____________________ (turpmāk − Aģentūra), kuras vārdā saskaņā ar (dokumenta nosaukums) rīkojas (vārds, uzvārds, personas kods), no vienas puses, un (nosaukums) juridiskā adrese _______________________________________________________ (turpmāk − Līdzekļu pārvaldītājs), kura vārdā saskaņā ar (dokumenta nosaukums) rīkojas (vārds, uzvārds, personas kods), no otras puses (turpmāk − Puses), pamatojoties uz Valsts fondēto pensiju likuma 10. panta pirmās daļas 3. punktu un Ministru kabineta 2003. gada 27. maija noteikumiem Nr. 272 "Noteikumi par valsts fondēto pensiju shēmas darbību", noslēdz šādu līgumu par valsts fondēto pensiju shēmas (turpmāk − shēma) līdzekļu pārvaldīšanu (turpmāk − Līgums).

1. Līguma priekšmets

1.1. Aģentūra uzdod un Līdzekļu pārvaldītājs uzņemas, sākot ar 20__. gada ___ __________ , kā gādīgs un rūpīgs saimnieks un vienīgi ieguldījumu plāna dalībnieku interesēs veikt shēmas līdzekļu - izdarīto iemaksu, turpmāko augļu un citu aktīvu (turpmāk - Līdzekļi) - pārvaldīšanu atbilstoši likumu, citu normatīvo aktu un šī Līguma nosacījumiem tā, kā, domājams, attiecīgajā gadījumā izvēlētos un rīkotos shēmas dalībnieki un citi līdzekļu pārvaldītāji, kuriem ir tāds pats zināšanu un iemaņu līmenis, kā arī ir pieejama tāda pati informācija, kāda konkrētajos apstākļos ir pieejama Līdzekļu pārvaldītājam, lai Līdzekļu (jebkuras to daļas) pārvaldīšanu ilgtermiņā veiktu visizdevīgāk - saglabājot kapitāla vērtību un gūstot iespējami lielākus augļus.

1.2. Aģentūrai nav pienākuma nodrošināt jebkādu noteiktu naudas summu vai jebkādas citas mantas nodošanu pārvaldīšanā noteiktos termiņos, un Līdzekļu pārvaldītājs nav tiesīgs, pamatojoties uz Līgumu, pieprasīt to no Aģentūras.

2. Līguma darbības termiņš

2.1. Līgums stājas spēkā tā parakstīšanas dienā un ir spēkā līdz 20__. gada ___ ________ (ieskaitot).

2.2. Ja ne mazāk kā trīs mēnešus pirms Līguma darbības termiņa beigām neviena no Pusēm rakstveidā nebrīdina otru Pusi par Līguma izbeigšanu, Līguma darbības termiņš ir pagarināts uz nākamajiem ____ gadiem.

2.3. Līguma darbības termiņa notecējums neatbrīvo Līdzekļu pārvaldītāju no to pienākumu pienācīgas izpildes, kurus tas uzņēmies saskaņā ar Līgumu.

2.4. Līguma darbība pirms noteiktā termiņa var beigties:

2.4.1. Pusēm rakstveidā vienojoties;

2.4.2. pēc Līdzekļu pārvaldītāja iniciatīvas, ne mazāk kā trīs mēnešus iepriekš par to rakstveidā brīdinot Aģentūru;

2.4.3. ja Latvijas Banka izslēdz Līdzekļu pārvaldītāju no fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistra.

3. Līdzekļu ieguldīšanas noteikumi

3.1. Līdzekļu pārvaldītājam Līdzekļus vai jebkuru to daļu, ko tas pārvalda saskaņā ar šo Līgumu, atļauts ieguldīt saskaņā ar spēkā esošo normatīvo aktu prasībām, Valsts fondēto pensiju likumā noteiktajiem shēmas līdzekļu ieguldīšanas noteikumiem un ieguldījumu plānu prospektos minētajiem nosacījumiem.

3.2. Aģentūra uzdod un Līdzekļu pārvaldītājs uzņemas Līdzekļu ieguldīšanu un pārvaldīšanu veikt ________ ( __ ) ieguldījumu plānos, turklāt katrā ieguldījumu plānā šķirti no citiem aktīviem un ar vienu noteiktu investīciju politiku atbilstoši šī Līguma pielikumiem Nr. 1a, 1b, 1c (ieguldījumu plānu prospekti) un Līguma pielikumiem Nr. 2a, 2b, 2c (dalībniekiem paredzētā pamatinformācija). Ieguldījumu plānu prospekti (pielikumi Nr. 1a, 1b, 1c) un dalībniekiem paredzētā pamatinformācija (pielikumi Nr. 2a, 2b, 2c) ir šī Līguma neatņemama sastāvdaļa.

3.3. Līdzekļu pārvaldītājam, ievērojot spēkā esošo normatīvo aktu prasības, Valsts fondēto pensiju likumā noteiktos shēmas līdzekļu ieguldīšanas noteikumus un ieguldījumu plāna prospektos minētos nosacījumus, ir tiesības pēc saviem ieskatiem brīvi izvēlēties un mainīt Līdzekļu vai jebkuras to daļas ieguldīšanas veidu, termiņus un citus nosacījumus.

3.4. Līdzekļu pārvaldītājs ir tiesīgs izstrādāt un piedāvāt jaunus Līdzekļu pārvaldīšanas un ieguldīšanas nosacījumus, kuri būs spēkā ar dienu, kad tie kā Latvijas Bankas saskaņoti šī Līguma grozījumi − jaunu ieguldījumu plānu prospekti un dalībniekiem paredzētā pamatinformācija − būs noformēti kā šī Līguma neatņemama sastāvdaļa − pielikumi Nr. 1d, 1e, 1f un Nr. 2d, 2e, 2f.

3.5. Veicot darījumus ar Līdzekļiem vai jebkuru to daļu, Līdzekļu pārvaldītājam aizliegts:

3.5.1. veikt darījumus, kuros Līdzekļu pārvaldītājs vai tā darbinieki kā pilnvarotās personas (pilnvarnieki, vietnieki) vienlaikus pārstāv darījuma otru pusi;

3.5.2. atsavināt pārvaldāmos Līdzekļus saskaņā ar līgumiem, kuros paredzēta samaksas atlikšana ilgāk par piecām darbdienām;

3.5.3. apgrūtināt pārvaldāmos Līdzekļus, nodrošinot savu vai jebkuru trešo personu saistību izpildi;

3.5.4. pārvaldījumā esošos Līdzekļus vai jebkuru to daļu noguldīt termiņnoguldījumos par labu jebkurām trešajām personām;

3.5.5. pārvaldīšanā nodotos Līdzekļus vai jebkuru to daļu aizdot Aģentūrai vai jebkurai citai personai.

4. Līdzekļu pārvaldīšanas pārtraukšana

4.1. Aģentūrai ir tiesības rakstveidā pieprasīt, lai Līdzekļu pārvaldītājs pārtrauc Līdzekļu vai jebkuras to daļas pārvaldīšanu, un rakstveidā dot rīkojumu, lai Līdzekļu pārvaldītājs pārskaita Līdzekļus vai jebkuru to daļu uz Aģentūras norādīto kontu. Par šāda Aģentūras rīkojuma atbilstību normatīvo aktu prasībām atbildīga ir Aģentūra.

4.2. Līdzekļu pārvaldītājs Aģentūras rīkojumus par Līdzekļu pārvaldīšanas pārtraukšanu un Līdzekļu pārskaitīšanu uz Aģentūras norādīto kontu izpilda ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no attiecīgā rīkojuma saņemšanas dienas, izņemot šī Līguma 4.3. punktā minētos gadījumus.

4.3. Ja Aģentūra Līdzekļu pārvaldītājam vienas darbdienas laikā pieprasa pārtraukt tāda Līdzekļu apjoma pārvaldīšanu, kura vērtība pārsniedz 5 procentus no attiecīgajā ieguldījumu plānā esošo Līdzekļu vērtības, vai vienas nedēļas laikā pieprasa pārtraukt tāda Līdzekļu apjoma pārvaldīšanu, kura vērtība summāri pārsniedz 15 procentus no attiecīgajā ieguldījumu plānā esošo Līdzekļu vērtības, Līdzekļu pārvaldītājs ir tiesīgs to Līdzekļu daļu, kas pārsniedz minētos procentus, pārskaitīt uz Aģentūras norādīto kontu ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā pēc attiecīgā Aģentūras rīkojuma saņemšanas, turklāt Līdzekļu pārvaldītājs, cik ātri vien tas saprātīgiem līdzekļiem iespējams, bet ne vēlāk kā triju darbdienu laikā, informē Aģentūru par tās rīkojuma izpildes paredzamajiem termiņiem.

4.4. Aģentūras iesniegtā rīkojuma par Līdzekļu pārvaldīšanas pārtraukšanu atsaukšana ir iespējama, ja Līdzekļu pārvaldītājs vēl nav uzsācis rīkojuma izpildi, kā arī Aģentūrai un Līdzekļu pārvaldītājam vienojoties. Ja Līdzekļu pārvaldītājs ir uzsācis rīkojuma izpildi un tā atsaukšana samazina ieguldījumu plāna vērtību vai rada zaudējumus pašam Līdzekļu pārvaldītājam, attiecīgos zaudējumus sakarā ar rīkojuma atsaukšanu sedz Aģentūra.

5. Līdzekļu pārvaldītāja pienākumi

5.1. Līdzekļu pārvaldītājs:

5.1.1. pārvalda un iegulda Līdzekļus vai jebkuru to daļu atbilstoši šī Līguma 3. nodaļas nosacījumiem, ievērojot ieguldījumu diversifikācijas principu un nodrošinot atbilstošu ieguldījumu likviditāti, lai šī Līguma 4. nodaļā noteiktajos termiņos izpildītu Aģentūras rīkojumus par Līdzekļu pārvaldīšanas pārtraukšanu;

5.1.2. ievēro Aģentūras sniegtās ziņas par to personu pilnvarām un parakstu paraugiem, kuras ir tiesīgas Aģentūras vārdā dot rīkojumus Līdzekļu pārvaldītājam;

5.1.3. uz sava rēķina izveido un visu šī Līguma darbības laiku uztur ___________ veidā katra ieguldījumu plāna daļu reģistru, reģistrējot tajā visas un jebkuras darbības ar ieguldījumu plānu daļām (daļas vērtības aprēķināšana, jaunu daļu aprēķināšana, daļu dzēšana);

5.1.4. šajā Līgumā minētajos gadījumos un termiņos bez vilcināšanās izpilda Aģentūras rakstveida rīkojumus par Līdzekļu pārvaldīšanas pārtraukšanu un naudas līdzekļu pārskaitījumiem, nodrošinot un pieprasot no turētājbankas maksājumu uzdevumu izpildi tādējādi, ka ne vēlāk kā šī Līguma 4.2. un 4.3. punktā minētajos termiņos attiecīgie naudas līdzekļi ir pārskaitīti Aģentūras norādītajā kontā;

5.1.5. pārvaldot Līdzekļus, veic visas darbības, kuras pamatoti ir nepieciešamas šī Līguma izpildei;

5.1.6. bez vilcināšanās, bet ne vēlāk kā līdz nākamās darbdienas plkst. 10.00 informē Aģentūru un Latvijas Banku par katru gadījumu, kad turētājbanka nav izpildījusi vai nav pienācīgi izpildījusi turētājbankas līgumā noteiktos pienākumus;

5.1.7. pēc pieprasījuma precizē fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu pārskatos sniegto informāciju;

5.1.8. nekavējoties, bet ne vēlāk kā līdz nākamās darbdienas plkst. 10.00 rakstiski informē Aģentūru par jebkuru Līdzekļu pārvaldītājam zināmu:

5.1.8.1. apstākli, kas var būtiski nelabvēlīgi ietekmēt Līdzekļu vai jebkuras to daļas vērtību;

5.1.8.2. apstākli vai notikumu, kas ir iestājies vai varētu iestāties paredzamā nākotnē un kura dēļ vai saistībā ar kuru Līdzekļu pārvaldītājs nevar pilnībā vai daļēji izpildīt šajā Līgumā noteiktos pienākumus;

5.1.9. ja mainās ieguldījumu plāna prospekta sadaļā "Ieguldījumu plāna pārvalde" ietvertā informācija par līdzekļu pārvaldītāju vai turētājbanku, ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā no attiecīgo izmaiņu saskaņošanas dienas Latvijas Bankā rakstveidā informē par to Aģentūru un iesniedz Aģentūrā attiecīgos ieguldījumu plāna prospekta grozījumus vai papildinājumus, vai ieguldījumu plāna prospekta jauno redakciju.

6. Aģentūras pienākumi

6.1. Aģentūra shēmas dalībnieku interesēs nodrošina iespējami vienādu attieksmi un prasības pret Līdzekļu pārvaldītāju un visiem citiem līdzekļu pārvaldītājiem, tādējādi sekmējot Līdzekļu pārvaldītāja iespēju veikt savu darbību Līdzekļu pārvaldīšanā brīvas un godīgas konkurences apstākļos.

6.2. Aģentūra nodrošina, lai katrā Aģentūras nodaļā jebkuram shēmas dalībniekam pēc tā pieprasījuma ir iespēja iepazīties ar šādiem dokumentiem, ko Aģentūrā iesniedzis Līdzekļu pārvaldītājs:

6.2.1. visiem ieguldījumu plānu prospektiem;

6.2.2. pēdējiem gada un mēneša pārskatiem par fondēto pensiju kapitāla pārvaldīšanu;

6.2.3. pēdējiem ziņojumiem par katra ieguldījumu plāna ceturkšņu rezultātiem;

6.2.4. ieguldījumu plānu dalībniekiem paredzēto pamatinformāciju.

7. Aģentūras tiesības

7.1. Ja Aģentūra uzskata, ka Līdzekļu pārvaldītājs ir pārkāpis normatīvo aktu, šī Līguma vai turētājbankas līguma nosacījumus, tai ir tiesības ierosināt veikt Līdzekļu pārvaldītāja darbības pārbaudi saistībā ar Līdzekļu pārvaldīšanu un šī Līguma izpildi, šādas pārbaudes veikšanai uz sava rēķina ieceļot zvērinātu revidentu. Ja šādā pārbaudē konstatē pārkāpumus Līdzekļu pārvaldītāja darbībā saistībā ar Līdzekļu pārvaldīšanu, Līdzekļu pārvaldītājs pilnā apmērā atlīdzina Aģentūrai tās izdevumus pārbaudes veikšanai, tajā skaitā samaksu zvērinātam revidentam.

8. Turētājbanka

8.1. Pirms šī Līguma noslēgšanas Līdzekļu pārvaldītājs ir noslēdzis turētājbankas līgumu, kura vienu eksemplāru iesniedzis Aģentūrā un vienu - Latvijas Bankā. Aģentūra apliecina, ka ir iepazinusies ar noslēgto turētājbankas līgumu un ka tā saturs Aģentūrai ir saprotams.

8.2. Līdzekļu pārvaldītājs ir tiesīgs, ievērojot šī Līguma nosacījumus, pēc saviem ieskatiem izvēlēties un mainīt turētājbanku, ja tā atbilst normatīvajos aktos noteiktajiem turētājbankas kritērijiem.

8.3. Ja šī Līguma darbības laikā turētājbankas līgumā jebkuru iemeslu dēļ tiks izdarīti grozījumi vai papildinājumi, Līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums ne vēlāk kā triju darbdienu laikā pēc grozījumu vai papildinājumu izdarīšanas iesniegt Aģentūrā un Latvijas Bankā grozījumu vai papildinājumu vienu eksemplāru, kā arī līguma par jaunas izvēlētas turētājbankas izvēli (ar visiem turpmākajiem tā grozījumiem un papildinājumiem) vienu eksemplāru.

8.4. Ja Līdzekļu pārvaldītājs izvēlas citu turētājbanku vai izdara grozījumus un papildinājumus turētājbankas līgumā, Līdzekļu pārvaldītājs līgumu ar jaunizvēlēto turētājbanku slēdz, kā arī jebkurus grozījumus un papildinājumus turētājbankas līgumā izdara, paredzot, ka tie stājas spēkā ne ātrāk kā piecas darbdienas pēc to eksemplāru iesniegšanas Aģentūrā un Latvijas Bankā, izņemot šī Līguma 8.5. punktā minēto gadījumu. Līdzekļu pārvaldītājs piecas darbdienas pirms jaunā turētājbankas līguma stāšanās spēkā paziņo Aģentūrai jaunos ieguldījumu plānu kontus, uz kuriem turpmāk tiks pārskaitīti līdzekļi jaunajā turētājbankā.

8.5. Ja Līdzekļu pārvaldītāja izvēlētajai turētājbankai tiek anulēta licence kredītiestādes darbībai vai tiek aizliegts sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, kas nepieciešami turētājbankas funkciju realizēšanai, vai ja Latvijas Banka citos gadījumos, kas paredzēti normatīvajos aktos, dod Līdzekļu pārvaldītājam rīkojumu mainīt turētājbanku, Līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums, cik ātri vien tas saprātīgiem līdzekļiem iespējams, bet ne vēlāk kā nākamajā darbdienā, izvēlēties citu turētājbanku un noslēgt ar to attiecīgu līgumu, kā arī saskaņot ar Latvijas Banku Līdzekļu pārskaitīšanas kārtību uz jaunizvēlēto turētājbanku, ja turētājbankas līgumā noteikto kārtību jebkuru iemeslu dēļ nav iespējams izpildīt. Līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no noslēgšanas brīža iesniegt Aģentūrā un Latvijas Bankā līguma ar jaunizvēlēto turētājbanku (ar visiem turpmākajiem tā grozījumiem un papildinājumiem) vienu eksemplāru.

8.6. Līdzekļu pārvaldītājs, ievērojot ieguldījumu plāna prospektā minētos nosacījumus, apņemas veikt jebkādas atlīdzības samaksu un izdevumu atlīdzību turētājbankai, ja tas paredzēts turētājbankas līgumā.

8.7. Aģentūrai nav pienākuma maksāt turētājbankai jebkādu atlīdzību un kompensācijas par turētājbankas izdevumiem.

9. Līdzekļu pārvaldītāja apliecinājumi un garantijas

9.1. Līdzekļu pārvaldītājs apliecina un garantē, ka gan šī Līguma noslēgšanas brīdī, gan visu tā darbības laiku Līdzekļu pārvaldītājs nodrošinās, ka:

9.1.1. visus un jebkuru šajā Līgumā noteikto Līdzekļu pārvaldītāja pienākumu kvalificēti pildīs pienācīgi apmācīts, sertificēts un pieredzējis personāls. Minētā personāla saraksts (darbinieki un amatpersonas, kas pārvalda Līdzekļus un veic darījumus ar tiem) Aģentūrā ir iesniegts pirms šī Līguma noslēgšanas, turklāt par visām un jebkurām izmaiņām šajā personāla sarakstā Līdzekļu pārvaldītājs ne vēlāk kā triju darbdienu laikā rakstveidā informēs Aģentūru;

9.1.2. tā rīcībā ir visi tehniskie un tehnoloģiskie līdzekļi un iekārtas, kas ir vai varētu būt nepieciešami, lai laikus un kvalitatīvi izpildītu normatīvajos aktos un šajā Līgumā noteiktos Līdzekļu pārvaldītāja pienākumus.

10. Pušu atbildība

10.1. Katrai no Pusēm ir pienākums pilnā apmērā atlīdzināt otrai Pusei visus zaudējumus un izmaksas, kas tai nodarīti vai ko tai pienācies veikt vainīgās Puses, tās darbinieku vai amatpersonu vainas dēļ.

10.2. Līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums pilnā apmērā atlīdzināt visus zaudējumus, kas Līdzekļu pārvaldītāja, tā darbinieku vai amatpersonu vainas dēļ, pārkāpjot šī Līguma nosacījumus, nodarīti shēmas dalībniekiem. Šādos gadījumos Līdzekļu pārvaldītājs zaudējumu kopējo summu samaksā Aģentūrai.

10.3. Līdzekļu pārvaldītājs neatbild par zaudējumiem, kas radušies:

10.3.1. tirgus svārstību un tirgus risku dēļ, ja Līdzekļu pārvaldītājs ir pienācīgi izpildījis savus pienākumus Līdzekļu vai jebkuras to daļas pārvaldīšanā, kas noteikti normatīvajos aktos un šajā Līgumā;

10.3.2. izpildot Aģentūras rīkojumus par Līdzekļu vai jebkuras to daļas pārvaldīšanas pārtraukšanu un par attiecīgo naudas summu pārskaitīšanu uz Aģentūras norādītajiem kontiem, ja šie Aģentūras rīkojumi ir noformēti atbilstoši šī Līguma prasībām;

10.3.3. ja Aģentūra nav paziņojusi vai nav savlaicīgi paziņojusi Līdzekļu pārvaldītājam par savu pilnvaroto personu iecelšanu, atcelšanu vai pilnvaru apjomu;

10.3.4. nepārvaramas varas apstākļu dēļ, kurus, ja visi šī Līguma nosacījumi ir pienācīgi izpildīti, Līdzekļu pārvaldītājs tomēr nevarēja nedz paredzēt, nedz arī novērst saprātīgiem līdzekļiem.

10.4. Ja Līdzekļu pārvaldītājs pats nav nodrošinājis vai nav pieprasījis no turētājbankas Aģentūras rīkojumu par naudas līdzekļu pārskaitīšanu pienācīgu izpildi šī Līguma 4.2. un 4.3. punktā minētajos termiņos, Līdzekļu pārvaldītājs šī Līguma 4.2. punktā minētajā gadījumā, sākot ar ceturto darbdienu pēc attiecīgā Aģentūras rīkojuma saņemšanas, bet šī Līguma 4.3. punktā minētajos gadījumos, sākot ar vienpadsmito darbdienu pēc attiecīgā Aģentūras rīkojuma saņemšanas, maksā Aģentūrai līgumsodu 0,1 procentu apmērā no savlaicīgi nepārskaitītās naudas summas par katru nokavēto dienu.

11. Atlīdzība par Līdzekļu pārvaldīšanu

11.1. Līdzekļu pārvaldītājs ir tiesīgs saņemt atlīdzību par Līdzekļu pārvaldīšanu. Atlīdzību par Līdzekļu pārvaldīšanu nosaka procentos no katra ieguldījumu plāna aktīviem un tajā ietver atlīdzību Līdzekļu pārvaldītājam, kā arī kompensāciju par Līdzekļu pārvaldītāja izdevumiem par turētājbankas, zvērinātu revidentu un citu trešo personu pakalpojumiem, kas var izrādīties nepieciešami saistībā ar šī Līguma izpildi, izņemot šī Līguma 11.2. un 11.3. punktā minētos izdevumus. Konkrētus atlīdzības apmērus, kā arī tās aprēķināšanas un ieturēšanas kārtību nosaka ieguldījumu plāna prospektā (prospektos), kas ir šī Līguma pielikumi Nr. 1a, 1b, 1c.

11.2. Izdevumus, kas tieši saistīti ar darījumu ar Līdzekļiem veikšanu (piemēram, biržas, brokeru, banku komisijas, nodokļi un nodevas), attiecina uz katru konkrēto darījumu.

11.3. Nodokļu un nodevu maksājumus, kas veicami saistībā ar ieguldījumu plānu aktīviem, sedz tieši no šo ieguldījumu plānu aktīviem.

12. Konfidencialitāte

12.1. Puses apņemas šī Līguma darbības laikā un vēl divus gadus pēc Līguma termiņa beigām neatklāt, kā arī nodrošināt, lai to amatpersonas un darbinieki neatklāj konfidenciālu informāciju, kas tām kļuvusi zināma šī Līguma izpildes laikā vai saistībā ar to, izņemot gadījumus, ja:

12.1.1. informācijas atklāšana ir obligāta saskaņā ar likumu vai citu normatīvo aktu prasībām;

12.1.2. informācijas atklāšanai rakstveidā piekritušas abas Puses.

12.2. Par konfidenciālu saskaņā ar šo Līgumu Puses atzīst jebkādu rakstveida vai mutisku informāciju, tajā skaitā (bet ne tikai) tehnisku, tehnoloģisku, finansiālu un juridisku informāciju, kas nav zināma plašākai sabiedrībai. Konfidencialitātes saistības saglabā savu spēku arī tad, ja Puses izbeidz šī Līguma darbību, neatkarīgi no šādas izbeigšanas iemesliem un juridiskā pamatojuma.

13. Grāmatvedība un uzskaite

13.1. Katra ieguldījumu plāna līdzekļi iegrāmatojami šķirti no citiem Līdzekļu pārvaldītāja un tā pārvaldījumā esošajiem naudas līdzekļiem un mantas.

13.2. Darījumu veikšanai ar Līdzekļiem, grāmatvedības uzskaitei, informācijai un pārskatiem Puses lieto uzskaites vienību - ieguldījumu plāna daļu, kuru aprēķina un kuras vērtību nosaka saskaņā ar 2003. gada 27. maija noteikumiem Nr. 272 "Noteikumi par valsts fondēto pensiju shēmas darbību".

13.3. Līdzekļu pārvaldītājs katru darbdienu ne vēlāk kā līdz plkst. 10.00 sniedz Aģentūrā informāciju par Līdzekļu pārvaldītāja pārvaldījumā esošo visu ieguldījumu plānu daļu vērtībām, kā arī par naudas līdzekļiem, kas iepriekšējā darbdienā saņemti no Aģentūras, un par naudas līdzekļiem, kas iepriekšējā darbdienā pārskaitīti Aģentūrai tās uzdevumā.

13.4. Puses apņemas ne retāk kā reizi ________ salīdzināt Līdzekļu pārvaldītāja uzturētā ieguldījumu plānu daļu reģistra datus ar attiecīgo ieguldījumu plānu daļu reģistru datiem Aģentūrā, kā arī izmeklēt un, cik ātri vien tas iespējams, bet ne vēlāk kā desmit (10) darbdienu laikā novērst visas ieguldījumu plānu daļu reģistros atklātās neatbilstības.

14. Pārskati un ziņojumi

14.1. Līdzekļu pārvaldītājs sagatavo un iesniedz Aģentūrā līdzekļu pārvaldītāja ziņojumu par ieguldījumu plānu ceturkšņa rezultātiem ne vēlāk kā 20 darbdienas pēc tam, kad Latvijas Bankā ir iesniegti atbilstoši tās noteiktajām prasībām sagatavotie pārskati par valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu.

14.2. šī Līguma 14.1. punktā minēto dokumentu Līdzekļu pārvaldītājs aģentūrā iesniedz elektroniski (bez droša elektroniskā paraksta).

14.3. Līdzekļu pārvaldītāja sagatavotajiem pārskatiem un informācijai jāsniedz patiess un skaidrs priekšstats par pārvaldīšanā esošajiem Līdzekļiem (katra ieguldījumu plāna griezumā) un to pārvaldīšanu pārskata periodā.

15. Revidenti un pārbaudes

15.1. Līdzekļu pārvaldītājs nodrošina savas darbības Līdzekļu pārvaldīšanā revīziju atbilstoši normatīvo aktu un starptautisko revīzijas standartu prasībām.

15.2. Līdzekļu pārvaldītājs nodrošina, lai visi grāmatvedības ieraksti un pārējā informācija saistībā ar šo Līgumu - par Līdzekļu pārvaldīšanu, gūtajiem augļiem, atlīdzību un izdevumiem visos gadījumos, kad Aģentūra īsteno šī Līguma 7.1. punktā minētās tiesības veikt Līdzekļu pārvaldītāja darbības pārbaudes, - ir brīvi pieejama zvērinātiem revidentiem, kā arī nodrošina Līdzekļu pārvaldītāja un turētājbankas amatpersonu un darbinieku nepieciešamo sadarbību un paskaidrojumu sniegšanu zvērinātiem revidentiem, kuri veic šādu pārbaudi saistībā ar Līdzekļu pārvaldīšanu.

16. Pilnvarojuma noteikumi

16.1. Aģentūrai ir tiesības visu šī Līguma darbības laiku neierobežoti iecelt un atcelt savas pilnvarotās personas, kas ir tiesīgas Aģentūras vārdā dot Līdzekļu pārvaldītājam rīkojumus par šajā Līgumā noteikto pienākumu izpildi. Ziņas par visām ieceltajām pilnvarotajām personām, viņu parakstu paraugi, noteikumi par to, cik ieceltajām pilnvarotajām personām ir jāparaksta Aģentūras rīkojumi, kā arī ziņas par katras ieceltās pilnvarotās personas pilnvaru apjomu Aģentūra attiecīgi iesniedz Līdzekļu pārvaldītājam.

16.2. Aģentūras pilnvaroto personu iecelšana un atcelšana Līdzekļu pārvaldītājam ir saistoša no brīža, kad Līdzekļu pārvaldītājam iesniegtas attiecīgās ziņas un Aģentūras direktora rīkojuma noraksts par pilnvaroto personu iecelšanu vai atcelšanu. Ziņas par pilnvaroto personu iecelšanu un atcelšanu iesniegšanas laiku Līdzekļu pārvaldītājam fiksē, norādot iesniegšanas datumu un laiku ar precizitāti līdz vienai minūtei.

16.3. Aģentūras rīkojumi par Līdzekļu (to daļas) pārvaldīšanas pārtraukšanu un naudas summu pārskaitīšanu uz Aģentūras norādītajiem kontiem Līdzekļu pārvaldītājam ir jāizpilda, ja tos ir parakstījušas Aģentūras pilnvarotās personas.

16.4. Pirms Aģentūras rīkojumu izpildes Līdzekļu pārvaldītājs pārliecinās, vai tie atbilst šī Līguma 16.3. punktā minētajiem nosacījumiem, un salīdzina rīkojumus parakstījušo personu parakstus ar Līdzekļu pārvaldītājam iesniegtajiem Aģentūras pilnvaroto personu paraksta paraugiem.

17. Informācijas apmaiņas kārtība

17.1. Jebkuru pieprasījumu, apstiprinājumu, brīdinājumu vai cita veida paziņojumu, ko Puses sniedz viena otrai saskaņā ar šī Līguma izpildi, sagatavo un nosūta saskaņā ar šī Līguma pielikumu - Pušu vienošanos par informācijas apmaiņas kārtību.

18. Līguma nosacījumu neizpilde

18.1. Katra Puse ir tiesīga paziņot otrai Pusei, ka šī Līguma nosacījumi netiek izpildīti, ja tā uzskata, ka otra Puse nepieliek maksimālas pūles, lai sasniegtu šajā Līgumā noteiktos mērķus, vai neizpilda jebkuru no šajā Līgumā noteiktajiem pienākumiem.

18.2. Puse, kura uzskata, ka šī Līguma nosacījumi ir pārkāpti, rakstveidā paziņo par to otrai Pusei ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā no dienas, kad domājamais Līguma nosacījumu pārkāpums ir noticis vai kad Puse par to ir uzzinājusi.

18.3. Līguma nosacījumus pārkāpusī Puse var pēc saviem ieskatiem pārkāpumu novērst, apmierinot tās Puses prasības, kura paziņojusi par pārkāpumu. Puses vienojas tādās situācijās sadarboties saprātīgā veidā un pielikt maksimālas pūles, lai novērstu jebkuru pārkāpumu, to skaitā padarīt pieejamus jebkurus grāmatvedības ierakstus un tos pamatojošos dokumentus, ko saistībā ar šī Līguma izpildi un pieļauto pārkāpumu attiecīgi pieprasītu otra Puse, kā arī veikt visas juridiskās darbības, kuras pamatoti ir nepieciešamas, lai novērstu Līguma pārkāpumu.

18.4. Ja strīdi un domstarpības, kas rodas no šī Līguma vai saistībā ar to, vai saistībā ar iedomātu šī Līguma nosacījumu neizpildi, nav novērstas 10 darbdienu laikā no šī Līguma 18.2. punktā minētā paziņojuma iesniegšanas dienas, Pusēm ir tiesības nodot šo strīdu izskatīšanai Latvijas Republikas tiesā atbilstoši piekritībai.

19. Citi noteikumi

19.1. Šī Līguma teksta sadalīšana punktos, apakšpunktos un nodaļās, kā arī to virsraksti neietekmē teksta svarīgumu un juridisko spēku, bet ir lietoti vienīgi ērtības un pārskatāmības labad.

19.2. Ja kāds no šī Līguma nosacījumiem vai tā daļa kļūst par spēkā neesošu vai neizpildāmu tādu iemeslu dēļ, ko Puses nevar novērst saprātīgiem līdzekļiem, tas neietekmē pārējo šī Līguma nosacījumu spēkā esību un darbības laiku.

19.3. Puses labticīgi vienojas par nepieciešamu un pamatotu grozījumu vai papildinājumu izdarīšanu Līgumā, to skaitā sakarā ar izmaiņām likumos un citos normatīvajos aktos, ja tas izrādīsies nepieciešams šī Līguma priekšmeta izpildei vai Pušu likumīgo interešu nodrošināšanai. Jebkuri šādi Līguma grozījumi vai papildinājumi noformējami rakstiski. Lēmumu par vienošanās par līguma grozījumiem noslēgšanu Aģentūra pieņem pēc grozījumu projekta saskaņošanas ar Līdzekļu pārvaldītāju. Ja līguma grozījumi ir saistīti ar izmaiņām ieguldījumu plāna dalībniekiem paredzētajā pamatinformācijā vai plāna prospektā sniegtajā informācijā, Aģentūra pieņem lēmumu noslēgt vienošanos par līguma grozījumiem pēc Latvijas Bankas paziņojuma saņemšanas par ieguldījumu plāna dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas vai plāna prospekta grozījumu reģistrācijas.

19.4. Visos gadījumos, kad saskaņā ar šī Līguma nosacījumiem Pusei nepieciešama otras Puses piekrišana, šāda piekrišana bez pamatota iemesla netiks liegta.

19.5. Līgums sastādīts un parakstīts trijos eksemplāros - pa vienam katrai Pusei un viens eksemplārs iesniegšanai Latvijas Bankā. Katrs Līguma eksemplārs ir uz _____ lapām. Līgumam ir _____ ( __ ) pielikumi (kopā uz ____ lapām):

19.5.1. ieguldījumu plānu prospekti;

19.5.2. vienošanās par izmaksu segšanas kārtību;

19.5.3. vienošanās par informācijas apmaiņas kārtību;

19.5.4. ieguldījumu plānu dalībniekiem paredzētā pamatinformācija;

19.5.5. vienošanās par informācijas sniegšanu par fondēto pensiju shēmas dalībniekiem;

19.5.6. _________________________.

Aģentūras vārdā Līdzekļu pārvaldītāja vārdā

_____________________________ _____________________________
(vārds, uzvārds, paraksts) (vārds, uzvārds, paraksts)